寧夏回族自治區(qū)科技成果登記管理辦法-全文及解讀

寧夏回族自治區(qū)科技成果登記管理辦法

第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范科技成果登記與管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地獲取科技成果信息，提高科技成果信息資源利用效率，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，根據(jù)《關(guān)于建立健全科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》（寧政辦發(fā)〔2022〕3號(hào)）等文件精神，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱科技成果是指由單位、個(gè)人或其他組織完成的各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、實(shí)用性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等，一般包括應(yīng)用技術(shù)類成果、基礎(chǔ)理論類成果和軟科學(xué)類科技成果。（一）應(yīng)用技術(shù)類科技成果是指為提高生產(chǎn)力而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗(yàn)和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果，成果形式主要包括專利、產(chǎn)品、樣品、樣機(jī)、部件、標(biāo)準(zhǔn)等。（二）基礎(chǔ)理論類科技成果是指發(fā)現(xiàn)并闡明自然現(xiàn)象、特征、規(guī)律及其內(nèi)在聯(lián)系的自然科學(xué)基礎(chǔ)理論和應(yīng)用基礎(chǔ)理論研究的科技成果，成果形式主要包括專著、論文等。（三）軟科學(xué)類科技成果是指為推動(dòng)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而開展的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果，成果形式主要包括軟科學(xué)研究報(bào)告和著作等。第三條科技成果登記是指自治區(qū)科技管理部門按照規(guī)定的程序，對(duì)辦理登記的科技成果進(jìn)行形式審查，對(duì)符合條件的予以登記，出具登記證書?？萍汲晒怯涀C書不作為確認(rèn)科技成果權(quán)屬的直接依據(jù)?？萍汲晒怯浭谴_認(rèn)科技成果的主要形式，是科技成果管理的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性工作。第四條科技成果登記堅(jiān)持正確的政治方向、價(jià)值取向和學(xué)術(shù)導(dǎo)向，本著依法依規(guī)、客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效的原則，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，促進(jìn)科技成果信息交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移。第二章職責(zé)第五條科技成果登記實(shí)行統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。自治區(qū)科技管理部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)自治區(qū)科技成果登記和管理，并委托專業(yè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)日常工作，負(fù)責(zé)成果登記材料審核、證書發(fā)放等工作。各市縣（區(qū)）、寧東基地管委會(huì)科技管理部門以及自治區(qū)有關(guān)部門、高校和科研院所負(fù)責(zé)本區(qū)域、本部門、本單位的科技成果推薦、審核和管理工作。第六條自治區(qū)科技管理部門會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門建立科技成果登記工作協(xié)調(diào)機(jī)制，共同推進(jìn)科技成果登記工作。第三章登記范圍和條件第七條本辦法適用于自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)單位研究開發(fā)，或?qū)僮灾螀^(qū)為第一完成單位與區(qū)外合作研究開發(fā)產(chǎn)生，或區(qū)內(nèi)單位引進(jìn)并實(shí)施轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果。執(zhí)行國(guó)家和自治區(qū)科技計(jì)劃（含專項(xiàng)、基金）產(chǎn)生的科技成果應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。鼓勵(lì)非財(cái)政資金產(chǎn)生的科技成果進(jìn)行登記。涉及國(guó)家秘密和科技安全的科技成果，按照國(guó)家科技保密有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，不按照本辦法登記。違反國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，違反科研倫理，對(duì)社會(huì)公共利益或生態(tài)環(huán)境、資源造成危害的科技成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果，不予登記。第八條科技成果登記由完成人（單位）負(fù)責(zé)辦理登記手續(xù)，同一科技成果不得重復(fù)登記。兩個(gè)或兩個(gè)以上完成單位（完成人）共同完成的科技成果，由第一完成人（單位）牽頭辦理登記手續(xù)。第九條符合下列條件之一，憑相關(guān)證明材料可進(jìn)行科技成果登記。（一）驗(yàn)收類：通過(guò)驗(yàn)收（結(jié)題）的國(guó)家各類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）項(xiàng)目、課題（子課題）；驗(yàn)收合格的自治區(qū)研發(fā)類科技計(jì)劃（專項(xiàng)）項(xiàng)目、重大重點(diǎn)（課題）、驗(yàn)收（結(jié)題）的自治區(qū)自然科學(xué)基金項(xiàng)目。（二）評(píng)價(jià)類：自治區(qū)行業(yè)主管部門、高校和科研院所、企事業(yè)單位或其他社會(huì)組織自主設(shè)立的科研開發(fā)項(xiàng)目，通過(guò)自治區(qū)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。（三）行業(yè)準(zhǔn)入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)類：已獲得行業(yè)準(zhǔn)入的新藥證書、藥品注冊(cè)批件、保健食品批準(zhǔn)文號(hào)，取得國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品證書、植物新品種權(quán)證書、農(nóng)作物品種審定證書、水產(chǎn)和畜禽新品種證書，已發(fā)布實(shí)施的自治區(qū)和國(guó)家級(jí)施工工法，已發(fā)布實(shí)施的由自治區(qū)內(nèi)單位和個(gè)人完成的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)，獲得專有權(quán)且在有效期內(nèi)的集成電路布圖設(shè)計(jì)，在有效期內(nèi)的發(fā)明專利均可辦理成果登記。藥品補(bǔ)充申請(qǐng)和藥品再注冊(cè)的，不予登記。第四章登記程序第十條科技成果通過(guò)寧夏科技管理信息系統(tǒng)進(jìn)行在線登記，實(shí)現(xiàn)自治區(qū)科技成果庫(kù)與國(guó)家科技成果庫(kù)數(shù)據(jù)的互通共享。（一）通過(guò)驗(yàn)收的自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目成果登記與科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收工作同步進(jìn)行，成果完成單位在線打印“寧夏回族自治區(qū)科技成果登記證書”。（二）通過(guò)驗(yàn)收（結(jié)題）的國(guó)家各類科技計(jì)劃項(xiàng)目成果以及通過(guò)評(píng)價(jià)、行業(yè)準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)產(chǎn)生的科技成果登記通過(guò)寧夏科技管理信息系統(tǒng)的“成果登記管理模塊”進(jìn)行登記，并按要求上傳相關(guān)材料，審核通過(guò)后，成果完成單位在線打印“寧夏回族自治區(qū)科技成果登記證書”。應(yīng)用技術(shù)類成果材料主要包括任務(wù)書（立項(xiàng)合同）、評(píng)價(jià)證明、行業(yè)準(zhǔn)入證明、批準(zhǔn)文件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明以及研制報(bào)告和用戶證明等。基礎(chǔ)理論類成果材料主要包括任務(wù)書（立項(xiàng)合同）、相關(guān)的評(píng)價(jià)證明、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著及驗(yàn)收、結(jié)題報(bào)告和論文發(fā)表后被引用證明。軟科學(xué)類成果材料主要包括任務(wù)書（立項(xiàng)合同）、相關(guān)的評(píng)價(jià)證明和研究報(bào)告。第五章登記信息發(fā)布第十一條自治區(qū)科技管理部門面向全社會(huì)公布科技成果信息，提供查詢和共享服務(wù)，促進(jìn)科技成果數(shù)據(jù)資源的開發(fā)利用。第十二條已登記的科技成果信息，可通過(guò)自治區(qū)科技成果匯交平臺(tái)、自治區(qū)科技管理部門門戶網(wǎng)站、召開新聞發(fā)布會(huì)、編制《寧夏科技成果匯編》、科技成果路演等形式進(jìn)行發(fā)布，并定期向國(guó)家科技成果網(wǎng)推送。第十三條以下情況的科技成果信息不得發(fā)布。（一）發(fā)布將影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的。（二）發(fā)布將有損國(guó)家安全和利益、泄露國(guó)家秘密的。（三）其他不適宜發(fā)布的。第六章異議處理及注銷第十四條科技成果登記、報(bào)告和發(fā)布申請(qǐng)等書面材料的真實(shí)性由申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)。存在爭(zhēng)議的科技成果，在爭(zhēng)議未解決之前，不予登記。對(duì)已登記的科技成果，有異議的單位和個(gè)人，可以向自治區(qū)科技管理部門、專業(yè)登記機(jī)構(gòu)實(shí)名提出書面意見并提供有效證明材料，非實(shí)名提出異議不予受理。自治區(qū)科技管理部門、專業(yè)登記機(jī)構(gòu)會(huì)同相關(guān)部門和單位共同對(duì)異議進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。第十五條已登記的科技成果，發(fā)現(xiàn)弄虛作假，剽竊、篡改或者以其他方式侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，由自治區(qū)科技管理部門注銷登記證書，并記錄為嚴(yán)重失信行為，按科研誠(chéng)信管理有關(guān)規(guī)定處理。第十六條自治區(qū)科技管理部門、專業(yè)登記機(jī)構(gòu)以及負(fù)責(zé)信息公開機(jī)構(gòu)的工作人員擅自使用、披露、轉(zhuǎn)讓科技成果技術(shù)秘密、侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，按照相關(guān)規(guī)定給予處分，違反法律法規(guī)的，依法追究法律責(zé)任。第七章支持第十七條登記的科技成果享受以下政策支持。（一）可提名國(guó)家或自治區(qū)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。（二）可申請(qǐng)國(guó)家、自治區(qū)相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，在技術(shù)交易補(bǔ)助項(xiàng)目中給予優(yōu)先支持。（三）可通過(guò)自治區(qū)科技成果匯交平臺(tái)發(fā)布科技成果信息。（四）可作為認(rèn)定各類科技型企業(yè)、申報(bào)各類創(chuàng)新平臺(tái)、確定相關(guān)財(cái)政補(bǔ)助資金、評(píng)價(jià)創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)的重要依據(jù)。（五）可作為各市縣（區(qū)）、高?？蒲性核约坝嘘P(guān)部門和企業(yè)實(shí)施科技項(xiàng)目成果產(chǎn)出的重要依據(jù)和評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效、配置科技資源的重要參考。第八章附則第十八條本辦法由自治區(qū)科技管理部門負(fù)責(zé)解釋。第十九條本辦法自2022年12月1日施行，有效期至2025年11月30日。原《寧夏科技成果登記管理辦法》（寧科發(fā)〔2018〕15號(hào)）同時(shí)廢止。關(guān)于《寧夏科技成果登記管理辦法》解讀為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范科技成果登記與管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地獲取科技成果信息，提高科技成果信息資源利用效率，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，自治區(qū)科技廳修訂了《寧夏回族自治區(qū)科技成果登記管理辦法》。為便于社會(huì)公眾廣泛知曉政策內(nèi)容，正確理解執(zhí)行，現(xiàn)對(duì)政策解讀如下：一、修訂背景為加強(qiáng)自治區(qū)科技成果登記工作，2018年以來(lái)，科技廳先后印發(fā)了《寧夏回族自治區(qū)科技成果登記管理辦法》《關(guān)于進(jìn)一步做好科技成果登記工作的通知》，進(jìn)一步簡(jiǎn)化登記流程、明確登記對(duì)象和條件，促使科技成果登記數(shù)量大幅提升，年登記數(shù)量由2018年的229項(xiàng)增長(zhǎng)到2021年的628項(xiàng)，年均增長(zhǎng)40%以上。2020年以來(lái)，自治區(qū)人民政府辦公廳先后印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》《關(guān)于建立健全科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》，明確提出要加強(qiáng)科技成果匯交與應(yīng)用，修訂科技成果登記政策，強(qiáng)化科技成果登記與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有機(jī)銜接，政府資金支持的科技項(xiàng)目成果須全部匯交登記，鼓勵(lì)非政府資金資助形成的科技成果進(jìn)行登記。為進(jìn)一步加強(qiáng)科技成果登記管理，促進(jìn)科技成果匯交與應(yīng)用，在吸收借鑒浙江、江蘇、湖南、廣東、廣西等省（區(qū)）做法基礎(chǔ)上，修訂了《寧夏回族自治區(qū)科技成果登記管理辦法》，進(jìn)一步明確了科技成果的表現(xiàn)形式和登記職責(zé)、科技成果登記的范圍和條件、科技成果登記的政策激勵(lì)等。二、主要內(nèi)容《辦法》共八章十九條，包括總則、職責(zé)、登記范圍和條件、登記程序、登記信息發(fā)布、異議處理及注銷、支持措施和附則，具體包括以下內(nèi)容：一是進(jìn)一步明確了科技成果的分類。對(duì)應(yīng)用技術(shù)類、基礎(chǔ)理論類、軟科學(xué)類科技成果的表現(xiàn)形式，科技成果登記的概念、科技成果登記應(yīng)遵循的原則進(jìn)行了明確。二是明確了科技成果登記職責(zé)?？萍汲晒怯泴?shí)行自治區(qū)科技管理部門統(tǒng)一管理，各市縣（區(qū)）科技管理部門、自治區(qū)有關(guān)部門、寧東基地管委會(huì)、高校和科研院所負(fù)責(zé)本區(qū)域、本部門、本單位的科技成果推薦、審核等工作。自治區(qū)科技管理部門會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門建立科技成果登記工作協(xié)調(diào)機(jī)制，共同推進(jìn)科技成果登記工作。三是明確了辦法適用的范圍、登記的主體及成果權(quán)屬的規(guī)定、登記的條件。成果登記的范圍明確適用于自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)單位研究開發(fā)，或?qū)僮灾螀^(qū)為第一完成單位與區(qū)外合作研究開發(fā)產(chǎn)生，或區(qū)內(nèi)單位引進(jìn)并實(shí)施轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果。登記的條件按驗(yàn)收、評(píng)價(jià)、行業(yè)準(zhǔn)入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)分三類，明確通過(guò)驗(yàn)收、結(jié)題的國(guó)家和自治區(qū)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金）、課題的科技成果，通過(guò)自治區(qū)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的自治區(qū)行業(yè)主管部門、高校和科研院所、企事業(yè)單位或其他社會(huì)組織自主設(shè)立的科研開發(fā)項(xiàng)目，以及新藥證書、藥品注冊(cè)批件、保健食品批準(zhǔn)文號(hào)、國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品證書、植物新品種權(quán)證書、農(nóng)作物品種審定證書、水產(chǎn)和畜禽新品種證書，已發(fā)布實(shí)施的自治區(qū)、國(guó)家級(jí)施工工法和國(guó)家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)，集成電路布圖設(shè)計(jì)，發(fā)明專利授權(quán)證書，可直接進(jìn)行登記。四是明確了成果登記信息的使用、發(fā)布的方式和不能發(fā)布的情況。自治區(qū)科技管理部門面向全社會(huì)公布科技成果信息，提供查詢和共享服務(wù)，促進(jìn)科技成果數(shù)據(jù)資源的開發(fā)利用。已登記的科技成果信息，可通過(guò)自治區(qū)科技成果匯交平臺(tái)、自治區(qū)科技管理部門門戶網(wǎng)站、召開新聞發(fā)布會(huì)、編制《寧夏科技成果匯編》、科技成果路演等形式進(jìn)行發(fā)布，并定期向國(guó)家科技成果網(wǎng)推送。影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保