中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)(中國(guó)經(jīng)濟(jì)史-吳申元主編)

1、第一章中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)史基本理論（一）馬克思主義經(jīng)濟(jì)史觀歷史進(jìn)程受內(nèi)在規(guī)律支配，即受生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)條件方面所發(fā)生的物質(zhì)的變革制約。生產(chǎn)力生產(chǎn)方式生產(chǎn)關(guān)系馬克思：隨著新的生產(chǎn)力的獲得，人們改變自己的生產(chǎn)方式，而隨著生產(chǎn)方式的改變，他們便改變所有不過(guò)是這一特定生產(chǎn)方式的必然關(guān)系的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。五種社會(huì)形態(tài)（社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度）原始社會(huì)奴隸社會(huì)（亞細(xì)亞社會(huì)）封建社會(huì)資本主義社會(huì)（簡(jiǎn)單協(xié)作、工場(chǎng)手工業(yè)、機(jī)器大工業(yè)）共產(chǎn)主義社會(huì)（社會(huì)主義、共產(chǎn)主義） 經(jīng)濟(jì)制度變革時(shí)，舊制度的維護(hù)者與新制度的擁護(hù)者之間會(huì)發(fā)生激烈爭(zhēng)奪，即 “階級(jí)斗爭(zhēng)”。馬克思：到目前為止的一切歷史都是階級(jí)斗爭(zhēng)的歷史。（二）“霍布斯叢林”社

2、會(huì)契約論英國(guó)學(xué)者托馬斯 霍布斯提出的一種假設(shè)：由于人的自私和利己，人類最初的社會(huì)狀態(tài)是一切人反對(duì)一切人的自然狀態(tài)；為了保護(hù)自己，人們共同訂約，通過(guò)契約把自己的全部權(quán)力交給一個(gè)人（或一個(gè)集團(tuán)），服從其指令，受其保護(hù)，即產(chǎn)生國(guó)家。集體行動(dòng)是自私自利的人通過(guò)多次博弈得到的理性結(jié)果。經(jīng)濟(jì)制度變化由集體行動(dòng)推動(dòng)，集體行動(dòng)來(lái)自社會(huì)契約。（三）布萊克“第三次革命”論人類歷史經(jīng)歷了三次偉大的革命性轉(zhuǎn)變：第一次革命：在一百萬(wàn)年前，從原始生命進(jìn)化出人類；第二次革命：人類從原始狀態(tài)進(jìn)入文明社會(huì)；第三次革命：全世界不同的地域、不同的民族和不同的國(guó)家從農(nóng)業(yè)文明或游牧文明逐漸過(guò)渡到工業(yè)文明。（四）羅斯托經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段傳統(tǒng)

3、社會(huì)；過(guò)渡階段；起飛階段；成熟階段；高額群眾消費(fèi)階段；追求生活質(zhì)量階段。以生產(chǎn)技術(shù)和人們生活狀況的變化作為劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的依據(jù)。（五）現(xiàn)代化模式美國(guó)學(xué)者M(jìn).列維根據(jù)各國(guó)現(xiàn)代化歷程的起步時(shí)間及啟動(dòng)方式，分為：早發(fā)內(nèi)生型，內(nèi)源發(fā)展者，英、美、法；后發(fā)外生型，后來(lái)者，德、俄、日。享有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，但有來(lái)自早發(fā)者的阻力。兩種類型在西方和日本都進(jìn)展得相對(duì)平穩(wěn)，漸進(jìn)式，階梯式上升。破壞性軍事沖突較少。法國(guó)大革命已是最激進(jìn)的形式。中國(guó)也屬后發(fā)外生型，但內(nèi)部社會(huì)沖突激烈，外部阻力很大。不穩(wěn)定的波折式前進(jìn)，進(jìn)二步退一步，進(jìn)一步退二步。（六）中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的特征中國(guó)作為一個(gè)古代農(nóng)業(yè)文明的大國(guó)，很早就走在世界前列，并長(zhǎng)

4、期保持優(yōu)勢(shì)地位。封建上層建筑幾乎“完美無(wú)缺”，無(wú)需根本性的變革，生產(chǎn)力則“停滯不前”。超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)亞穩(wěn)定結(jié)構(gòu)百年前突然發(fā)現(xiàn)自己成為一個(gè)落伍者，急于通過(guò)變革趕上，探索自強(qiáng)之路。第二節(jié) 原始公社和奴隸制經(jīng)濟(jì)一、中國(guó)的原始公社經(jīng)濟(jì)約50萬(wàn)年4000年前舊石器時(shí)代：元謀人、藍(lán)田人、北京人、河套人等新石器時(shí)代：仰韶文化、河姆渡文化、大汶口文化、龍山文化等地區(qū)：黃河流域?yàn)橹?，遍及長(zhǎng)江流域，甚至新疆、西藏、福建、臺(tái)灣。采集和漁獵經(jīng)濟(jì)，原始農(nóng)業(yè)產(chǎn)生早（七八千年前） 二、中國(guó)的奴隸制經(jīng)濟(jì)（一）奴隸制國(guó)家的產(chǎn)生生產(chǎn)力的發(fā)展父系氏族公社晚期農(nóng)業(yè)、手工業(yè)有所發(fā)展。大汶口文化、龍山文化等遺址中的農(nóng)具、陶器、殘布、紡輪等進(jìn)

5、步。私有制的產(chǎn)生和貧富分化墓葬品增加且多寡懸殊。階級(jí)和國(guó)家的起源部落聯(lián)盟、部落戰(zhàn)爭(zhēng)到國(guó)家產(chǎn)生。炎帝（神農(nóng)氏）、黃帝（軒轅氏）堯、舜、禹（二）奴隸制國(guó)家和奴隸社會(huì)奴隸制國(guó)家始于夏，盛于殷商，衰變于西周。奴隸主要是戰(zhàn)俘奴隸，屬于國(guó)家，由王賜予諸侯貴族，從事家庭服務(wù)和手工業(yè)。與西方典型奴隸社會(huì)有區(qū)別東方亞細(xì)亞生產(chǎn)方式，集權(quán)專制與水利有關(guān)。債務(wù)奴隸和從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的奴隸不普遍。奴隸制在中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期存在。殉葬不是奴隸制的標(biāo)志。（三）奴隸制經(jīng)濟(jì)奴隸制國(guó)家的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力提高金屬冶煉：青銅器、陶器、宮室建筑農(nóng)具：耒耜、錢(qián)（金屬工具）農(nóng)作物：以黍、稷為主的九谷。商品貨幣：“服牛乘馬，引重致遠(yuǎn)，以利天下”（易系辭下）

6、。商代遺址常海貝、銅貝出土。經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生井田制：方里而井，井九百畝，其中為公田，八家皆私百畝，同養(yǎng)公田。公事畢，然后敢治私事。私田私田私田私田公田私田私田私田私田賦役制度貢助徹貢：“夏后氏五十而貢”，禹貢：“夏禹制九州貢賦之制，根據(jù)地理分等。助：“殷人七十而助”，“野九一而助”，“治地莫善于助，莫不善于貢”。徹：“周人百畝而徹，其實(shí)皆什一也”。貢是初級(jí)形態(tài)，助、徹都是勞役地租，逐漸成型。第三節(jié) 封建地主制經(jīng)濟(jì)一、土地制度保障人們?cè)谡加?、使用、收益、支配土地時(shí)所形成的社會(huì)關(guān)系的一系列制度。以所有權(quán)為核心，土地所有制最重要，但并非全部。所有制也不是一個(gè)簡(jiǎn)單的“屬于誰(shuí)”的問(wèn)題。名義所有、實(shí)質(zhì)所有、

7、使用權(quán)分離后的所有、使用權(quán)所有、用益物權(quán)所有。研究土地制度的目的：探索其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)或抑制作用。土地的公有、私有和共有 公有全民所有國(guó)家（國(guó)王）所有國(guó)家（政府）所有 私有個(gè)人（家庭）所有數(shù)人合有股份公司所有 共有集體所有公益社團(tuán)、教會(huì)、寺廟所有部落、宗族、村社所有中國(guó)歷史上的土地制度 國(guó)有土地 私有土地井田制公田、私田名田制公田、屯田名田宅（可以買(mǎi)賣(mài)）均田制公田（未授）、私田（已授的露田、口分田）、職分田桑田、麻田、永業(yè)田（允許買(mǎi)賣(mài)、繼承）宋以后不立田制官田、屯田、營(yíng)田、旗地、官莊、皇莊、王莊、州縣學(xué)田民賦田、更民田、族田、祠田、祭田、寺田、義田、學(xué)田影響土地制度變化的因素首先與生產(chǎn)力發(fā)展

8、水平關(guān)系密切。其次與財(cái)政賦稅制度密切相關(guān)。均田制建立和瓦解。明代官田擴(kuò)張，占全國(guó)土地的1/8，清代約占1/30。最后與土地資源的效能發(fā)揮，配置（流動(dòng)）成本的高低有關(guān)。官田的民田化。集體土地的承包經(jīng)營(yíng)。公司化經(jīng)營(yíng)。中國(guó)土地制度的特點(diǎn)土地名義上始終屬于國(guó)家所有?！捌仗熘?，莫非王土”，實(shí)際上卻存在各種獨(dú)立的土地所有權(quán)和土地使用權(quán)。地契是土地實(shí)際所有權(quán)的憑證。紅契、白契。官田租稅合一，均歸國(guó)家；民田稅交國(guó)家，租歸地主。官田民田化是不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)。大土地所有者和廣大農(nóng)民對(duì)土地所有權(quán)的共同偏好，是封建社會(huì)最危險(xiǎn)的不安定因素。土地所有權(quán)的集中不導(dǎo)致使用經(jīng)營(yíng)權(quán)的集中，反而使其更分散，效率更低下。二、租佃

9、關(guān)系在地主制 經(jīng)濟(jì)下，土地實(shí)行租佃經(jīng)營(yíng)方式。它是中國(guó)封建社會(huì)最普遍的土地經(jīng)營(yíng)方式。農(nóng)民租種地主土地，向地主繳納地租而形成的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系。有租佃契約，規(guī)定雙方的義務(wù)和責(zé)任。由于雙方地位不平等，承租方往往處于不利狀況。人身依附關(guān)系的逐漸松弛，向自由租佃關(guān)系發(fā)展。魏晉南北朝時(shí)的“田客”，明清時(shí)殘存的“佃仆”，有主仆名份，依附性極強(qiáng)，類似農(nóng)奴。唐宋以后的“佃客”、“莊客”，仍有較強(qiáng)的依附性，有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)，無(wú)平等法律地位。明清時(shí)普遍存在的契約佃戶，依附性較弱 。永佃制北宋時(shí)出現(xiàn)，明清時(shí)有所發(fā)展。是一種自由的租佃契約關(guān)系，土地的所有權(quán)和使用權(quán)相分離。田底權(quán)、地骨權(quán)：地主擁有土地所有權(quán)，向國(guó)家繳納田賦。田面權(quán)

10、、地皮權(quán)：農(nóng)民取得土地的永久使用權(quán)向地主交納地租。永佃制產(chǎn)生和發(fā)展的原因： 土地經(jīng)營(yíng)從粗放轉(zhuǎn)向精細(xì)，土地生產(chǎn)力的提高主要依賴于對(duì)土地的投入，佃權(quán)變得重要。人口和土地嚴(yán)重比例失調(diào)：人多地少，農(nóng)民愿付更高的代價(jià)謀求佃權(quán)的穩(wěn)定；地多人少，地主用永佃權(quán)拴住農(nóng)民。土地買(mǎi)賣(mài)更加方便。地租形態(tài)三種形態(tài)并存，實(shí)物地租為主，貨幣地租是趨勢(shì)，勞役地租為補(bǔ)充。勞役地租早期的共耕公田，明清時(shí)的雜租。滿足自給自足經(jīng)濟(jì)下的勞役需求。實(shí)物地租分成制：分租，租率在五成以上；定額制：定租、鐵板租，實(shí)際租率也在五成以上。 地租理論魁奈“純產(chǎn)品”說(shuō)，土地的剩余產(chǎn)品，構(gòu)成國(guó)家和土地所有者的收入。地主收益地價(jià)利息（或平均利潤(rùn)）+ 賦稅

11、佃農(nóng)收益生產(chǎn)費(fèi)用 + 生存費(fèi)用現(xiàn)代租佃理論：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、監(jiān)督成本和激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)高，生產(chǎn)者努力水平難測(cè)，短期分成租約。風(fēng)險(xiǎn)高，生產(chǎn)者努力水平易測(cè)，長(zhǎng)期分成租約。風(fēng)險(xiǎn)低，生產(chǎn)者努力水平難測(cè)，定額租。分成租往往高于定額租，因?yàn)榈刂鞣謸?dān)了風(fēng)險(xiǎn)。貨幣地租產(chǎn)量要達(dá)到一定水平，多為定額租。與商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)。與商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度并不同步。有史實(shí)表明，在江南某些發(fā)達(dá)地區(qū)，地主更愿征實(shí)物，而在北方許多落后地區(qū)反多有征收貨幣地租的，為什么？土地買(mǎi)賣(mài)目的：小規(guī)模的買(mǎi)賣(mài)，主要是自耕農(nóng)，為自己耕作而買(mǎi)。大規(guī)模的買(mǎi)賣(mài)，主要是官僚、商人，為積財(cái)守財(cái)，所謂“以本守之”。不是為賣(mài)而買(mǎi)，不是把土地作為商品，作為資本，通過(guò)賤買(mǎi)貴賣(mài)去獲利。

12、流轉(zhuǎn)加快?！扒晖恋匕税僦鳌薄ⅰ鞍倌晖恋剞D(zhuǎn)三家”、“十年之間再易主”。仍屬封建性流轉(zhuǎn)，賣(mài)方大多因破落不得不出賣(mài)。影響土地買(mǎi)賣(mài)的理論假設(shè)從土地投資報(bào)酬率考慮中國(guó)土地投資報(bào)酬率過(guò)低據(jù)傅衣凌研究，福建地區(qū)17821864年，地租一般為地價(jià)的12%，土地報(bào)酬率大致為8%；卜凱1922年調(diào)查安徽，土地投資報(bào)酬率僅2.5%。影響土地買(mǎi)賣(mài)的理論假設(shè)在北方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)量低，地租低，投資報(bào)酬率過(guò)低；地價(jià)呈下跌趨勢(shì)，抑制商人土地投資熱情。在南方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)量高，地租高，土地是一種好的投資；但供給少需求多，一方面使地權(quán)分散化，不在地主多；另一方面地價(jià)過(guò)高，影響投資報(bào)酬率。三、地主制與領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)比較 中

13、國(guó)地主制經(jīng)濟(jì) 歐洲領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)集權(quán)統(tǒng)一，土地可以自由買(mǎi)賣(mài)采邑分封，土地不能自由買(mǎi)賣(mài)分家析產(chǎn)制長(zhǎng)子繼承制農(nóng)民人身依附關(guān)系較弱農(nóng)奴人身依附關(guān)系較強(qiáng)實(shí)物地租為主勞役地租為主耕織型自結(jié)自足，需外部獨(dú)立手工業(yè)補(bǔ)充莊園經(jīng)濟(jì)有較強(qiáng)獨(dú)立性，內(nèi)部有手工業(yè)思考和討論題：中國(guó)地主制經(jīng)濟(jì)與歐洲領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)的區(qū)別，對(duì)中西經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑有什么影響？第四節(jié) 戶籍和賦稅制度一、戶籍制度戶籍，也稱版籍、丁籍、黃冊(cè)。商鞅的“強(qiáng)國(guó)十三數(shù)”：倉(cāng)、口之?dāng)?shù)，壯男、壯女之?dāng)?shù)，老、弱之?dāng)?shù)，官、士之?dāng)?shù)，說(shuō)客、工商之?dāng)?shù)，馬、牛、芻稿之?dāng)?shù)。其中九種與人口、戶籍有關(guān)。戶籍的內(nèi)容逐戶登記人口性別、年齡、職業(yè)、土地、房屋、其他財(cái)產(chǎn)及變動(dòng)情況。四民分籍：民籍、

14、匠籍、軍籍、樂(lè)籍（清代：軍、民、商、灶四類）。戶籍管理的目的和影響目的：禁止人口隨意流動(dòng)，便于政府管理和社會(huì)安定。影響：便于國(guó)家控制人丁，作征派賦役的依據(jù)。強(qiáng)化封建依附性，保證社會(huì)穩(wěn)定；逃戶變?yōu)榱髅窕蚴a附豪強(qiáng)；不利商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。二、移民問(wèn)題農(nóng)業(yè)人口的流動(dòng)，三種移民類型：推動(dòng)型：因原籍生存困難，被迫離鄉(xiāng)背井，遷徙邊遠(yuǎn)地區(qū)，開(kāi)荒謀生。拉動(dòng)型：為追求更高收入，從狹鄉(xiāng)移至寬鄉(xiāng)，向資源豐富、地價(jià)低廉處遷徙。分業(yè)型：脫離農(nóng)業(yè)，投向工商和其他職業(yè)。與以往的趁食型流民不同，是農(nóng)民自發(fā)的經(jīng)濟(jì)行為。成為發(fā)展新生產(chǎn)方式的自由勞動(dòng)力來(lái)源。三、賦役制度（一）賦役的概念賦稅：歷代政府強(qiáng)制征收的土地稅、人頭稅、工商雜

15、稅的總稱，以實(shí)物稅為主，向貨幣稅轉(zhuǎn)化。徭役：歷代政府強(qiáng)迫人民無(wú)償提供的兵役、勞役和差役，后可折錢(qián)折物。馬克思說(shuō)：“賦稅是政府機(jī)器的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。”孔子認(rèn)為，稅率什一較合理，過(guò)輕是“大貊小貊”，過(guò)重是“大桀小桀”。（二）賦役制度變革賦役分立（先秦魏晉）：田租、口賦、戶調(diào)更卒、正卒、戌卒寓兵于農(nóng)，耕戰(zhàn)結(jié)合。（二）賦役制度變革賦役混雜（隋唐明）：租庸調(diào)，以庸代役，每日絹3尺。兩稅法，賦役合并，宋代興“職役”，有雇役法。明代一條鞭法，計(jì)畝征銀，但未普及，且鞭外有鞭。（二）賦役制度變革賦役合一（清以后）雍正元年（1723）攤丁入畝，把代役折征的丁銀，按土地及肥瘠程度（6級(jí)）分?jǐn)傉魇?。（三）賦役制度變革的特點(diǎn)

16、賦役分分合合，最終合一。徭役實(shí)物化、貨幣化。改革的目標(biāo)是使負(fù)擔(dān)均平，擴(kuò)大稅源，降低征稅成本。改革大多流產(chǎn)或變相流產(chǎn)，結(jié)果反而加重下層人民的負(fù)擔(dān)。由按丁到計(jì)畝征稅，使戶籍制度日趨松弛，為自由勞動(dòng)力的流動(dòng)提供了條件。思考和討論題中國(guó)封建社會(huì)的賦役制度改革有何特點(diǎn)，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是正面的，還是負(fù)面的？第五節(jié) 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一、人口壓力14世紀(jì)末，中國(guó)人口約6500萬(wàn)。16世紀(jì)末，近1.5億。明末清初，因戰(zhàn)亂和饑荒，下降為8000萬(wàn)。17世紀(jì)中葉，恢復(fù)至1.3億左右。18世紀(jì)30年代起，人口劇增，很快超過(guò)2億。19世紀(jì)中葉，突破4億。二、土地資源地大物博，足以形成自給性的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。基本屬內(nèi)陸

17、國(guó)家，大部分地區(qū)與海岸線無(wú)緣。交通運(yùn)輸不便，遠(yuǎn)距離商品流通困難，各地區(qū)發(fā)展不平衡。平原少山地多（19），但森林覆蓋率較低，水土流失嚴(yán)重，自然災(zāi)害頻繁。耕地中1/3以上是鹽堿、紅壤、洼地，土壤貧瘠。耕地14世紀(jì)末（明初），全國(guó)耕地約3.7億畝。16世紀(jì)末（萬(wàn)歷年間清丈），約7.4億畝。明末清初，因戰(zhàn)亂荒棄土地，下降為6億畝。18世紀(jì)初，恢復(fù)至7.3億畝。18世紀(jì)中葉，將近10億畝。19世紀(jì)中葉，將近12億畝。最高20億畝，現(xiàn)在約15億畝。人口壓力迫使土地資源更充分利用，人口由密區(qū)向疏區(qū)移動(dòng)。耕地的擴(kuò)大開(kāi)墾一切可以耕作的土地，梯山航海，人口向山區(qū)和海島移動(dòng)。梯田，向荒山要糧，過(guò)度則破壞植被，造成嚴(yán)

18、重水土流失。圍田，也稱圩田、垸田。盛行于江南水鄉(xiāng)，與水爭(zhēng)田，內(nèi)以圍田，外以圍水。圩垸耕田往往低于堤岸外的河水、湖水。灌溉方便，多為高產(chǎn)良田。但由此造成河道不暢、湖泊縮小，生態(tài)環(huán)境遭受破壞。三、新作物的引進(jìn)和推廣（一）傳統(tǒng)九谷：黍、稷、稻、梁、麻、大小豆、大小麥。（二）新作物：玉米：16世紀(jì)傳入中國(guó)，耐旱，適應(yīng)性強(qiáng)，產(chǎn)量比大麥、高粱高515%。花生：16世紀(jì)傳入，適應(yīng)沙土地栽種。紅薯：16世紀(jì)傳入，適應(yīng)沙土地栽種，產(chǎn)量比其他旱地作物高二倍。馬鈴薯：17世紀(jì)傳入。（三）商品經(jīng)濟(jì)誘導(dǎo)下的發(fā)展七大經(jīng)濟(jì)作物：桑蠶絲、棉花、苧麻、茶葉、煙草（ 16世紀(jì)從美洲傳入）、甘蔗、靛藍(lán)。影響：增加農(nóng)業(yè)中的商品經(jīng)濟(jì)成

19、分，活躍了國(guó)內(nèi)國(guó)際的商業(yè)貿(mào)易。與自給性作物互補(bǔ)，反而鞏固了自然經(jīng)濟(jì)，因而較難自動(dòng)產(chǎn)生資本主義生產(chǎn)方式。四、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)停滯發(fā)展理論（一）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)特征：以農(nóng)業(yè)勞動(dòng)為主，靠農(nóng)產(chǎn)品為生；人均收入低下；人口增長(zhǎng)速度超過(guò)產(chǎn)品增長(zhǎng)速度且持續(xù)增長(zhǎng)。（二）馬爾薩斯陷阱基本假定：邊際生產(chǎn)率遞減規(guī)律在其他條件不變的情況下，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率趨于下降，即隨著勞動(dòng)投入量L的增加，總產(chǎn)值Q的增長(zhǎng)趨 于緩慢，增長(zhǎng)率下 降。即Q /L 下降。Q/LL源于李嘉圖的土地定律也稱土地收益遞減規(guī)律。在一定面積的土地上連續(xù)追加勞動(dòng)投入，收獲量隨勞動(dòng)投入的增加而增加，但當(dāng)超過(guò)一定限度后， 追加部分所得收 益必漸趨減少， 由遞增轉(zhuǎn)為遞減。勞動(dòng)

20、投入（ L）產(chǎn)量（Q）基本假定：人口增加導(dǎo)致貧困化的機(jī)制人均產(chǎn)量：Q / Ltg=Q / L， 角度越來(lái)越小，表明此值遞減。人均產(chǎn)量減少導(dǎo)致人均消費(fèi)減少，從而導(dǎo)致貧困。勞動(dòng)投入（ L）產(chǎn)量（Q）Q1Q2Q3L1L2L3基本假定：最低生存費(fèi)水平由、結(jié)合看，勞動(dòng)持續(xù)增長(zhǎng)到L3后，產(chǎn)量不再增長(zhǎng)，再繼續(xù)就會(huì)受最低生存費(fèi)的限制。馬爾薩斯陷阱：當(dāng)勞動(dòng)投入大于L4時(shí)，達(dá)到難以維持生計(jì)的“最低生存費(fèi)水平”，出現(xiàn)多余人口，必然要被淘汰。產(chǎn)量（Q）Q1Q2Q3L1L2L3L4勞動(dòng)投入（ L）（三）高度平衡陷阱理論牛津大學(xué)中國(guó)研究中心主任伊懋可教授提出的有關(guān)不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的一種理論假說(shuō)。又稱低水平均衡陷阱、亞穩(wěn)定均衡系

21、統(tǒng)。不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是長(zhǎng)期穩(wěn)定或停滯在某個(gè)低收入水平上的一種均衡狀態(tài)，即使受到干擾使一些因素改變，均衡暫時(shí)破壞，仍能很快在一新的均衡點(diǎn)上穩(wěn)定下來(lái)。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)跳不出這個(gè)陷阱，就不可能走上現(xiàn)代化之路。高度平衡陷阱OA是生產(chǎn)可能性曲線， OB是最低生存費(fèi)水平曲線。生產(chǎn)力提高使曲線OA上移到OA，此時(shí)投入L1得到的產(chǎn)值不是S，而S。平均產(chǎn)值由S/ L1 ，增加到S/ L1，人均收入提高。SS是產(chǎn)值超過(guò)最低生存費(fèi)部分，表明社會(huì)可以養(yǎng)活更多的人口，于是人口便會(huì)增加，從L1增加到 L2 ，其產(chǎn)值從S提高到T。 T比S略高，但其邊際生產(chǎn)率卻很低，人均收入回到最低生存費(fèi)水平。勞動(dòng)投入（ L）產(chǎn)量（Q）Q1Q2

22、L1L2OAABSST勞動(dòng)力對(duì)土地資源的過(guò)剩在生產(chǎn)可能性曲線任意一點(diǎn)作切線，其斜率就是該點(diǎn)位勞動(dòng)投入的邊際生產(chǎn)率。U點(diǎn)的斜率正好等于OB的，該點(diǎn)投入的勞動(dòng)力邊際貢獻(xiàn)剛好等于最低生存費(fèi)用。投入L1之前，邊際生產(chǎn)率遞增，之后遞減。投入L2 、L3時(shí)產(chǎn)量都是Q2 ，S、T值幾乎相等， L2 L3之間的勞動(dòng)投入邊際產(chǎn)值為零，零值勞動(dòng)力，即過(guò)剩勞動(dòng)力。勞動(dòng)投入（ L）產(chǎn)量（Q）Q1Q2L1L2OABSTUL3（四）農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化問(wèn)題“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”現(xiàn)象中國(guó)在舊生產(chǎn)力基礎(chǔ)上，高土地產(chǎn)出率與低勞動(dòng)生產(chǎn)率結(jié)合。農(nóng)業(yè)發(fā)展不為現(xiàn)代化提供原料、勞動(dòng)力和市場(chǎng)。人均收入低下，農(nóng)民貧困化。從14世紀(jì)19世紀(jì)，中國(guó)人口、糧產(chǎn)量都

23、增長(zhǎng)了近6倍，人均糧食產(chǎn)量大致不變。耕地?cái)U(kuò)大有限，人均耕地從6.15畝下降到2.5畝。提高畝產(chǎn)量：從140斤/每畝提高到240斤/每畝。美國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)133斤/每畝，但中國(guó)每畝投入的勞動(dòng)力是美國(guó)的23倍。農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的原因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力達(dá)到極限明中葉以后，生產(chǎn)可能性曲線大幅上移已不可能，人口生存需求的增長(zhǎng)卻不停滯，要求出現(xiàn)新生產(chǎn)力，而資本主義萌芽又不能成長(zhǎng)。主要地區(qū)開(kāi)發(fā)完畢，繼續(xù)擴(kuò)大耕地的潛力不大。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)已臻完備。王禎農(nóng)書(shū)、徐光啟農(nóng)政全書(shū)、鄂爾泰授時(shí)通考中開(kāi)列的農(nóng)具幾乎相同。農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的原因新作物引進(jìn)完成，改良品種主要是為增加產(chǎn)量（三熟制）。肥料投入在工、肥投資中，從27%增加到50%。水利建設(shè)

24、投資增長(zhǎng)34倍，效益反遞減，被生態(tài)環(huán)境破壞、水土條件惡化所抵消，只體現(xiàn)政治性功能。人口增長(zhǎng)刺激提高單產(chǎn)，單產(chǎn)提高又刺激人口增長(zhǎng)。傳統(tǒng)社會(huì)的中國(guó)為了最大限度地養(yǎng)活不斷增長(zhǎng)的人口而犧牲經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 思考題運(yùn)用你們已經(jīng)掌握的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)“傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)停滯發(fā)展理論”進(jìn)行闡述、發(fā)揮或批判。第六節(jié) 商品經(jīng)濟(jì)的緩慢發(fā)展一、墟市古代神農(nóng)氏，“日中為市”以物易物，主要是生產(chǎn)者（周邊農(nóng)民）之間的交換，交易品多為農(nóng)副產(chǎn)品。漢唐都城實(shí)行坊市制。宋代打破坊市制。明清時(shí)期的特點(diǎn)：地點(diǎn)增多增密；間隔時(shí)間縮短；開(kāi)放性墟集增加，商人參與頻繁。二、城鎮(zhèn)政治、軍事因素逐漸淡化，經(jīng)濟(jì)功能的需要成為城市發(fā)展的動(dòng)因。主要類型：聚落型；手工業(yè)

25、型；商業(yè)型。發(fā)展很不平衡，在分布上，南方密于北方，東部密于西部；規(guī)模上大小懸殊；且仍處城鄉(xiāng)分離的過(guò)渡狀態(tài)，未與農(nóng)村完全對(duì)立。與歐洲封建社會(huì)城市的區(qū)別形成的原因城市的性質(zhì)和功能與鄉(xiāng)村的關(guān)系發(fā)展的前途三、市場(chǎng)市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大戶部鈔關(guān)：明代常設(shè)7處在運(yùn)河長(zhǎng)江沿岸；清代增至34處，遍及全國(guó)，并設(shè)立海關(guān)。市場(chǎng)體系的完善商品收購(gòu)市場(chǎng)、商品批發(fā)市場(chǎng)和商品零售市場(chǎng)。三、市場(chǎng)商業(yè)交通網(wǎng)絡(luò)的形成清代形成12條干線商業(yè)交通，彼此交錯(cuò)，互聯(lián)成網(wǎng)，縱橫全國(guó)。與市場(chǎng)體系相表里，構(gòu)成全國(guó)性市場(chǎng)，但不是統(tǒng)一市場(chǎng)，且發(fā)展極不平衡。第七節(jié) 資本主義萌芽一、資本積累傳統(tǒng)社會(huì)中，商業(yè)資本的積累是資本積累的主要形式?！稗r(nóng)不如工，工不如商

26、”。商業(yè)資本的來(lái)源：地租、官俸、借貸利息、經(jīng)商贏利、國(guó)家財(cái)政收入。膨脹的商業(yè)資本找不到出路，或購(gòu)買(mǎi)地產(chǎn)，或奢侈消費(fèi)，或捐官謀職，只有少量轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本。轉(zhuǎn)化途徑：商人支配生產(chǎn)，即不改變小生產(chǎn)者的生產(chǎn)方式，以商業(yè)滲透控制利用他們。包買(mǎi)商預(yù)買(mǎi)、放本，或以原料換成品。如：向蔗農(nóng)放“糖本”，對(duì)茶農(nóng)實(shí)行“先價(jià)后茶”等。帳房，清中葉絲織業(yè)中出現(xiàn)的包買(mǎi)商。切斷生產(chǎn)者（機(jī)戶）同原料市場(chǎng)、銷售市場(chǎng)的聯(lián)系。生產(chǎn)者只占有工具，領(lǐng)取工資。不僅控制機(jī)戶，還支配其他輔業(yè)，掌握生產(chǎn)全過(guò)程。列寧稱其為“最壞的資本主義體系”。商人雇主制前店后廠，或附設(shè)作坊。主要出現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)中。如制茶、榨油、印染、中成藥、木材加工等。嚴(yán)格

27、講，尚未轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本。雇工生產(chǎn)的目的是為便利商業(yè)銷售，產(chǎn)品由投資人雇主直接拿去出售。二、雇傭勞動(dòng)自由勞動(dòng)的涌現(xiàn)自由雇傭勞動(dòng)的障礙來(lái)自封建人身束縛，主要是戶籍制度和土地制度的束縛。地少人多，迫使一部分農(nóng)民離開(kāi)土地，成為流民。戶籍制度變化，允許農(nóng)民遷徙和改業(yè)。趁食型 謀業(yè)型匠籍制度瓦解提供有技術(shù)的勞動(dòng)力。明代分住坐匠、輪班匠，世襲，后允許輪班輸銀代役，即“匠班銀”。清順治二年 （1645）廢除匠籍。攤丁入畝后，匠班銀實(shí)際消除。三、資本主義萌芽發(fā)生于封建社會(huì)后期的微弱的資本主義生產(chǎn)關(guān)系?；拘问剑涸缙诠?chǎng)手工業(yè)36個(gè)行業(yè)中，有21個(gè)出現(xiàn)。比較典型的有：江西紙廠、云南銅礦、京西煤礦、四川井鹽等。中國(guó)

28、資本主義萌芽的特點(diǎn)是為獲取利潤(rùn)而進(jìn)行的商品生產(chǎn)；投資者占有生產(chǎn)資料，直接組織生產(chǎn)；勞動(dòng)者受雇于資本，形成自由契約關(guān)系；生產(chǎn)集體分工，形成一定規(guī)模，改變了小生產(chǎn)方式。數(shù)量不多，意義重大，分歧較大。討論題中國(guó)的資本主義萌芽有什么特點(diǎn)，為什么發(fā)展遲緩？如果沒(méi)有外國(guó)入侵，能否緩慢發(fā)展產(chǎn)生資本主義？資本主義萌芽發(fā)展受阻的原因馬克思認(rèn)為，關(guān)鍵在于“利用國(guó)家權(quán)力，也就是利用集中的有組織的社會(huì)暴力，來(lái)大力促進(jìn)從封建生產(chǎn)方式向資本主義方式的轉(zhuǎn)化過(guò)程，縮短過(guò)渡時(shí)間?！睔W洲模式：生產(chǎn)力發(fā)展分工擴(kuò)大商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展城市興起和獨(dú)立自然經(jīng)濟(jì)瓦解市場(chǎng)擴(kuò)大手工工場(chǎng)興起中國(guó)學(xué)術(shù)界已往的觀點(diǎn)生產(chǎn)力沒(méi)有突出進(jìn)步，自然經(jīng)濟(jì)依舊，排斥分工

29、，市場(chǎng)沒(méi)有新的需求，資本沒(méi)有出路；封建社會(huì)制度抑制，政治、經(jīng)濟(jì)、文化教育制度落后頑固；社會(huì)觀念陳舊，重農(nóng)抑商，輕視自然科學(xué)；閉關(guān)自守，外貿(mào)不發(fā)達(dá)。政府不去促進(jìn)，反而限制。 中國(guó)能不能自己進(jìn)入現(xiàn)代化商品貨幣經(jīng)濟(jì)有相當(dāng)發(fā)展；雇傭勞動(dòng)者的后備軍已形成；資本形成已具規(guī)模；金融市場(chǎng)已經(jīng)出現(xiàn)。萌芽形態(tài)不一定產(chǎn)生資本主義，產(chǎn)生資本主義需要多種條件，最重要的是生產(chǎn)力方面的條件。理論上能夠緩慢發(fā)展產(chǎn)生資本主義，事實(shí)上已經(jīng)不可能。第八節(jié) 鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前中外經(jīng)濟(jì)關(guān)系一、傳統(tǒng)對(duì)外貿(mào)易（一）朝貢貿(mào)易中國(guó)以宗主國(guó)的態(tài)度與其他國(guó)家開(kāi)展的貿(mào)易。實(shí)施懷柔政策，外國(guó)朝貢獻(xiàn)納土特產(chǎn)，中國(guó)回報(bào)極優(yōu)。（二）鄭和下西洋永樂(lè)三年（1405），

30、鄭和率62艘寶船出航。歷時(shí)28年，先后7次越南洋、西洋，經(jīng)歷30余國(guó)。最遠(yuǎn)到達(dá)非洲東岸。時(shí)間早，規(guī)模大，技術(shù)先進(jìn)。政治目的為主，經(jīng)濟(jì)目的不明顯。時(shí)機(jī)不好，反助長(zhǎng)夜郎自大。二、西方資本主義的興起和擴(kuò)張（一）產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)程農(nóng)業(yè)革命1718世紀(jì)，“圈地運(yùn)動(dòng)”，用暴力剝奪農(nóng)民土地。近代科學(xué)和技術(shù)的形成1618世紀(jì)，近代科學(xué)學(xué)科建立。近代科學(xué)深入生產(chǎn)過(guò)程，形成近代技術(shù)。產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)程資產(chǎn)階級(jí)革命16世紀(jì)末，尼德蘭；17世紀(jì)中葉，英國(guó)；18世紀(jì)末，法國(guó)、美國(guó)。建立資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)。工業(yè)革命機(jī)器代替手工勞動(dòng)。18世紀(jì)珍尼機(jī)、水力紡紗機(jī)、蒸氣機(jī)。（二） 世界市場(chǎng)的東擴(kuò) 地理大發(fā)現(xiàn)葡萄牙達(dá)迦馬1497年（明弘治十年）繞

31、非洲好望角到印度。哥倫布于14921502年，四次橫渡大西洋，尋找遍地黃金的中國(guó)和印度（受馬可波羅游記影響）。麥哲倫于15191522年，環(huán)球航行成功。15211560四十年中，掠得黃金15.7萬(wàn)公斤，白銀467萬(wàn)公斤。對(duì)中國(guó)沿海的侵?jǐn)_葡萄牙：1516年（明正德十一年）起；1557年騙租澳門(mén)，初年租金2萬(wàn)元，很減為500元。荷蘭：1601年起；16031622年兩度占領(lǐng)澎湖列島；16241661年占領(lǐng)臺(tái)灣。英國(guó)：1637年炮擊虎門(mén)，1699年在廣州設(shè)商館。國(guó)際分工體系的形成李嘉圖（17721823）的“比較利益原則” ：一國(guó)集中生產(chǎn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本最低的產(chǎn)品出口，換取那些雖比外國(guó)生產(chǎn)成本低但在國(guó)內(nèi)

32、并非最低成本的產(chǎn)品進(jìn)口為最有利。機(jī)器大生產(chǎn)需要的原料和市場(chǎng)非本國(guó)所能解決；近代交通運(yùn)輸業(yè)為世界市場(chǎng)的形成提供可能；各國(guó)稟賦不同，資源、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)互補(bǔ)；國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇，刺激世界市場(chǎng)的不斷開(kāi)拓。 尋求打開(kāi)中國(guó)大門(mén)工業(yè)革命使英國(guó)成為頭號(hào)強(qiáng)國(guó)，成為開(kāi)拓中國(guó)市場(chǎng)的急先鋒。乾隆五十八年（1793），馬嘎?tīng)柲崾箞F(tuán)來(lái)華慶賀乾隆八十壽辰，要求在京建商館，沿海自由貿(mào)易，租借舟山群島中一島等。因不肯三跪九叩被“驅(qū)逐”，無(wú)功而返。嘉慶二十一年（1816），阿美士德使團(tuán)，同樣因禮儀糾紛被驅(qū)逐。增加對(duì)中國(guó)的了解，獲取大量情報(bào)。三、清政府的對(duì)外政策海禁時(shí)期（16441684）海禁，遷海令。維持少量朝貢貿(mào)易。多口貿(mào)易時(shí)期（16841757）收復(fù)臺(tái)灣后解禁，開(kāi)放四