環(huán)境安全內(nèi)審

1、 制作人: 陳志云環(huán)境及職業(yè)健康安全管理 體系內(nèi)審員培訓(xùn)E-mail chenzhiyun .（內(nèi)審篇）陳志云工作室1管理體系培訓(xùn) 管理體系特點1、要完成某種或某些功能、達到預(yù)定目標(biāo)2、具備一定的人力、物力資源3、有組織、有秩序4、由相互依存、相互作用的諸要素組成5、各要素及要素之間的相互作用應(yīng)按照一定 途徑、一定規(guī)則進行陳志云工作室2管理體系培訓(xùn) 環(huán)境管理體系 的組成1、初始評審2、環(huán)境方針3、規(guī)劃4、實施、運行5、檢查與改進6、審核7、定期評審陳志云工作室3管理體系培訓(xùn) 建立管理體系的目的 1、改善績效2、改善行為，提高意識3、改善和樹立良好的形象陳志云工作室4管理體系培訓(xùn) 與ISO900

2、0的比較特點：1、承諾、方針和目標(biāo)的相容性 2、基本程序的多樣性 3、強調(diào)過程控制和生產(chǎn)現(xiàn)場 4、PDCA 循環(huán) 相同點： a、都是管理標(biāo)準(zhǔn) b、文件化、系統(tǒng)化 c、框架結(jié)構(gòu) 要素相似 陳志云工作室5管理體系培訓(xùn) OHSAS18001與ISO9000、ISO14000的不同點 項目 ISO9000 ISO14000 OHSAS18001 目標(biāo)產(chǎn)品質(zhì)量針對顧客服務(wù)于眾多相關(guān)方生產(chǎn)過程和環(huán)境對人的直接影響 - 側(cè)重組織內(nèi)各相關(guān)方 供需關(guān)系一對一的經(jīng)濟利益或服務(wù)的直接關(guān)系多方面相關(guān)方組織之間間接、直接關(guān)系同ISO14000 承諾持續(xù)改進 不必須 必須 同ISO14000 強制性要求 少數(shù) 多數(shù) 大多

3、數(shù) 組織覆蓋內(nèi)容指定產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的生產(chǎn)階段組織所有部門的活動組織所有部門和活動并分解到每個生產(chǎn)崗位 與外部關(guān)系沒有特殊要求必須征求外部相關(guān)方意見同ISO14000 特殊要素質(zhì)量控制、質(zhì)量保證 環(huán)境因素危害識別、危險評價和危險控制計劃陳志云工作室6管理體系培訓(xùn) 建立管理體系的應(yīng)用條件1、需要組織采取系統(tǒng)化的管理機制2、遵循自愿的原則，并不增加或改變組織的法律責(zé)任3、標(biāo)準(zhǔn)未對組織提出績效的絕對要求，實施標(biāo) 準(zhǔn)也不一定取得最佳的結(jié)果4、EMS不必獨立于其他管理體系5、標(biāo)準(zhǔn)具有廣泛的適用性6、標(biāo)準(zhǔn)具有很大的靈活性陳志云工作室7管理體系培訓(xùn) 實施14001標(biāo)準(zhǔn)要堅持持續(xù)改進 陳志云工作室8管理體系培訓(xùn)

4、 實施管理標(biāo)準(zhǔn)的作用1、推動法律法規(guī)和制度的貫徹執(zhí)行2、使組織的環(huán)境管理由被動行為變?yōu)橹?動行為， 促進管理水平的提高3、促進組織的活動與現(xiàn)代化管理水平同國際標(biāo)準(zhǔn)接軌4、有利于提高環(huán)保意識陳志云工作室9管理體系培訓(xùn) 管理體系審核一、管理體系審核程序二、管理體系審核方法、技巧三、管理體系重點要素審核四、審核案例分析陳志云工作室10管理體系培訓(xùn) 一、管理體系審核程序 審核 客觀地獲取證據(jù)并預(yù)以評價，以判斷一個組織的管理體系是否符合該組織所規(guī)定的管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。陳志云工作室11管理體系培訓(xùn) 符合性 文件符合性審核 實施符合性審核 有

5、效性 體系實施有效性 效果的有效性適用性 組織的性質(zhì)、規(guī)模系統(tǒng)性按預(yù)定計劃、方法和程序進行，較客觀， 不受外界其他影響審核是驗證活動 一方面審核體系符合性，一方面 發(fā)現(xiàn)問題陳志云工作室12管理體系培訓(xùn) 1.2 管理體系審核原則系統(tǒng)性 按計劃、有組織的進行實現(xiàn)性 審核結(jié)論的形式要客觀事實為依據(jù)文件化 審核全過程要予以文件化獨立性 審核員應(yīng)獨立于審核方，確定審核公正性遵守職業(yè)守則 謹慎、勤奮、嫻熟、客觀、明斷陳志云工作室13管理體系培訓(xùn) 1.3 管理體系審核類型第一方審核 由組織的成員或其他人員以組織的名義進行的審核第二方審核 在某種合同要求情況下，由與組織（受審核方）有 某種利益關(guān)系的相關(guān)方的名

6、義實施的審核第三方審核 是由與其無經(jīng)濟利益關(guān)系的第三方認證機構(gòu)依據(jù)特 定的審核準(zhǔn)則，按照規(guī)定的程序和方法對受審核 方進行的審核。陳志云工作室14管理體系培訓(xùn) 1、第一方審核理由= 標(biāo)準(zhǔn)要求= 管理層對體系運行所采取的管理機制= 持續(xù)改進的工具 通過對計劃和程序的實施來防止、減少或控 制環(huán)境污染陳志云工作室15管理體系培訓(xùn) 2、第二方審核的理由6 幫助評估和選擇分包商6 降低組織的環(huán)境風(fēng)險6 幫助改善相關(guān)方的環(huán)境狀況6 與分包商建立伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)陳志云工作室16管理體系培訓(xùn) 3、第三方審核理由1 可以減少對第二方審核需要1 表明其符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)1 幫助供應(yīng)商減少重復(fù)審核的費用1 幫助提高市

7、場競爭力1 增加企業(yè)環(huán)境意識陳志云工作室17管理體系培訓(xùn) 2.2 內(nèi)審策劃與準(zhǔn)備X 文件發(fā)布運行或內(nèi)審前 X 各級人員均接受相關(guān)的培訓(xùn)X 按照文件要求實施X 內(nèi)審員進行審核知識的培訓(xùn)X 編制內(nèi)審計劃X 內(nèi)審員準(zhǔn)備工作文件陳志云工作室18管理體系培訓(xùn) 審核方案審核的目的（每一次）審核的范圍審核的時間表（頻次）審核的方式審核員的選定陳志云工作室19管理體系培訓(xùn) 審核的方式集中式 - 集中時間一次完成流動式 - 在計劃的時間內(nèi)分多次完成陳志云工作室20管理體系培訓(xùn) 確定審核范圍為實施內(nèi)審做準(zhǔn)備確定行政管轄和地域范圍為迎接外審打好基礎(chǔ)陳志云工作室21管理體系培訓(xùn) 內(nèi)審組的組建G 任命內(nèi)審組長G 確定內(nèi)

8、審員及分工G 選用有資質(zhì)的內(nèi)審員G 一次內(nèi)審可分成若干個小組G 內(nèi)審員獨立于被審項目/部門之外陳志云工作室22管理體系培訓(xùn) 3、制訂內(nèi)審計劃本次內(nèi)審的目的本次內(nèi)審的范圍準(zhǔn)則內(nèi)審組長及成員內(nèi)審時間受審核部門、人員、時間安排陳志云工作室23管理體系培訓(xùn) 4、編制工作文件審核檢查表審核任務(wù)分配表首未次會議簽到表不符合報告不符合糾正預(yù)防措施及跟蹤驗證報告陳志云工作室24管理體系培訓(xùn) 4、準(zhǔn)備工作文件（內(nèi)審）內(nèi)審檢查清單首未次會議簽到表內(nèi)審不符合、糾正與預(yù)防措施表陳志云工作室25管理體系培訓(xùn) 審核檢查表N 明確受審核部門所需審核的主要要素和內(nèi)容N 使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化N 減少審核員偏見N 使審核員在

9、審核現(xiàn)場的任務(wù)目的明確N 減少審核工作量N 可以作為現(xiàn)場審核真實記錄陳志云工作室26管理體系培訓(xùn) 檢查清單的編寫方法（一）G 按照體系文件的要求G 體系文件對所審核的各部門的要求，并對 重要崗位進行重點檢查針對重要環(huán)境因素控制的有效性G 目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成情況及效果陳志云工作室27管理體系培訓(xùn) 編寫的方法職責(zé)切入法：先詢問該部門的職責(zé)要素切入法：從第一個要素開始詢問陳志云工作室28管理體系培訓(xùn) 檢查清單案例：應(yīng)如何開展環(huán)境因素識別工作,本部門有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素及風(fēng)險,請出示相關(guān)記錄。對于重要環(huán)境因素采取哪些方式進行控制, 與之相關(guān)的程序有哪些? 檢查各相關(guān)程序的執(zhí)行情況和效果。

10、抽查運行記錄。本部門建立了哪些監(jiān)督保證機制, 對于績效的檢測測量,與本部門相關(guān)的內(nèi)容有哪些, 查相關(guān)記錄。本部門進行過哪些內(nèi)外的交流工作.如何確定本部門不同層次人員的培訓(xùn)需求,對人員進行過哪些環(huán)境知識的培訓(xùn),查培訓(xùn)計劃、記錄及重要環(huán)境崗位人員的培訓(xùn)效果。 4.3.1 4.4.6 4.5.1 4.4.3 4.4.2 1 2 3 4 5 備注 檢查及跟蹤 檢查內(nèi)容及檢查方法 要素 序 號部門： 日期：審核員：審核組長：陳志云工作室29管理體系培訓(xùn) 1、文件審核文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及控制方法審查 涵蓋17個要素且滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 涵蓋審核范圍文件結(jié)構(gòu) 文件層次和結(jié)構(gòu)合理性 支持性文件的證明（查詢途徑） 共用文

11、件的路徑文件控制方法 文件是否批準(zhǔn) 有無有效版本、受控文件陳志云工作室30管理體系培訓(xùn) 手冊審查/ 17個要素描述符合性/ 方針、目標(biāo)、管理方案/ 組織機構(gòu)分配/ 環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單/ 法律、法規(guī)及其他要求清單陳志云工作室31管理體系培訓(xùn) 文件協(xié)調(diào)性審查/ 體系各級文件的接口和協(xié)調(diào)一致 性/ 體系各要素之間的關(guān)系及接口的一致性陳志云工作室32管理體系培訓(xùn) （內(nèi)審）首次會議5 審核組長主持5 介紹內(nèi)審目的、范圍、準(zhǔn)則5 介紹內(nèi)審方法和程序5 請管理者代表講話5 請最高管理者講話5 與受審核部門確認內(nèi)審計劃5 審核組長介紹內(nèi)審注意事項陳志云工作室33管理體系培訓(xùn) 2、現(xiàn)場審核 進入下一

12、個審核區(qū)域 科學(xué)抽樣，客觀評估和記錄 審核員按計劃和檢查清單進行審核 審核員向有關(guān)人員講明審核內(nèi)容 由陪同人員進行介紹 進入審核區(qū)域陳志云工作室34管理體系培訓(xùn) 3、現(xiàn)場審核過程的控制1） 控制審核進度和計劃 按計劃開展審核 合理安排各部門時間 利用審核檢查表陳志云工作室35管理體系培訓(xùn) 2）控制審核氣氛和諧、合作勿批評對方避免爭執(zhí)陳志云工作室36管理體系培訓(xùn) 3）控制審核結(jié)果L 判定不符合以客觀事實為基礎(chǔ)，以審 核準(zhǔn)則為依據(jù)L 與受審核方共同確認事實L 審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見4）客觀、公正陳志云工作室37管理體系培訓(xùn) 5）樣本代表性D 隨機性 臨時抽樣 保證抽樣本數(shù)量充足D 層次性 最

13、高層、中層領(lǐng)導(dǎo)、重點崗位人員、一般員工不同崗位、裝備、范圍、記錄等分層抽取樣本D 均衡性 在各部門抽取樣本要均衡 對各要素審核時間及抽樣本要合理陳志云工作室38管理體系培訓(xùn) 6）審核記錄Q 審核結(jié)論的依據(jù)Q 便于追蹤查詢Q 審核過程文件化的體現(xiàn)陳志云工作室39管理體系培訓(xùn) 6）內(nèi)審審核記錄W 體系實施內(nèi)部審核見證W 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的依據(jù)W 內(nèi)審跟蹤、驗證的依據(jù)陳志云工作室40管理體系培訓(xùn) 4、有效性審核E 方針、目標(biāo)、指標(biāo)的保障能力E 對重要環(huán)境因素/風(fēng)險的有效控制E 自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機制 （4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6)E 員工環(huán)境保護意識E 對于重大事故的預(yù)防和

14、控制陳志云工作室41管理體系培訓(xùn) 5、不符合項1）不符合 不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)R 與EMS標(biāo)準(zhǔn)違背R 與法律、法規(guī)及其他要求違背R 與手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書相偏離陳志云工作室42管理體系培訓(xùn) 2）不符合分類 嚴重不符合項系統(tǒng)性失效；區(qū)域性失效T 系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行（某部門或某要素未運行）T 同 一單元有多個第二類不符合項，使該單元無法有效執(zhí)行T 目標(biāo)、指標(biāo)未達成且未被發(fā)覺T 第二類不符合項仍未被改善陳志云工作室43管理體系培訓(xùn) 輕微不符合項 個別的、輕微的、偶然的、孤立的 Y 與標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合 Y 違反HSE要求的孤立的、單獨的事件 Y 就保證所審核區(qū)域的體系有效性而言，是次

15、要問題陳志云工作室44管理體系培訓(xùn) 觀察項 未構(gòu)成不符合，但有成為不符合項趨勢，或可以作的更好。U 系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當(dāng)陳志云工作室45管理體系培訓(xùn) 3）不符合報告I 受審核部門 審核日期 不符合事實的描述I 審核準(zhǔn)則I 與受審核方對事實的確認I 采取的糾正預(yù)防措施及完成日期 糾正措施完成情況驗證 審核員姓名陳志云工作室46管理體系培訓(xùn) 不符合報告編寫要求O 使用被審核方習(xí)慣用語O 對被審核方分析問題，采取糾正措施有幫助O 簡明、清晰、語言確切O 有受審核方簽字陳志云工作室47管理體系培訓(xùn) 不符合項技巧P 違反事件、違反證據(jù)及要求事項，三條件 同時成立P 描述三項盡量敘述清楚P 內(nèi)容包括人

16、、事、時、地、物陳志云工作室48管理體系培訓(xùn) 不符合報告的基本格式（練習(xí)）時間地點審核員要求（標(biāo)準(zhǔn)要求）缺陷不符合陳志云工作室49管理體系培訓(xùn) 發(fā)現(xiàn)不符合的追蹤追蹤思路可能不符合要素問題點序號陳志云工作室50管理體系培訓(xùn) 時間跟蹤驗證： 審核員： 年 月 日糾正預(yù)防措施： 受審核方簽字： 年 月 日不符合原因分析：不符合事實：不符合標(biāo)準(zhǔn)：不符合體系文件：受審核單位不符合報告管理者代表：不符合的形成：必須以事實為基礎(chǔ)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)對產(chǎn)生的不符合要進行原因分析審核組要統(tǒng)一意見，組長拍板與受審核方共同確認事實審核員：陳志云工作室51管理體系培訓(xùn) 不符合項的判定 審核員在公司的油庫及化學(xué)品庫時發(fā)

17、現(xiàn)，公司的應(yīng)急與響應(yīng)程序規(guī)定應(yīng)急點為：油庫、化學(xué)品庫和包裝車間。審核員問庫房管理員：油品著火了怎么辦？值班管庫員答：“打119”電話。并指著墻上說，我們有防火安全制度。進一步問，你學(xué)過應(yīng)急程序了嗎？他說：1、程序在供應(yīng)科長那兒，因為是“受控文件”，科長才有，沒有發(fā)給我們。2、發(fā)了，現(xiàn)在找不到了。陳志云工作室52管理體系培訓(xùn) 不符合項的判定 審核員在某派出所審核時，問警員：你在執(zhí)行職務(wù)時，按照什么文件進行？操作員說：文件在所長處保管，平時都鎖在柜子里。陳志云工作室53管理體系培訓(xùn) 不符合項的判定 審核員在審核生產(chǎn)科時，問科長：你們科負責(zé)化學(xué)危險品管理作業(yè)指導(dǎo)書的制定，請出示作業(yè)指導(dǎo)書?？崎L說，因

18、為這段時間都在忙于一個新工程，沒辦法安排人去寫作業(yè)指導(dǎo)書，我們已經(jīng)安排在下周制定。陳志云工作室54管理體系培訓(xùn) 不符合項的判定 審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有一長明燈。便問一名員工為什么會出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象。員工說：這個長明燈在內(nèi)審時就提出過，但沒有得到解決。陳志云工作室55管理體系培訓(xùn) 不符合項的判定 審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)一大堆廢棄的油棉紗，便問操作人員，對廢棄的油棉紗如何處置，他說，我們定期到郊外進行焚燒。陳志云工作室56管理體系培訓(xùn) 第一次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)，在一個儲量為五噸的油罐旁沒有任何消防器材。在第二次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)，在油罐旁放置了兩只滅火器。陳志云工作室57管理體系培訓(xùn) 當(dāng)審核員審核推進室對公司的目標(biāo)指標(biāo)及法律

19、法規(guī)遵循情況的檢查時，推進室不能提供這些方面的檢查記錄。陳志云工作室58管理體系培訓(xùn) 在車間審核時，發(fā)現(xiàn)一名焊工正在進行焊接作業(yè)，并了解到這名焊工是協(xié)作單位的人員。審核員問車間負責(zé)人如何進行管理時，車間負責(zé)人說，他們有嚴格的管理制度，是不會發(fā)生任何事故的。陳志云工作室59管理體系培訓(xùn) 5、審核組內(nèi)部會議 總結(jié)內(nèi)審情況 內(nèi)審員整理檢查清單 內(nèi)審員完成不符合報告 內(nèi)審組匯總內(nèi)審不符合分布 組長準(zhǔn)備總結(jié)報告陳志云工作室60管理體系培訓(xùn) 6、內(nèi)審未次會議 組長介紹內(nèi)審情況及體系運行情況 評價體系運行成效 總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報告 提出制訂完成糾正預(yù)防措施的時間要求 提出跟蹤驗證的要求 請管理者代表

20、講話 請最高管理者講話 未次會議結(jié)束陳志云工作室61管理體系培訓(xùn) 7、內(nèi)審報告H 內(nèi)審目的、范圍、準(zhǔn)則、時間H 審核情況小結(jié)H 審核發(fā)現(xiàn)，總結(jié)各要素運行情況H 審核分析，體系運行的有效性H 審核結(jié)論H 組長簽名陳志云工作室62管理體系培訓(xùn) 2.4.1 內(nèi)審糾正預(yù)防措施及跟蹤的目的F 為內(nèi)審的關(guān)閉提供依據(jù)F 避免同類問題再次發(fā)生F 檢查糾正預(yù)防措施是否及時和有效F 是體系持續(xù)改進的手段陳志云工作室63管理體系培訓(xùn) 2.4.2 糾正預(yù)防措施及跟蹤方式G 現(xiàn)場跟蹤驗證 G 對糾正措施的完成實施記錄追蹤G 對糾正措施的實施方案的跟蹤陳志云工作室64管理體系培訓(xùn) 2.4.2 內(nèi)審糾正措施及跟蹤H 內(nèi)審員

21、現(xiàn)場驗證H 檢查相關(guān)記錄、資料證據(jù) 對糾正措施的實施方案進行階段性現(xiàn)場跟蹤 直至完成陳志云工作室65管理體系培訓(xùn) 2 .4 .3 內(nèi)審糾正預(yù)防措施完成期限 l 一般不符合項在10日完成整改 涉及到重大安全問題的應(yīng)立即解決 s 需較長時間完成的不符合項要制定實施 方案,按照時間進度進行階段性驗證陳志云工作室66管理體系培訓(xùn) 2.4.4 糾正措施方案評價準(zhǔn)則L 糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合L 找到并且糾正其他類似不符合L 消除產(chǎn)生不符合原因陳志云工作室67管理體系培訓(xùn) 二、體系審核方法、技巧審核技巧（1）審核方法提問或交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察現(xiàn)場檢測，檢驗陳志云工作室68管理體系培訓(xùn) 1 、提問D 5W+

22、HD 請出示、解釋D 配合適當(dāng)?shù)姆忾]性問題D 得到更多信息D 避免被審核者有被審問的感受陳志云工作室69管理體系培訓(xùn) 2、人員訪談人員訪談 隨機抽樣 所有區(qū)域和部門 領(lǐng)導(dǎo)、重點崗位人員、員工、相關(guān)方人員問話方式 開放式 易了解 避免設(shè)引導(dǎo)或設(shè)陷阱陳志云工作室70管理體系培訓(xùn) 人員訪談技巧K 解釋訪談目的K 用不同方式詢問使對方了解問題K 必要時暫時休息以舒緩壓力K 先訪談領(lǐng)導(dǎo)K 訪談后表示感謝陳志云工作室71管理體系培訓(xùn) 3、記錄查證C 各部門均衡抽樣C 隨機抽樣C 針對不同，抽取樣本C 查證體系建立以來的運行記錄C 記錄保存情況C 其他相關(guān)記錄 各種記錄 檢查記錄 如：進出記錄陳志云工作室7

23、2管理體系培訓(xùn) 4、現(xiàn)場查證H 注意各類環(huán)境影響及風(fēng)險狀況 水、氣、聲、固廢、能源、高空作業(yè)、有毒有害作業(yè)、安全標(biāo)志 可能引起重大傷害的行動H 緊急情況的處置 防火、防爆、防泄露、消防等H 實地測試 檢查、檢測、消防設(shè)備/設(shè)施、應(yīng)急處理程序陳志云工作室73管理體系培訓(xùn) 審核技巧（二）審核方式N 自下而上、自上而下N 正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍薔 以重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險為主線審核N 按部門審核和要素審核陳志云工作室74管理體系培訓(xùn) 例一 自上而下 先到主管部門查找內(nèi)審不符合報告，然后抽樣到有關(guān)部門查原因分析及糾正預(yù)防措施落實情況和效果陳志云工作室75管理體系培訓(xùn) 例二 自下而上 審核員到部門或到重要崗

24、位現(xiàn)場抽查文件控制情況，然后到文件主管部門查文件收發(fā)記錄陳志云工作室76管理體系培訓(xùn) 例三正向?qū)徍艘肋\行順序進行審核，查證其接口和協(xié)調(diào)情況P 從文件內(nèi)容 實施情況 實施有效性 環(huán)境因素識別 運行控制 績效監(jiān)督 （應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)） 不符合糾正預(yù)防措施陳志云工作室77管理體系培訓(xùn) 例四逆向?qū)徍?從結(jié)果到形成 到起因 陳志云工作室78管理體系培訓(xùn) 例五以重要環(huán)境因素為主線審核針對某一環(huán)境因素和一個級別的風(fēng)險開展審核Q 是否已被識別和評價？該重要環(huán)境因素及風(fēng)險如何管理？有關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的 執(zhí)行情況及效果。Q 該項管理職責(zé)是否明確、落實？Q 相關(guān)人員是否接受培訓(xùn)？Q 相關(guān)運行控制程序是否文件化？

25、 下發(fā)到相關(guān)崗位？Q 運行記錄情況？Q 對此項作過哪些監(jiān)督檢查？ 有無相關(guān)不符合項？如何糾正？陳志云工作室79管理體系培訓(xùn) 按部門和按要素審核一個部門重復(fù)多次審核，審核效率低一個要素往往要牽涉到各個部門必須按要素把各部門的審核結(jié)果集中整理，得出總的結(jié)論缺點目標(biāo)集中，易體現(xiàn)與14001標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的符合性各個要素一次審核清楚，不必反復(fù)去部門走訪，效率高優(yōu)點要素為中心部門為中心，主要職能為主線特點要素審核部門審核項目陳志云工作室80管理體系培訓(xùn) 審核技巧（三）如何找出不符合N先了解有關(guān)規(guī)定或程序要求 先讀程序 訪談主管、操作員N臨時決定抽樣對象 不要過早告訴對方N平面抽樣 審核盡量涵蓋各部門N使

26、用縱向?qū)徍?發(fā)現(xiàn)各部門橫向溝通問題N記錄不符合項的細節(jié) 必要時復(fù)印資料N抽樣未被準(zhǔn)備的資料 原始資料 提供原始證據(jù)N善用一覽表 提供完整的抽樣窨N查閱工作記錄 發(fā)現(xiàn)意想不到的內(nèi)幕陳志云工作室81管理體系培訓(xùn) 三、重點要素審核驗證重點企業(yè)活動、產(chǎn)品和服務(wù)法律法規(guī)要求 環(huán)境方針重要環(huán)境因素 目標(biāo)指標(biāo)、管理方案緊急應(yīng)變運行控制監(jiān)測 糾正及預(yù)防措施內(nèi) 部 審 核陳志云工作室82管理體系培訓(xùn) 4.2 方針 審核要點組織是否建立適用于組織活動的性質(zhì)、規(guī)模的方針批準(zhǔn)、發(fā)布、授權(quán)、監(jiān)督實施是否對目標(biāo)、指標(biāo)有指導(dǎo)采取何種形式使方針為相關(guān)方所獲取方針中包含哪些承諾，是否符合實際并定期評審方針采取何種方法使全體員工

27、理解陳志云工作室83管理體系培訓(xùn) 1、審核要點環(huán)境因素、危險源識別、重要環(huán)境因素、風(fēng)險評價 依據(jù)程序進行環(huán)境因素識別和重要環(huán)境因素的評價結(jié)果檢查，即環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單判斷識別、評價程序及方法的有效性和合理性 是否考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七個方面 識別的方法是否能識別出組織內(nèi)所有的環(huán)境因素 方法的選用是否具有簡單、實用和可操作性特點識別、評價程序的覆蓋性識別、評價程序的動態(tài)適用性運行控制的協(xié)調(diào)一致性 相關(guān)方的環(huán)境因素 陳志云工作室84管理體系培訓(xùn) 4.3.2 法律、法規(guī)和其他要求審核要點識別 確定 與環(huán)境因素的關(guān)聯(lián)要求 職責(zé) 方法陳志云工作室85管理體系培訓(xùn) 收集范圍、頻次、途徑收

28、集責(zé)任部門（人）更新傳達法律法規(guī)及其他要求清單陳志云工作室86管理體系培訓(xùn) 2、實施符合性審核證明文件、檢測報告三同時驗收報告環(huán)評報告各種環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)事故記錄危險化學(xué)品使用和管理消防器材配備及維護陳志云工作室87管理體系培訓(xùn) 2、法律法規(guī)相關(guān)要素的符合性審核F 方針應(yīng)有法律法規(guī)和其他要求的承諾F 評價程序中明確規(guī)定環(huán)保法律法規(guī) 是評價主要準(zhǔn)則之一 目標(biāo)、指標(biāo)制定應(yīng)考慮環(huán)保法律法規(guī)，相應(yīng)管理方案應(yīng)滿足各項相 關(guān)法律法規(guī)要求F 培訓(xùn)計劃中應(yīng)包括環(huán)保法律法規(guī)內(nèi)容，確保了解遵守F 交流程序中應(yīng)規(guī)定定期就法規(guī)符合性與員工和相關(guān)方交流F 運行控制文件中應(yīng)體現(xiàn)法規(guī)要求 績效監(jiān)測應(yīng)定期對法律法規(guī)符合性進行評審

29、陳志云工作室88管理體系培訓(xùn) 是否有文件化的目標(biāo)、管理方案目標(biāo)是否做了分解目標(biāo)是否有量化的內(nèi)容是否考慮了法律、重要環(huán)境因素、相關(guān)方、財務(wù)、經(jīng)營和運行是否符合方針，否體現(xiàn)持續(xù)改進管理方案有否具體和方法措施和時間表管理方案是如何進行評審的4.3.3 目標(biāo)和方案 審核要點陳志云工作室89管理體系培訓(xùn) 4.4.1 審核要點P 是否有清晰職責(zé)分配表P 最高管理者是否賦予管理者代表充分職權(quán)和提供必備資源P 管理者代表是否明確并理解其職責(zé)和權(quán)限 部門、 崗位的職責(zé)和義務(wù)是否明確,是否予以規(guī)定并形成 文件組織內(nèi)部通過什么方式使全體員工了解其相關(guān)作用、職責(zé)、 權(quán)限 基礎(chǔ)設(shè)施 陳志云工作室90管理體系培訓(xùn) 4.4

30、.2能力培訓(xùn)與意識 審核要點X 是否建立并保持程序X 如何確定培訓(xùn)需求,員工對環(huán)保的理解,接受和認識程度如何X 是否依據(jù)需求制定計劃X 培訓(xùn)活動和效果是否進行了跟蹤檢查和記錄X 是否明確對重要環(huán)境崗位的培訓(xùn)X 如何對相關(guān)方、 臨時工培訓(xùn)陳志云工作室91管理體系培訓(xùn) 4.4.3 交流 審核要點V 組織內(nèi)員工以什么形式、方式或渠道了解環(huán)境信息V 組織內(nèi)員工是否充分了解安環(huán)狀況的改進情況V 是否有接受和答復(fù)相關(guān)方的問題的程序和制度V 管理體系審核和評審的結(jié)果如何傳達給所有有關(guān)人員V 是否有收集和公布各界對管理意見和看法的制度 環(huán)境方針是否被員工、相關(guān)方充分了解 相關(guān)方的報怨及處理意見的相關(guān)記錄陳志云

31、工作室92管理體系培訓(xùn) 4.4.5 文件 審核要點C 是否制定和保持文件控制程序C 是否對有關(guān)文件都實施了控制C 重要作業(yè)崗位能否及時得到相應(yīng)文件現(xiàn)行版本C 作廢文件是否都進行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識和管理C 文件的收發(fā)、復(fù)制、歸檔是否有編號、有責(zé)任人簽字C 文件更改、修訂是否有原批準(zhǔn)部門審批C 文件修訂時是否制訂了相應(yīng)記錄和更改清單或一覽表陳志云工作室93管理體系培訓(xùn) 活動（作業(yè)）的確定有哪些情況是可能偏離方針和目標(biāo)的建立了哪些程序和作業(yè)文件，是否覆蓋所有危害因素可操作性現(xiàn)場控制情況相關(guān)方的管理4.4.6 審核要點陳志云工作室94管理體系培訓(xùn) 所確定的應(yīng)急情況和可能發(fā)生的事故應(yīng)急預(yù)案與計劃應(yīng)急組織（崗位）、應(yīng)急物資、通訊、應(yīng)急方式、救護措施及方法適時的