證券從業(yè)資格考試-投資基金-題型解析2講解課件

證券市場基礎(chǔ)知識(shí)

證券市場基礎(chǔ)知識(shí)八、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題

很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所的成立時(shí)間和滬深指數(shù)的發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。

這種題型題量大、考查面廣、考點(diǎn)多、題型變化靈活，學(xué)員在學(xué)習(xí)和應(yīng)試的時(shí)候一定要仔細(xì)。

八、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題

很多課程內(nèi)容1.下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（）

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同

C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.收益不同

2.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本（

）

A.正確B.錯(cuò)誤

3.股票持有人并不是股份公司的股東，無權(quán)出席股東大會(huì)（

）

A.正確B.錯(cuò)誤AAB1.下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（）

九、根據(jù)重大事件出題

重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間。

可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所的成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。九、根據(jù)重大事件出題

重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都1.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（

）成立

A.荷蘭的阿姆斯特丹B.美國的紐約

C.美國的華盛頓D.英國的倫敦

2.1790年成立的美國第一個(gè)證券交易所位于（

）

A.紐約B.華盛頓

C.芝加哥D.費(fèi)城

3.1982年，（

）在中國設(shè)立代表處,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。

A.美國美林證券B.日本野村證券

C.嘉信理財(cái)D.美國摩根士丹利國際公司

ADB1.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（）成立

A.

十、根據(jù)概念的分類出題

概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。

根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。

這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。十、根據(jù)概念的分類出題

概念有分類，業(yè)務(wù)1.有價(jià)證券具有（）的特征。

A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

B.期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、非返還性

C.期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

2.股票最基本的特征（）

A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.永久性D.參與性

3.債券票面的基本要素有（）

A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限

C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱

AABDABCD1.有價(jià)證券具有（）的特征。

A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、十一、根據(jù)工作程序出題

證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。

這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。十一、根據(jù)工作程序出題

證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作

1.在向二級(jí)市場投資者配售新股的方式下，在T日（）。

A.交易所確認(rèn)有效申購

B.投資者預(yù)先繳款

C.投資者申購

D.投資者無需繳款

2.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（

）

A.正確B.錯(cuò)誤BCA1.在向二級(jí)市場投資者配售新股的方式下，在T日（）。十二、根據(jù)主體的行為方式出題

證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。十二、根據(jù)主體的行為方式出題

證券市場是法制化、規(guī)范化、1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以（

）通過。

A.臨時(shí)決議B.普通決議

C.特別決議D.一般決議

2.當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.兼顧股東利益和公司利益

B.兼顧自身及公司和股東利益

C.兼顧自身利益與股東利益

D.以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則

BD1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（

）。

A.基金投資人共同承擔(dān)B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)

4.目前，我國開放式基金由（

）設(shè)立。

A.基金管理人B.基金代銷人

C.基金托管人D.基金持有人大會(huì)

5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說明書摘要的顯要位置聲明（）。A.發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說明書及其摘要B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)C.募集說明書全文同時(shí)刊載于×××

D.投資人在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說明書全文AAACD3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（）。十三、根據(jù)行為主體出題

證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對象。

這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。十三、根據(jù)行為主體出題

證券市場的主體是明確界1.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)（

）核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券委員會(huì)

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

2.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（

）承擔(dān)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.主承銷商CD1.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)（）核準(zhǔn)。

3.（

）配合中國證監(jiān)會(huì)對其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.財(cái)政部

4.上市公司申請新股發(fā)行時(shí)，由（

）決定聘請主承銷商事宜。

A.董事會(huì)B.董事長

C.股東大會(huì)D.總經(jīng)理AA3.（）配合中國證監(jiān)會(huì)對其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題1.公司的凈資產(chǎn)包括（）。

A.股東對公司投入的資本B.未分配利潤

C.盈余公積金D.資本公積金2.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法ABCDABCD十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題1.公司的凈資產(chǎn)包括（3.一次性支付國際債券利息的方式包括（）。

A.按年付息

B.以單利計(jì)付利息

C.以復(fù)利計(jì)付利息

D.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息

4.招股說明書應(yīng)披露董事（）。

A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)

B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)

C.在其他單位的兼職

D.主要業(yè)務(wù)簡歷ABCDABCD3.一次性支付國際債券利息的方式包括（）。

證券市場實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場?？梢哉f，整個(gè)證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題證券市場實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于1：廣義的有價(jià)證券包括（）。

A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.公司證券

2：公司的凈資產(chǎn)包括（）。

A.股東對公司投入的資本B.未分配利潤

C.盈余公積金D.資本公積金

3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有

（）。

A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法ABCABCDABCD1：廣義的有價(jià)證券包括（）。

A.商品證券B.貨十六、根據(jù)各種原則出題

在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。十六、根據(jù)各種原則出題

在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種1.按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定估值的基本原則有（）A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。D.對已存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。ABC1.按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定估值的基本原則有2.證券交易通常都必須遵循（）

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.資金實(shí)力優(yōu)先原則

C.時(shí)間優(yōu)先原則

D.大客戶優(yōu)先原則

3.《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括（）的原則

A.審慎推進(jìn)

B.統(tǒng)分結(jié)合

C.從嚴(yán)監(jiān)管

D.統(tǒng)籌兼顧ACABCD2.證券交易通常都必須遵循（）

A.價(jià)格優(yōu)先原則

十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

1.上市公司控股股東不得（）。A.向上市公司下達(dá)有關(guān)經(jīng)營計(jì)劃和指令B.直接任免上市公司的高級(jí)管理人員C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)D.對上市公司董事會(huì)人事聘任決議履行審批手續(xù)AB十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

1.上市公司控股股東不得2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（）。A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備B2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題

1.通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——股價(jià)低迷。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

2.證券市場的穩(wěn)定與否同市場的（）密切相關(guān)。

A.投資者結(jié)構(gòu)B.投資者年齡

C.投資數(shù)額D.投資者所處國家A

A

十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題

1.通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與十九、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、

功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢等出題

1.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的有主要目的（）。

A.確保公司股份能足夠認(rèn)購

B.增加公司的募集資金

C.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值

D.保證普通股票股東在股份公司中保持原

有的持股比例AB十九、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、

功能、作用、目標(biāo)、目的、2.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有（）

A.籌資用于某種特殊用途

B.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

C.對于金融機(jī)構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構(gòu)成了它的負(fù)債

D.存款的主動(dòng)性在存款戶，金融機(jī)構(gòu)只能通過提供服務(wù)條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動(dòng)負(fù)債，而發(fā)行債券則是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性

ABCD2.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來源主要二十、根據(jù)事物的影響因素出題

1.企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有（）A.項(xiàng)目投資決策失誤，未對投資項(xiàng)目作可行性分析，草率上馬B.不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下C.不注意市場調(diào)查，不注意開發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經(jīng)濟(jì)效益2.影響股票發(fā)行價(jià)格的因素有（）。

A.發(fā)展?jié)摿.股市動(dòng)態(tài)

C.經(jīng)營業(yè)績D.凈資產(chǎn)ABCABCD二十、根據(jù)事物的影響因素出題

1.企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)因素主要

二十一、根據(jù)國際證券市場知識(shí)出題

1.在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（

）。A.德國某公司在法國市場上發(fā)行的以英鎊為面值的債券B.法國某公司在日本市場上發(fā)行的以日元為面值的債券C.意大利某企業(yè)在新加坡發(fā)行的以美元為面值的債券D.英國某公司在美國市場上發(fā)行的以美元為面值的債券AC二十一、根據(jù)國際證券市場知識(shí)出題

1.在以下各種債券2.以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格。（）。2.以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最出題方法，沒有一定之規(guī)，學(xué)員自己還可以總結(jié)、發(fā)現(xiàn)其他的出題方法，根據(jù)出題特點(diǎn)、出題方法進(jìn)行學(xué)習(xí)并應(yīng)試，學(xué)習(xí)和應(yīng)試的效果都非常明顯。祝大家都能考出好成績！出題方法，沒有一定之規(guī)，學(xué)員自己還可以總結(jié)、發(fā)現(xiàn)其他的出題方ENDThanks!!ENDThanks!!證券市場基礎(chǔ)知識(shí)

證券市場基礎(chǔ)知識(shí)八、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題

很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所的成立時(shí)間和滬深指數(shù)的發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。

這種題型題量大、考查面廣、考點(diǎn)多、題型變化靈活，學(xué)員在學(xué)習(xí)和應(yīng)試的時(shí)候一定要仔細(xì)。

八、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題

很多課程內(nèi)容1.下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（）

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同

C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.收益不同

2.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本（

）

A.正確B.錯(cuò)誤

3.股票持有人并不是股份公司的股東，無權(quán)出席股東大會(huì)（

）

A.正確B.錯(cuò)誤AAB1.下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（）

九、根據(jù)重大事件出題

重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間。

可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所的成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。九、根據(jù)重大事件出題

重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都1.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（

）成立

A.荷蘭的阿姆斯特丹B.美國的紐約

C.美國的華盛頓D.英國的倫敦

2.1790年成立的美國第一個(gè)證券交易所位于（

）

A.紐約B.華盛頓

C.芝加哥D.費(fèi)城

3.1982年，（

）在中國設(shè)立代表處,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。

A.美國美林證券B.日本野村證券

C.嘉信理財(cái)D.美國摩根士丹利國際公司

ADB1.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（）成立

A.

十、根據(jù)概念的分類出題

概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。

根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。

這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。十、根據(jù)概念的分類出題

概念有分類，業(yè)務(wù)1.有價(jià)證券具有（）的特征。

A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

B.期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、非返還性

C.期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

2.股票最基本的特征（）

A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.永久性D.參與性

3.債券票面的基本要素有（）

A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限

C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱

AABDABCD1.有價(jià)證券具有（）的特征。

A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、十一、根據(jù)工作程序出題

證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。

這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。十一、根據(jù)工作程序出題

證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作

1.在向二級(jí)市場投資者配售新股的方式下，在T日（）。

A.交易所確認(rèn)有效申購

B.投資者預(yù)先繳款

C.投資者申購

D.投資者無需繳款

2.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（

）

A.正確B.錯(cuò)誤BCA1.在向二級(jí)市場投資者配售新股的方式下，在T日（）。十二、根據(jù)主體的行為方式出題

證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。十二、根據(jù)主體的行為方式出題

證券市場是法制化、規(guī)范化、1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以（

）通過。

A.臨時(shí)決議B.普通決議

C.特別決議D.一般決議

2.當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.兼顧股東利益和公司利益

B.兼顧自身及公司和股東利益

C.兼顧自身利益與股東利益

D.以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則

BD1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（

）。

A.基金投資人共同承擔(dān)B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)

4.目前，我國開放式基金由（

）設(shè)立。

A.基金管理人B.基金代銷人

C.基金托管人D.基金持有人大會(huì)

5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說明書摘要的顯要位置聲明（）。A.發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說明書及其摘要B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)C.募集說明書全文同時(shí)刊載于×××

D.投資人在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說明書全文AAACD3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（）。十三、根據(jù)行為主體出題

證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對象。

這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。十三、根據(jù)行為主體出題

證券市場的主體是明確界1.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)（

）核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券委員會(huì)

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

2.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（

）承擔(dān)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.主承銷商CD1.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)（）核準(zhǔn)。

3.（

）配合中國證監(jiān)會(huì)對其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.財(cái)政部

4.上市公司申請新股發(fā)行時(shí)，由（

）決定聘請主承銷商事宜。

A.董事會(huì)B.董事長

C.股東大會(huì)D.總經(jīng)理AA3.（）配合中國證監(jiān)會(huì)對其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題1.公司的凈資產(chǎn)包括（）。

A.股東對公司投入的資本B.未分配利潤

C.盈余公積金D.資本公積金2.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法ABCDABCD十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題1.公司的凈資產(chǎn)包括（3.一次性支付國際債券利息的方式包括（）。

A.按年付息

B.以單利計(jì)付利息

C.以復(fù)利計(jì)付利息

D.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息

4.招股說明書應(yīng)披露董事（）。

A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)

B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)

C.在其他單位的兼職

D.主要業(yè)務(wù)簡歷ABCDABCD3.一次性支付國際債券利息的方式包括（）。

證券市場實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場?？梢哉f，整個(gè)證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題證券市場實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于1：廣義的有價(jià)證券包括（）。

A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.公司證券

2：公司的凈資產(chǎn)包括（）。

A.股東對公司投入的資本B.未分配利潤

C.盈余公積金D.資本公積金

3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有

（）。

A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法ABCABCDABCD1：廣義的有價(jià)證券包括（）。

A.商品證券B.貨十六、根據(jù)各種原則出題

在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。十六、根據(jù)各種原則出題

在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種1.按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定估值的基本原則有（）A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。D.對已存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。ABC1.按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定估值的基本原則有2.證券交易通常都必須遵循（）

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.資金實(shí)力優(yōu)先原則

C.時(shí)間優(yōu)先原則

D.大客戶優(yōu)先原則

3.《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括（）的原則

A.審慎推進(jìn)

B.統(tǒng)分結(jié)合

C.從嚴(yán)監(jiān)管

D.統(tǒng)籌兼顧ACABCD2.證券交易通常都必須遵循（）

A.價(jià)格優(yōu)先原則

十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

1.上市公司控股股東不得（）。A.向上市公司下達(dá)有關(guān)經(jīng)營計(jì)劃和指令B.直接任免上市公司的高級(jí)管理人員C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)D.對上市公司董事會(huì)人事聘任決議履行審批手續(xù)AB十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

1.上市公司控股股東不得2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（）。A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備B2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題

1.通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——