法屬性論破產(chǎn)重整制度的經(jīng)濟

1、PAGE PAGE 8論破產(chǎn)重整制度的經(jīng)濟法屬性論破產(chǎn)重整制度的經(jīng)濟法屬性作者劉成江一、 破產(chǎn)重整制度產(chǎn)生的背景及原因破產(chǎn)重整制度的概念在法理學(xué)上有不同的解釋，有的學(xué)者將之直接概括為公司的重整，認為重整是股份公司因財產(chǎn)發(fā)生困難，暫停營業(yè)或有停止?fàn)I業(yè)的危險時，經(jīng)法院裁定予以整頓而使之復(fù)興的制度。有的學(xué)者認為破產(chǎn)重整制度又稱為公司更生或是司法康復(fù)，指對可能或者已經(jīng)發(fā)生破產(chǎn)原因但又有重生希望的企業(yè)，通過各方利害關(guān)系人的協(xié)商，并借助法律的強制性調(diào)整他們的利益，以挽救企業(yè)，使企業(yè)避免破產(chǎn)從而獲得重生的法律制度。法律意義上的“重整”，也被稱為整理或更生，是指具有一定規(guī)模的企業(yè)，出現(xiàn)破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因出現(xiàn)

2、的危險時，為防止企業(yè)破產(chǎn)而經(jīng)利害關(guān)系人申請，在法院的干預(yù)下，對該企業(yè)實行強制治理，使其復(fù)興的法律制度。破產(chǎn)重整，是指被申請破產(chǎn)的企業(yè)為避免該企業(yè)破產(chǎn)，向受理破產(chǎn)案件的法院提出申請，由其主持按照企業(yè)同債權(quán)人達成的和解協(xié)議確定的方案，采取改善企業(yè)經(jīng)營管理的措施，以挽救其生存的積極程序。破產(chǎn)重整制度的概念差異主要是由于重整程序社會代價大，要求的成本高，各國或者各地區(qū)根據(jù)其實際情況，在法律中對破產(chǎn)重整適用的范圍做出了不同的規(guī)定。筆者比較贊同王衛(wèi)國所歸納的概念:“重整，日文作“更生”，是指在企業(yè)無力償債的情況下，依照法律規(guī)定的程序，保護企業(yè)繼續(xù)營業(yè)，實現(xiàn)債務(wù)清理和企業(yè)調(diào)整，使之?dāng)[脫困境、走向復(fù)興的再建型

3、債務(wù)清理制度?！北M管對破產(chǎn)重整有不同的定義，但是重整制度誕生的大環(huán)境卻是一樣的，都是在傳統(tǒng)的破產(chǎn)清算與和解不能解決破產(chǎn)問題的環(huán)境下出現(xiàn)的。清算只能將破產(chǎn)主體從法律上簡單地消滅，解決不了更為深刻的問題。破產(chǎn)和解的創(chuàng)立或多或少地緩解了傳統(tǒng)破產(chǎn)法的強制性與片面性，但和解制度不能真正實現(xiàn)預(yù)防破產(chǎn)、拯救困境企業(yè)的目標(biāo)，從和解程序的性質(zhì)來看，“和解協(xié)議無非是一個償債計劃?！眰鹘y(tǒng)擔(dān)保物債權(quán)的優(yōu)先性與債權(quán)人對其在執(zhí)行和解協(xié)議過程中重新掌握了對將來清償于債權(quán)人的財產(chǎn)的支配權(quán)的債務(wù)人的質(zhì)疑決定了和解制度不能擔(dān)負起拯救困境企業(yè)的歷史使命。二、從價值理念探討破產(chǎn)重整制度的經(jīng)濟法屬性中國目前正處在市場經(jīng)濟發(fā)展階段，所要

4、追求的目標(biāo)與計劃經(jīng)濟體制框架下所遵循的方向是截然不同的。計劃經(jīng)濟追求公平優(yōu)先、生存養(yǎng)人、 公平效率、追求（國有）資產(chǎn)最大化 、效率公平，而市場經(jīng)濟追求企業(yè)資產(chǎn)最大化、追求社會公平、生存養(yǎng)人。當(dāng)中國的市場經(jīng)濟最完善時，最強的市場力量和最強的政府宏觀調(diào)控作用相結(jié)合，就逼近了這樣一個成熟的目標(biāo)：最有效率的初次分配和最公平的再分配相結(jié)合。所以在市場經(jīng)濟的條件下誕生了經(jīng)濟法，經(jīng)濟法調(diào)整市場經(jīng)濟體制下的各種法律關(guān)系，目的是迎合市場經(jīng)濟的目標(biāo)，即追求社會公平與生存養(yǎng)人。公平競爭、提高效率與社會公平分配都要追尋社會整體利益的目標(biāo)達成，即社會利益本位論。這樣做的原因就是希望能營造一個良好運行的市場經(jīng)濟環(huán)境，追求

5、經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定運轉(zhuǎn)。由此我們可知經(jīng)濟法的價值理念首要追求的是社會利益本位，維護社會的整體利益；其次追求經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定與活躍，以達到社會公平。因此經(jīng)濟法的理念應(yīng)該有三個：社會整體利益理念、經(jīng)濟秩序理念和社會公平理念，下面筆者將結(jié)合重整制度論述其是否體現(xiàn)了經(jīng)濟法的價值理念。（一）社會整體利益理念我們從上一段的論述知道了社會整體利益論貫穿于經(jīng)濟法中，經(jīng)濟法區(qū)別于行政法與民商法，是因為經(jīng)濟法的誕生本身就伴隨著社會利益本位的價值觀而產(chǎn)生的，考慮的出發(fā)點不再是行政法中簡單的行政人與行政相對人之間的關(guān)系，也不單是民法中平等主體之間的關(guān)系及利益平衡，而是錯綜復(fù)雜、相互交叉的法律關(guān)系，一般是在各種法律關(guān)系的基礎(chǔ)

6、上考慮綜合目標(biāo)及整體利益的實現(xiàn)。而重整制度是經(jīng)濟法的一個具體法律制度的選擇，是社會利益本位論在破產(chǎn)法律關(guān)系中具體要求。制度選擇是是一種公公共選擇擇，從某某種意義義上講，制制度選擇擇的理性性程度，代代表了一一個國家家對多元元利益的的綜合權(quán)權(quán)衡。因因此重整整制度設(shè)設(shè)計最初初的出發(fā)發(fā)點就是是能夠維維護社會會最大整整體利益益，從而而希望規(guī)規(guī)避由此此而引起起的社會會問題，使使其將要要擴大化化的社會會問題得得以阻止止或?qū)⑵淦涫湛s到到最小化化程度。因因此破產(chǎn)產(chǎn)重整制制度最大大的一個個特點就就是在整整個制度度的設(shè)計計與貫穿穿中都明明顯地體體現(xiàn)了社社會整體體利益理理念。（二）經(jīng)經(jīng)濟秩序序理念一個企企業(yè)的倒倒閉并

7、不不只是一一個企業(yè)業(yè)主體的的簡單消消滅，而而剖開其其最深層層的問題題那就是是多方面面的問題題量化成成一個社社會的大大問題，小小到債權(quán)權(quán)人的利利益、企企業(yè)職工工的安撫撫保障問問題得不不到落實實，大到到相關(guān)企企業(yè)經(jīng)濟濟效益的的負面影影響，有有可能導(dǎo)導(dǎo)致其他他企業(yè)也也會因此此走上倒倒閉的道道路。我我們知道道，一般般大型企企業(yè)的破破產(chǎn)影響響是非常常大的，它它所引起起的經(jīng)濟濟連鎖反反應(yīng)是很很強烈的的、所引引起的社社會問題題是多方方面的，其其導(dǎo)致的的結(jié)果也也是很難難去恢復(fù)復(fù)的。所所有因為為企業(yè)破破產(chǎn)可能能引發(fā)的的問題都都有可能能使經(jīng)濟濟秩序遭遭到嚴重重的破壞壞，然后后一連串串的其他他不穩(wěn)定定因素都都會被激

8、激發(fā)出來來，擾亂亂社會的的安寧。從經(jīng)濟學(xué)的的角度去去考慮這這個問題題時，最最科學(xué)的的辦法就就是防患患于未然然，因而而企業(yè)的的破產(chǎn)問問題要能能得到有有效的解解決，而而重整制制度的設(shè)設(shè)計則是是一個很很可行的的辦法，它它的誕生生就是為為了能夠夠使其企企業(yè)在重重建中盡盡量杜絕絕經(jīng)濟秩秩序不穩(wěn)穩(wěn)定問題題的出現(xiàn)現(xiàn)。經(jīng)濟濟法之所所以要制制定出維維持經(jīng)濟濟關(guān)系穩(wěn)穩(wěn)定發(fā)展展的法律律，如反反壟斷法法、反反不正當(dāng)當(dāng)競爭法法，就就是希望望通過這這些法律律法規(guī)規(guī)規(guī)制各種種經(jīng)濟關(guān)關(guān)系，維維持市場場經(jīng)（三）社社會公平平理念社會公公平并不不是指單單方面的的公平、絕絕對的公公平，而而是全方方位的公公平，即即整體公公平。經(jīng)經(jīng)濟法

9、中中的公平平指的也也是整體體公平，而而不是狹狹隘的公公平，國國家把握握宏觀與與微觀經(jīng)經(jīng)濟方向向，制定定一個總總體可行行的經(jīng)濟濟策略，制制定經(jīng)濟濟法保證證經(jīng)濟策策略的有有力施行行。國家家制定的的經(jīng)濟策策略則是是結(jié)合了了多方利利益的，追追求的是是社會總總體公平平，而經(jīng)經(jīng)濟法作作為經(jīng)濟濟方針策策略施行行的一個個重要手手段，也也貫穿了了社會公公平理念念。重整整的設(shè)置置本身也也是公平平理念的的要求，將將瀕臨破破產(chǎn)的企企業(yè)及公公司予以以區(qū)分，再再適用不不同的方方式及程程序，對對于已經(jīng)經(jīng)沒有挽挽救的企企業(yè)及公公司，一一般適用用清算程程序，而而對于有有挽救希希望的企企業(yè)應(yīng)該該啟動重重整程序序。并不是不加加以區(qū)

10、分分企業(yè)的的類別而而通通納納入清算算程序中中，重整整制度的的構(gòu)建無無疑是對對有希望望重生的的企業(yè)的的公平對對待。而而在破產(chǎn)產(chǎn)重整制制度中，不不僅要考考慮破產(chǎn)產(chǎn)企業(yè)的的重建與與恢復(fù)，而而且要考考慮債權(quán)權(quán)人、股股東及內(nèi)內(nèi)部職工工的問題題，在這這樣一個個多層次次的環(huán)境境下考慮慮重整方方案的可可行性，有有時可能能會將其其環(huán)境擴擴大到與與企業(yè)相相平行交交叉的其其他企業(yè)業(yè)的連鎖鎖經(jīng)濟環(huán)環(huán)境。目目的就是是能夠達達到社會會整體利利益的實實現(xiàn)，求求得社會會公平。重重整制度度的啟動動顧及各各方利益益，在其其中尋找找到一個個平衡點點，那么么這個平平衡點就就是重整整計劃施施行的方方案。重重整制度度對擔(dān)保保物權(quán)限限制的

11、目目的就是是為了使使重整計計劃順利利地實施施，最終終實現(xiàn)各各方主體體的最大大化利益益。而對對擔(dān)保物物權(quán)的限限制最終終的結(jié)果果不能損損害具有有擔(dān)保物物權(quán)的債債權(quán)人，維維護社會會整體的的公平但但不能損損害各方方主體最最終的利利益分配配，這就就是重整整制度設(shè)設(shè)計的一一大魅力力。兼顧顧各方的的利益，不不損害各各主體利利益的基基礎(chǔ)上尋尋找到利利益分配配的最佳佳方案。重重整制度度要追求求的是社社會整體體經(jīng)濟效效益的實實現(xiàn)及社社會的整整體公平平，因此此重整制制度始終終都貫徹徹了社會會公平理理念。三、從從基本原原則討論論破產(chǎn)重重整制度度的經(jīng)濟濟法屬性性按照布布萊克法法律詞典典的定定義，所所謂原則則，是指指“法

12、律律的基本本真理或或準(zhǔn)則，一一種構(gòu)成成其他規(guī)規(guī)則的基基礎(chǔ)或根根源的總總括性原原理或準(zhǔn)準(zhǔn)則?！睋?jù)據(jù)此，我我們不難難推論經(jīng)經(jīng)濟法基基本原則則的概念念，即是是指貫穿穿于經(jīng)濟濟法實踐踐運作全全過程之之中，作作為經(jīng)濟濟法規(guī)則則基礎(chǔ)的的指導(dǎo)思思想和原原理。經(jīng)經(jīng)濟法基基本原則則是經(jīng)濟濟法的宗宗旨，具具有全局局性的指指導(dǎo)作用用和適用用價值的的根本思思想或準(zhǔn)準(zhǔn)則，但但是如果果要較為為準(zhǔn)確地地概括出出經(jīng)濟法法的基本本原則，還還要注意意與經(jīng)濟濟法的價價值與經(jīng)經(jīng)濟法的的調(diào)整方方法相區(qū)區(qū)別。有的學(xué)者將將非法律律的原則則表述為為一種法法律原則則，如資資源優(yōu)化化配置原原則。資資源優(yōu)化化配置是是指資源源在生產(chǎn)產(chǎn)和再生生產(chǎn)各個

13、個環(huán)節(jié)上上最有效效的流動動和利用用，并未未反映權(quán)權(quán)利義務(wù)務(wù)運作之之要求或或特點，嚴嚴格講，將將之作為為一項法法律原則則納入經(jīng)經(jīng)濟法范范疇較為為不妥。有有的學(xué)者者將經(jīng)濟濟法部門門法的原原則錯位位為經(jīng)濟濟法的基基本原則則，如邱邱本先生生的“計計劃原則則”與“反反壟斷原原則”；也有學(xué)學(xué)者將經(jīng)經(jīng)濟法的的調(diào)整對對象作為為經(jīng)濟法法原則，如如史際春春、鄧峰峰先生所所主張的的“平衡衡協(xié)調(diào)原原則，”平平衡協(xié)調(diào)調(diào)主要強強調(diào)的是是國家對對社會經(jīng)經(jīng)濟生活活進行干干預(yù)所使使用的方方法或手手段，所所以將其其定位為為經(jīng)濟法法的基本本原則有有所不妥妥。據(jù)此此，在筆筆者看來來可以概概括出經(jīng)經(jīng)濟法的的基本原原則只有有兩個，即即國

14、家適適度干預(yù)預(yù)原則與與合理競競爭原則則。下面面就結(jié)合合重整制制度討論論經(jīng)濟法法的基本本原則：（一）適適當(dāng)干預(yù)預(yù)原則所謂適適當(dāng)干預(yù)預(yù)，是指指國家或或經(jīng)濟自自治團體體應(yīng)當(dāng)在在充分尊尊重經(jīng)濟濟自主的的前提下下對社會會經(jīng)濟生生活進行行一種有有效但又又合理謹謹慎的干干預(yù)。經(jīng)經(jīng)濟法的的設(shè)定是是基于國國家運用用權(quán)力對對弱勢群群體的保保護，以以此才能能形成與與強勢方方的抗衡衡，維持持合理有有序的市市場經(jīng)濟濟秩序。而而國家的的干預(yù)是是適當(dāng)?shù)牡模徊皇菬o限限制的，公公權(quán)力的的干預(yù)要要充分遵遵循市場場經(jīng)濟規(guī)規(guī)律的運運行，尊尊重經(jīng)濟濟主體的的自治意意愿，只只有出現(xiàn)現(xiàn)威脅市市場經(jīng)濟濟正常運運行的情情況時，才才能進行行

15、干預(yù)。因因此適當(dāng)當(dāng)干預(yù)是是國家基基于“市市場失靈靈”問題題而產(chǎn)生生的，“有有形的手手”介入入“無形形的手”，彌彌補市場場自身運運行所出出現(xiàn)的缺缺陷與弊弊病。而而在“有有形之手手”進行行干預(yù)時時，則需需要適量量、正確確地予以以干預(yù)，運運用法律律制度限限制國家家干預(yù)市市場運行行的權(quán)限限，明確確國家干干預(yù)的目目的與手手段。破破產(chǎn)重整整制度將將企業(yè)的的拯救置置于中心心地位，并并不僅僅僅著眼于于包括企企業(yè)中的的各方當(dāng)當(dāng)事人的的利益，而而且著眼眼于企業(yè)業(yè)在社會會經(jīng)濟生生活中地地位及其其興衰存存亡對社社會的影影響，強強調(diào)國家家對私權(quán)權(quán)的干預(yù)預(yù)。由此此也能知知曉，重重整法律律制度正正是國家家運用公公權(quán)力介介入

16、破產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)濟活活動中的的的巧妙妙設(shè)計，突突破了屬屬于私法法領(lǐng)域的的清算制制度與和和解制度度，引進進了公法法概念。特特別是法法院在整整個重整整制度過過程中所所扮演的的中立角角色，則則是破產(chǎn)產(chǎn)重整制制度設(shè)計計的一大大亮點，法法院的介介入能很很好地使使重整制制度在尊尊重重整整利害關(guān)關(guān)系人自自由協(xié)商商的基礎(chǔ)礎(chǔ)上解決決問題，只只有在債債權(quán)人會會議召開開時債權(quán)權(quán)小組之之間通過過協(xié)商不不能施行行重整計計劃時，如如果此重重整執(zhí)行行計劃能能維護社社會整體體利益，那那么法院院就會采采取行動動強制批批準(zhǔn)重整整計劃的的執(zhí)行。而而在整個個重整程程序的啟啟動到結(jié)結(jié)束過程程中，法法院大多多時候扮扮演的角角色都是是中立與與被動

17、的的，只有有在當(dāng)事事人以及及利害關(guān)關(guān)系人解解決重整整問題失失靈的情情況下，法法院的角角色才會會由被動動轉(zhuǎn)為主主動，但但在主動動介入重重整程序序時，需需要遵循循一定的的原則與與法律規(guī)規(guī)定，由由此限制制法院的的自由裁裁量權(quán)力力，使破破產(chǎn)重整整制度步步入法制制程序。（二）合理競爭原則競爭是整個社會發(fā)展的內(nèi)在動力，市場經(jīng)濟中市場機制運行的基本條件之一就是競爭。而市場機制本身的運行有不可調(diào)和的缺陷，放任的競爭會導(dǎo)致不正當(dāng)競爭與壟斷，最終的結(jié)果會引起整個經(jīng)濟市場的動亂與混亂。因此要維護合理的競爭以維持整個社會秩序的穩(wěn)定與創(chuàng)造經(jīng)濟價值的有效化及最大化。經(jīng)濟學(xué)家穆勒所指出的那樣：“就租金、利息、工資和價格而言

18、，它們由競爭決定，由此要制定法律，假如競爭是它們的唯一調(diào)節(jié)者和訂立概括性的法制，就要根據(jù)它們所受到的調(diào)節(jié)而設(shè)計科學(xué)性的條款?！币蚨跃S維護市場場機制有有效運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為重點點的經(jīng)濟濟法便應(yīng)應(yīng)當(dāng)將競競爭的合合理運行行納入自自己的調(diào)調(diào)控范圍圍，藉以以充分發(fā)發(fā)揮競爭爭之積極極功效，抑抑制甚而而消滅其其消極作作用。經(jīng)經(jīng)濟法所所要維護護的競爭爭是建立立在合理理競爭原原則基礎(chǔ)礎(chǔ)上的，目目的是實實現(xiàn)競爭爭的有序序、有效效。四、從從調(diào)整對對象與調(diào)調(diào)整方法法論述破破產(chǎn)重整整制度的的經(jīng)濟法法屬性（一）從從調(diào)整對對象論破破產(chǎn)重整整制度的的經(jīng)濟法法屬性法的調(diào)調(diào)整對象象是法的的劃分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與存存在依據(jù)據(jù)，也是是任何法法學(xué)理論

19、論的邏輯輯起點與與分析框框架，經(jīng)經(jīng)濟法也也概無例例外。經(jīng)經(jīng)濟法的的調(diào)整對對象是國國家對市市場進行行干預(yù)的的過程中中產(chǎn)生的的一種新新的社會會關(guān)系，本本質(zhì)上是是國家對對市場經(jīng)經(jīng)濟的適適度干預(yù)預(yù)，是對對市場不不足的彌彌補。從從調(diào)整范范圍來看看，經(jīng)濟濟法的調(diào)調(diào)整對象象包括兩兩個方面面：一個個是宏觀觀層面的的宏觀調(diào)調(diào)控關(guān)系系，另一一個則是是微觀層層面的市市場規(guī)制制關(guān)系。具體而言，經(jīng)經(jīng)濟法的的調(diào)整對對象，是是指由于于國家參參與干預(yù)預(yù)而形成成的，以以國家或或者國家家機關(guān)為為一方主主體同有有關(guān)各方方之間的的各種經(jīng)經(jīng)濟關(guān)系系，包括括市場主主體調(diào)控控關(guān)系、市市場管理理關(guān)系、宏宏觀調(diào)控控關(guān)系和和市場監(jiān)監(jiān)督關(guān)系系。市

20、場場主體調(diào)調(diào)控關(guān)系系是指國國家對各各類市場場主體，特特別是企企業(yè)的設(shè)設(shè)立、變變更、終終止及內(nèi)內(nèi)部管理理所進行行的協(xié)調(diào)調(diào)、干預(yù)預(yù)而產(chǎn)生生的經(jīng)濟濟關(guān)系。這這種干預(yù)預(yù)、協(xié)調(diào)調(diào)不是要要將市場場主體變變成政府府機構(gòu)的的附屬物物，而是是創(chuàng)造市市場主體體生存、發(fā)發(fā)展的合合適空間間，促使使市場主主體內(nèi)部部結(jié)構(gòu)優(yōu)優(yōu)化、經(jīng)經(jīng)營機制制轉(zhuǎn)變、經(jīng)經(jīng)濟效益益提高。而而法院在在重整的的過程中中對企業(yè)業(yè)的協(xié)調(diào)調(diào)、干預(yù)預(yù)所形成成的經(jīng)濟濟關(guān)系可可納入經(jīng)經(jīng)濟法調(diào)調(diào)整對象象中的市市場主體體調(diào)控關(guān)關(guān)系范疇疇內(nèi)，法法院干預(yù)預(yù)的目的的也就是是為了使使企業(yè)的的恢復(fù)獲獲得最大大的社會會價值，提提高整體體經(jīng)濟效效益，創(chuàng)創(chuàng)造一個個良好的的經(jīng)濟環(huán)環(huán)境。（二二）從調(diào)調(diào)整方法法