股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議(一)

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（一）Bothpartiesjointlyacknowledgeandabidebytheirresponsibilitiesandobligationsandreachanagreedresult.甲 方：___________________乙 方：___________________時(shí) 間：___________________FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE編號(hào)：FS-DY-20637股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（一）說(shuō)明：本合同資料適用于約定雙方經(jīng)過(guò)談判、協(xié)商而共同承認(rèn)、共同遵守的責(zé)任與義務(wù)，同時(shí)闡述確定的時(shí)間內(nèi)達(dá)成約定的承諾結(jié)果。文檔可直接下載或修改，使用時(shí)請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容。本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：主承銷商（甲方）：a證券股份有限公司法定代表人：_____法定地址：_____電話：_______傳真：_______聯(lián)系人：_______副主承銷商（乙方）：b證券股份有限公司法定代表人：_____法定地址：_____電話：_______傳真：_______聯(lián)系人：_______分銷商（丙方）：（排名不分先后）第2頁(yè)/總10頁(yè)FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE證券股份有限公司法定代表人：____法定地址：______電話：______傳真：______聯(lián)系人：______證券股份有限公司法定代表人：____法定地址：______電話：______傳真：______聯(lián)系人：______證券股份有限公司法定代表人：____法定地址：______電話：______傳真：______聯(lián)系人：______第3頁(yè)/總10頁(yè)FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE鑒于：1．甲方作為主承銷商與 ____股份有限公司（下簡(jiǎn)稱 “發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其 a股發(fā)行的承銷工作；2．甲方指定乙方作為本次 a股發(fā)行的副主承銷商， 丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；3．各承銷商同意簽訂本協(xié)議， 以記錄彼此間為 a股發(fā)行所作的安排。故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條 余額包銷1．1 各方同意：1．1．1 甲方作為本次 a股發(fā)行的主承銷商， 負(fù)責(zé)本次股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。1．1．2 本次向社會(huì)公眾發(fā)行的 a股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為_(kāi)___元/股（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。1．1．3 承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的 a股的承銷工作。第4頁(yè)/總10頁(yè)FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE1．1．4 在本次發(fā)行的 a股中，承銷團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：公司包銷比例（%）主承銷商 a證券股份有限公司____副主承銷商 b證券股份有限公司____分銷商c證券股份有限公司____分銷商d證券股份有限公司____分銷商e證券股份有限公司____1．2 各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次 a股發(fā)行的承銷工作：1．2．1 本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次 a股的發(fā)行工作。1．2．2 承銷期為發(fā)布招股說(shuō)明書(shū) （概要）日起至主承第5頁(yè)/總10頁(yè)FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日） 。1．2．3 主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余 a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購(gòu)期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。1．2．4 承銷期結(jié)束后五日內(nèi)， 主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。1．2．5 若不存在剩余股份， 主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。1．3 如果任何一方?jīng)]有按 1．2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬(wàn)分之 ____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。第二條 承銷費(fèi)用2．1 鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過(guò)程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次第6頁(yè)/總10頁(yè)FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的 ____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。2．3 副主承銷商及分銷商因本次 a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第 2．2條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開(kāi)支。第三條 聲明、保證和承諾3．1 各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：3．1．1 本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人， 有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。3．1．2 本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。3．1．3 本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。3．2 各項(xiàng)聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在第7頁(yè)/總10頁(yè)FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE的事實(shí)而做出的。3．3 各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在 a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。第四條 終止各承銷商根據(jù)第 1．2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。第五條 保密5．1 非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：5．1．1 本協(xié)議的各項(xiàng)條款；5．1．2 有關(guān)本協(xié)議的談判；5．1．3 本協(xié)議的標(biāo)的；5．1．4 各方的商業(yè)秘密。5．2 非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。第六條 轉(zhuǎn)讓6．1 本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。第8頁(yè)/總10頁(yè)FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE6．2 未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。第七條 爭(zhēng)議解決任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交____仲裁委員會(huì)，并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。第八條 生效8．1 本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次 a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。8．2 本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。8．3 本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。（承銷團(tuán)成員簽字頁(yè)，此頁(yè)無(wú)正文）a證券股份有限公司（蓋章） _____授權(quán)代表（簽字）：____簽定日期：____年____月____日b證券股份有限公司（蓋章） _____第9頁(yè)/總10頁(yè)FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE授權(quán)代表（簽字）：____簽定日期：____年____月____日c證券股份有限公司（蓋章） _____授權(quán)代表（簽字）：____簽定日期：____年____月____日d證券股份有限公司（蓋章）