企業(yè)研究院建設(shè)與管理辦法

1、 企業(yè)研究院建設(shè)與管理辦法 總 則第一條 為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，全面落實(shí)中共XX省委關(guān)于建設(shè)高素質(zhì)強(qiáng)大人才隊(duì)伍，打造高水平創(chuàng)新型省份的決定，加強(qiáng)和規(guī)范省級(jí)企業(yè)研究院（以下簡(jiǎn)稱：企業(yè)研究院）建設(shè)和運(yùn)行管理，加快構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系，根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新中心體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 企業(yè)研究院是技術(shù)創(chuàng)新中心體系的重要組成部分，是設(shè)在企業(yè)內(nèi)部相對(duì)獨(dú)立的具有較高層次、較高水平的省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)，是企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心力量。本辦法適用于對(duì)企業(yè)研究院的申報(bào)認(rèn)定、評(píng)價(jià)監(jiān)督等管理行為。第三條 企業(yè)研究院的主要任務(wù)包括：（一）集聚整合創(chuàng)新要素。加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的有機(jī)整合，營(yíng)造有利于

2、吸引、培養(yǎng)和使用創(chuàng)新人才的環(huán)境，建立和完善有利于自主創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)、管理制度和運(yùn)行機(jī)制，成為我省科技創(chuàng)新資源的集聚基地。（二）組織開(kāi)展科技創(chuàng)新。加強(qiáng)前瞻性技術(shù)研究，開(kāi)展科技攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新，研究開(kāi)發(fā)具有廣泛市場(chǎng)前景和競(jìng)爭(zhēng)力、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新工藝和新產(chǎn)品，成為我省科技創(chuàng)新的先導(dǎo)基地。（三）支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展。通過(guò)科技攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，成為支撐和推動(dòng)企業(yè)自身發(fā)展的核心基地。（四）引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。參與各類標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，許可其他企業(yè)依法合理使用自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，面向行業(yè)組織開(kāi)展技術(shù)培訓(xùn)、交流和成果推廣工作，推動(dòng)行業(yè)共同進(jìn)步。在科

3、技攻關(guān)、人才培養(yǎng)、機(jī)構(gòu)建設(shè)、制度完善和機(jī)制創(chuàng)新等方面引領(lǐng)本行業(yè)的發(fā)展，成為我省行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的示范基地。第四條 鼓勵(lì)企業(yè)自建或與高等院校、科研院所聯(lián)合組建企業(yè)研究院；聯(lián)合組建企業(yè)研究院的，各單位應(yīng)簽訂聯(lián)合組建協(xié)議，明確主辦企業(yè)和各參加單位的權(quán)利與義務(wù)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的創(chuàng)新型骨干企業(yè)應(yīng)當(dāng)帶頭建設(shè)企業(yè)研究院。 第五條 省科技廳負(fù)責(zé)全省企業(yè)研究院建設(shè)及運(yùn)行管理工作。研究制定支持企業(yè)研究院建設(shè)的有關(guān)政策文件，組織企業(yè)研究院申報(bào)認(rèn)定，指導(dǎo)企業(yè)研究院的建設(shè)與發(fā)展，建立督導(dǎo)與服務(wù)機(jī)制，做好企業(yè)研究院的運(yùn)行評(píng)價(jià)和服務(wù)監(jiān)管等工作。第二章 申報(bào)與認(rèn)定第六條 申報(bào)企業(yè)應(yīng)同時(shí)具備以下基本條件：（一）已建有省級(jí)高新技

4、術(shù)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)中心的高新技術(shù)企業(yè)；（二）企業(yè)上一年度銷(xiāo)售收入達(dá)到1億元以上；研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用占銷(xiāo)售收入的比例不低于4%，或研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用達(dá)到1200萬(wàn)元以上；（三）專職研究開(kāi)發(fā)人員50人以上（軟件類企業(yè)100人以上）且占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%；具有本科以上學(xué)歷或中級(jí)以上職稱的工程技術(shù)人員不低于研發(fā)機(jī)構(gòu)職工總數(shù)的60%；（四）研發(fā)場(chǎng)地1000平方米以上；科研設(shè)備原值總額1000萬(wàn)元以上；（五）近三年內(nèi)通過(guò)自主研發(fā)（不包括受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)或獨(dú)占許可方式），在其申報(bào)領(lǐng)域擁有2件以上發(fā)明專利（含國(guó)防專利）、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等核心

5、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（六）企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前一年度至申請(qǐng)之日內(nèi)未發(fā)生重大的安全、質(zhì)量事故，嚴(yán)重的環(huán)境違法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法、稅務(wù)違法、科研失信等行為。集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料、軟件類等知識(shí)密集型企業(yè)，企業(yè)銷(xiāo)售收入、研發(fā)場(chǎng)地面積及科研設(shè)備原值的條件可適當(dāng)放寬。第七條 申報(bào)企業(yè)應(yīng)編制XX省企業(yè)研究院建設(shè)申報(bào)書(shū)XX省企業(yè)研究院建設(shè)實(shí)施方案等申報(bào)材料，經(jīng)所在縣（市、區(qū)）科技管理部門(mén)審核，由設(shè)區(qū)市科技管理部門(mén)上報(bào)省科技廳。第八條 省科技廳組織專家對(duì)申報(bào)企業(yè)及擬建設(shè)的企業(yè)研究院進(jìn)行評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)考察，提出企業(yè)研究院建議名單。第九條 經(jīng)評(píng)審達(dá)到以下條件的，可認(rèn)定為企業(yè)研究院：（一）屬于“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康和新材

6、料三大科創(chuàng)高地和十大標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈等重要領(lǐng)域，或當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；（二）具備第六條要求的建設(shè)企業(yè)研究院的基本條件。申請(qǐng)材料包括專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、企業(yè)承諾書(shū)等，其中專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告須包含企業(yè)研究院專職研究開(kāi)發(fā)人員、研發(fā)場(chǎng)地面積、科研設(shè)備原值、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用占銷(xiāo)售收入總額比例情況等；（三）企業(yè)研究院的建設(shè)目標(biāo)和主要任務(wù)切實(shí)可行；（四）申報(bào)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、支持措施能保證企業(yè)研究院的可持續(xù)運(yùn)行。第十條 企業(yè)研究院建議名單在省科技廳網(wǎng)站或其他省級(jí)媒體公示7個(gè)工作日。公示期滿無(wú)異議的，由省科技廳發(fā)文批復(fù)。第三章 建設(shè)與管理第十一條 企業(yè)研究院所在縣

7、（市、區(qū)）科技管理部門(mén)應(yīng)擔(dān)負(fù)起屬地管理責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)研究院建設(shè)的指導(dǎo)和服務(wù)，落實(shí)相關(guān)政策措施，建立績(jī)效導(dǎo)向的財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展科技攻關(guān)。第十二條 企業(yè)研究院實(shí)行院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。院長(zhǎng)一般應(yīng)具有高級(jí)職稱，以及較強(qiáng)的科研管理和組織協(xié)調(diào)能力，由主辦企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或其他高管擔(dān)任，具體負(fù)責(zé)企業(yè)研究院的建設(shè)和管理工作。企業(yè)研究院應(yīng)當(dāng)設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理和聯(lián)絡(luò)工作。第十三條 鼓勵(lì)企業(yè)研究院設(shè)立專家咨詢委員會(huì)，對(duì)企業(yè)研究院的發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃和重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)。專家咨詢委員會(huì)由本領(lǐng)域和本單位的專家組成，并由企業(yè)研究院聘任。第十四條 企業(yè)研究院主辦企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大調(diào)

8、整的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后6個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)，由科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)審核，報(bào)省科技廳備案。升級(jí)為重點(diǎn)企業(yè)研究院的，不再納入企業(yè)研究院序列管理。第四章 評(píng)價(jià)與監(jiān)督第十五條 企業(yè)研究院實(shí)行優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)調(diào)整的運(yùn)行評(píng)價(jià)制度。省科技廳牽頭或委托第三方中介機(jī)構(gòu)，按照XX省企業(yè)研究院運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，原則上每?jī)赡陮?duì)企業(yè)研究院進(jìn)行一次集中評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)年度認(rèn)定的企業(yè)研究院不參加評(píng)價(jià)。第十六條 評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。評(píng)價(jià)優(yōu)秀的，支持其承擔(dān)國(guó)家和省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，支持創(chuàng)建省重點(diǎn)企業(yè)研究院等創(chuàng)新載體；評(píng)價(jià)不合格的，限期整改并給予一年整改期，由當(dāng)?shù)乜萍脊芾聿块T(mén)負(fù)責(zé)整改評(píng)價(jià)，相關(guān)整改評(píng)價(jià)材料報(bào)省科技廳備案。第十七條

9、 建立企業(yè)研究院研發(fā)投入監(jiān)測(cè)預(yù)警制度。上半年研發(fā)投入不達(dá)標(biāo)的“黃色”預(yù)警，年度研發(fā)投入不達(dá)標(biāo)的“紅色”預(yù)警并通報(bào)所在地縣（市、區(qū)）政府科技行政主管部門(mén)。第十八條 有下列情形之一的，取消其企業(yè)研究院資格：（一）提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；（二）連續(xù)兩年研發(fā)投入不達(dá)標(biāo)的；（三）評(píng)價(jià)不合格且一年整改期滿后評(píng)價(jià)仍不合格的；（四）主辦企業(yè)被依法終止或失去高新技術(shù)企業(yè)資格的; （五）發(fā)生重XX全、質(zhì)量事故，環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)、科研失信等嚴(yán)重違法行為的。對(duì)取消資格的企業(yè)研究院，三年內(nèi)不再受理其主辦企業(yè)的認(rèn)定申請(qǐng)。第十九條 企業(yè)研究院建設(shè)納入科研誠(chéng)信管理。對(duì)申報(bào)認(rèn)定和運(yùn)行評(píng)價(jià)中提供虛假材料和數(shù)據(jù)的，除取消企業(yè)研究

10、院資格外，企業(yè)三年內(nèi)不得申報(bào)省級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目。第五章 附 則第二十條 企業(yè)研究院統(tǒng)一命名為：“XX省+主辦企業(yè)字號(hào)+核心研發(fā)方向+企業(yè)研究院”。第二十一條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本辦法自2021年11月27日起實(shí)施。原XX省企業(yè)研究院管理辦法（X科發(fā)條2014150號(hào)）同時(shí)廢止。附表：XX省企業(yè)研究院運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系附表XX省企業(yè)研究院運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)單位評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分值一、研發(fā)條件和實(shí)力（25分）1.科研人員（10分）在編人員總數(shù)人100人及以上得3分，50-99人得2分，50人以下不得分。3在編人員增長(zhǎng)率%增長(zhǎng)10%及以上得2分，增長(zhǎng)0-10%得1分

11、，0或負(fù)增長(zhǎng)不得分。2本科及中級(jí)職稱以上人員占比%80%及以上得2分，60%-80%得1分，60%以下不得分。2高層次人才人擁有1名國(guó)家重大人才工程計(jì)劃入選人才得2分，擁有1名省重大人才工程計(jì)劃入選人才得1分，無(wú)髙層次人才不得分（累計(jì)不超過(guò)3分）。32.研發(fā)場(chǎng)地（4分）面積3000及以上得4分，2000-3000得3分， 1000-2000得2分，1000以下不得分。43.科研設(shè)備（4分）原值總額萬(wàn)元3000萬(wàn)元及以上得4分，2000-3000萬(wàn)元得3分，1000-2000萬(wàn)元得2分，1000萬(wàn)元以下不得分。44.組織制度（7分）組織架構(gòu)和規(guī)章制度建設(shè)研究院的組織架構(gòu)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制科學(xué)合

12、理，落實(shí)上級(jí)部署任務(wù)：高效得6-7分，較好得4-5分，一般或較差得0-3分。7二、研發(fā)活動(dòng)和成果（35分）5.研發(fā)強(qiáng)度（10分）研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用占營(yíng)業(yè)收入的比重%10%及以上或研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用達(dá)到1200萬(wàn)元得10分；9%-10%得9分；7%-9%得8分；5%-7%得7分；4%-5%得6分；4%以下不得分。106.承擔(dān)項(xiàng)目（5分）新承擔(dān)省部級(jí)以上科研項(xiàng)目數(shù)項(xiàng)承擔(dān)1個(gè)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目得3分，承擔(dān)1個(gè)省部級(jí)項(xiàng)目得2分，沒(méi)有承擔(dān)不得分（累計(jì)不超過(guò)5分）。57.知識(shí)產(chǎn)權(quán)（9分）發(fā)明專利等核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)量件獲得1件發(fā)明專利（含國(guó)防專利）、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖

13、設(shè)計(jì)專有權(quán)等核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)得1分（累計(jì)不超過(guò)7分）。7其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量件其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)12件及以上得2分，6-11件得1分，6件以下不得分。28.科技成果（5分）獲省部級(jí)以上科技獎(jiǎng)數(shù)量項(xiàng)獲得1項(xiàng)國(guó)家級(jí)科技一等獎(jiǎng)得5分、二等獎(jiǎng)得3分；獲得1項(xiàng)省部級(jí)科技一等獎(jiǎng)得2分、二等獎(jiǎng)得1分、三等獎(jiǎng)得0.5分，沒(méi)有獲得省部級(jí)以上科技成果獎(jiǎng)不得分（累計(jì)不超過(guò)5分）。59.標(biāo)準(zhǔn)制訂（6分）企業(yè)負(fù)責(zé)或參與制訂實(shí)施的國(guó)際/國(guó)家/行業(yè)/地方/團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量項(xiàng)主導(dǎo)制訂1項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)得6分，參與制訂得 4分；主導(dǎo)制訂1項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)得5分，參與制訂得3分；主導(dǎo)制訂1項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或省級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)得4分，參與制訂得2分；主導(dǎo)制訂1項(xiàng)團(tuán)體標(biāo)

14、準(zhǔn)得3分，參與制訂得1分；沒(méi)有負(fù)責(zé)或參與制定標(biāo)準(zhǔn)不得分（累計(jì)不超過(guò)6分）。6三、研發(fā)績(jī)效和行業(yè)貢獻(xiàn)（40分）10.技術(shù)與產(chǎn)品（10分）關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性產(chǎn)品研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性產(chǎn)品研發(fā)成效明顯得9-10分，較好得6-8分，一般得0-5分。1011.新產(chǎn)品銷(xiāo)售（5分）新產(chǎn)品銷(xiāo)售占比%60%及以上得5分，45%-60%得4分，30%-45%得3分，15% -30%得2分，15%以下得1分，無(wú)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入不得分。512.利稅（10分）利潤(rùn)率%10%及以上得5分，5%-10%得4分，5%以下得3分，利潤(rùn)為零或虧損不得分。5企業(yè)利稅總額增長(zhǎng)率%增長(zhǎng)10%及以上得5分，增長(zhǎng)5%-10%得4分，增長(zhǎng)0-5%得3分，0或負(fù)增長(zhǎng)不得分。5