十二月上旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試第二階段知識點檢測試卷含答案

十二月上旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試第二階段知識點檢測試卷含答案一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、2003年1月1日2003年1月3日C、2002年12月30日2003年1月1日D、2003年1月3日2002年12月30日【參考答案】：A【解析】為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展、完善債券交易機制、活躍上海和深圳債券市場，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。故A選項正確。2、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是（）。A、MAX{（國債買斷式回購融人證券-國債買斷式回購融出證券），該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}B、MIN{（國債買斷式回購融人證券-國債買斷式回購融出證券），該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}C、MAX{（國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融人證券），該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}D、MIN{（國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融人證券），該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}【參考答案】：B【解析】本題主要考查國債買斷式回購“凈增證券”的含義，常考題目。3、回購交易通常在（）交易中運用。A、遠期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。4、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、將自營賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A5、漲跌幅價格的計算公式為（）。A、漲跌幅價格=前收盤價X(1±漲跌幅比例)B、漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C、漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D、漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。6、一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為（）。A、20．05%B、19．78%C、20．33%D、15．04%【參考答案】：B7、對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表（）。A、同意B、反對C、棄權(quán)D、不確定【參考答案】：A【解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。8、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。9、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D10、由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券。A、處置權(quán)B、所有權(quán)C、收益權(quán)D、剩余財產(chǎn)分配權(quán)【參考答案】：B【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。11、證券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）。A、套期保值業(yè)務(wù)B、資金融通業(yè)務(wù)C、調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù)D、信用規(guī)范業(yè)務(wù)【參考答案】：B12、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（）。A、交易一定是連續(xù)的B、兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交C、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行D、交易過程中可以提供更多的市場價格信息【參考答案】：A13、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是（）。A、法律風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、政策風(fēng)險D、經(jīng)營風(fēng)險【參考答案】：C14、證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（）。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年【參考答案】：C15、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。A、5B、15C、20D、30【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，P173。16、上海證券的代碼為一組（）位數(shù)字。A、2B、4C、6D、8【參考答案】：C17、輸入委托指令時，若是買入委托，則電腦將自動查驗該客戶的（）是否充足。若是賣出委托，電腦將自動查驗該客戶的（）是否充足。A、證券賬戶的證券，證券賬戶的賬戶B、證券賬戶的證券，資金賬戶的資金C、資金賬戶的資金，資金賬戶的資金D、資金賬戶的資金，證券賬戶的證券【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。18、我國對于信用交易的規(guī)定是（）A、對信用交易沒有嚴(yán)格限制B、不允許從事信用交易C、對一些特殊的證券品種可以從事信用交易D、信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格【參考答案】：B19、對合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的（），由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。A、資金賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結(jié)算備付金賬戶【參考答案】：D20、對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券內(nèi)的證券（）為名義持有人，登記于證券持有人名冊。A、證券公司B、委托人C、證券金融公司D、證券持有人【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P261。21、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷為（）。A、股價容易被操縱B、市場廣泛C、兩級市場的聯(lián)動性D、經(jīng)濟高效【參考答案】：A22、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個月B、6個月C、9個月D、12個月【參考答案】：B【解析】可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。23、根據(jù)我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過申請可以成為我國證券交易所的（）。A、特別會員B、普通會員C、專項會員D、臨時會員【參考答案】：A24、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點記憶。25、每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。A、證券名稱B、成交價C、成交量D、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱【參考答案】：D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。26、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合的條件不包括（）。A、債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元美元B、多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C、多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張【參考答案】：A【解析】債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣，此外，深圳沒有美元交易。27、同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買人和委托賣出時，必須（）完成交易。A、自行對沖B、分別進場申報競價成交C、與委托人協(xié)商對沖D、報交易所批準(zhǔn)后對沖【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P79。28、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（）A、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、都不屬于【參考答案】：B29、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、公司的實際控制人C、發(fā)行人的中層管理人員D、持有公司10%股份的股東【參考答案】：C【解析】發(fā)行人的高級管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。30、按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。A、法律風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險B、基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險C、系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險D、基本風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險就是指證券公司在辦理代理買賣證券業(yè)務(wù)時，由于種種原因而對其自身利益帶來損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括法律風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。本題的最佳答案是A選項。31、我國于（）年，先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。A、1990B、1992C、1988D、1986【參考答案】：C【解析】從1988年4月起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。32、下列不符合定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A、證券公司從業(yè)人員的親屬B、自然人C、法人D、依法成立的其他組織【參考答案】：A【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。33、在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了（）外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A、制度建設(shè)B、法律制度C、內(nèi)部監(jiān)察D、行業(yè)檢查【參考答案】：B34、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9％，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（）萬元。（不考慮各項稅費，1年按360天計算）A、3568B、3945C、4003D、4158【參考答案】：C【解析】R003表示債券的3天回購，因此到期日資金清算結(jié)果為：到期日資金清算額=首次資金清算額×（1+回購利率×回購期限÷360）=4000×（1+9％×3÷360）=4003（萬元）。35、按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）A、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險B、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險C、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險D、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險【參考答案】：C36、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）原則作為第一優(yōu)先原則。A、按比例分配B、價格優(yōu)先C、數(shù)量優(yōu)先D、時間優(yōu)先【參考答案】：B【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。37、上海證券交易所競價交易中，債券買斷式回購交易的申報數(shù)量為（）。A、1手或其整數(shù)倍B、10張或其整數(shù)倍C、100手或其整數(shù)倍D、1000手或其整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。38、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。A、六個月B、九個月C、一年D、十八個月【參考答案】：C39、融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行【參考答案】：A【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。40、經(jīng)過（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認(rèn)。A、初始登記B、變更登記C、退出登記D、股分登記【參考答案】：A【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。41、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A、托管銀行B、證券公司C、推廣機構(gòu)D、結(jié)算托管部門【參考答案】：A42、（）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。43、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類分別為（）。A、系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險B、基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險C、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險D、市場風(fēng)險、非市場風(fēng)險【參考答案】：A【解析】系統(tǒng)性風(fēng)險：購買力風(fēng)險、利率風(fēng)險、政策風(fēng)險、周期性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險：信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險44、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。A、建立專用自營賬戶B、將自營賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營席位變相自營D、賬外自營【參考答案】：A45、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A、8%B、10%C、12%D、15%【參考答案】：B46、許多場外交易發(fā)生在投資者和（）之間。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機構(gòu)C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：A【解析】場外交易以證券公司為做市場。47、證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅持（）制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。A、賬戶實名B、賬戶匿名C、審慎監(jiān)管D、招攬客戶【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。48、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B49、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的股份的報價最小變動單位為（）。A、0．001元B、0．01元C、0．1元D、1元【參考答案】：B【解析】考點：熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教材第五章第四節(jié)，P176。50、（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。A、證券公司自身B、投資者C、證券交易所D、證券管理部門【參考答案】：B51、上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A、1990年12月B、1990年11月C、1991年2月D、1991年7月【參考答案】：A【解析】1990年11月26日，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)、中國人民銀行批準(zhǔn)，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營業(yè)。52、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D【解析】機構(gòu)投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債。每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。累計達到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。53、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、信用狀況B、交易記錄C、資金實力D、交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。54、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（）個交易日。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，Pl48。55、（）首只LOF(南方積配)在（）開始上市交易。A、2004年l2月20日，深圳證券交易所B、2005年2月23日，上海證券交易所C、2004年l2月20日，上海證券交易所D、2005年2月23日，深圳證券交易所【參考答案】：B56、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易（）。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結(jié)算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。57、從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。A、1992B、1993C、1994D、1995【參考答案】：C58、（）不收過戶費。A、國債交易B、股票交易C、基金交易D、債券交易【參考答案】：C59、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前l(fā)5分鐘【參考答案】：A【解析】考點：掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。60、根據(jù)《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定，證券公司的壞賬計提比例是（）。A、0.3％B、0.5％C、1％D、2％【參考答案】：A二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為（）日。A、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T＋11B、申請材料送交日為T—5C、公告刊登日為T—1D、最后交易日為T＋6【參考答案】：A,BAB【解析】B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同，程序如下：(1)申請材料送交日為T—5日前。(2)中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T—3日前。(2)向交易所提交公告申請日為T—1日前。(4)公告刊登日為T日。(5)最后交易日為T＋3日。(6)權(quán)益登記日為T＋6日。(7)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T＋11日。本題的最佳答案是AB選項。2、關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的有（）。A、全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按全價價格進行交割B、凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格C、我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式D、在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算【參考答案】：A,C【解析】B項凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易；D項在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按天計算。3、關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%D、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下300%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%【參考答案】：A,B,C4、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A、為客戶直接辦理開戶B、辦理柜臺委托和交割C、提供證券交易行情D、在經(jīng)營中直接收費E、接受客戶的全權(quán)委托【參考答案】：A,B,D,E5、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在（）等幾個方面。A、業(yè)務(wù)資格B、推薦掛牌C、股份報價轉(zhuǎn)讓D、信息披露【參考答案】：A,B,C,D【解析】以上為非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主要方面。6、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)包括（）。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券投資咨詢C、證券承銷與保薦D、證券自營【參考答案】：A,B,C,D【解析】經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。7、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交C、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價【參考答案】：A,D8、根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（）A、普通席位B、特別席位C、代理席位D、有形席位E、無形席位【參考答案】：D,E9、下列選項中，屬于債券回購交易違規(guī)行為的是（）。A、借券交易B、租券交易C、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)D、制造并提供虛假資料和交易信息【參考答案】：A,B,DABD【解析】債券回購交易中的違規(guī)行為包括：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。本題的最佳答案是ABD選項。10、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D11、出現(xiàn)（）情形，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報。A、因意外事故無法進行申購、贖回B、因技術(shù)故障無法進行申購、贖回C、基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回D、基金托管人提出異議【參考答案】：A,B,C12、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債B、特種金融債C、企業(yè)債D、融資券【參考答案】：A,C13、下述（）說法是正確的。A、自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。B、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D14、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)提供的申請材料有（）。A、承銷協(xié)議B、登記申請C、核準(zhǔn)文件D、驗資報告E、會計評估【參考答案】：A,B,C,D15、針對結(jié)算銀行風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立（）。A、風(fēng)險評估體系B、引入貨銀對付機制C、結(jié)算銀行準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)D、業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序【參考答案】：A,C【解析】AC【解析】針對結(jié)算銀行風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立結(jié)算銀行準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系。16、凈額清算分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、多邊凈額清算D、同步凈額清算【參考答案】：B,C17、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員可以買賣的證券品種是（）。A、國債B、企業(yè)債C、股票D、基金【參考答案】：A,D18、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格C、經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D、證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任【參考答案】：A,C19、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A、客戶需求調(diào)查B、對客戶的一般化服務(wù)C、對客戶的個性化服務(wù)D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新【參考答案】：B,C,D20、目前我國全國銀行間市場買斷式回購以（）方式進行。A、凈價交易B、全價結(jié)算C、全價交易D、凈價結(jié)算E、比例價交易【參考答案】：A,B三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、出現(xiàn)下列（）情形時證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。A、證券上市期屆滿B、依法不再具備上市條件C、股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動D、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計3個月內(nèi)不能恢復(fù)正?！緟⒖即鸢浮浚篈,B【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作C、內(nèi)幕交易或操縱市場D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操縱才構(gòu)成禁止行為，所以B選項不符合題意。3、在訂單匹配原則方面，我國采用（）。A、價格優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、客戶優(yōu)先原則D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22。4、證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。A、交易過程的保密性B、交易方式的特殊性C、交易規(guī)則的嚴(yán)密性D、操作程序的復(fù)雜性【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P72。5、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。A、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D、根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P171。6、對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（）。A、建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻B(tài)、引入貨銀對付機制C、建立結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系D、對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買人額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。7、證券交收包括（）。A、中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收B、結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收C、結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收D、結(jié)算公司與客戶之間的證券交收【參考答案】：A,B【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P295～296。8、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險D、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第八章第四節(jié)，P256。9、下列說法錯誤的有（）。A、連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性B、連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低C、連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中反映更多的市場價格信息D、在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。10、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A、違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動B、向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷C、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款D、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P142。11、結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。A、無對應(yīng)交易席位B、已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)C、已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)D、資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金【參考答案】：A,B,C【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P294。12、在下列（）情況下，當(dāng)Et收盤價為前收盤價。A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B、上海證券交易所，當(dāng)日無成交的C、深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的D、深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。13、下列關(guān)于集合競價的說法正確的有（）。A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列B、所有賣方有效委托按委托限價由低到高的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列C、按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止D、成交條件不滿足是指所有買入委托的限價均高于賣出委托的限價，所有成交都以統(tǒng)一成交價成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。14、證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A、請求召開證券持有人會議的權(quán)利B、參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利C、配售股份的認(rèn)購權(quán)利D、請求分配投資收益的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P147～248。15、全國銀行間債券市場回購期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)B、以天為單位C、含首次交收日D、含到期交收日【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P280。16、每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（）信息。A、證券名稱B、成交價C、成交量D、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。17、從委托價格的限制形式看，可以將委托分為（）。A、市價委托B、限價委托C、全權(quán)委托D、最高價與最低價委托【參考答案】：A,B【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。18、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A、財務(wù)部門B、風(fēng)險監(jiān)控部門C、計算機管理中心D、業(yè)務(wù)稽核部門【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P233。19、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A、買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交C、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P39。20、證券市場的有效性包含（）的要求。A、證券市場的低風(fēng)險B、證券市場的高收益C、證券市場的高效率D、證券市場的低成本【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券交易所不可持有證券，也不可進行證券買賣，更不能決定證券交易的價格。（）【參考答案】：正確2、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。（）【參考答案】：錯誤3、客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。（）【參考答案】：錯誤4、上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣的可以采用大宗交易方式。5、非交易過戶的可轉(zhuǎn)換債券可以在過戶當(dāng)日進行轉(zhuǎn)股申報。（）【參考答案】：B【解析】考點：熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P170。6、證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。7、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。8、取得證監(jiān)會換發(fā)的經(jīng)營許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】取得證監(jiān)會換發(fā)的經(jīng)營許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點。9、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（）【參考答案】：正確10、信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤11、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。12、在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）【參考答案】：錯誤13、買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。（）【參考答案】：正確【解析】買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。14、在我國，合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。（）【參考答案】：正確15、證券經(jīng)營機構(gòu)是受托投資管理業(yè)務(wù)中的受托人。（）【參考答案】：錯誤16、投資者委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為1萬股以上。（）【參考答案】：錯誤【解析】投資者委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。17、證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。18、證券市場的開戶就是指開立資金賬戶。（）【參考答案】：錯誤19、擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購款項或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。（）【參考答案】：錯誤【解析】擁有該種股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購款項或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)申報賣出配股權(quán)證(其實質(zhì)是買入股票)。20、證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）【參考答案】：錯誤21、滬、深交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】滬、深交易所的市價申報，不適用于集合競價期間的交易。22、柜臺自營買賣比較分散，交易品種繁多。（）【參考答案】：錯誤【解析】柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。23、上海