德美化工案例

德美化工:關(guān)于《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的公告

內(nèi)容提示：股票代碼:002054股票簡(jiǎn)稱:德美化工公告編號(hào):2011-019廣東德美精細(xì)化工股份有限公司關(guān)于《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的公告本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述1、公司2008年7月14日召開的第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了修改《廣東德美精細(xì)化工股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2008年度）（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)...

股票代碼:002054 股票簡(jiǎn)稱:德美化工公告編號(hào):2011-019

廣東德美精細(xì)化工股份有限公司

關(guān)于《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

1、 公司〔2008年7月14日召開的第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了修改《廣東德美

精細(xì)化工股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2008年度）（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）的議案，修改后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議。2008年8月18日，公司召開2008年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,本計(jì)劃擬授予257名激勵(lì)對(duì)象11340萬(wàn)股股票期權(quán)。2008年8月26日，公司召開的第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了以〔2008年8月26日為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日。

2、 2008年9月10日，公司發(fā)布《關(guān)于對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的公告》,6名參與

勵(lì)計(jì)劃的員工由于離職，擬被授予的7.9萬(wàn)股股票期權(quán)被取消，調(diào)整后本計(jì)劃擬授予251名激勵(lì)對(duì)象11332.1萬(wàn)股股票期權(quán)，占本公司股本總額13400萬(wàn)股的9.94%|本計(jì)劃擬授予股票期權(quán)所涉及的標(biāo)的股票種類為公司A股股票;激勵(lì)對(duì)象的范圍為本公司董事、高管、關(guān)鍵崗位員工及其控股子公司關(guān)鍵崗位員工251人;本計(jì)劃的股票來(lái)源為德美化工向激勵(lì)對(duì)象

定向發(fā)行本公司股票。激勵(lì)對(duì)象可根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的條件行使股票認(rèn)購(gòu)權(quán)每份股票期權(quán)可認(rèn)購(gòu)本公司向其定向發(fā)行的一股普通股。

3、 2008年9月20日，公司發(fā)布了《關(guān)于股票期權(quán)登記完成的公告》，公司股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)登記完成。

4、 2009年8月22日，公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于＜股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃〉股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整及可行權(quán)的議案》。本計(jì)劃股票期權(quán)的授予日為2008年8月26日，

行權(quán)價(jià)格為17.38元。公司授予激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)基準(zhǔn)數(shù)量如下：

項(xiàng)目合計(jì)占本計(jì)劃擬授

基準(zhǔn)數(shù)合計(jì)擬授予股合計(jì)占本計(jì)劃開始

姓名予股票期權(quán)數(shù)量的

票期權(quán)（萬(wàn)股） 時(shí)總股本的比例

職務(wù)比例

一、董事、高管、核心管理人員

1 董事、副總經(jīng)理范小平 36 2.687%

0.269%

1

2

營(yíng)銷中心主任徐欣公

30

2.239%

0.224%

3

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周紅艷

30

2.239%

0.224%

4

福建公司經(jīng)理陳秋有

30

2.239%

0.224%

5

首席技術(shù)專家胡家智

36

2.687%

0.268%

6

營(yíng)銷總監(jiān)郝結(jié)明

25

1.866%

0.187%

7

服務(wù)中心主任劉金華

25

1.866%

0.187%

8

研發(fā)中心主任郭玉良

25

1.866%

0.187%

小計(jì)

- 237

17.791%

1.769%

二、其他關(guān)鍵崗位員工 243人

1095.10

82.209%

8.172%

合計(jì)

251人 1332.10

100%

9.941%

5、 2009年8月22日，公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于＜股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃〉股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整及可行權(quán)的議案》，該議案已于2009年9月10日經(jīng)公司2009年第一

次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。因公司2008年度實(shí)施的分紅派息方案而對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)

格進(jìn)行調(diào)整，此次調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格為|17.22元。

6、 2009年9月18日，公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于＜股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃〉股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格調(diào)整及有關(guān)事項(xiàng)的議案》。因公司2009年中期以資本公積金轉(zhuǎn)增股本而調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格。期權(quán)數(shù)量調(diào)整為2131.36萬(wàn)股，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為|10.7625元。

7、 2009年9月25日，公司發(fā)布了《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)情況暨股本變動(dòng)的公告》，截止2009年9月24日,公司已完成首期行權(quán)相關(guān)股份的登記手續(xù)，本次行權(quán)股票上市時(shí)間為|2009年9月28司其中3名現(xiàn)任高管范小平、周紅艷、郝結(jié)明持有的43.68萬(wàn)股自該上市日期起按相關(guān)規(guī)定鎖定6個(gè)月，其余235名激勵(lì)對(duì)象本次行權(quán)所持有的股票585.432萬(wàn)股無(wú)鎖定期。13名激勵(lì)對(duì)象本次未行權(quán)，涉及的股票期權(quán)為10.296萬(wàn)股。所有參與本次行權(quán)的238名激勵(lì)對(duì)象已于2009年9月18日向公司足額繳納的行權(quán)資金67,708,179元。本次激勵(lì)對(duì)象向公司繳納的行權(quán)資金67,708,179元用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于2009年9月18日就此事出具了(2009)深南驗(yàn)字

第100號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，公司本次增資前的注冊(cè)資本為人民幣134,000,000.00元，股本人民幣

134,000,000.00元,業(yè)經(jīng)深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)并于2006年7月13日出具深南驗(yàn)字

(2006)第049號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。截至2009年9月18日止，變更后的累計(jì)注冊(cè)資本為人民幣

220,691,120.00元，股本人民幣220,691,120.00元。

8、 2010年8月24日,公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《公司關(guān)于＜股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃〉調(diào)整及第二期可行權(quán)的議案》。因公司2009年度實(shí)施的分紅派息方案而對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，此次調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格為10.6025元。公司于2010年8月14日接公

2

司人力資源部通知，公司參與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的被激勵(lì)人員中有23名被激勵(lì)人員已辦理退休和

離職手續(xù)，該23名員工中包含原13名未進(jìn)行第一期行權(quán)的員工。根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第十二條

的規(guī)定,|公司上述人員將全部取消其尚未行權(quán)的股票期權(quán)，并在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施結(jié)束后對(duì)上述人員的股票期權(quán)予以注銷。

9、2011年4月14日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于＜股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃〉股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》。因公司2010年中期以資本公積金轉(zhuǎn)增股本而調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格。調(diào)整后股權(quán)期權(quán)激勵(lì)數(shù)量為21,031,472份，其中擬注銷515,680份;行權(quán)價(jià)格為7.5732元。

二、公司股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格調(diào)整具體情況

1、公司于2011年5月16日接公司人力資源部通知,公司被激勵(lì)人員中有7名被激勵(lì)人員已離

職手續(xù)，具體如下：

授予的未行權(quán)期權(quán)

序合計(jì)占本計(jì)劃授予股票期權(quán)

姓名崗位名稱股數(shù)（股）

號(hào)數(shù)量的比例

1

張艷軍關(guān)鍵崗位員工

15,680

0.05%

2

從建華關(guān)鍵崗位員工

26,656

0.09%

3

徐永關(guān)鍵崗位員工

26,656

0.09%

4

高光東關(guān)鍵崗位員工

78,400

0.25%

5

朱偉杰關(guān)鍵崗位員工

26,656

0.04%

6

李斌關(guān)鍵崗位員工

14,112

0.09%

7

鄧會(huì)奇關(guān)鍵崗位員工

12,544

0.05%

合計(jì)

200,704

0.65%

根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第十二條的規(guī)定,公司上述人員將全部取消其尚未行權(quán)的股票期權(quán),并在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢后，統(tǒng)一對(duì)上述人員的股票期權(quán)予以注銷。

2、公司股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整情況表

日期期權(quán)行權(quán)價(jià)激勵(lì)本次累計(jì)本次累計(jì)注銷變動(dòng)情況及原因說(shuō)明

數(shù)量格（元）

（萬(wàn)股）

（萬(wàn)股）（萬(wàn)股）2008-8-18

對(duì)象行權(quán)行權(quán)注銷數(shù)量

人數(shù)數(shù)量數(shù)量數(shù)量

（萬(wàn)股）

257

（萬(wàn)股）

1340

17.38

-

2008-9-10 1332.1 17.38

7.9 7.9 6名員工離職，擬授予的7.9萬(wàn)股

期權(quán)被取消,公司經(jīng)登記的股票期

權(quán)為1332.1萬(wàn)份

251

2009-9-10

1332.1

17.22

251

7.9 2008年度分紅每10股派1.6元，

行權(quán)價(jià)格調(diào)整為17.22元

2009-9-18 2131.36 10.7625 251

7.9 2009年中期10股轉(zhuǎn)增6股，調(diào)整

期權(quán)數(shù)量為2131.36萬(wàn)份,期權(quán)價(jià)

格為10.7625元

3

2009-9-25

1502.248 10.7625 238 629.112 629.112

0 7.9

實(shí)施第一期行權(quán),13名員工因離職未行權(quán)，累計(jì)擬注銷10.296萬(wàn)份期權(quán)

2010-8-24 1502.248 1

0.6025

228

0

0

0

7.9 2009年度分紅每10股派1.6元，

行權(quán)價(jià)格調(diào)整為10.6025元,23名員工離職（含未實(shí)施第一期行權(quán)的13名員工），累計(jì)擬注銷51.568萬(wàn)份期權(quán)

2011-4-14 2103.1472 7.5732

7.9 2010年中期10股轉(zhuǎn)增4股，調(diào)整

228

0

0

0

期權(quán)數(shù)量為2030.952萬(wàn)股,期權(quán)價(jià)

格為7.5732元,累計(jì)擬注銷

72.1952萬(wàn)份期權(quán)

2011-5-19 2103.1472

7.9 2010年度分紅每10股派1.2

行權(quán)價(jià)格調(diào)整為7.4532元;7名員

工離職，此次涉及擬注銷20.0704

萬(wàn)份期權(quán);累計(jì)擬注銷92.26562

7.4532元,

221

0

0

0

萬(wàn)份期權(quán)。

三、本次調(diào)整《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的情況

根據(jù)公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

2011年5月16日,公司召開了2010年年度股東大會(huì),會(huì)議審議通過(guò)了《公司2010

度利潤(rùn)分配預(yù)案》，本次分紅派息的股權(quán)登記日為2011年5月23日,除權(quán)除息日為2011

年

5月24日。公司2010年度利潤(rùn)分配方案為:公司以2010年末股本308,967,568股

為基數(shù)，

向全體股東按每10股派送現(xiàn)金股利1.20元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利37,076,108.16元，

剩余未分配利潤(rùn)506,923,835.08元結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。

鑒于上述權(quán)益分派情況，公司需對(duì)《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)

行相應(yīng)調(diào)整,調(diào)整后股權(quán)期權(quán)激勵(lì)行權(quán)價(jià)格自董事會(huì)通過(guò)之日起生效具體調(diào)整情況如下：

（一）關(guān)于股權(quán)激勵(lì)價(jià)格的調(diào)整

鑒于上述分紅派息情況，公司需對(duì)《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整調(diào)

整后股權(quán)期權(quán)激勵(lì)行權(quán)價(jià)格自2011年5月24日起生效,具體調(diào)整情況如下：

派息:P=P0-V

其中:P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格;V為每股的派息額;P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

根據(jù)上述公式計(jì)算得出:調(diào)整后股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格=7.5732-0.12=7.4532（元）

四、 獨(dú)立董事對(duì)此次價(jià)格調(diào)整的獨(dú)立意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事對(duì)本次調(diào)整進(jìn)行了事前審核，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

1、 張艷軍、叢建華、徐永、高光東、朱偉杰、李斌、鄧會(huì)奇等七人已辦理離職手續(xù)。根

4

據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第十二條的規(guī)定,公司上述人員將全部取消其尚未行權(quán)的股票期權(quán)，并在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢后，統(tǒng)一對(duì)上述人員的股票期權(quán)予以注銷。

2、 經(jīng)核查，我們認(rèn)為本次董事會(huì)關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上述議案的決定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備

忘錄1號(hào)/2號(hào)/3號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄》”）等法律法規(guī)的規(guī)定，符合《廣東德美精細(xì)化工股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2008年度）》的要求，所作的決定履行了必要的程序，同意公司對(duì)《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

五、 監(jiān)事會(huì)的核實(shí)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的被激勵(lì)人員的情況進(jìn)行了核實(shí)認(rèn)為:張艷軍、叢建華、徐永、高光東、朱偉杰、李斌、鄧會(huì)奇等七人已辦理離職手續(xù)。根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第十二條的規(guī)定，公司上述人員將全部取消其尚未行權(quán)的股票期權(quán),并在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢后，統(tǒng)一對(duì)上述人員的股票期權(quán)予以注銷。

六、 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核實(shí)意見(jiàn)

公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的被激勵(lì)人員的情況進(jìn)行了核實(shí),認(rèn)為:張艷軍、叢建華、徐永、高光東、朱偉杰、李斌、鄧會(huì)奇等七人已辦理離職手續(xù)。根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第十二條的規(guī)定,公司上述人員將全部取消其尚未行權(quán)的股票