XX期貨經(jīng)紀(jì)公司交易管理辦法

1、XX期貨經(jīng)紀(jì)公司交易管理辦法第一章總則第一條為了加強期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范期貨交易 行為，保護公 司和客戶的合法利益，根據(jù)關(guān)于加強期貨 經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則，制定本制度。第二條本制度所涉及的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括開戶、編碼申 請、交易委托、風(fēng)險控制、錯單處理、套保申請與交割等。第二章開戶第三條客戶委托公司代理期貨交易，必須辦理開戶手續(xù) 第四條客戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)。個人客戶開 戶時必須持 有身份證，單位客戶開戶時應(yīng)當(dāng)出具法定代表 人或主要負(fù)責(zé)人簽署的授權(quán)文件。第五條公司接受客戶開戶申請時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明期 貨交易風(fēng)險 說明書、客戶須知和期貨經(jīng)紀(jì)合同 主要條款的含義，并向客戶提示 其權(quán)

2、利和義務(wù)。第六條自然人客戶開戶時，應(yīng)該提供和簽署以下材料:（一）提供本人身份證復(fù)印件；（二）填寫開戶登記表；（三）簽署期貨交易風(fēng)險說明書及客戶須知；（四）簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。（五）實行“實名制”開戶，提供影相資料。第七條 法人客戶開戶時，應(yīng)該提供和簽署以下材料：（一）提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（二）提供法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽署的授權(quán)文件；（三）填寫開戶申請表；（四）簽署期貨交易風(fēng)險說明書及客戶須知；（六）簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。第八條公司與客戶的委托關(guān)系解除、終止時，應(yīng)當(dāng)辦理 相關(guān)的銷戶手續(xù)。第二章交易編碼第九條 客戶開戶時應(yīng)由公司按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則 進行編號，一 戶一碼，專碼專用。第十條客戶已在

3、其他公司申請過編碼的，應(yīng)如實告知公 司。第一條 根據(jù)客戶填寫的開戶申請表由公司交易管 理部門分配交易編碼，并向交易所備案第十二條交易所確認(rèn)客戶的交易編碼后，公司交易管理 部門應(yīng)通知 客戶及公司相關(guān)部門。第十三條公司注銷客戶的交易編碼，應(yīng)當(dāng)向交易所備案第四章交易第十四條公司交易委托方式包括書面委托、電話委托和 計算機遠程自助委托等約定方式。第十五條書面委托交易程序：（一）接受客戶填寫的交易指令單。交易指令單內(nèi)容 應(yīng)包括：客戶帳 號和交易編碼，交易品種和品種月份，交 易方向，開倉或平倉，數(shù)量，委托 價格，委托日期和時間, 指令下達人簽名。（二）核查客戶指令單。需核查內(nèi)容：指令下達人簽 名是否符合簽

4、名 留樣，交易指令單內(nèi)容填寫是否完全，新 開倉客戶是否有足夠的保證金余額，平倉客戶已有持倉的 實際數(shù)量等。（三）公司按時間優(yōu)先的原則將客戶交易指令下達至 交易所主機撮合成交。（四）客戶交易指令成交后，做好成交結(jié)果記錄，同 時向客戶回報成 交結(jié)果。成交記錄內(nèi)容包括：成交價格、 成交手?jǐn)?shù)、成交時間。第十六條電話交易委托程序：（一）客戶通過電話將交易指令下達至公司，公司接 受客戶的交易指令應(yīng)同步錄音。（二）公司需審查下達指令密碼。（三）公司將指令下達至交易所主機撮合成交。（四）公司將交易結(jié)果回報給客戶。第十七條 計算機遠程自助交易委托程序：（一）客戶設(shè)置計算機的交易密碼，并簽署密碼設(shè)置 確認(rèn)書。客戶

5、使用密碼通過計算機系統(tǒng)下達交易指令。（二）通過計算機交易的指令以客戶實際輸入計算機交 易系統(tǒng)的記錄為準(zhǔn)。（三）客戶交易指令通過計算機交易系統(tǒng)下達至交易所 主機撮合成交。（四）客戶通過計算機交易系統(tǒng)查詢成交回報。（五）因計算機或通訊系統(tǒng)故障或其它原因，客戶無法 正常使用計算機委托交易，可改用其它方式下達交易指令。第十八條 客戶通過保證金監(jiān)控中心客戶帳單查詢系統(tǒng) 或交易委托終端查詢并確認(rèn)帳單。客戶對交易結(jié)果有異議 的，必須在下一交易日開市前向 公司提出書面異議，否則， 視同確認(rèn)。公司在接到客戶異議后應(yīng)認(rèn)真核對客戶的原始交易指令記錄及交易所成交記錄，并向客戶作出答復(fù)。如果 異議交易確屬因公司過錯引起

6、交易的異議部分按錯單處 理。第五章錯單處理第十九條錯單是指因公司過錯而使交易結(jié)果不符合客戶 交易指令的交易及其結(jié)果。第二十條錯單處理程序：（一）公司發(fā)現(xiàn)錯單，相關(guān)工作人員應(yīng)向公司分管負(fù)責(zé) 人匯報，并重新執(zhí)行客戶交易指令，價差損失由經(jīng)紀(jì)公司承 擔(dān)。（-）制訂錯單處理方案并及時處理，以減少錯單的影 響。（三）錯單處理過程留痕待查。第二一條公司應(yīng)建立錯單帳戶，相關(guān)工作人員應(yīng)及時以書面形式作出錯單說明，建立錯單記錄，進入錯單處理 程序。第六章風(fēng)險控制第二十二條 公司設(shè)風(fēng)險部門和風(fēng)險員負(fù)責(zé)風(fēng)險控制，及 時分析市場交易風(fēng)險狀況。第二十三條 單個帳戶風(fēng)險控制包括：（一）應(yīng)在每日結(jié)算后，列出客戶超過約定風(fēng)險率

7、及 超出限倉規(guī)定的客戶名單；（二）及時向客戶發(fā)出追加保證金通知及強行平倉通 知；（三）密切關(guān)注客戶保證金追加情況及減倉情況；（四）確定強行平倉措施，實施強行平倉；第二十四條為預(yù)防市場走勢逆轉(zhuǎn)時出現(xiàn)多個客戶同時違 約，公司應(yīng) 加強整體風(fēng)險控制。第二十五條嚴(yán)格保證金管理，公司根據(jù)交易所各合約的 保證金狀況制定相應(yīng)的客戶保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。并根據(jù)市場 風(fēng)險狀況隨時調(diào)整保證金比 例。第二十六條禁止在沒有保證金或保證金不足的情況下開 倉。禁止授信委托第二十七條嚴(yán)格限倉管理，公司根據(jù)交易所限倉規(guī)定， 限定客戶持倉的最大數(shù)量。公司總持倉超過交易所規(guī)定時，可根據(jù)具體 情況確定客戶編 碼可持有的最大數(shù)量。第二十八條

8、 實行強行平倉制度，當(dāng)客戶出現(xiàn)下列情況之一時，公司 對其持倉實行強行平倉：（一）交易保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)補足或采取 相應(yīng)的減倉措施。（二）持倉量超出限倉規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（三）因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰。（四）根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予以強行平倉第七章套期保值第二十九條公司應(yīng)負(fù)責(zé)向客戶提供套期保值業(yè)務(wù)的咨 詢。第三十條客戶填寫套期保值申請表，并提供交易所要求的所有證明 材料。第三一條公司初步審核后，上報交易所，并及時將交易所審批的結(jié)果通知客戶第三十二條公司監(jiān)督、管理客戶的建倉、持倉、減倉情 況。第八章實物交割第三十三條經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立專門的崗位負(fù)責(zé)辦理客戶的實 物交割業(yè)務(wù)。第三十四條經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)協(xié)助客戶進行實物交割，并簽訂 實物交割委托書。第三十五條持多頭合約的客戶在交易所規(guī)定的時間 內(nèi)，通過公司向交 易所申報交割意向，繳納全額貨款。如 逾期未