WTO與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議

WTO與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議一、投資措施協(xié)議產(chǎn)生的背景第二次世界大戰(zhàn)以后，尤其是70年代以來(lái)，以跨國(guó)公司為主體的國(guó)際直接投資活動(dòng)日趨頻繁，年直接投資數(shù)額和直接投資累積存量不斷擴(kuò)大，直接投資對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響。與此同時(shí)，投資國(guó)和東道國(guó)以及投資者和東道國(guó)之間圍繞著直接投資方面的矛盾與糾紛也不斷增多。為了減少和克服矛盾與糾紛，為了促進(jìn)國(guó)際投資活動(dòng)的健康發(fā)展和積極作用的更大發(fā)揮，迫切需要加強(qiáng)國(guó)際協(xié)調(diào)與合作。為此，國(guó)際社會(huì)在近幾十年間曾做出了多方面的努力，起草或制定了一些規(guī)則和協(xié)議。這些規(guī)則和協(xié)議有的實(shí)施了，有的并未付諸實(shí)施。。從70年代開始，在聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)所屬的原跨國(guó)公司委員會(huì)的組織下，開始起草《聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司行為守則》，于80年代初提出草案。該《守則》草案的內(nèi)容分為6章，它們分別是：序言和目標(biāo)；跨國(guó)公司的定義和《守則》的適用范圍；跨國(guó)公司的活動(dòng)及其對(duì)東道國(guó)的態(tài)度；跨國(guó)公司的待遇；各國(guó)政府為實(shí)施《守則》而合作；各國(guó)和國(guó)際上為實(shí)施《守則》所應(yīng)采取的行動(dòng)?！妒貏t》草案提出后，進(jìn)行了多次討論和修改，但由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在跨國(guó)公司受東道國(guó)法律管轄、征收與國(guó)有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)、投資者與東道國(guó)政府爭(zhēng)議的解決以及外匯匯出的限制等問題上存在分歧，致使有關(guān)談判久拖未結(jié)。在1992年4月跨國(guó)公司委員會(huì)召開的最后一次年會(huì)上，該《守則》文本仍未能定案，以后經(jīng)過非正式磋商得出結(jié)論；現(xiàn)階段不可能達(dá)成一致意見，從而《守則》成為懸案，談判徹底擱淺。為了協(xié)調(diào)國(guó)際直接投資關(guān)系，其他一些國(guó)際組織或機(jī)構(gòu)也做出了積極的努力。世界銀行于‘965年’月‘8日制定了《東道國(guó)與其他國(guó)家國(guó)民之間投資爭(zhēng)議解決公約》（ConventionontheSettlementofInvestmentDisputesbetweenStatesandnationalsofOtherStates），并根據(jù)《公約》于1966年在世界銀行內(nèi)設(shè)立了“解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心”。該《公約》的制定，使國(guó)際投資爭(zhēng)議除通過政府的外交途徑解決之外，又開辟了一個(gè)新的調(diào)解和仲裁的途徑。但該《公約》僅涉及投資爭(zhēng)議的解決問題，而對(duì)如何消除爭(zhēng)議產(chǎn)生的原因以及國(guó)際投資方面的其他問題并未觸及。在1992年9月ZI日，世界銀行又同國(guó)際貨幣基金組織一起在征詢了有關(guān)國(guó)家政府和國(guó)際組織（如國(guó)際法協(xié)會(huì)）的意見后，公布了《關(guān)于外國(guó)直接投資的待遇準(zhǔn)則》（GuidelinesontheTreatmenttoforeignDirectInvestment），并要求“世行”和“基金”的各會(huì)員國(guó)把《準(zhǔn)則》作為在其領(lǐng)土內(nèi)對(duì)外國(guó)私人直接投資的進(jìn)人和待遇的參照尺度。但這一《準(zhǔn)則》是非強(qiáng)制性的，它完全是自愿執(zhí)行的。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織于1976年6月ZI日在巴黎公布了《關(guān)于國(guó)際投資和多國(guó)企業(yè)宣言》（DeclarationofInvestmentandMNE）?！缎浴饭卜?個(gè)部分：一是《多國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則》（GuidelinesforMNE）。這是《宣言》的主要內(nèi)容，載于其附則中；二是國(guó)民待遇；三是鼓勵(lì)和抑制投資；四是政府間磋商程序；五是檢查。第一部分《多國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則》較長(zhǎng)，包括序言和7章內(nèi)容（總政策、信息、公開、競(jìng)爭(zhēng)、融資、稅收、就業(yè)與工業(yè)關(guān)系、科學(xué)與技術(shù)）。上述經(jīng)合組織的《宣言》和《準(zhǔn)則》均屬“建議”性質(zhì)的，對(duì)成員國(guó)沒有約束力。國(guó)際社會(huì)在際直接投資方面所進(jìn)行的協(xié)調(diào)活動(dòng)還包括：1980年12月5日聯(lián)合國(guó)第35屆大會(huì)通過的《關(guān)于管制限制性商業(yè)做法的公平原則與規(guī)則的多邊協(xié)議》（這項(xiàng)多邊協(xié)議是資源執(zhí)行的）；1970年12月31日安第斯條約組織通過《對(duì)外資、商標(biāo)、專利、許可協(xié)議和提成的共同待遇的第24號(hào)決議》（在5個(gè)成員國(guó)間實(shí)行，于80年代對(duì)之作了較大的改動(dòng)）；1977年11月16日國(guó)際勞工組織通過《關(guān)于多國(guó)企業(yè)和社會(huì)政策原則的三方宣言》（只是一個(gè)建議，無(wú)約束力）；國(guó)際商會(huì)分別于1972年和1977年公布《國(guó)際投資準(zhǔn)則》及《對(duì)付勒索和賄賂行為守則》（這兩個(gè)文件未被世界各國(guó)和跨國(guó)企業(yè)廣泛接受）。國(guó)際協(xié)調(diào)的目的是為了減少矛盾和糾紛，是為了制定和執(zhí)行一些各國(guó)都能遵守的國(guó)際規(guī)范，以推動(dòng)國(guó)際直接投資業(yè)務(wù)的擴(kuò)大。由于以往的協(xié)調(diào)不是很成功和很有效，再加上在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的執(zhí)行過程中出現(xiàn)了日益增多的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施方面的爭(zhēng)議，所以，在烏拉圭回合談判中，將“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”列人議題之內(nèi)。發(fā)動(dòng)烏拉圭回合談判時(shí)，美國(guó)提議有必要將扭曲貿(mào)易的投資措施納人關(guān)貿(mào)總協(xié)定紀(jì)律約束，并建議談判應(yīng)包括影響外國(guó)直接投資流動(dòng)的政策問題。美國(guó)還特別建議有必要考慮對(duì)外國(guó)直接投資適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇原則的可行性。國(guó)民待遇使外國(guó)公司與本國(guó)公司在投資建廠和在當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)上享有同樣的權(quán)利，最惠國(guó)待遇可防止成員對(duì)不同來(lái)源的投資進(jìn)行歧視。這些建議得到一些發(fā)達(dá)國(guó)家的支持，但發(fā)展中國(guó)家并不感興趣，他們除了認(rèn)為關(guān)貿(mào)總協(xié)定的授權(quán)不允許其對(duì)投資問題進(jìn)行談判外，還堅(jiān)持認(rèn)為，如果進(jìn)行上述談判，就不許包括跨國(guó)公司通過轉(zhuǎn)移價(jià)格、限制性商業(yè)慣例及其它做法而給貿(mào)易帶來(lái)的困難等問題。發(fā)展中國(guó)家的意愿使關(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)投資問題的討論最終成為對(duì)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施這一范圍較窄的概念進(jìn)行談判。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議由9個(gè)條款和一個(gè)附件組成）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議是限制東道國(guó)政府通過政策法令直接或間接實(shí)施的與貨物（商品）貿(mào)易有關(guān)的貿(mào)易產(chǎn)生限制和扭曲作用的投資措施。二、投資措施協(xié)議的主要內(nèi)容（一）對(duì)東道國(guó)引進(jìn)外資的限制作出規(guī)定l.東道國(guó)政府引i進(jìn)外資中的投資措施通常，各國(guó)在引進(jìn)外資的投資中，采取的附加要求措施如下：·當(dāng)?shù)睾恳笤谏a(chǎn)中使用一定價(jià)值的當(dāng)?shù)赝度?。·貿(mào)易平衡要求進(jìn)口要與一定比例的出口相當(dāng)?！ね鈪R平衡要求規(guī)定進(jìn)口需要的外匯應(yīng)來(lái)自公司出口及其它來(lái)源的外匯收人的一定比例?！ね鈪R管制限制使用外匯，從而限制進(jìn)?！?guó)內(nèi)銷售要求要求公司在當(dāng)?shù)劁N售一定比例的產(chǎn)品，其價(jià)值相當(dāng)于出反口限制的水平?！どa(chǎn)要求要求某些產(chǎn)品在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)·出口實(shí)績(jī)要求規(guī)定應(yīng)出口一定比例的產(chǎn)品?！ぎa(chǎn)品授權(quán)要求要求投資者用以規(guī)定的方式生產(chǎn)的指定產(chǎn)品供應(yīng)特定的市場(chǎng)。·生產(chǎn)限制不允許公司在東道國(guó)生產(chǎn)特定產(chǎn)品或生產(chǎn)線?！ぜ夹g(shù)轉(zhuǎn)讓要求要求非商業(yè)性地轉(zhuǎn)讓規(guī)定的技術(shù)和／或在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行一定水平和類似的研究與開發(fā)活動(dòng)?！ぴS可要求要求投資者取得與其在本國(guó)使用的類似或無(wú)關(guān)技術(shù)的許可證。·匯款限制限制外國(guó)投資者將投資所得匯回本國(guó)的權(quán)利?！ぎ?dāng)?shù)毓煞菀笠?guī)定公司股份的一定百分比由當(dāng)?shù)赝顿Y者持有。2．協(xié)議規(guī)定禁止使用的投資措施與理由（l）不符合1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第三條國(guó)民待遇原則的投資措施，包括那些國(guó)內(nèi)法律或行政條例規(guī)定的強(qiáng)制性實(shí)施的投資措施，或者有了獲得一項(xiàng)利益必須與之相符合的投資措施。具體指以下兩項(xiàng)：a當(dāng)?shù)爻煞郑ê浚┮?。要求外商投資企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品中必須有一定比例的零部件是從東道國(guó)當(dāng)?shù)刭?gòu)買或者是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的，而這種要求可以任何方式表達(dá)出來(lái)。b貿(mào)易（外匯）平衡要求。規(guī)定外商投資企業(yè)為進(jìn)口而支出的外匯，不得超過該企業(yè)出口額的一定比例。（2）不符合1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十一條取消進(jìn)口數(shù)量限制原則的投資措施，包括國(guó)內(nèi)法律或行政條例規(guī)定的強(qiáng)制性執(zhí)行的措施，或者為了獲得一項(xiàng)利益必須與之相符合的投資措施。具體包括：a.貿(mào)易（外匯）平衡要求。對(duì)外商投資企業(yè)的進(jìn)口作出一般的限定，或規(guī)定不得超過該企業(yè)出口量或出口值的一定比例。b.進(jìn)口用匯限制。規(guī)定外商投資企業(yè)用于生產(chǎn)所需的進(jìn)口額應(yīng)限制在該企業(yè)所占有的外匯的一定比例內(nèi)。c.國(guó)內(nèi)銷售要求。規(guī)定外商投資企業(yè)要有一定數(shù)量的產(chǎn)品在東道國(guó)銷售，而不論采取何種形式表示這種要求。二者相合，協(xié)議中屬于禁止使用的投資措施主要有4項(xiàng)，即當(dāng)?shù)爻煞菀?、貿(mào)易平衡要求、進(jìn)口用匯限制和國(guó)內(nèi)銷售要求。(二）例外條款和發(fā)展中國(guó)家成員首先，“1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定”中的所有例外都可以視具體情況適用于該協(xié)議；其次，發(fā)展中國(guó)家成員可以享受特殊優(yōu)惠。考慮到發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易和投資方面的實(shí)際情況和特殊要求，他們可以暫時(shí)自由地背離國(guó)民待遇和取消數(shù)量限制原則，但這種自由地背離應(yīng)符合“1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定”第十八條的規(guī)定，即主要是為了平衡外匯收支和扶植國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等目的。（三）通知和過渡安排世界貿(mào)易組織成員國(guó)應(yīng)在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議”生效后90天內(nèi)向該組織的貨物貿(mào)易理事會(huì)通告他們正在實(shí)施的與該協(xié)議不相符的所確與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，不僅包括其基本特征，還包括其一般的和具體的實(shí)施情況。上述措施要限期取消，這個(gè)期限（即過渡期）是：發(fā)達(dá)國(guó)家成員2年，發(fā)展中國(guó)家成員5年，最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員7年。貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)發(fā)展中國(guó)家成員的要求，可以延長(zhǎng)其過渡期，但要求方必須證明在執(zhí)行該協(xié)議時(shí)的特殊困難。在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議”生效前180天內(nèi)開始實(shí)施且與“協(xié)議”不符的投資措施不享受過渡期，應(yīng)立即予以取消。在過渡期內(nèi)，為了不對(duì)已建立的外商投資企業(yè)造成不利影響，成員國(guó)可以在兩種情況下將那些已用于這些已建企業(yè)的具體的投資措施用于新建的外商投資企業(yè)。這兩種情況是指：①新建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品與已建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相同；②有必要避免在新建企業(yè)與已建企業(yè)間造成扭曲的競(jìng)爭(zhēng)條件。在以上兩種情況下采用的投資措施，應(yīng)當(dāng)向貨物貿(mào)是理事會(huì)通報(bào)，并且要同對(duì)已建企業(yè)實(shí)施的投資措施一起取消。（四）透明度要求除必須遵守1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十條“貿(mào)易條例的公布和實(shí)施”以及分別于1979年和1994年通過的“關(guān)于通知、磋商、爭(zhēng)端解決與監(jiān)督”和“關(guān)于通知程序的部長(zhǎng)決定”以外，每個(gè)成員方都應(yīng)向世界貿(mào)易組織秘書處通告可以找到與貿(mào)易有關(guān)投資措施的出版物，包括中央和地方各級(jí)政府所使用的相關(guān)出版物。但成員可以不公開有礙法律實(shí)施或?qū)怖婕疤囟ㄆ髽I(yè)的合法商業(yè)利益造成損害的信息。（五）建立與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)。該委員會(huì)向世貿(mào)組織所有成員國(guó)開放。委員會(huì)應(yīng)選舉主席和副主席，每年至少召開一次會(huì)議。應(yīng)任何成員方的請(qǐng)求，可隨時(shí)開會(huì)。該委員會(huì)的職責(zé)是：執(zhí)行貨物貿(mào)易理事會(huì)分配的任務(wù)，并向成員方提供與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的運(yùn)行和執(zhí)行有關(guān)的任何問題的咨詢服務(wù)；同時(shí)，還負(fù)責(zé)監(jiān)督與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的運(yùn)行和執(zhí)行情況，并每年向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告這方面的情況。（六）磋商與爭(zhēng)端解決“1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定”第二十二條和第二十三條爭(zhēng)議解決的程序與規(guī)則適用于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施項(xiàng)下的協(xié)商與爭(zhēng)議解決。（七）貨物貿(mào)易理事會(huì)檢查在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議”生效5年內(nèi)，貨物貿(mào)易理事會(huì)將對(duì)“協(xié)議”的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，并視具體情況提出修改建議，同時(shí)，考慮該協(xié)議是否需要補(bǔ)充有關(guān)投資政策和競(jìng)爭(zhēng)政策方面的規(guī)定。三、與貿(mào)易有關(guān)的投資指施協(xié)議的作用1．協(xié)議限制的投資措施范圍有限，它僅指出五種與《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》原則不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，并給成員