石油企業(yè)技術(shù)效率的影響因素分析與提升途徑研究

1、PAGE PAGE 2學(xué) 號(hào)： 題目類型： 論文 (設(shè)計(jì)、論文、報(bào)告)畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)題目：石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的影響響因素分分析與提提升途徑徑研究系 ( 院 )： 專業(yè)(方向向)： 班 級(jí)級(jí)： 學(xué) 生生： 指導(dǎo)教師： 年年 月 日日畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）PAGE PAGE VII摘 要我國的石油油企業(yè)在在伴隨著著二十一一世紀(jì)世界界石油工工業(yè)大發(fā)展的時(shí)時(shí)期，正正在逐步步向做精精做細(xì)的的方向邁邁進(jìn)，提提高石油油企業(yè)在在各方面面對(duì)于技技術(shù)的利利用效率率，簡稱稱石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率。如如今面對(duì)對(duì)良好的的國際發(fā)發(fā)展形勢(shì)勢(shì)，如何何提高我我國石油油企業(yè)技技術(shù)效率率，達(dá)到到國家對(duì)對(duì)石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的要求，

2、增強(qiáng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)能力，滿足石油企業(yè)發(fā)展建設(shè)的需要，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文在闡述石油企業(yè)技術(shù)效率基本理論的基礎(chǔ)上，嘗試根據(jù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)創(chuàng)建石油企業(yè)技術(shù)效率的生產(chǎn)函數(shù)模型，重點(diǎn)分析石油企業(yè)技術(shù)效率的影響因素，包括石油企業(yè)的管理體制、石油企業(yè)的規(guī)模、公共研究機(jī)構(gòu)及石油企業(yè)對(duì)于石油技術(shù)研究與開發(fā)的支出、石油企業(yè)的對(duì)外投資、石油企業(yè)的地理位置、國家對(duì)石油企業(yè)的信貸預(yù)算軟約束、石油企業(yè)的行業(yè)競爭壓力等，并根據(jù)石油企業(yè)技術(shù)效率的影響因素分析研究石油企業(yè)技術(shù)效率的提升途徑，從主要因素入手，以次要因素補(bǔ)充，從技術(shù)水平、技術(shù)投入、技術(shù)人才、技術(shù)管理等諸多方面分析石油企業(yè)技術(shù)效率存在的問題，通過分析

3、各個(gè)影響因素，研究并提出提升我國石油企業(yè)技術(shù)效率的途徑，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，為我國石油企業(yè)技術(shù)效率的提升提供一定的參考和借鑒。關(guān)鍵詞：石石油企業(yè)業(yè)；技術(shù)術(shù)效率；生產(chǎn)函函數(shù)；影影響因素素AbstrracttChinaas pettrolleumm ennterrpriise in thee 211 ceentuury worrld pettrolleumm inndusstryy wiith bigg deevellopmmentt peeriood, aree grraduuallly tto ddo ffinee diirecctioon, impprovve tthe tecchnoolog

4、gy eeffiicieencyy. NNow facce iinteernaatioonall goood devveloopmeent sittuattionn, hhow to impprovve oour pettrolleumm ennterrpriise tecchnoologgy effficiienccy, to thee naatioonall peetrooleuum eenteerprrisee too thhe rrequuireemennts of thee teechnnicaal eeffiicieencyy, iincrreasse wwithh inndepp

5、enddentt inntelllecctuaal pproppertty rrighhts of thee teechnnicaal ccapaabillityy too meeet thee neeedss off thhe cconsstruuctiion of pettrolleumm ennterrpriise devveloopmeent, haave impporttantt prractticaal ssignnifiicannce. Thhis artticlle aanallysees tthe bassic theeoryy off peetrooleuum eentee

6、rprrisee effficcienncy tecchnoologgy, on thee baasiss off sttochhasttic froontiier prooducctioon ffuncctioon ttryiing to creeatee a pettrolleumm ennterrpriise tecchnoologgy effficiienccy pprodducttionn fuuncttionn moodell, aand anaalysses thee innfluuencce oof tthe pettrolleumm ennterrpriise tecchni

7、icall effficcienncy facctorrs, inccluddingg peetrooleuum eenteerprrisee maanaggemeent sysstemm, tthe sizze oof tthe pettrolleumm ennterrpriise, puubliic rreseearcch iinsttituutioons andd peetrooleuum eenteerprrisee foor ooil tecchnoologgy rreseearcch aand devveloopmeent speendiing, peetrooleuum eent

8、eerprrisee off fooreiign invvesttmennt, pettrolleumm ennterrpriise geoograaphiicall poosittionn, nnatiionaal ppetrroleeum entterpprisse ccreddit to thee sooft buddgett coonsttraiint, peetrooleuum eenteerprrisee coompeetittionn inn thhe iinduustrry aand so on, annd aaccoordiing to thee annalyysiss of

9、f innfluuencce ffacttorss reeseaarchh peetrooleuum eenteerprrisee teechnnoloogy to proomotte tthe effficiienccy oof wwayss, ffromm thhe mmainn faactoors to thee seeconndarry ffacttorss adddedd, ffromm a tecchniicall leevell, tthe inpput in tecchnoologgy aand tecchniicall taalennts, teechnnoloogy man

10、nageemennt aand so on manny aaspeectss anaalyssis of entterpprisse ttechhnollogyy effficcienncy exiistiing proobleems, thhrouugh thee annalyysiss off vaarioous facctorrs, thee reeseaarchh annd pprommotiion ourr coounttry entterpprisse ttechhnollogyy prropoosedd thhe pettrolleumm ennterrpriise tecchn

11、iicall effficcienncy of thee waay, strrenggtheen tthe abiilitty oof iindeepenndennt iinnoovattionn, ffor ourr peetrooleuum eenteerprrisee teechnnicaal eeffiicieencyy giive somme rrefeerennce to thee deevellopmmentt off thhe mmodeel. Key wwordds：Pettrolleumm ennterrpriise; Teechnnicaal eeffiicieencyy

12、; PProdducttionn fuuncttionn; IInflluennce facctorrs目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc377481831 第1章 緒緒 論 PAGEREF _Toc377481831 h 1 HYPERLINK l _Toc377481832 1.1石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的概念念 PAGEREF _Toc377481832 h 1 HYPERLINK l _Toc377481833 1.2研究究背景與與現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc377481833 h 2 HYPERLINK l _Toc377481834 1.3研究究

13、目的與與意義 PAGEREF _Toc377481834 h 2 HYPERLINK l _Toc377481835 第2章 石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)模型 PAGEREF _Toc377481835 h 3 HYPERLINK l _Toc377481836 2.1隨機(jī)機(jī)前沿生生產(chǎn)函數(shù)數(shù) PAGEREF _Toc377481836 h 3 HYPERLINK l _Toc377481837 2.2石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)模模型 PAGEREF _Toc377481837 h 5 HYPERLINK l _Toc377481838 第3章 石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的影影響因素

14、素分析 PAGEREF _Toc377481838 h 10 HYPERLINK l _Toc377481839 3.1石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的影響響因素 PAGEREF _Toc377481839 h 10 HYPERLINK l _Toc377481840 3.2分析析影響石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的主主要因素素與次要要因素 PAGEREF _Toc377481840 h 14 HYPERLINK l _Toc377481841 第4章 石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的提提升途徑徑研究 PAGEREF _Toc377481841 h 16 HYPERLINK l _Toc377481842 4.1由影

15、影響因素素分析研研究石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的提升升途徑 PAGEREF _Toc377481842 h 16 HYPERLINK l _Toc377481843 4.2我國國石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的提升途途徑 PAGEREF _Toc377481843 h 17 HYPERLINK l _Toc377481844 結(jié) 論 PAGEREF _Toc377481844 h 19 HYPERLINK l _Toc377481845 參考文獻(xiàn) PAGEREF _Toc377481845 h 21PAGE 52第1章 緒緒 論論1.1石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的概念念首先，研究究石油企企業(yè)的技技術(shù)效率率，要

16、從從技術(shù)效效率本身身入手，然然后逐步步研究企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率，最最后過渡渡到石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的研究究，進(jìn)行行石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率影影響因素素分析與與提升途途徑研究究。所以以先要理理解技術(shù)術(shù)效率的的概念，技術(shù)效率是指由科技含量帶來的成效，即指又好又快的達(dá)到生產(chǎn)目的。主要應(yīng)用于科技產(chǎn)業(yè)管理，通過改善管理方法或引進(jìn)新技術(shù)提高企業(yè)生產(chǎn)效率。管理方法上，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)原理，使企業(yè)在效率上取得進(jìn)步，以提高生產(chǎn)力水平。新技術(shù)上，在科學(xué)發(fā)現(xiàn)上出現(xiàn)新突破，例如集成電路使計(jì)算機(jī)走進(jìn)微型化。經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的技術(shù)效率是指投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系。指在既定的投入下實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)出最大化，或者在生產(chǎn)既定的產(chǎn)出時(shí)實(shí)現(xiàn)了投入最小

17、化。 技術(shù)效率的的概念最最早是由由Farrrelll（19557）提出來來的。他從投投入角度度給出了了技術(shù)效效率的定定義，認(rèn)為技技術(shù)效率率是指在在相同的的產(chǎn)出下下生產(chǎn)單單元理想想的最小小可能性性投入與與實(shí)際投投入的比比率。Leiibennsteein（19666）從產(chǎn)出出角度認(rèn)認(rèn)為技術(shù)術(shù)效率是是指在相相同的投投入下生生產(chǎn)單元元實(shí)際產(chǎn)產(chǎn)出與理理想的最最大可能能性產(chǎn)出出的比率率。技術(shù)效效率是指指由科技技含量的的提高而而帶來的的產(chǎn)出成成效，反映了了對(duì)現(xiàn)有有資源有有效利用用的能力力，體現(xiàn)的的是生產(chǎn)產(chǎn)部門在在既定投投入水平平下產(chǎn)出出的最大大能力，或者是是在既定定價(jià)格和和生產(chǎn)技技術(shù)下，生產(chǎn)部部分投入入要素

18、的的最優(yōu)比比例的能能力。換句話話說，是指在在給定各各種投入入要素的的條件下下實(shí)現(xiàn)最最大產(chǎn)出出的能力力，或者給給定產(chǎn)出出水平下下投入最最小化的的能力。企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的主要研研究目的的是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)企業(yè)的的經(jīng)濟(jì)增增長，而而經(jīng)濟(jì)增增長的兩兩個(gè)主要要因素是是生產(chǎn)要要素的增增加和生生產(chǎn)效率率的提高高。在傳傳統(tǒng)的經(jīng)經(jīng)濟(jì)理論論上，生生產(chǎn)技術(shù)術(shù)的利用用是充分分有效的的，忽視視了生產(chǎn)產(chǎn)過程中中的技術(shù)術(shù)效率損損失。技技術(shù)效率率是指生生產(chǎn)者的的實(shí)際產(chǎn)產(chǎn)出水平平與在相相同的投投入規(guī)模模、投入入比例及及市場價(jià)價(jià)格條件件下所能能達(dá)到的的最大產(chǎn)產(chǎn)出量的的百分比比。當(dāng)技技術(shù)效率率發(fā)生損損失時(shí)，投投入要素素的產(chǎn)出出處于生生產(chǎn)可能

19、能性邊界界以內(nèi)。技技術(shù)效率率變動(dòng)與與技術(shù)進(jìn)進(jìn)步的區(qū)區(qū)別在于于，前者者是實(shí)際際產(chǎn)出與與既定生生產(chǎn)可能能性邊界界之間的的差距變變化，而而后者是是整條生生產(chǎn)可能能性邊界界的移動(dòng)動(dòng)。在下下文的圖圖2-11中我們們可以明明顯看到到兩者的的區(qū)別。在在經(jīng)濟(jì)增增長的研研究中，通通過技術(shù)術(shù)效率指指標(biāo)區(qū)分分以上兩兩種效應(yīng)應(yīng)具有重重要的意意義。如如果現(xiàn)有有技術(shù)已已達(dá)到最最佳的利利用效率率，那么么在投入入要素不不變的情情況下，經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長長必須通通過技術(shù)術(shù)進(jìn)步來來實(shí)現(xiàn)。但但如果現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)術(shù)仍存在在效率損損失，那那么改善善技術(shù)管管理水平平，提升升技術(shù)效效率則是是經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展的有有效途徑徑。同樣樣指明了了生產(chǎn)效效率的提提高要

20、根根據(jù)具體體情況分分析，研研究是由由技術(shù)進(jìn)進(jìn)步主導(dǎo)導(dǎo)，還是是由技術(shù)術(shù)效率提提升主導(dǎo)導(dǎo)。因此，石油油企業(yè)技技術(shù)效率率我們可可以認(rèn)為為是針對(duì)對(duì)于石油油企業(yè)而而言的技技術(shù)效率率。通過過采用提提升石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的途徑徑，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)石油企企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)效率的的提高，達(dá)達(dá)到石油油工業(yè)經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長長的目的的。我國國石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率發(fā)發(fā)展的當(dāng)當(dāng)務(wù)之急急是如何何采用有有效的途途徑來提提升技術(shù)術(shù)效率，實(shí)實(shí)現(xiàn)這一一目標(biāo)需需要對(duì)技技術(shù)效率率背后的的作用機(jī)機(jī)制深入入了解，從從而分析析各種影影響石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的因素素，研究究各種提提升石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的途徑徑。1.2研究究背景與與現(xiàn)狀隨著全球經(jīng)經(jīng)濟(jì)一體體化

21、競爭爭的日益益加劇，石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的發(fā)發(fā)展直接接影響到到石油工工業(yè)的整整體發(fā)展展，而我我國石油油企業(yè)技技術(shù)效率率也同樣樣影響我我國石油油企業(yè)的的整體競競爭能力力。國家家要求明明確指出出要用高高新技術(shù)術(shù)改造傳傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)業(yè)，大力力振興石石油工業(yè)業(yè)。發(fā)展展一批有有較強(qiáng)競競爭力的的大型企企業(yè)集團(tuán)團(tuán)，增強(qiáng)強(qiáng)具有自自主知識(shí)識(shí)產(chǎn)權(quán)，基基本滿足足能源、交交通、原原材料等等領(lǐng)域及及國防建建設(shè)的需需要?，F(xiàn)現(xiàn)在正是是石油企業(yè)業(yè)全面振振興和跨跨越發(fā)展展的大好好機(jī)遇。振振興石油油企業(yè)是振振興我國國工業(yè)的重重要組成成部分1。石油企企業(yè)在其其發(fā)展過過程中，相相應(yīng)地建建立起了了自己的的技術(shù)體體系，達(dá)達(dá)到了一一定的規(guī)規(guī)模

22、，集集中了一一大批專專業(yè)技術(shù)術(shù)人才和和技術(shù)設(shè)設(shè)備，并并且具備備了一定定的技術(shù)術(shù)能力，進(jìn)進(jìn)行了一一定的技技術(shù)投入入，采用用了一定定的技術(shù)術(shù)管理。我我國石油油企業(yè)在在技術(shù)進(jìn)進(jìn)步的同同時(shí)，逐逐步在技技術(shù)效率率的提升升上進(jìn)行行研究。我國石油企企業(yè)由五五六十年年代的探探索起步步，在進(jìn)進(jìn)入二十十一世紀(jì)紀(jì)前逐步步成長壯壯大，二十一一世紀(jì)開開始已進(jìn)進(jìn)入快速速發(fā)展階階段。目目前在十十二五規(guī)規(guī)劃期間間，石油油企業(yè)已已經(jīng)形成成了一個(gè)個(gè)完整的的產(chǎn)業(yè)體體系，石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效率率也有了了迅速的發(fā)發(fā)展。我我國石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的發(fā)展展證明，技技術(shù)創(chuàng)新新是企業(yè)業(yè)發(fā)展的的動(dòng)力，技技術(shù)投入入是企業(yè)業(yè)前進(jìn)的的保證，技技術(shù)管理

23、理是企業(yè)業(yè)穩(wěn)定的的基礎(chǔ)2。目前前我國石石油企業(yè)業(yè)正處在在一個(gè)前前所未有有的機(jī)遇遇期，必必須依靠靠進(jìn)一步步加大技技術(shù)投入入，提高高企業(yè)技技術(shù)效率率水平，以以技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新推動(dòng)動(dòng)企業(yè)發(fā)發(fā)展，建建立以產(chǎn)產(chǎn)品為核核心，以以自主知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)為支撐撐的企業(yè)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略，與與世界石石油企業(yè)業(yè)接軌，打打造世界界石油企企業(yè)前列列。然而在我國國石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效率率逐步提提升的同同時(shí)，也也同樣存存在著很很多發(fā)展展問題，技技術(shù)自主主創(chuàng)新能能力較弱弱，技術(shù)術(shù)開發(fā)投投入不足足，技術(shù)術(shù)人才缺缺乏，管管理體制制存在缺缺陷等3。與與世界石石油企業(yè)業(yè)相比較較，具備備一定的的競爭力力，但是是在某些些環(huán)節(jié)上上較薄弱弱，某些些方面有有一定

24、的的不足，迫迫切需要要對(duì)這些些問題開開展深入入研究。1.3研究究目的與與意義通過對(duì)石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的研究究，分析析影響石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的因因素，尋尋找到提提升石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的途徑徑，就是是本文研研究的主主要目的的。石油企業(yè)技技術(shù)效率率是一個(gè)個(gè)內(nèi)生變變量，它它是多種種因素綜綜合作用用的結(jié)果果。石油油企業(yè)技技術(shù)效率率與石油油企業(yè)本本身的特特征及所所處環(huán)境境相聯(lián)系系。石油油企業(yè)的的產(chǎn)權(quán)制制度、治治理機(jī)制制、管理理經(jīng)營能能力、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模模等也是是影響石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的因因素。同同時(shí)存在在外部環(huán)環(huán)境，包包括與其其他行業(yè)業(yè)的競爭爭程度、石石油行業(yè)業(yè)中國際際石油企企業(yè)直接接投資的的

25、比例及及石油企企業(yè)所在在地理位位置等因因素也會(huì)會(huì)對(duì)我國國石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率有有影響。通過研究影影響石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的因素素，包括括石油企企業(yè)的管管理體制制、石油油企業(yè)的的規(guī)模、公公共研究究機(jī)構(gòu)及及石油企企業(yè)對(duì)于于石油技技術(shù)研究究與開發(fā)發(fā)的支出出、石油油企業(yè)的的對(duì)外投投資、石石油企業(yè)業(yè)的地理理位置、國國家對(duì)石石油企業(yè)業(yè)的信貸貸預(yù)算軟軟約束、石石油企業(yè)業(yè)的行業(yè)業(yè)競爭壓壓力等因因素，然然后針對(duì)對(duì)各個(gè)影影響石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的因素素進(jìn)行分分析，提提出各個(gè)個(gè)對(duì)應(yīng)的的提升石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的途途徑，以以期為我我國石油油企業(yè)的的相關(guān)政政策提供供一定的的參考和和借鑒。第2章 石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效

26、效率的生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)模型2.1隨機(jī)機(jī)前沿生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)首先，任何何生產(chǎn)行行為都是是在特定定的生產(chǎn)產(chǎn)技術(shù)條條件下進(jìn)進(jìn)行的，這這種特定定的生產(chǎn)產(chǎn)技術(shù)關(guān)關(guān)系決定定了一個(gè)個(gè)生產(chǎn)過過程投入入和產(chǎn)出出的數(shù)量量上的對(duì)對(duì)應(yīng)關(guān)系系，描述述這種對(duì)對(duì)應(yīng)關(guān)系系的工具具就是生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)。從220世紀(jì)紀(jì)20年代代末,美國經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)CCobbb和Doyyglaas提出出生產(chǎn)函函數(shù)這一一名詞，并并用18899至至19222年生生產(chǎn)情況況資料導(dǎo)導(dǎo)出著名名的Coobb-Doyyglaas生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)以以來，不不斷有新新的研究究成果出出現(xiàn)。使使生產(chǎn)函函數(shù)的研研究與應(yīng)應(yīng)用呈現(xiàn)現(xiàn)常盛不不衰的局局面。把把生產(chǎn)函函數(shù)F（XX）具體化化，可以以得到

27、多多種常用用生產(chǎn)函函數(shù)的具具體形式式。例如如較為常常用的有有柯布道道格拉斯斯生產(chǎn)函函數(shù)（CC-D生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)）、線線性生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)、列列昂惕夫夫生產(chǎn)函函數(shù)、固固定替代代彈性生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)（CEES生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)）和超越越對(duì)數(shù)生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)（Traansllog生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)）。然后，我們們需要理理解一些些重要的的概念，生生產(chǎn)率（Productivity）是指廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)出與所需投入的比值。當(dāng)生產(chǎn)過程只有單投入、單產(chǎn)出的時(shí)候，計(jì)算是相當(dāng)簡單的。當(dāng)投入多于一個(gè)時(shí)，為了獲得生產(chǎn)率，必須將這些多投入?yún)R成一個(gè)單一的指數(shù)。當(dāng)我們提及生產(chǎn)率的時(shí)候，生產(chǎn)率就是指全要素生產(chǎn)率，它是一種包括所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率測量4。下文

28、中我們還會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行更全面的分析，在這里不做過多說明了。技術(shù)效率（Technical Efficiency）首先由Farrell（1957）提出的，具體定義為產(chǎn)出規(guī)模不變以及市場價(jià)格不變的條件下，按照既定的要素投入比例，生產(chǎn)一定量產(chǎn)品所需的最小成本與實(shí)際成本的百分比 。當(dāng)技術(shù)效率等于1時(shí)我們稱之為技術(shù)有效。生產(chǎn)前沿面（Production Frontier）表示的是對(duì)于不同水平的投入可以獲得的最大產(chǎn)出水平。也稱生產(chǎn)邊界，它可以用來定義投入和產(chǎn)出的關(guān)系。下文中我們還會(huì)對(duì)生產(chǎn)前沿面進(jìn)行更全面的分析，在這里也不做過多說明了。規(guī)模效率（Scale Efficiency）是指資源投入規(guī)模對(duì)生產(chǎn)效

29、能的影響，即衡量企業(yè)是否能夠得當(dāng)?shù)囊赝度氡壤?。配置效率（Allocative Efficiency）反映了一個(gè)公司合理劃分投入成份，并合理安排對(duì)應(yīng)價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)的能力5。接下來我們們要開始始討論生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)，200世紀(jì)200年代，美美國經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家PP.Douuglaas與數(shù)數(shù)學(xué)家CC.Cobbb合作作提出了了生產(chǎn)函函數(shù)理論論，開始始了生產(chǎn)產(chǎn)率在經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長長中作用用的定量量研究。1957年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家R.Solow在經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)論上發(fā)表了技術(shù)變化與總量生產(chǎn)函數(shù)一文，第一次將技術(shù)進(jìn)步因素納入經(jīng)濟(jì)增長模型。在定量研究中，索洛將人均產(chǎn)出增長扣除資本集約程度增長后的未被解釋部分歸為技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果

30、稱其為技術(shù)進(jìn)步率，這些未被解釋的部分后來被稱為“增長余值”（或“索洛值”），也即為全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長率。1977年，Aigner，Lovell，Schmidt和Meeusen，Van den Broeck分別獨(dú)立提出了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，之后逐漸發(fā)展起來的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法則允許技術(shù)無效率的存在，并將全要素生產(chǎn)率的變化分解為生產(chǎn)可能性邊界的移動(dòng)和技術(shù)效率的變化，這種方法比傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)法更接近于生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)際情況。能夠?qū)⒂绊慣FP的因素從TFP的變化率中分離出來，從而更加深入地研究經(jīng)濟(jì)增長的根源。這就是隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)由來的過程。利用隨機(jī)前前沿生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)法法，Scchmiidt（

31、19880， 19986）、Kuumbhhakaar（19888，19990）、Baauerr（19990）、Kaalirrajaan（19993）、Baatesse和Coeellii（19888，19992，19995）等等對(duì)技術(shù)術(shù)效率對(duì)對(duì)TFPP和產(chǎn)出出的影響響做了大大量的實(shí)實(shí)證研究究。傳統(tǒng)統(tǒng)的生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)只只反映樣樣本各投投入因素素與平均均產(chǎn)出之之間的關(guān)關(guān)系，稱稱之為平平均生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)。測測算全要要素生產(chǎn)產(chǎn)率的傳傳統(tǒng)方法法是索洛洛余值法法（SRAA），其關(guān)關(guān)鍵是假假定所有有生產(chǎn)者者都能實(shí)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)優(yōu)的生產(chǎn)產(chǎn)效率，從從而將產(chǎn)產(chǎn)出增長長中要素素投入貢貢獻(xiàn)以外外的部分分全部歸歸結(jié)為技技術(shù)進(jìn)步步（te

32、cchnoologgicaal pproggresss）的結(jié)果果，這部部分索洛洛剩余后后來被稱稱為全要要素生產(chǎn)產(chǎn)率。但但是19957年年，F(xiàn)aarreell在在研究生生產(chǎn)有效效性問題題時(shí)開創(chuàng)創(chuàng)性地提提出了前前沿生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)（Froontiier Prooduttionn Fuuncttionn）的概念念。對(duì)既既定的投投入因素素進(jìn)行最最佳組合合，計(jì)算算所能達(dá)達(dá)到的最最優(yōu)產(chǎn)出出，類似似于經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)中所所說的“帕累托托最優(yōu)”，我們們稱之為為前沿面面。前沿沿生產(chǎn)函函數(shù)反映映了在具具體的技技術(shù)條件件和給定定生產(chǎn)要要素的組組合下，企企業(yè)各投投入組合合與最大大產(chǎn)出量量之間的的函數(shù)關(guān)關(guān)系66。通通過比較較各企業(yè)業(yè)

33、實(shí)際產(chǎn)產(chǎn)出與理理想最優(yōu)優(yōu)產(chǎn)出之之間的差差距可以以反映出出企業(yè)的的綜合效效率。前沿生產(chǎn)函函數(shù)的研研究方法法有參數(shù)數(shù)方法和和非參方方法。兩兩者都可可以用來來測量效效率水平平。參數(shù)數(shù)方法沿沿襲了傳傳統(tǒng)生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)的的估計(jì)思思想，主主要運(yùn)用用最小二二乘法或或極大似似然估計(jì)計(jì)法進(jìn)行行計(jì)算。參參數(shù)方法法首先確確定或自自行構(gòu)造造一個(gè)具具體的函函數(shù)形式式，然后后基于該該函數(shù)形形式對(duì)函函數(shù)中各各參數(shù)進(jìn)進(jìn)行計(jì)算算。而非非參數(shù)方方法首先先根據(jù)投投入和產(chǎn)產(chǎn)出，構(gòu)構(gòu)造出一一個(gè)包含含所有生生產(chǎn)方式式的最小小生產(chǎn)可可能性集集合，其其中非參參數(shù)方法法的有效效性是指指以一定定的投入入生產(chǎn)出出最大產(chǎn)產(chǎn)出，或或以最小小的投入入生產(chǎn)出

34、出一定的的產(chǎn)出。但但非參數(shù)數(shù)方法存存在的最最大局限限是該方方法主要要運(yùn)用線線性規(guī)劃劃方法進(jìn)進(jìn)行計(jì)算算，而不不像參數(shù)數(shù)方法有有統(tǒng)計(jì)檢檢驗(yàn)數(shù)作作為樣本本擬合度度和統(tǒng)計(jì)計(jì)性質(zhì)的的參考。另另外，非非參數(shù)方方法對(duì)觀觀測數(shù)有有一定的的限制，有有時(shí)不得得不舍棄棄一些樣樣本值，這這樣就影影響了觀觀測結(jié)果果的穩(wěn)定定性。因因此，我我們會(huì)選選擇參數(shù)數(shù)方法進(jìn)進(jìn)行前沿沿生產(chǎn)函函數(shù)的計(jì)計(jì)算。在參數(shù)型前前沿生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)的的研究中中，圍繞繞誤差項(xiàng)項(xiàng)的確立立，又分分為隨機(jī)機(jī)性和確確定性兩兩種方法法。首先先，確定定性前沿沿生產(chǎn)函函數(shù)不考考慮隨機(jī)機(jī)因素的的影響，直直接采用用線性規(guī)規(guī)劃方法法計(jì)算前前沿面，確確定性前前沿生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)把把影

35、響最最優(yōu)產(chǎn)出出和平均均產(chǎn)出的的全部誤誤差統(tǒng)歸歸入單側(cè)側(cè)的一個(gè)個(gè)誤差項(xiàng)項(xiàng)中，并并將其稱稱為生產(chǎn)產(chǎn)非效率率。隨機(jī)機(jī)前沿生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)（Stoochaastiic FFronntieer PProdducttionn Fuuncttionn）在確定定性生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)的的基礎(chǔ)上上提出了了具有復(fù)復(fù)合擾動(dòng)動(dòng)項(xiàng)的隨隨機(jī)邊界界模型。其其主要思思想為隨隨機(jī)擾動(dòng)動(dòng)項(xiàng)應(yīng)由v和u組成，其其中v是隨機(jī)機(jī)誤差項(xiàng)項(xiàng)，是企企業(yè)不能能控制的的影響因因素，具具有隨機(jī)機(jī)性，用用以計(jì)算算系統(tǒng)非非效率。u是技術(shù)損失誤差項(xiàng)，是企業(yè)可以控制的影響因素，可用來計(jì)算技術(shù)非效率。很明顯，參數(shù)型隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)體現(xiàn)了樣本的統(tǒng)計(jì)特性，也反映了樣本計(jì)算的真

36、實(shí)性。因此，在參數(shù)型前沿生產(chǎn)函數(shù)的研究中，我們會(huì)選擇隨機(jī)性方法，即隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。生產(chǎn)率和效效率的度度量一般般使用DDEA和和SFAA（Sttochhasttic Froontiier Anaalyssis）方方法（指指數(shù)方法法一般需需要價(jià)格格數(shù)據(jù)，其其度量結(jié)結(jié)果不僅僅與生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營有有關(guān)，還還與外部部市場環(huán)環(huán)境有關(guān)關(guān)）。對(duì)對(duì)度量結(jié)結(jié)果，還還需分析析原始數(shù)數(shù)據(jù)誤差差、環(huán)境境因素、管管理決策策效率、長長期最優(yōu)優(yōu)化、以以利企業(yè)業(yè)找出差差距，增增強(qiáng)其核核心競爭爭力。DDEA方方法數(shù)值值計(jì)算簡簡單，并并且當(dāng)不不知道投投入與產(chǎn)產(chǎn)出的代代數(shù)關(guān)系系時(shí)，DDEA方方法依然然能夠應(yīng)應(yīng)用（也也就是說說，無論論產(chǎn)出

37、與與投入的的關(guān)系是是線性關(guān)關(guān)系，二二次關(guān)系系，指數(shù)數(shù)關(guān)系或或者其他他的函數(shù)數(shù)關(guān)系，都都能夠估估計(jì)前沿沿面）。當(dāng)假假設(shè)投入入和產(chǎn)出出具有一一定的函函數(shù)關(guān)系系時(shí)，前前沿面估估計(jì)可以以采用隨隨機(jī)前沿沿分析（SFA），當(dāng)函數(shù)形式確定了，需要進(jìn)一步使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法確定函數(shù)的參量，這使得SFA比DEA需要更多的計(jì)算。然而，SFA具有兩個(gè)明顯的優(yōu)勢(shì)使得額外的計(jì)算負(fù)擔(dān)也是值得的。一是SFA方法具有統(tǒng)計(jì)特性，可以對(duì)模型中參數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)（t檢驗(yàn)），還可以對(duì)模型本身進(jìn)行檢驗(yàn)（LR檢驗(yàn)），而DEA方法不具有這一統(tǒng)計(jì)特性。二是SFA方法可以建立隨機(jī)前沿模型，使得前沿面本身是隨機(jī)的，這對(duì)于跨時(shí)期的面板數(shù)據(jù)研究而言，其結(jié)

38、論更加接近于現(xiàn)實(shí)。而DEA方法的前沿面是固定的，忽略了樣本之間的差異性，沒能考慮統(tǒng)計(jì)噪聲（例如從生產(chǎn)模型中忽略了相關(guān)變量所帶來的結(jié)果）使得研究結(jié)論不及SFA方法更加接近現(xiàn)實(shí)7。但是SFA參數(shù)方法往往只處理單輸出的情況，而對(duì)于多輸入多輸出的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處理起來則十分復(fù)雜，對(duì)于無效單元，參數(shù)方法僅僅能說明無效程度即效率大小，而DEA在這點(diǎn)比它具有優(yōu)越性。2.2石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)模模型我們研究石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率，便便要先從從石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的測量方方法入手手，我們們可以不不妨將技技術(shù)效率率的概念念和生產(chǎn)產(chǎn)可能性性邊界（PProdducttionn Posssibbiliity

39、Fronntieer）的的概念聯(lián)聯(lián)系在一一起。生生產(chǎn)可能能性邊界界，也稱稱 HYPERLINK /view/544089.htm 生產(chǎn)可可能性曲曲線，也也可稱為為轉(zhuǎn)換線線。生產(chǎn)產(chǎn)可能性性邊界用用來表示示經(jīng)濟(jì)社社會(huì)在既既定資源源和技術(shù)術(shù)條件下下所能生生產(chǎn)的各各種商品品最大數(shù)數(shù)量的組組合，反反映了資資源稀缺缺性與選選擇性的的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)特征。LLeibbenssteiin（19666）為為了定義義X非效率率的理論論而提出出了浪費(fèi)費(fèi)的概念念。在XX非效率率理論中中，一般般將企業(yè)業(yè)組織內(nèi)內(nèi)部的非非效率定定義為XX非效率率。但是是，在實(shí)實(shí)證分析析中經(jīng)常?？吹剑址治銎髽I(yè)業(yè)間生產(chǎn)產(chǎn)效率的的差異時(shí)時(shí)也經(jīng)常常使用

40、非非效率的的概念。它它是指企企業(yè)的實(shí)實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)活動(dòng)并并不是沿沿著生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)曲曲線進(jìn)行行，而是是在生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)的的理論曲曲線之內(nèi)內(nèi)生產(chǎn)。在生產(chǎn)可能能性邊界界的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，上上文曾提提到過，若若只考慮慮單一產(chǎn)產(chǎn)出的情情形則生生產(chǎn)可能能性邊界界指的是是在一定定的要素素投入下下所對(duì)應(yīng)應(yīng)的最大大產(chǎn)出，所所有產(chǎn)出出所形成成的曲線線就是生生產(chǎn)可能能性邊界界。但是是并非所所有企業(yè)業(yè)都可以以達(dá)到最最大產(chǎn)出出，技術(shù)術(shù)效率就就是用來來衡量一一個(gè)企業(yè)業(yè)在等量量要素投投入條件件下，其其產(chǎn)出離離最大產(chǎn)產(chǎn)出的距距離。距距離越大大則技術(shù)術(shù)效率越越低，反反之，距距離越小小則技術(shù)術(shù)效率越越高。圖圖2-11顯示了了在單一一要素投投入的

41、情情況下技技術(shù)效率率（TEE）的定定義。技技術(shù)效率率為生產(chǎn)產(chǎn)可能性性邊界（PPPF）與與實(shí)際生生產(chǎn)曲線線之間的的垂直落落差，即即：技術(shù)術(shù)效率=生產(chǎn)可可能性邊邊界-實(shí)實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)曲線。生生產(chǎn)可能能性邊界界代表的的是一個(gè)個(gè)行業(yè)在在最好的的硬件和和管理技技術(shù)下所所能達(dá)到到的最大大產(chǎn)出，技技術(shù)效率率則代表表了一個(gè)個(gè)企業(yè)在在特定投投入規(guī)模模下與這這個(gè)最大大產(chǎn)出之之間的差差距。即即使是同同一個(gè)企企業(yè)其技技術(shù)效率率也是不不同的，例例如在較較小投入入x1下下的技術(shù)術(shù)效率數(shù)數(shù)值TEE1就比比較大投投入x22下的技技術(shù)效率率數(shù)值TTE2小小。因此此，說明明了石油油企業(yè)在在規(guī)模較較小時(shí)的的技術(shù)效效率損失失會(huì)相對(duì)對(duì)于石

42、油油企業(yè)規(guī)規(guī)模較大大時(shí)的技技術(shù)效率率損失小小一些。但但是，這這僅僅是是石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率損損失在絕絕對(duì)數(shù)值值上的相相對(duì)較大大，而相相對(duì)數(shù)值值的所占占比例上上要根據(jù)據(jù)具體情情況具體體分析。圖2-1 單一要要素投入入情形下下技術(shù)效效率數(shù)值值的圖示示在上文第11章1.1石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的概念念中，我我們提到到過技術(shù)術(shù)進(jìn)步與與技術(shù)效效率兩者者的概念念差異，以以圖2-1來分分析，技技術(shù)進(jìn)步步可以促促進(jìn)生產(chǎn)產(chǎn)可能性性邊界的的變化，技技術(shù)效率率變化會(huì)會(huì)導(dǎo)致實(shí)實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)曲線的的變化。通通俗的說說，技術(shù)術(shù)進(jìn)步可可以提高高最大生生產(chǎn)能力力，技術(shù)術(shù)效率提提升可以以提高達(dá)達(dá)到最大大生產(chǎn)能能力的能能力。我我們需

43、要要理解 HYPERLINK /view/547606.htm 全全要素生生產(chǎn)率（Tottal Facctorr Prroduuctiivitty）的的概念， HYPERLINK /view/547606.htm 全要素生產(chǎn)率（TFP）是指生產(chǎn)活動(dòng)在一定時(shí)間內(nèi)的 HYPERLINK /view/47610.htm 效率。它一般的含義為 HYPERLINK /view/8439.htm 資源，包括 HYPERLINK /view/1280362.htm 人力、 HYPERLINK /view/3193313.htm 物力、 HYPERLINK /view/1047552.htm 財(cái)力等開發(fā)利用的

44、效率。從經(jīng)濟(jì)增長的角度來說，生產(chǎn)率與資本、勞動(dòng)等要素投入都貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)的增長。從效率角度考察，生產(chǎn)率等同于一定時(shí)間內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出與各種資源要素總投入的比值。從本質(zhì)上講，它反映的則是一個(gè)國家或地區(qū)為了擺脫貧困、落后和發(fā)展經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期里表現(xiàn)出來的能力和努力程度，是技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的綜合反映。實(shí)際上，我們測量到的 HYPERLINK /view/547606.htm 全要素生產(chǎn)率的增長中包含技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的雙重成分。但是，如何將二者分離開來是個(gè)問題。所以測量方法的基礎(chǔ)上要實(shí)現(xiàn)理論模型，將石油企業(yè)技術(shù)效率的差異用可比的方式表示，用技術(shù)效率的指標(biāo)作為被解釋變量，企業(yè)的所有制、企業(yè)的特質(zhì)指標(biāo)作

45、為解釋變量，估計(jì)模型的各個(gè)參數(shù)，進(jìn)一步找出技術(shù)效率差異產(chǎn)生的原因。根據(jù)石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的測量方方法，我我們不妨妨嘗試創(chuàng)創(chuàng)建石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的理論論模型。衡衡量石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的方法法是通過過計(jì)量模模型的參參數(shù)法。這這里我們們可以采采用隨機(jī)機(jī)前沿生生產(chǎn)模型型方法，因因?yàn)殡S機(jī)機(jī)前沿生生產(chǎn)模型型方法所所測量的的石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率可可以同時(shí)時(shí)考慮石石油企業(yè)業(yè)的技術(shù)術(shù)欠缺效效率與各各種因素素的隨機(jī)機(jī)沖擊。何何楓和劉劉傳哲等等曾先后后分別運(yùn)運(yùn)用隨機(jī)機(jī)前沿分分析模型型研究了了經(jīng)濟(jì)開開放度對(duì)對(duì)我國技技術(shù)效率率進(jìn)步的的影響，得得出了兩兩者正向向相關(guān)的的一致結(jié)結(jié)論。唐唐德祥等等和何鋒鋒等曾先先

46、后對(duì)我我國經(jīng)濟(jì)濟(jì)區(qū)域的的研究與與開發(fā)（rreseearcch aand devveloopmeent）投入與技術(shù)效率之間的關(guān)系建立了隨機(jī)前沿模型，結(jié)果均顯示研究與開發(fā)（R&D）投入對(duì)技術(shù)效率具有顯著的促進(jìn)作用。何婷英就人力資本投資對(duì)我國技術(shù)效率變化的影響開展了隨機(jī)前沿分析，證實(shí)兩者顯著相關(guān)，加大人力資本的投入力度可提高我國技術(shù)效率的水平8。通過前人的理論成果，本文則在隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型的基礎(chǔ)上，運(yùn)用我國石油企業(yè)的數(shù)據(jù)，采用估計(jì)法分別確定和估計(jì)石油企業(yè)技術(shù)效率差異的影響因素，分析各種因素對(duì)石油企業(yè)技術(shù)效率的影響及作用機(jī)制，據(jù)此提出相關(guān)提升我國石油企業(yè)技術(shù)效率的建議，以期為我國石油企業(yè)的相關(guān)政策提供

47、參考和借鑒。我們已經(jīng)對(duì)對(duì)隨機(jī)前前沿生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)有有一定的的理解，隨隨機(jī)前沿沿函數(shù)是是由Aiigneer，Lovvelll，andd Scchmiidt（19777）、Meeeussen andd Vandden Brooeckk（19777）年年提出的的，早期期的研究究中，隨隨機(jī)前沿沿模型主主要應(yīng)用用于橫截截面數(shù)據(jù)據(jù)，Piittaand Leee（19881），Kuumb hakkar（19990），Baatteese andd Coeellii（19992，19995）等等逐漸發(fā)發(fā)展為使使用面板板數(shù)據(jù)。面面板數(shù)據(jù)據(jù)比橫截截面數(shù)據(jù)據(jù)有更多多的優(yōu)勢(shì)勢(shì)，如增增加自由由度，允允許技術(shù)術(shù)和效率率同時(shí)隨隨

48、時(shí)間而而變等。本本文主要要目的是是在隨機(jī)機(jī)前沿函函數(shù)的生生產(chǎn)模型型基礎(chǔ)上上，運(yùn)用用生產(chǎn)函函數(shù)的隨隨機(jī)前沿沿分析技技術(shù)研究究我國石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的影影響因素素及變化化。在上上文測量量方法中中所提出出X效率的的理論之之前，估估計(jì)生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)時(shí)時(shí)將投入入產(chǎn)出數(shù)數(shù)據(jù)的誤誤差都?xì)w歸結(jié)為生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)的隨機(jī)機(jī)誤差。后后來，F(xiàn)Farrrelll（19557）采采用了技技術(shù)非效效率的概概念，即即前沿生生產(chǎn)曲線線的概念念。他的的方法是是給定一一個(gè)生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)，表表示技術(shù)術(shù)上可能能實(shí)現(xiàn)的的最大產(chǎn)產(chǎn)量，而而將企業(yè)業(yè)實(shí)現(xiàn)的的產(chǎn)出作作為實(shí)際際產(chǎn)出，二二者之間間的差異異定義為為X非效率率。企業(yè)業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)活動(dòng)表表現(xiàn)在產(chǎn)產(chǎn)出

49、水平平上。理理論的生生產(chǎn)可能能性曲線線與實(shí)際際產(chǎn)出水水平間具具有一定定差異，我我們將這這種差異異稱為技技術(shù)的非非效率性性，用uu表示。生生產(chǎn)可能能性曲線線與技術(shù)術(shù)效率性性的推測測手段是是對(duì)應(yīng)的的。假定定產(chǎn)出在在生產(chǎn)曲曲線上產(chǎn)產(chǎn)出是隨隨機(jī)變動(dòng)動(dòng)的，因因此，生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)中就存存在一個(gè)個(gè)隨機(jī)誤誤差項(xiàng)，這這個(gè)誤差差項(xiàng)分為為兩個(gè)部部分。一一個(gè)用來來測量隨隨機(jī)因素素v，另一一個(gè)用來來測量技技術(shù)非效效率u。隨機(jī)機(jī)誤差項(xiàng)項(xiàng)v服從正正態(tài)分布布，而技技術(shù)非效效率u的分布布為最大大值0的非對(duì)對(duì)稱分布布，一般般為半正正態(tài)分布布，也有有指數(shù)分分布。技技術(shù)非效效率表示示為非對(duì)對(duì)稱分布布的偏離離程度?；谝陨仙系募俣ǘ?，

50、可以以定量地地得到函函數(shù)的參參數(shù)以及及誤差分分布。本本文采用用了包含含非效率率u的隨機(jī)機(jī)前沿生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)模型，該該模型的的估計(jì)方方法是BBatttesee andd Coeellii（19993），Huaang and Liuu（19994）首先提提出的。他他的方法法是首先先測算出出技術(shù)非非效率的的數(shù)值，然然后用技技術(shù)非效效率作為為被解釋釋變量，其其影響因因素為解解釋變量量進(jìn)行回回歸分析析，使技技術(shù)非效效率的大大小、原原因一目目了然。因此，我們們不妨根根據(jù)隨機(jī)機(jī)前沿生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)設(shè)定一一個(gè)含技技術(shù)效率率的生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)FF（X），假假設(shè)投入入的矢量量為X，觀測測到的產(chǎn)產(chǎn)量為YY，理想想的生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)為

51、為Y=gg（X），隨隨機(jī)誤差差為v，技術(shù)術(shù)非效率率為u，則有有含技術(shù)術(shù)效率的的生產(chǎn)函函數(shù)為YY=g（X）+v-u。圖2-2 含技術(shù)術(shù)效率的的生產(chǎn)函函數(shù)圖示示理想的生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)為為Y=g（XX）是理理想的生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)。假定定生產(chǎn)中中存在技技術(shù)非效效率，那那么觀測測到的現(xiàn)現(xiàn)實(shí)的生生產(chǎn)水平平Y(jié)可以分分解為生生產(chǎn)前沿沿曲線的的理論產(chǎn)產(chǎn)出g（X）去除除掉技術(shù)術(shù)非效率率性導(dǎo)致致的偏離離u。即：觀察到到的生產(chǎn)產(chǎn)水平最大可可能產(chǎn)出出水平-技術(shù)非非效率。同同理，技技術(shù)非效效率=最最大可能能產(chǎn)出水水平-觀觀察到的的生產(chǎn)水水平。這這就與我我們?cè)谏仙衔臏y量量方法中中提到的的技術(shù)效效率為生生產(chǎn)可能能性邊界界（PPFF）與

52、實(shí)際際生產(chǎn)曲曲線之間間的垂直直落差相相對(duì)應(yīng)了了。即：技術(shù)效效率=生生產(chǎn)可能能性邊界界-實(shí)際際生產(chǎn)曲曲線。這這樣我們們就可以以理解為為對(duì)技術(shù)術(shù)效率的的測量是是通過在在生產(chǎn)模模型中引引入技術(shù)術(shù)非效率率，即在在技術(shù)效效率的理理論模型型中通過過技術(shù)非非效率實(shí)實(shí)現(xiàn)數(shù)值值計(jì)算?；陔S機(jī)前前沿生產(chǎn)產(chǎn)模型的的估計(jì)，以以及技術(shù)術(shù)效率時(shí)時(shí)變形式式，我們們可推算算石油企企業(yè)的技技術(shù)進(jìn)步步、技術(shù)術(shù)效率的的變化、規(guī)規(guī)模經(jīng)濟(jì)濟(jì)性以及及配置效效率。目目前，研研究技術(shù)術(shù)效率的的外生性性因素主主要采用用借助前前沿生產(chǎn)產(chǎn)模型估估計(jì)出技技術(shù)效率率。首先先，該方方法必須須假定外外生性因因素變量量與生產(chǎn)產(chǎn)要素不不相關(guān)，否否則遺漏漏這些

53、關(guān)關(guān)鍵變量量會(huì)造成成估計(jì)結(jié)結(jié)果是有有偏的，估估計(jì)出的的有偏無無效率項(xiàng)項(xiàng)會(huì)造成成估計(jì)的的效率方方程系數(shù)數(shù)也是有有偏的。其其次，用用來解釋釋技術(shù)效效率的外外生變量量往往被被假定與與技術(shù)效效率無關(guān)關(guān)，因而而這種方方法就存存在著內(nèi)內(nèi)在的假假設(shè)沖突突。要解解決以上上問題，必必須在技技術(shù)效率率測算過過程就引引入生產(chǎn)產(chǎn)者特征征變量和和環(huán)境變變量。為為此，本本文采用用的隨機(jī)機(jī)前沿生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)模型（外生性性因素與與隨機(jī)前前沿生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)聯(lián)聯(lián)合估計(jì)計(jì)的模型型）來分析析我國石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率差異異及其影影響因素素。此方方法的突突出優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)是能夠夠在測算算技術(shù)效效率的過過程中，考考察外生生關(guān)鍵因因素對(duì)地地區(qū)技術(shù)術(shù)效率

54、的的影響，從從而避免免了假設(shè)設(shè)矛盾。為為了解釋釋個(gè)體間間的技術(shù)術(shù)效率差差異，我我們可以以在上述述模型基基礎(chǔ)上引引入技術(shù)術(shù)無效率率方程。加加入表示示地區(qū)信信貸預(yù)算算軟約束束，企業(yè)業(yè)規(guī)模，行行業(yè)競爭爭壓力，時(shí)時(shí)間趨勢(shì)勢(shì)等因素素，從而而研究各各個(gè)因素素對(duì)石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的影響響程度。下面我們開開始對(duì)石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的生生產(chǎn)函數(shù)數(shù)模型進(jìn)進(jìn)行計(jì)算算分析：Y=g（XX）+v-u （22-1）在Y=g（X）不受技技術(shù)效率率影響時(shí)時(shí)，我們們認(rèn)為YY=g（X）=1=1000%，技技術(shù)完全全利用，然然而誤差差的存在在是任何何情況下下也難以以避免的的，就像像物質(zhì)的的純度一一樣，可可以在999%后后接近9

55、99.99%，然然后再接接近999.999%，無無限接近近1000%，但但是卻始始終難以以達(dá)到1100%。這樣樣我們?yōu)闉榱耸陀推髽I(yè)技技術(shù)效率率的生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)模模型的分分析可以以將誤差差v作為為一個(gè)近近似0的的量，在在函數(shù)中中近似為為：Y=g（XX）+v= g（X）+0= Y （22-2）下面我們繼繼續(xù)研究究隨機(jī)量量u的存存在，這這將是影影響石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的關(guān)鍵鍵因素。簡簡單以石石油企業(yè)業(yè)的人員員學(xué)歷作作為研究究對(duì)象，這這樣可以以明確地地看出技技術(shù)效率率受技術(shù)術(shù)人才的的影響程程度，并并且相對(duì)對(duì)理解起起來更容容易一些些。Y=g（XX）-u （2-3）下面研究一一下石油油企業(yè)的的人員學(xué)學(xué)歷在

56、不不同的情情況下會(huì)會(huì)對(duì)石油油企業(yè)技技術(shù)效率率產(chǎn)生多多少影響響：表2-1 石油企企業(yè)的人人員學(xué)歷歷分布11（百人人比例）學(xué)歷高中以下學(xué)學(xué)歷（含含）學(xué)士學(xué)歷碩士學(xué)歷博士學(xué)歷人數(shù)5030155表2-1 石油企企業(yè)的人人員學(xué)歷歷分布22（百人人比例）學(xué)歷高中以下學(xué)學(xué)歷（含含）學(xué)士學(xué)歷碩士學(xué)歷博士學(xué)歷人數(shù)30402010假設(shè)起始技技術(shù)效率率Y=gg（X）=1=1100%，在表表2-11情況下下u=00.2，在在表2-2情況況下u=0.11，那么么在表22-1情情況下石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率為11-0.2=00.8=80%，在表表2-22情況下下石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率為為1-00.1=0.99=900%。接下

57、來我們們用C11、C22、C33、C44分別表表示高中中以下學(xué)學(xué)歷（含含）、學(xué)學(xué)士學(xué)歷歷、碩士士學(xué)歷、博博士學(xué)歷歷的人數(shù)數(shù)，研究究在某一一項(xiàng)數(shù)據(jù)據(jù)不同，而而其他三三項(xiàng)數(shù)據(jù)據(jù)相同情情況下對(duì)對(duì)石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的影響程程度，也也可稱為為邊際效效應(yīng)。例例如在CC2、CC3、CC4相同同的情況況下，CC1對(duì)石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的影影響程度度，假設(shè)設(shè)當(dāng)C11每變動(dòng)動(dòng)1人時(shí)時(shí)，u變變化0.01，就就可以稱稱C1的的邊際效效應(yīng)為00.011。同理理，再分分析出CC2、CC3、CC4的邊邊際效應(yīng)應(yīng)，假設(shè)設(shè)分別為為0.002、00.033、0.04，這這樣就可可以根據(jù)據(jù)分析結(jié)結(jié)果進(jìn)行行石油企企業(yè)的人人員學(xué)

58、歷歷合理安安排，在在可能實(shí)實(shí)現(xiàn)石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的最大大邊際程程度上達(dá)達(dá)到提高高。當(dāng)然，以上上的假設(shè)設(shè)結(jié)果也也很簡單單，就是是石油企企業(yè)最終終的發(fā)展展將是全全部以高高學(xué)歷為為主。所所以以上上對(duì)石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)模模型的研研究，我我們僅是是作為一一個(gè)研究究思路，期期望在以以后的研研究中會(huì)會(huì)作為一一定的參參考和借借鑒，這這將是一一個(gè)將技技術(shù)進(jìn)步步與技術(shù)術(shù)效率綜綜合研究究的新時(shí)時(shí)代。第3章 石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的影影響因素素分析3.1石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的影響響因素從石油企業(yè)業(yè)的技術(shù)術(shù)能力，技技術(shù)投入入，技術(shù)術(shù)人才，技技術(shù)管理理等方面面出發(fā)考考慮石油油企業(yè)技技術(shù)效率率的相關(guān)關(guān)

59、影響因因素。本本文考慮慮的影響響石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的因素有有石油企企業(yè)的管管理體制制、石油油企業(yè)的的規(guī)模、公公共研究究機(jī)構(gòu)及及石油企企業(yè)對(duì)于于石油技技術(shù)研究究與開發(fā)發(fā)的支出出、石油油企業(yè)的的對(duì)外投投資、石石油企業(yè)業(yè)的地理理位置、國國家對(duì)石石油企業(yè)業(yè)的信貸貸預(yù)算軟軟約束、石石油企業(yè)業(yè)的行業(yè)業(yè)競爭壓壓力等。石油企業(yè)的的管理體體制具有有不同的的激勵(lì)監(jiān)監(jiān)督和約約束機(jī)制制，除此此之外石石油企業(yè)業(yè)在進(jìn)入入退出歷歷史負(fù)擔(dān)擔(dān)以及投投融資方方面也享享受著迥迥然不同同的待遇遇。所有有這些都都使得石石油企業(yè)業(yè)更加注注意提高高企業(yè)的的技術(shù)效效率，以以在激烈烈的市場場競爭中中獲得生生存和發(fā)發(fā)展。另另外一些些由于歷歷

60、史上政政府推行行趕超戰(zhàn)戰(zhàn)略，給給石油企企業(yè)帶來來了政策策性負(fù)擔(dān)擔(dān)，從而而使石油油企業(yè)面面臨著預(yù)預(yù)算軟約約束。石石油企業(yè)業(yè)特殊的的壟斷地地位使得得石油企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的分析與與常規(guī)企企業(yè)技術(shù)術(shù)效率的的分析存存在不同同之處。另另外，在在一般情情況下采采納銷售售收入作作為衡量量產(chǎn)出的的指標(biāo)，這這對(duì)于石石油企業(yè)業(yè)技術(shù)效效率的分分析會(huì)帶帶來偏差差。在石石油企業(yè)業(yè)的內(nèi)循循環(huán)和外外循環(huán)系系統(tǒng)中，存存在一定定規(guī)模的的非生產(chǎn)產(chǎn)元素。因因此，所所衡量的的技術(shù)效效率應(yīng)包包括石油油企業(yè)的的產(chǎn)后管管理水平平，如銷銷售能力力、庫存存管理水水平等。同同時(shí)，沒沒有將中中間投入入包括在在生產(chǎn)函函數(shù)的模模型中，所所研究的的石油