新股民入市全攻略

1、新股民入市全攻略：如何辦理股票開戶手續(xù)炒股需要先先開戶，開開戶的話話可以找找證券公公司的營(yíng)營(yíng)業(yè)部柜柜臺(tái)辦理理，柜臺(tái)臺(tái)營(yíng)業(yè)員員會(huì)幫助助辦理相相關(guān)事宜宜；現(xiàn)在在一些開開通銀證證通的銀銀行柜臺(tái)臺(tái)也可以以代理開開戶。具具體流程程可參考考下面步步驟：投資者者如需入入市，應(yīng)應(yīng)事先開開立證券券賬戶卡卡。分別別開立深深圳證券券賬戶卡卡和上海海證券賬賬戶卡。 (一)辦理深深圳、上上海證券券賬戶卡卡 深圳證證券賬戶戶卡 投資者者：可以以通過所所在地的的證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部或或證券登登記機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理，需需提供本本人有效效身份證證及復(fù)印印件，委委托他人人代辦的的，還需需提供代代辦人身身份證及及復(fù)印件件。 法人：持營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照(及

2、復(fù)印印件)、法法人委托托書、法法人代表表證明書書和經(jīng)辦辦人身份份證辦理理。 證券投投資基金金、保險(xiǎn)險(xiǎn)公司：開設(shè)賬賬戶卡則則需到深深圳證券券交易所所直接辦辦理。 開戶費(fèi)費(fèi)用：個(gè)個(gè)人500元/每每個(gè)賬戶戶；機(jī)構(gòu)構(gòu)5000元/每每個(gè)賬戶戶。 上海證證券賬戶戶卡 投資者者：可以以到上海海證券中中央登記記結(jié)算公公司在各各地的開開戶代理理機(jī)構(gòu)處處，辦理理有關(guān)申申請(qǐng)開立立證券賬賬戶手續(xù)續(xù)，帶齊齊有效身身份證件件和復(fù)印印件。 法人：需提供供法人營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照副本原原件或復(fù)復(fù)印件，或或民政部部門、其其他主管管部門頒頒發(fā)的法法人注冊(cè)冊(cè)登記證證書原件件和復(fù)印印件；法法定代表表人授權(quán)權(quán)委托書書以及經(jīng)經(jīng)辦人的的有效身身份

3、證明明及其復(fù)復(fù)印件。 委托他他人代辦辦：須提提供代辦辦人身份份證明及及其復(fù)印印件，和和委托人人的授權(quán)權(quán)委托書書。 開戶費(fèi)費(fèi)用：個(gè)個(gè)人紙卡卡40元元，個(gè)人人磁卡本本地400元/每每個(gè)賬戶戶，異地地70元元/每個(gè)個(gè)賬戶；機(jī)構(gòu)4400元元/每個(gè)個(gè)賬戶。 (二)證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部開開戶 投資者者辦理深深、滬證證券賬戶戶卡后，到到證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部買買賣證券券前，需需首先在在證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部開開戶，開開戶主要要在證券券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部營(yíng)營(yíng)業(yè)柜臺(tái)臺(tái)或指定定銀行代代開戶網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)，然然后才可可以買賣賣證券。 證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部開開戶程序序 (1)個(gè)人開開戶需提提供身份份證原件件及復(fù)印印件，深深、滬證證券賬戶戶卡原件件及復(fù)印印件。 若是代

4、代理人，還還需與委委托人同同時(shí)臨柜柜簽署授授權(quán)委托托書并并提供代代理人的的身份證證原件和和復(fù)印件件。 法人機(jī)機(jī)構(gòu)開戶戶：應(yīng)提提供法人人營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照及復(fù)復(fù)印件；法定代代表人證證明書；證券賬賬戶卡原原件及復(fù)復(fù)印件；法人授授權(quán)委托托書和被被授權(quán)人人身份證證原件及及復(fù)印件件；單位位預(yù)留印印鑒。BB股開戶戶還需提提供境外外商業(yè)登登記證書書及董事事證明文文件 (2)填寫開開戶資料料并與證證券營(yíng)業(yè)業(yè)部簽訂訂證券券買賣委委托合同同(或或證券券委托交交易協(xié)議議書)，同時(shí)時(shí)簽訂有有關(guān)滬市市的指指定交易易協(xié)議書書。 (3)證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部為為投資者者開設(shè)資資金賬戶戶 (4)需開通通證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部銀銀證轉(zhuǎn)賬賬業(yè)務(wù)功功能的投投

5、資者，注注意查閱閱證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部有有關(guān)此類類業(yè)務(wù)功功能的使使用說(shuō)明明。 選擇交交易方式式 投資者者在開戶戶的同時(shí)時(shí)，需要要對(duì)今后后自己采采用的交交易手段段、資金金存取方方式進(jìn)行行選擇，并并與證券券營(yíng)業(yè)部部簽訂相相應(yīng)的開開通手續(xù)續(xù)及協(xié)議議。例如如：電話話委托、網(wǎng)網(wǎng)上交易易、手機(jī)機(jī)炒股、銀銀證轉(zhuǎn)賬賬等。 (三)銀證通通開戶 開通“銀銀證通”需需要到銀銀行辦理理相關(guān)手手續(xù)。 開戶步步驟如下下： 1.銀銀行網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)辦理開開戶手續(xù)續(xù)：持本本人有效效身份證證、銀行行同名儲(chǔ)儲(chǔ)蓄存折折(如無(wú)無(wú)，可當(dāng)當(dāng)場(chǎng)開立立)及深深滬股東東代碼卡卡到已開開通“銀銀證通”業(yè)業(yè)務(wù)的銀銀行網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)辦理開開戶手續(xù)續(xù)。 2.填填寫表格格：填

6、寫寫證券券委托交交易協(xié)議議書和和銀券券委托協(xié)協(xié)議書。 3.設(shè)設(shè)置密碼碼：表格格經(jīng)過校校驗(yàn)無(wú)誤誤后，當(dāng)當(dāng)場(chǎng)輸入入交易密密碼，并并領(lǐng)取協(xié)協(xié)議書客客戶聯(lián)。即即可查詢?cè)兒臀型薪灰住?(注：詳細(xì)內(nèi)內(nèi)容見以以后“銀銀證通”章章節(jié)) (四)B股開開戶一般般程序 第一步步：憑本本人有效效身份證證明文件件到其原原外匯存存款銀行行將其現(xiàn)現(xiàn)匯存款款和外幣幣現(xiàn)鈔存存款劃入入證券商商在同城城、同行行的B股股保證金金賬戶。境境內(nèi)商業(yè)業(yè)銀行應(yīng)應(yīng)當(dāng)向境境內(nèi)居民民個(gè)人出出具進(jìn)賬賬憑證單單，并向向證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)出具對(duì)對(duì)賬單； 第二二步：憑憑本人有有效身份份證明和和本人進(jìn)進(jìn)賬憑證證單到證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開開立B股股資金賬賬戶，開

7、開立B股股資金賬賬戶的最最低金額額為等值值10000美元元； 第三步步：憑剛剛開立的的B股資資金賬戶戶，到該該證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)開開立B股股股票賬賬戶。深圳BB股開戶戶 中國(guó)證證券登記記結(jié)算公公司深圳圳分公司司作為深深圳B股股的法定定登記機(jī)機(jī)構(gòu)，負(fù)負(fù)責(zé)B股股投資者者開戶業(yè)業(yè)務(wù)。同同時(shí)授權(quán)權(quán)給一些些證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部，一一些銀行行或其他他代理開開戶點(diǎn)開開立B股股賬戶。目目前網(wǎng)上上實(shí)時(shí)BB股開戶戶允許境境內(nèi)外個(gè)個(gè)和境外外代理人人、境外外一般法法人開戶戶。一些些證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部作作為深圳圳B股開開戶代理理證券商商，也可可代辦BB股開戶戶業(yè)務(wù)。投投資者可可到具備備從事深深圳證券券交易所所B股業(yè)業(yè)務(wù)資格格的證券

8、券營(yíng)業(yè)部部、深圳圳證券交交易所委委托的開開戶代理理機(jī)構(gòu)辦辦理B股股證券賬賬戶。賬賬戶開立立： 1.境境內(nèi)個(gè)人人投資者者需提交交： (1)金額778000港元(相當(dāng)于于10000美元元)以上上的外匯匯資金進(jìn)進(jìn)賬憑證證及其復(fù)復(fù)印件； (2)境內(nèi)居居民身份份證及其其復(fù)印件件。 注：境境內(nèi)個(gè)人人投資者者辦理BB股開戶戶必須是是本人親親自辦理理，不得得由他人人代辦，境境內(nèi)法人人不允許許辦理BB股開戶戶。境外外個(gè)人投投資者可可委托他他人代辦辦，每個(gè)個(gè)投資者者只能開開立一個(gè)個(gè)賬戶。 2.境境外個(gè)人人投資者者需提交交： 境外居居民身份份證或護(hù)護(hù)照、其其它有效效身份證證件及其其復(fù)印件件。 3.境境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者

9、者開立BB股證券券賬戶須須提供：商業(yè)注注冊(cè)登記記證、授授權(quán)委托托書、董董事身份份證明書書及其復(fù)復(fù)印件、經(jīng)經(jīng)辦人身身份證件件及其復(fù)復(fù)印件。 開戶費(fèi)費(fèi)：個(gè)人人每戶1120港港元；機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者每戶戶5800港元。 滬市BB股開戶戶 憑B股股資金賬賬戶證明明，到境境內(nèi)具有有經(jīng)營(yíng)BB股資格格的上海海證交所所會(huì)員申申請(qǐng)開立立B股股股票賬戶戶。開戶戶時(shí)須提提交： 本人有有效身份份證明文文件、110000美元以以上的銀銀行進(jìn)賬賬憑證、上上海B股股境內(nèi)居居民個(gè)人人開戶登登記申請(qǐng)請(qǐng)表以以及上海海證券交交易所及及登記公公司認(rèn)為為需要提提供的其其他材料料。 開戶費(fèi)費(fèi)：境內(nèi)內(nèi)居民個(gè)個(gè)人開立立B股股股票賬戶戶，應(yīng)按按規(guī)

10、定繳繳納手續(xù)續(xù)費(fèi)。手手續(xù)費(fèi)按按19美美元/戶戶標(biāo)準(zhǔn)收收取。 證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部BB股開戶戶 資者在在證券公公司屬下下證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部開開立B股股保證金金賬戶： 投資者者須提供供以下文文件原件件及復(fù)印印件一份份，并簽簽署各項(xiàng)項(xiàng)有關(guān)開開戶文件件，預(yù)留留印鑒或或密碼： (1)B股股股東賬戶戶確認(rèn)書書(即BB股代碼碼卡)； (2)個(gè)人的的有效身身份證件件或機(jī)構(gòu)構(gòu)的有效效營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照及機(jī)機(jī)構(gòu)法定定代表人人簽署的的委托代代理授權(quán)權(quán)書和委委托代理理人身份份證件； (3)代理開開戶的戶戶主授予予代理人人各種權(quán)權(quán)限公證證書。 (4)滬市須須辦理指指定交易易。 如何進(jìn)行股股票買賣賣股民開立了了股票帳帳戶和資資金帳戶戶，并了了

11、解了有有關(guān)股票票交易的的規(guī)定和和原則之之后就可可以進(jìn)行行正常的的股票買買賣要按按照一定定的程序序，通過過一定的的方式進(jìn)進(jìn)行。 一、股股票買賣賣的委托托程序 股票買買賣的委委托程序序如下：股股民在證證券公司司營(yíng)業(yè)部部根據(jù)行行情做出出買賣股股票的決決定之后后，要按按照股票票買賣委委托的內(nèi)內(nèi)容要求求，通過過一定的的報(bào)單手手段和方方式，向向證券商商下達(dá)委委托指令令，證券券商一方方面可以以通過有有形席位位，即通通過熱線線電話，將將股民的的委托指指令傳達(dá)達(dá)給派入入評(píng)判交交易所場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)的紅紅馬甲（證證券公司司的出市市代表） ，由紅馬甲甲在場(chǎng)內(nèi)內(nèi)的席位位上將委委托指令令輸入癥癥狀交易易所的電電子計(jì)算算機(jī)主機(jī)機(jī)；

12、另一一方面，證證券商也也可以通通過無(wú)形形席位即即通過連連接證券券商和證證券交易易所的衛(wèi)衛(wèi)生通訊訊系統(tǒng)，將將股民的的委托指指令直接接傳入證證券交易易所的電電子計(jì)算算機(jī)主機(jī)機(jī)（點(diǎn)對(duì)對(duì)點(diǎn)交易易）。證證券交易易所的電電子計(jì)算算機(jī)主機(jī)機(jī)接收到到買賣交交易指令令后，自自動(dòng)撮合合成交。并并通過衛(wèi)衛(wèi)星通訊訊系統(tǒng)將將成交結(jié)結(jié)果傳給給證券商商。每日日收盤后后，由設(shè)設(shè)在滬深深兩市的的中間登登記結(jié)算算中心與與設(shè)在各各城市的的登記結(jié)結(jié)算公司司（每地地只有一一家）進(jìn)進(jìn)行股票票和資金金的結(jié)算算（差額額結(jié)算），然然后由當(dāng)當(dāng)?shù)氐淖C證券登記記結(jié)算公公司與當(dāng)當(dāng)?shù)刈C券券商與買買賣股票票的股民民進(jìn)行清清算交割割。 二、股股票買賣賣委托

13、的的內(nèi)容 1、基基本委托托內(nèi)容股民民買賣股股票時(shí)，向向證券商商下達(dá)的的委托指指令主要要包括下下列內(nèi)容容：股股東姓名名資金金卡號(hào)買入（或或賣出）上海（或或深圳）股票名名稱股股票代碼碼委托托價(jià)格委托數(shù)數(shù)量。 2、查查單和撤撤單委托托股股民下達(dá)達(dá)買賣股股票的委委托指令令后，在在當(dāng)日不不知是否否成交，可可以按照照委托單單的合同同號(hào)進(jìn)行行查詢，如如果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)買賣委委托沒有有及時(shí)成成交，或或有一部部分沒有有成交，想想取消委委托指令令時(shí)，可可以進(jìn)行行撤單委委托。撤撤單委托托要根據(jù)據(jù)買賣委委托單的的合同操操作，并并交納一一定的撤撤單費(fèi)。股股民如果果對(duì)于沒沒有成交交的委托托單不想想撤消，也也可以持持單在盤盤內(nèi)，所

14、所持的委委托申報(bào)報(bào)當(dāng)日有有效，第第二天自自動(dòng)作廢廢。 三三、股票票買賣的的委托手手段和方方式股股民買賣賣股票，進(jìn)進(jìn)行下單單委托，可可以根據(jù)據(jù)證券商商所提供供的設(shè)備備條件，采采用以下下一些手手段和方方式報(bào)單單： 11、人工工委托（在在營(yíng)業(yè)部部填單委委托，目目前已很很少使用用）。 2、磁磁卡委托托（刷卡卡委托，營(yíng)營(yíng)業(yè)部交交易終端端）。 3、電電腦終端端自動(dòng)委委托（一一般在大大戶室中中使用）。 4、電話委托。（一般券商都有委托交易用的電話，按照電話自動(dòng)指令進(jìn)行即可，目前比較普遍。） 55.網(wǎng)上上交易。(目前大大部分券券商可開開通網(wǎng)上上交易，輸輸入賬號(hào)號(hào)密碼即即可登陸陸，交易易比較方方便，而而且比較較

15、迅速即即時(shí)。但但安全指指數(shù)仍待待提高。)6、熱線電電話委托托（在大大戶室直直接通過過熱線電電話與紅紅馬甲通通話報(bào)單單）。3.交易過過程會(huì)產(chǎn)產(chǎn)生哪些些費(fèi)用股票交易費(fèi)用表收費(fèi)項(xiàng)目深圳A股上海A股深圳B股上海B股印花稅1111傭金小于或等于3 起點(diǎn)：5元小于或等于3 起點(diǎn)：5元33 起點(diǎn)：1美元過戶費(fèi)無(wú)1（按股數(shù)計(jì)算，起點(diǎn)：1元）無(wú)無(wú)委托費(fèi)無(wú)5元（按每筆收費(fèi)）無(wú)無(wú)結(jié)算費(fèi)無(wú)無(wú)0.5（上限500港元）0.5基金、債券和權(quán)證交易費(fèi)用表收費(fèi)項(xiàng)目封閉式基金、權(quán)證可轉(zhuǎn)換債券國(guó)債企業(yè)債券印花稅無(wú)無(wú)無(wú)無(wú)傭金小于或等于3 起點(diǎn)：5元111過戶費(fèi)無(wú)無(wú)無(wú)無(wú)委托費(fèi)無(wú)無(wú)無(wú)無(wú)交易所其他費(fèi)用收費(fèi)項(xiàng)目深圳A股上海A股深圳B股上海B

16、股開戶費(fèi)個(gè)人：50元 機(jī)構(gòu)：500元個(gè)人：40元 機(jī)構(gòu)：400元 個(gè)人 120港元 機(jī)構(gòu) 580港元個(gè)人：19美元機(jī)構(gòu)：85美元轉(zhuǎn)托管費(fèi)30元無(wú)港幣100.00元無(wú)什么時(shí)間內(nèi)內(nèi)可以進(jìn)進(jìn)行交易易交易時(shí)間每日99：155分可以以開始參參與交易易，111：300-133：000為中午午休息時(shí)時(shí)間，下下午133：000再開始始，155：000交易結(jié)結(jié)束。具體交交易時(shí)間間為： 深滬證證交所市市場(chǎng)交易易時(shí)間為為每周一一至周五五。上午為為前市 9：115至99：255為集合合競(jìng)價(jià)時(shí)時(shí)間 9：330至111：330為連連續(xù)競(jìng)價(jià)價(jià)時(shí)間下午為為后市 13：00至至15：00為為連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)時(shí)間間 休休市日周六、周周

17、日和上上證所公公告的休休市日不不交易。(一般為為五一、十十一、春春節(jié)等國(guó)國(guó)家法定定節(jié)假日日) 滬、深證券券交易所所交易規(guī)規(guī)則上海證券交交易所交交易規(guī)則則：第一章章 總則則1.11 為規(guī)規(guī)范證券券市場(chǎng)交交易行為為，維護(hù)護(hù)證券市市場(chǎng)秩序序，保護(hù)護(hù)投資者者合法權(quán)權(quán)益，根根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券法法等法法律、行行政法規(guī)規(guī)、部門門規(guī)章以以及上上海證券券交易所所章程，制制定本規(guī)規(guī)則。1.22 上海海證券交交易所 以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“本所”上市的的證券及及其衍生生品種(以下統(tǒng)統(tǒng)稱“證券”)的交交易，適適用本規(guī)規(guī)則。本本規(guī)則未未作規(guī)定定的，適適用本所所其他有有關(guān)規(guī)定定。1.33 證券券交易遵遵循公開開、公平平、公

18、正正的原則則。1.44 證券券交易應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守守法律、行行政法規(guī)規(guī)和部門門規(guī)章及及本所相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則，遵遵循自愿愿、有償償、誠(chéng)實(shí)實(shí)信用原原則。1.55 證券券交易采采用無(wú)紙紙化的集集中交易易或經(jīng)中中國(guó)證券券監(jiān)督管管理委員員會(huì)(以以下簡(jiǎn)稱稱“證監(jiān)會(huì)會(huì)”)批準(zhǔn)準(zhǔn)的其他他方式。第二章章 交易易市場(chǎng)第一節(jié)節(jié) 交易易場(chǎng)所2.11.1 本所為為證券交交易提供供交易場(chǎng)場(chǎng)所及設(shè)設(shè)施。交交易場(chǎng)所所及設(shè)施施由交易易主機(jī)、交交易大廳廳、參與與者交易易業(yè)務(wù)單單元、報(bào)報(bào)盤系統(tǒng)統(tǒng)及相關(guān)關(guān)的通信信系統(tǒng)等等組成。2.11.2 本所設(shè)設(shè)置交易易大廳。本本所會(huì)員員(以下下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”)可以以通過其其派駐交交易大廳廳的交易易員進(jìn)行

19、行申報(bào)。除經(jīng)本本所特許許外，進(jìn)進(jìn)入交易易大廳的的，僅限限下列人人員：(一)登記在在冊(cè)交易易員；(二)場(chǎng)內(nèi)監(jiān)監(jiān)管人員員。第二節(jié)節(jié) 交易易參與人人與交易易權(quán)2.22.1 會(huì)員及及本所認(rèn)認(rèn)可的機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)入入本所市市場(chǎng)進(jìn)行行證券交交易的，須須向本所所申請(qǐng)取取得相應(yīng)應(yīng)席位和和交易權(quán)權(quán)，成為為本所交交易參與與人。交易參參與人應(yīng)應(yīng)當(dāng)通過過在本所所申請(qǐng)開開設(shè)的參參與者交交易業(yè)務(wù)務(wù)單元進(jìn)進(jìn)行證券券交易。2.22.2參參與者交交易業(yè)務(wù)務(wù)單元，是是指交易易參與人人據(jù)此可可以參與與本所證證券交易易，享有有及行使使相關(guān)交交易權(quán)利利，并接接受本所所相關(guān)交交易業(yè)務(wù)務(wù)管理的的基本單單位。2.22.3 參與者者交易業(yè)業(yè)務(wù)單元元和

20、交易易權(quán)限等等管理細(xì)細(xì)則由本本所另行行規(guī)定，報(bào)報(bào)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)后后生效。第三節(jié)節(jié) 交易易品種2.33.1 下列證證券可以以在本所所市場(chǎng)掛掛牌交易易：(一)股票；(二)基金；(三)債券；(四)債券回回購(gòu)；(五)權(quán)證；(六)經(jīng)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)的其他他交易品品種。第四節(jié)節(jié) 交易易時(shí)間2.44.1 本所交交易日為為每周一一至周五五。國(guó)家法法定假日日和本所所公告的的休市日日，本所所市場(chǎng)休休市。2.44.2 采用競(jìng)競(jìng)價(jià)交易易方式的的，每個(gè)個(gè)交易日日的9：15至至9：25為為開盤集集合競(jìng)價(jià)價(jià)時(shí)間，99：30至至11：30、113：00至至15：00為為連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)時(shí)間間，開市市期間停停牌并復(fù)復(fù)牌的證證券除外外。根

21、據(jù)市市場(chǎng)發(fā)展展需要，經(jīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)，本本所可以以調(diào)整交交易時(shí)間間。2.44.3 交易時(shí)時(shí)間內(nèi)因因故停市市，交易易時(shí)間不不作順延延。第三章章 證券券買賣第一節(jié)節(jié) 一般般規(guī)定3.11.1 會(huì)員接接受投資資者的買買賣委托托后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照委托的的內(nèi)容向向本所申申報(bào)，并并承擔(dān)相相應(yīng)的交交易、交交收責(zé)任任。會(huì)員接接受投資資者買賣賣委托達(dá)達(dá)成交易易的，投投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)向會(huì)會(huì)員交付付其委托托會(huì)員賣賣出的證證券或其其委托會(huì)會(huì)員買入入證券的的款項(xiàng)，會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)當(dāng)向投資資者交付付賣出證證券所得得款項(xiàng)或或買入的的證券。3.11.2 會(huì)員通通過其擁?yè)碛械膮⑴c者交交易業(yè)務(wù)務(wù)單元和和相關(guān)的的報(bào)送渠渠道向本本所交易易主機(jī)發(fā)

22、發(fā)送買賣賣申報(bào)指指令，并并按本規(guī)規(guī)則達(dá)成成交易，交交易結(jié)果果及其他他交易記記錄由本本所發(fā)送送至?xí)T員。3.11.3 會(huì)員應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照有關(guān)規(guī)規(guī)定妥善善保管委委托和申申報(bào)記錄錄。3.11.4 投資者者買入的的證券，在在交收前前不得賣賣出，但但實(shí)行回回轉(zhuǎn)交易易的除外外。證券的的回轉(zhuǎn)交交易是指指投資者者買入的的證券，經(jīng)經(jīng)確認(rèn)成成交后，在在交收前前全部或或部分賣賣出。3.11.5 債券和和權(quán)證實(shí)實(shí)行當(dāng)日日回轉(zhuǎn)交交易，BB股實(shí)行行次交易易日起回回轉(zhuǎn)交易易。3.11.6 根據(jù)市市場(chǎng)需要要，本所所可以實(shí)實(shí)行一級(jí)級(jí)交易商商制度，具具體辦法法由本所所另行規(guī)規(guī)定，報(bào)報(bào)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)后后生效。第二節(jié)節(jié) 指定定交易3.2

23、2.1 本所市市場(chǎng)證券券交易實(shí)實(shí)行全面面指定交交易制度度，境外外投資者者從事BB股交易易除外。3.22.2 全面指指定交易易是指參參與本所所市場(chǎng)證證券買賣賣的投資資者必須須事先指指定一家家會(huì)員作作為其買買賣證券券的受托托人，通通過該會(huì)會(huì)員參與與本所市市場(chǎng)證券券買賣。3.22.3 投資者者應(yīng)當(dāng)與與指定交交易的會(huì)會(huì)員簽訂訂指定交交易協(xié)議議，明確確雙方的的權(quán)利、義義務(wù)和責(zé)責(zé)任。指指定交易易協(xié)議一一經(jīng)簽訂訂，會(huì)員員即可根根據(jù)投資資者的申申請(qǐng)向本本所交易易主機(jī)申申報(bào)辦理理指定交交易手續(xù)續(xù)。3.22.4 本所在在開市期期間接受受指定交交易申報(bào)報(bào)指令，該該指令被被交易主主機(jī)接受受后即刻刻生效。3.22.5

24、投資者者變更指指定交易易的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向已已指定的的會(huì)員提提出撤銷銷申請(qǐng)，由由該會(huì)員員申報(bào)撤撤銷指令令。對(duì)于于符合撤撤銷指定定條件的的，會(huì)員員不得限限制、阻阻撓或拖拖延其辦辦理撤銷銷指定手手續(xù)。3.22.6 指定交交易撤銷銷后即可可重新申申辦指定定交易。3.22.7 指定交交易的其其他事項(xiàng)項(xiàng)按照本本所的有有關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。第三節(jié)節(jié) 委托托3.33.1 投資者者買賣證證券，應(yīng)應(yīng)當(dāng)開立立證券賬賬戶和資資金賬戶戶，并與與會(huì)員簽簽訂證券券交易委委托協(xié)議議。協(xié)議議生效后后，投資資者即成成為該會(huì)會(huì)員經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)的的客戶(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“客戶”)。投資者者開立證證券賬戶戶，按本本所指定定登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的規(guī)定定辦理。3

25、.33.2 客戶可可以通過過書面或或電話、自自助終端端、互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)等自自助委托托方式委委托會(huì)員員買賣證證券。電電話、自自助終端端、互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)等自自助委托托應(yīng)當(dāng)按按相關(guān)規(guī)規(guī)定操作作。3.33.3 客戶通通過自助助委托方方式參與與證券買買賣的，會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)當(dāng)與其簽簽訂自助助委托協(xié)協(xié)議。3.33.4 除本所所另有規(guī)規(guī)定外，客客戶的委委托指令令應(yīng)當(dāng)包包括下列列內(nèi)容：(一)證券賬賬戶號(hào)碼碼；(二)證券代代碼；(三)買賣方方向；(四)委托數(shù)數(shù)量；(五)委托價(jià)價(jià)格；(六)本所及及會(huì)員要要求的其其他內(nèi)容容。3.33.5 客戶可可以采用用限價(jià)委委托或市市價(jià)委托托的方式式委托會(huì)會(huì)員買賣賣證券。限價(jià)委委托是指指客戶委委托

26、會(huì)員員按其限限定的價(jià)價(jià)格買賣賣證券，會(huì)會(huì)員必須須按限定定的價(jià)格格或低于于限定的的價(jià)格申申報(bào)買入入證券；按限定定的價(jià)格格或高于于限定的的價(jià)格申申報(bào)賣出出證券。市價(jià)委委托是指指客戶委委托會(huì)員員按市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格買買賣證券券。3.33.6 客戶可可以撤銷銷委托的的未成交交部分。3.33.7 被撤銷銷和失效效的委托托，會(huì)員員應(yīng)當(dāng)在在確認(rèn)后后及時(shí)向向客戶返返還相應(yīng)應(yīng)的資金金或證券券。3.33.8 會(huì)員向向客戶買買賣證券券提供融融資融券券服務(wù)的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照有有關(guān)規(guī)定定辦理。第四節(jié)節(jié) 申報(bào)報(bào)3.44.1 本所接接受會(huì)員員競(jìng)價(jià)交交易申報(bào)報(bào)的時(shí)間間為每個(gè)個(gè)交易日日9：15 至 99：255、9：30 至 11：30

27、 、133：00至至15：00。每個(gè)交交易日99：20至至9：25的的開盤集集合競(jìng)價(jià)價(jià)階段，本本所交易易主機(jī)不不接受撤撤單申報(bào)報(bào)；其他他接受交交易申報(bào)報(bào)的時(shí)間間內(nèi)，未未成交申申報(bào)可以以撤銷。撤撤銷指令令經(jīng)本所所交易主主機(jī)確認(rèn)認(rèn)方為有有效。本所認(rèn)認(rèn)為必要要時(shí)，可可以調(diào)整整接受申申報(bào)時(shí)間間。3.44.2 會(huì)員應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照客戶委委托的時(shí)時(shí)間先后后順序及及時(shí)向本本所申報(bào)報(bào)。3.44.3 本所接接受會(huì)員員的限價(jià)價(jià)申報(bào)和和市價(jià)申申報(bào)。3.44.4 根據(jù)市市場(chǎng)需要要，本所所可以接接受下列列方式的的市價(jià)申申報(bào)：(一)最優(yōu)五五檔即時(shí)時(shí)成交剩剩余撤銷銷申報(bào)，即即該申報(bào)報(bào)在對(duì)手手方實(shí)時(shí)時(shí)最優(yōu)五五個(gè)價(jià)位位內(nèi)以對(duì)對(duì)手方

28、價(jià)價(jià)格為成成交價(jià)逐逐次成交交，剩余余未成交交部分自自動(dòng)撤銷銷。(二)最優(yōu)五五檔即時(shí)時(shí)成交剩剩余轉(zhuǎn)限限價(jià)申報(bào)報(bào)，即該該申報(bào)在在對(duì)手方方實(shí)時(shí)五五個(gè)最優(yōu)優(yōu)價(jià)位內(nèi)內(nèi)以對(duì)手手方價(jià)格格為成交交價(jià)逐次次成交，剩剩余未成成交部分分按本方方申報(bào)最最新成交交價(jià)轉(zhuǎn)為為限價(jià)申申報(bào)；如如該申報(bào)報(bào)無(wú)成交交的，按按本方最最優(yōu)報(bào)價(jià)價(jià)轉(zhuǎn)為限限價(jià)申報(bào)報(bào)；如無(wú)無(wú)本方申申報(bào)的，該該申報(bào)撤撤銷。(三)本所規(guī)規(guī)定的其其他方式式。3.44.5 市價(jià)申申報(bào)只適適用于有有價(jià)格漲漲跌幅限限制證券券連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)期間間的交易易，本所所另有規(guī)規(guī)定的除除外。3.44.6 限價(jià)申申報(bào)指令令應(yīng)當(dāng)包包括證券券賬號(hào)、營(yíng)營(yíng)業(yè)部代代碼、證證券代碼碼、買賣賣方向、數(shù)數(shù)

29、量、價(jià)價(jià)格等內(nèi)內(nèi)容。 市價(jià)申申報(bào)指令令應(yīng)當(dāng)包包括申報(bào)報(bào)類型、證證券賬號(hào)號(hào)、營(yíng)業(yè)業(yè)部代碼碼、證券券代碼、買買賣方向向、數(shù)量量等內(nèi)容容。申報(bào)指指令按本本所規(guī)定定的格式式傳送。本本所認(rèn)為為必要時(shí)時(shí)，可以以調(diào)整申申報(bào)的內(nèi)內(nèi)容及方方式。3.44.7 通過競(jìng)競(jìng)價(jià)交易易買入股股票、基基金、權(quán)權(quán)證的，申申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)為為1000股份或其整整數(shù)倍。賣出股股票、基基金、權(quán)權(quán)證時(shí)，余余額不足足1000股(份份)的部部分，應(yīng)應(yīng)當(dāng)一次次性申報(bào)報(bào)賣出。3.44.8 競(jìng)價(jià)交交易中，債債券交易易的申報(bào)報(bào)數(shù)量應(yīng)應(yīng)當(dāng)為11手或其其整數(shù)倍倍，債券券質(zhì)押式式回購(gòu)交交易的申申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)為為1000手或其其整數(shù)倍倍，債券券買斷式式回購(gòu)

30、交交易的申申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)為為10000手或或其整數(shù)數(shù)倍。債券交交易和債債券買斷斷式回購(gòu)購(gòu)交易以以人民幣幣10000元面面值債券券為1手手，債券券質(zhì)押式式回購(gòu)交交易以人人民幣110000元標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)券為11手。3.44.9 股票、基基金、權(quán)權(quán)證交易易單筆申申報(bào)最大大數(shù)量應(yīng)應(yīng)當(dāng)不超超過1000萬(wàn)股股(份)，債券券交易和和債券質(zhì)質(zhì)押式回回購(gòu)交易易單筆申申報(bào)最大大數(shù)量應(yīng)應(yīng)當(dāng)不超超過1萬(wàn)萬(wàn)手，債債券買斷斷式回購(gòu)購(gòu)交易單單筆申報(bào)報(bào)最大數(shù)數(shù)量應(yīng)當(dāng)當(dāng)不超過過5萬(wàn)手手。根據(jù)市市場(chǎng)需要要，本所所可以調(diào)調(diào)整證券券的單筆筆申報(bào)最最大數(shù)量量。3.44.100 不同同證券的的交易采采用不同同的計(jì)價(jià)價(jià)單位。股股票為“每股價(jià)價(jià)格

31、”，基金金為“每份基基金價(jià)格格”，權(quán)證證為“每份權(quán)權(quán)證價(jià)格格”，債券券為“每百元元面值債債券的價(jià)價(jià)格”，債券券質(zhì)押式式回購(gòu)為為“每百元元資金到到期年收收益”，債券券買斷式式回購(gòu)為為“每百元元面值債債券的到到期購(gòu)回回價(jià)格”。3.44.111 A股股、債券券交易和和債券買買斷式回回購(gòu)交易易的申報(bào)報(bào)價(jià)格最最小變動(dòng)動(dòng)單位為為0.001元人人民幣，基基金、權(quán)權(quán)證交易易為0.0011元人民民幣，BB股交易易為0.0011美元，債債券質(zhì)押押式回購(gòu)購(gòu)交易為為0.0005元元。3.44.122 根據(jù)據(jù)市場(chǎng)需需要，本本所可以以調(diào)整各各類證券券單筆買買賣申報(bào)報(bào)數(shù)量和和申報(bào)價(jià)價(jià)格的最最小變動(dòng)動(dòng)單位。3.44.133

32、本所所對(duì)股票票、基金金交易實(shí)實(shí)行價(jià)格格漲跌幅幅限制，漲漲跌幅比比例為110%，其其中STT股票和和ST股股票價(jià)格格漲跌幅幅比例為為5%。 股票、基基金漲跌跌幅價(jià)格格的計(jì)算算公式為為：漲跌跌幅價(jià)格格前收收盤價(jià)（1漲跌幅幅比例)。 計(jì)算結(jié)結(jié)果按照照四舍五五入原則則取至價(jià)價(jià)格最小小變動(dòng)單單位。屬于下下列情形形之一的的，首個(gè)個(gè)交易日日無(wú)價(jià)格格漲跌幅幅限制：(一)首次公公開發(fā)行行上市的的股票和和封閉式式基金；(二)增發(fā)上上市的股股票；(三)暫停上上市后恢恢復(fù)上市市的股票票；(四)本所認(rèn)認(rèn)定的其其他情形形。經(jīng)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)，本所所可以調(diào)調(diào)整證券券的漲跌跌幅比例例。3.44.144 買賣賣有價(jià)格格漲跌幅幅限

33、制的的證券，在在價(jià)格漲漲跌幅限限制以內(nèi)內(nèi)的申報(bào)報(bào)為有效效申報(bào)，超超過價(jià)格格漲跌幅幅限制的的申報(bào)為為無(wú)效申申報(bào)。3.44.155 買賣賣無(wú)價(jià)格格漲跌幅幅限制的的證券，集集合競(jìng)價(jià)價(jià)階段的的有效申申報(bào)價(jià)格格應(yīng)符合合下列規(guī)規(guī)定：(一)股票交交易申報(bào)報(bào)價(jià)格不不高于前前收盤價(jià)價(jià)格的2200%，并且且不低于于前收盤盤價(jià)格的的50%；(二)基金、債債券交易易申報(bào)價(jià)價(jià)格最高高不高于于前收盤盤價(jià)格的的1500%，并并且不低低于前收收盤價(jià)格格的700%。集合競(jìng)競(jìng)價(jià)階段段的債券券回購(gòu)交交易申報(bào)報(bào)無(wú)價(jià)格格限制。3.44.166 買賣賣無(wú)價(jià)格格漲跌幅幅限制的的證券，連連續(xù)競(jìng)價(jià)價(jià)階段的的有效申申報(bào)價(jià)格格應(yīng)符合合下列規(guī)規(guī)定：

34、(一)申報(bào)價(jià)價(jià)格不高高于即時(shí)時(shí)揭示的的最低賣賣出價(jià)格格的1110%且且不低于于即時(shí)揭揭示的最最高買入入價(jià)格的的90%；同時(shí)時(shí)不高于于上述最最高申報(bào)報(bào)價(jià)與最最低申報(bào)報(bào)價(jià)平均均數(shù)的1130%且不低低于該平平均數(shù)的的70%；(二)即時(shí)揭揭示中無(wú)無(wú)買入申申報(bào)價(jià)格格的，即即時(shí)揭示示的最低低賣出價(jià)價(jià)格、最最新成交交價(jià)格中中較低者者視為前前項(xiàng)最高高買入價(jià)價(jià)格；(三)即時(shí)揭揭示中無(wú)無(wú)賣出申申報(bào)價(jià)格格的，即即時(shí)揭示示的最高高買入價(jià)價(jià)格、最最新成交交價(jià)格中中較高者者視為前前項(xiàng)最低低賣出價(jià)價(jià)格。當(dāng)日無(wú)無(wú)交易的的，前收收盤價(jià)格格視為最最新成交交價(jià)格。根據(jù)市市場(chǎng)需要要，本所所可以調(diào)調(diào)整申報(bào)報(bào)價(jià)格限限制的規(guī)規(guī)定。3.44

35、.177 申報(bào)報(bào)當(dāng)日有有效。每每筆參與與競(jìng)價(jià)交交易的申申報(bào)不能能一次全全部成交交時(shí)，未未成交的的部分繼繼續(xù)參加加當(dāng)日競(jìng)競(jìng)價(jià)，本本規(guī)則另另有規(guī)定定的除外外。第五節(jié)節(jié) 競(jìng)價(jià)價(jià)3.55.1 證券競(jìng)競(jìng)價(jià)交易易采用集集合競(jìng)價(jià)價(jià)和連續(xù)續(xù)競(jìng)價(jià)兩兩種方式式。集合競(jìng)競(jìng)價(jià)是指指在規(guī)定定時(shí)間內(nèi)內(nèi)接受的的買賣申申報(bào)一次次性集中中撮合的的競(jìng)價(jià)方方式。連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)是指指對(duì)買賣賣申報(bào)逐逐筆連續(xù)續(xù)撮合的的競(jìng)價(jià)方方式。3.55.2 集合競(jìng)競(jìng)價(jià)期間間未成交交的買賣賣申報(bào)，自自動(dòng)進(jìn)入入連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)。第六節(jié)節(jié) 成交交3.66.1 證券競(jìng)競(jìng)價(jià)交易易按價(jià)格格優(yōu)先、時(shí)時(shí)間優(yōu)先先的原則則撮合成成交。成交時(shí)時(shí)價(jià)格優(yōu)優(yōu)先的原原則為：較高價(jià)價(jià)格買入入

36、申報(bào)優(yōu)優(yōu)先于較較低價(jià)格格買入申申報(bào)，較較低價(jià)格格賣出申申報(bào)優(yōu)先先于較高高價(jià)格賣賣出申報(bào)報(bào)。成交時(shí)時(shí)時(shí)間優(yōu)優(yōu)先的原原則為：買賣方方向、價(jià)價(jià)格相同同的，先先申報(bào)者者優(yōu)先于于后申報(bào)報(bào)者。先先后順序序按交易易主機(jī)接接受申報(bào)報(bào)的時(shí)間間確定。3.66.2 集合競(jìng)競(jìng)價(jià)時(shí)，成成交價(jià)格格的確定定原則為為：(一)可實(shí)現(xiàn)現(xiàn)最大成成交量的的價(jià)格；(二)高于該該價(jià)格的的買入申申報(bào)與低低于該價(jià)價(jià)格的賣賣出申報(bào)報(bào)全部成成交的價(jià)價(jià)格；(三)與該價(jià)價(jià)格相同同的買方方或賣方方至少有有一方全全部成交交的價(jià)格格。兩個(gè)以以上申報(bào)報(bào)價(jià)格符符合上述述條件的的，使未未成交量量最小的的申報(bào)價(jià)價(jià)格為成成交價(jià)格格；仍有有兩個(gè)以以上使未未成交量量最

37、小的的申報(bào)價(jià)價(jià)格符合合上述條條件的，其其中間價(jià)價(jià)為成交交價(jià)格。集合競(jìng)競(jìng)價(jià)的所所有交易易以同一一價(jià)格成成交。3.66.3 連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)時(shí)，成成交價(jià)格格的確定定原則為為：(一)最高買買入申報(bào)報(bào)價(jià)格與與最低賣賣出申報(bào)報(bào)價(jià)格相相同，以以該價(jià)格格為成交交價(jià)格；(二)買入申申報(bào)價(jià)格格高于即即時(shí)揭示示的最低低賣出申申報(bào)價(jià)格格的，以以即時(shí)揭揭示的最最低賣出出申報(bào)價(jià)價(jià)格為成成交價(jià)格格；(三)賣出申申報(bào)價(jià)格格低于即即時(shí)揭示示的最高高買入申申報(bào)價(jià)格格的，以以即時(shí)揭揭示的最最高買入入申報(bào)價(jià)價(jià)格為成成交價(jià)格格。3.66.4 按成交交原則達(dá)達(dá)成的價(jià)價(jià)格不在在最小價(jià)價(jià)格變動(dòng)動(dòng)單位范范圍內(nèi)的的，按照照四舍五五入原則則取至相相應(yīng)

38、的最最小價(jià)格格變動(dòng)單單位。3.66.5 買賣申申報(bào)經(jīng)交交易主機(jī)機(jī)撮合成成交后，交交易即告告成立。符符合本規(guī)規(guī)則各項(xiàng)項(xiàng)規(guī)定達(dá)達(dá)成的交交易于成成立時(shí)生生效，買買賣雙方方必須承承認(rèn)交易易結(jié)果，履履行清算算交收義義務(wù)。因不可可抗力、意意外事件件、交易易系統(tǒng)被被非法侵侵入等原原因造成成嚴(yán)重后后果的交交易，本本所可以以采取適適當(dāng)措施施或認(rèn)定定無(wú)效。對(duì)顯失失公平的的交易，經(jīng)經(jīng)本所認(rèn)認(rèn)定并經(jīng)經(jīng)理事會(huì)會(huì)同意，可可以采取取適當(dāng)措措施，并并向證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)告告。違反本本規(guī)則，嚴(yán)嚴(yán)重破壞壞證券市市場(chǎng)正常常運(yùn)行的的交易，本本所有權(quán)權(quán)宣布取取消，由由此造成成的損失失由違規(guī)規(guī)交易者者承擔(dān)。3.66.6 依照本本規(guī)則達(dá)達(dá)成的交交

39、易，其其成交結(jié)結(jié)果以本本所交易易主機(jī)記記錄的成成交數(shù)據(jù)據(jù)為準(zhǔn)。3.66.7 證券交交易的清清算交收收業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照本所指指定的登登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)的的規(guī)定辦辦理。第七節(jié)節(jié) 大宗宗交易3.77.1 在本所所進(jìn)行的的證券買買賣符合合以下條條件的，可可以采用用大宗交交易方式式：(一)A股單單筆買賣賣申報(bào)數(shù)數(shù)量應(yīng)當(dāng)當(dāng)不低于于50萬(wàn)萬(wàn)股，或或者交易易金額不不低于3300萬(wàn)萬(wàn)元人民民幣；(二)B股單單筆買賣賣申報(bào)數(shù)數(shù)量應(yīng)當(dāng)當(dāng)不低于于50萬(wàn)萬(wàn)股，或或者交易易金額不不低于330萬(wàn)元元美元；(三)基金大大宗交易易的單筆筆買賣申申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)不不低于3300萬(wàn)萬(wàn)份，或或者交易易金額不不低于3300萬(wàn)萬(wàn)元；(四)國(guó)

40、債及及債券回回購(gòu)大宗宗交易的的單筆買買賣申報(bào)報(bào)數(shù)量應(yīng)應(yīng)當(dāng)不低低于1萬(wàn)萬(wàn)手，或或者交易易金額不不低于110000萬(wàn)元；(五)其他債債券單筆筆買賣申申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)不不低于110000手，或或者交易易金額不不低于1100萬(wàn)萬(wàn)元。本所可可以根據(jù)據(jù)市場(chǎng)情情況調(diào)整整大宗交交易的最最低限額額。3.77.2 本所接接受大宗宗交易申申報(bào)的時(shí)時(shí)間為每每個(gè)交易易日9：30至至11：30、113：00至至15：30。3.77.3 大宗交交易的申申報(bào)包括括意向申申報(bào)和成成交申報(bào)報(bào)。意向申申報(bào)指令令應(yīng)包括括證券賬賬號(hào)、證證券代碼碼、買賣賣方向等等。成交申申報(bào)指令令應(yīng)包括括證券代代碼、證證券賬號(hào)號(hào)、買賣賣方向、成成交價(jià)格格

41、、成交交數(shù)量等等。3.77.4 意向申申報(bào)應(yīng)當(dāng)當(dāng)真實(shí)有有效。申申報(bào)方價(jià)價(jià)格不明明確的，視視為至少少愿以規(guī)規(guī)定的最最低價(jià)格格買入或或最高價(jià)價(jià)格賣出出；數(shù)量量不明確確的，視視為至少少愿以大大宗交易易單筆買買賣最低低申報(bào)數(shù)數(shù)量成交交。3.77.5 當(dāng)意向向申報(bào)被被會(huì)員接接受(包包括其他他會(huì)員報(bào)報(bào)出比意意向申報(bào)報(bào)更優(yōu)的的價(jià)格)時(shí)，申申報(bào)方應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少少與一個(gè)個(gè)接受意意向申報(bào)報(bào)的會(huì)員員進(jìn)行成成交申報(bào)報(bào)。3.77.6 有漲跌跌幅限制制證券的的大宗交交易成交交價(jià)格，由由買賣雙雙方在當(dāng)當(dāng)日漲跌跌幅價(jià)格格限制范范圍內(nèi)確確定。無(wú)漲跌跌幅限制制證券的的大宗交交易成交交價(jià)格，由由買賣雙雙方在前前收盤價(jià)價(jià)的上下下30%或

42、當(dāng)日日已成交交的最高高、最低低價(jià)之間間自行協(xié)協(xié)商確定定。3.77.7 買賣雙雙方達(dá)成成協(xié)議后后，向本本所交易易系統(tǒng)提提出成交交申報(bào)，申申報(bào)的交交易價(jià)格格和數(shù)量量必須一一致。成交申申報(bào)一經(jīng)經(jīng)本所確確認(rèn)，不不得變更更或撤銷銷，買賣賣雙方必必須承認(rèn)認(rèn)交易結(jié)結(jié)果。3.77.8 會(huì)員應(yīng)應(yīng)保證大大宗交易易參與者者實(shí)際擁?yè)碛信c意意向申報(bào)報(bào)和成交交申報(bào)相相對(duì)應(yīng)的的證券或或資金。3.77.9 本所債債券大宗宗交易實(shí)實(shí)行一級(jí)級(jí)交易商商制度。經(jīng)本所所認(rèn)可的的會(huì)員，可可以擔(dān)任任一級(jí)交交易商，通通過本所所大宗交交易系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行債債券雙邊邊報(bào)價(jià)業(yè)業(yè)務(wù)。3.77.100 大宗宗交易不不納入本本所即時(shí)時(shí)行情和和指數(shù)的的計(jì)算，成

43、成交量在在大宗交交易結(jié)束束后計(jì)入入該證券券成交總總量。3.77.111 每個(gè)個(gè)交易日日大宗交交易結(jié)束束后，屬屬于股票票和基金金大宗交交易的，本本所公告告證券名名稱、成成交價(jià)、成成交量及及買賣雙雙方所在在會(huì)員營(yíng)營(yíng)業(yè)部的的名稱等等信息；屬于債債券和債債券回購(gòu)購(gòu)大宗交交易的，本本所公告告證券名名稱、成成交價(jià)和和成交量量等信息息。第八節(jié)節(jié) 債券券回購(gòu)交交易3.88.1 債券回回購(gòu)交易易包括債債券買斷斷式回購(gòu)購(gòu)交易和和債券質(zhì)質(zhì)押式回回購(gòu)交易易等。3.88.2 債券買買斷式回回購(gòu)交易易是指?jìng)鶄钟杏腥藢鶄u給給購(gòu)買方方的同時(shí)時(shí)，交易易雙方約約定在未未來(lái)某一一日期，賣賣方再以以約定價(jià)價(jià)格從買買方購(gòu)回回

44、相等數(shù)數(shù)量同種種債券的的交易。債券質(zhì)質(zhì)押式回回購(gòu)交易易是指?jìng)鶄钟杏腥嗽趯|(zhì)質(zhì)押的同同時(shí)，將將相應(yīng)債債券以標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)券折折算比率率計(jì)算出出的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)券數(shù)量量為融資資額度而而進(jìn)行的的質(zhì)押融融資，交交易雙方方約定在在回購(gòu)期期滿后返返還資金金和解除除質(zhì)押的的交易。3.88.3 債券回回購(gòu)交易易的期限限按日歷歷時(shí)間計(jì)計(jì)算。如如到期日日為非交交易日，順順延至下下一個(gè)交交易日結(jié)結(jié)算。第四章章 其他他交易事事項(xiàng)第一節(jié)節(jié) 開盤盤價(jià)與收收盤價(jià)4.11.1 證券的的開盤價(jià)價(jià)為當(dāng)日日該證券券的第一一筆成交交價(jià)格。4.11.2 證券的的開盤價(jià)價(jià)通過集集合競(jìng)價(jià)價(jià)方式產(chǎn)產(chǎn)生，不不能產(chǎn)生生開盤價(jià)價(jià)的，以以連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)方式式

45、產(chǎn)生。4.11.3 證券的的收盤價(jià)價(jià)為當(dāng)日日該證券券最后一一筆交易易前一分分鐘所有有交易的的成交量量加權(quán)平平均價(jià)(含最后后一筆交交易)。當(dāng)當(dāng)日無(wú)成成交的，以以前收盤盤價(jià)為當(dāng)當(dāng)日收盤盤價(jià)。第二節(jié)節(jié)掛牌牌、摘牌牌、停牌牌與復(fù)牌牌4.22.1 本所對(duì)對(duì)上市證證券實(shí)行行掛牌交交易。4.22.2 證券上上市期屆屆滿或依依法不再再具備上上市條件件的，本本所終止止其上市市交易，并并予以摘摘牌。4.22.3 股票、封封閉式基基金交易易出現(xiàn)異異常波動(dòng)動(dòng)的，本本所可以以決定停停牌，直直至相關(guān)關(guān)當(dāng)事人人作出公公告當(dāng)日日的上午午1030予予以復(fù)牌牌。根據(jù)市市場(chǎng)發(fā)展展需要，本本所可以以調(diào)整停停牌證券券的復(fù)牌牌時(shí)間。4.

46、22.4 本所可可以對(duì)涉涉嫌違法法違規(guī)交交易的證證券實(shí)施施特別停停牌并予予以公告告，相關(guān)關(guān)當(dāng)事人人應(yīng)按照照本所的的要求提提交書面面報(bào)告。特別停停牌及復(fù)復(fù)牌的時(shí)時(shí)間和方方式由本本所決定定。4.22.5 證券停停牌時(shí)，本本所發(fā)布布的行情情中包括括該證券券的信息息；證券券摘牌后后，行情情中無(wú)該該證券的的信息。4.22.6 證券開開市期間間停牌的的，停牌牌前的申申報(bào)參加加當(dāng)日該該證券復(fù)復(fù)牌后的的交易；停牌期期間，可可以繼續(xù)續(xù)申報(bào)，也也可以撤撤銷申報(bào)報(bào)；復(fù)牌牌時(shí)對(duì)已已接受的的申報(bào)實(shí)實(shí)行集合合競(jìng)價(jià)，集集合競(jìng)價(jià)價(jià)期間不不揭示虛虛擬開盤盤參考價(jià)價(jià)格、虛虛擬匹配配量、虛虛擬未匹匹配量。4.22.7 證券掛掛牌、

47、摘摘牌、停停牌與復(fù)復(fù)牌的，本本所予以以公告。4.22.8 證券掛掛牌、摘摘牌、停停牌與復(fù)復(fù)牌的其其他規(guī)定定，按照照本所上上市規(guī)則則或其他他有關(guān)規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。第三節(jié)節(jié)除權(quán)權(quán)與除息息4.33.1 上市證證券發(fā)生生權(quán)益分分派、公公積金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本本、配股股等情況況，本所所在權(quán)益益登記日日(B股股為最后后交易日日)次一一交易日日對(duì)該證證券作除除權(quán)除息息處理，本本所另有有規(guī)定的的除外。4.33.2 除權(quán)息參考價(jià)價(jià)格的計(jì)計(jì)算公式式為：除權(quán)(息)參參考價(jià)格格(前收收盤價(jià)格格-現(xiàn)金金紅利)配(新)股股價(jià)格流通股股份變動(dòng)動(dòng)比例（1流流通股份份變動(dòng)比比例)。證券發(fā)發(fā)行人認(rèn)認(rèn)為有必必要調(diào)整整上述計(jì)計(jì)算公式式的，可可向

48、本所所提出調(diào)調(diào)整申請(qǐng)請(qǐng)并說(shuō)明明理由。本本所可以以根據(jù)申申請(qǐng)決定定調(diào)整除除權(quán)(息息)參考考價(jià)格計(jì)計(jì)算公式式，并予予以公布布。除權(quán)(息)日日即時(shí)行行情中顯顯示的該該證券的的前收盤盤價(jià)為除除權(quán)息 參考考價(jià)。4.33.3 除權(quán)(息)日日證券買買賣，按按除權(quán)(息)參參考價(jià)格格作為計(jì)計(jì)算漲跌跌幅度的的基準(zhǔn)，本本所另有有規(guī)定的的除外。第五章章 交易易信息第一節(jié)節(jié) 一般般規(guī)定5.11.1 本所每每個(gè)交易易日發(fā)布布證券交交易即時(shí)時(shí)行情、證證券指數(shù)數(shù)、證券券交易公公開信息息等交易易信息。5.11.2 本所及及時(shí)編制制反映市市場(chǎng)成交交情況的的各類日日?qǐng)?bào)表、周周報(bào)表、月月報(bào)表和和年報(bào)表表，并予予以發(fā)布布。5.11.3

49、 本所市市場(chǎng)產(chǎn)生生的交易易信息歸歸本所所所有。未未經(jīng)本所所許可，任任何機(jī)構(gòu)構(gòu)和個(gè)人人不得使使用和傳傳播。經(jīng)本所所許可使使用交易易信息的的機(jī)構(gòu)和和個(gè)人，未未經(jīng)本所所同意，不不得將本本所交易易信息提提供給其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)和個(gè)人人使用或或予以傳傳播。5.11.4 證券交交易信息息的管理理辦法由由本所另另行規(guī)定定。第二節(jié)節(jié) 即時(shí)時(shí)行情5.22.1 每個(gè)交交易日99：155至9：25開開盤集合合競(jìng)價(jià)期期間，即即時(shí)行情情內(nèi)容包包括：證證券代碼碼、證券券簡(jiǎn)稱、前前收盤價(jià)價(jià)格、虛虛擬開盤盤參考價(jià)價(jià)格、虛虛擬匹配配量和虛虛擬未匹匹配量。5.22.2 連續(xù)競(jìng)競(jìng)價(jià)期間間，即時(shí)時(shí)行情內(nèi)內(nèi)容包括括：證券券代碼、證證券簡(jiǎn)稱稱

50、、前收收盤價(jià)格格、最新新成交價(jià)價(jià)格、當(dāng)當(dāng)日最高高成交價(jià)價(jià)格、當(dāng)當(dāng)日最低低成交價(jià)價(jià)格、當(dāng)當(dāng)日累計(jì)計(jì)成交數(shù)數(shù)量、當(dāng)當(dāng)日累計(jì)計(jì)成交金金額、實(shí)實(shí)時(shí)最高高五個(gè)買買入申報(bào)報(bào)價(jià)格和和數(shù)量、實(shí)實(shí)時(shí)最低低五個(gè)賣賣出申報(bào)報(bào)價(jià)格和和數(shù)量。5.22.3 首次上上市證券券上市首首日，其其即時(shí)行行情顯示示的前收收盤價(jià)格格為其發(fā)發(fā)行價(jià)，本本所另有有規(guī)定的的除外。5.22.4 即時(shí)行行情通過過通信系系統(tǒng)傳輸輸至各會(huì)會(huì)員，會(huì)會(huì)員應(yīng)在在本所許許可的范范圍內(nèi)使使用。5.22.5 根據(jù)市市場(chǎng)發(fā)展展需要，本本所可以以調(diào)整即即時(shí)行情情發(fā)布的的方式和和內(nèi)容。第三節(jié)節(jié) 證券券指數(shù)5.33.1 本所編編制綜合合指數(shù)、成成份指數(shù)數(shù)、分類類指數(shù)等

51、等證券指指數(shù)，以以反映證證券交易易總體價(jià)價(jià)格或某某類證券券價(jià)格的的變動(dòng)和和走勢(shì)，隨隨即時(shí)行行情發(fā)布布。5.33.2 證券指指數(shù)的編編制遵循循公開透透明的原原則。5.33.3 證券指指數(shù)設(shè)置置和編制制的具體體方法由由本所另另行規(guī)定定。第四節(jié)節(jié) 證券券交易公公開信息息5.44.1 有價(jià)格格漲跌幅幅限制的的股票、封封閉式基基金競(jìng)價(jià)價(jià)交易出出現(xiàn)下列列情形之之一的，本本所公布布當(dāng)日買買入、賣賣出金額額最大的的五家會(huì)會(huì)員營(yíng)業(yè)業(yè)部的名名稱及其其買入、賣賣出金額額：(一)日收盤盤價(jià)格漲漲跌幅偏偏離值達(dá)達(dá)到%的的各前三三只股票票(基金金)；收盤價(jià)價(jià)格漲跌跌幅偏離離值的計(jì)計(jì)算公式式為：收收盤價(jià)格格漲跌幅幅偏離值值

52、單只只股票(基金)漲跌幅幅-對(duì)應(yīng)應(yīng)分類指指數(shù)漲跌跌幅。(二)日價(jià)格格振幅達(dá)達(dá)到155%的前前三只股股票(基基金)；價(jià)格振振幅的計(jì)計(jì)算公式式為：價(jià)價(jià)格振幅幅(當(dāng)當(dāng)日最高高價(jià)格-當(dāng)日最最低價(jià)格格)當(dāng)當(dāng)日最低低價(jià)格000%。(三)日換手手率達(dá)到到20%的前三三只股票票(基金金)；換手率率的計(jì)算算公式為為：換手手率成成交股數(shù)數(shù)(份額額)流流通股數(shù)數(shù)(份額額)000%。收盤價(jià)價(jià)格漲跌跌幅偏離離值、價(jià)價(jià)格振幅幅或換手手率相同同的，依依次按成成交金額額和成交交量選取取。對(duì)應(yīng)分分類指數(shù)數(shù)包括本本所編制制的上證證A股指指數(shù)、上上證B股股指數(shù)和和上證基基金指數(shù)數(shù)等。對(duì)3.4.113規(guī)定定的無(wú)價(jià)價(jià)格漲跌跌幅限制制的

53、股票票、封閉閉式基金金，本所所公布當(dāng)當(dāng)日買入入、賣出出金額最最大的五五家會(huì)員員營(yíng)業(yè)部部的名稱稱及其買買入、賣賣出金額額。5.44.2 股票、封封閉式基基金競(jìng)價(jià)價(jià)交易出出現(xiàn)下列列情形之之一的，屬屬于異常常波動(dòng)，本本所分別別公告該該股票、封封閉式基基金交易易異常波波動(dòng)期間間累計(jì)買買入、賣賣出金額額最大五五家會(huì)員員營(yíng)業(yè)部部的名稱稱及其買買入、賣賣出金額額：(一)連續(xù)三三個(gè)交易易日內(nèi)日日收盤價(jià)價(jià)格漲跌跌幅偏離離值累計(jì)計(jì)達(dá)到0%的；(二)ST股股票和ST股股票連續(xù)續(xù)三個(gè)交交易日內(nèi)內(nèi)日收盤盤價(jià)格漲漲跌幅偏偏離值累累計(jì)達(dá)到到5%的；(三)連續(xù)三三個(gè)交易易日內(nèi)日日均換手手率與前前五個(gè)交交易日的的日均換換手率的

54、的比值達(dá)達(dá)到300倍，并并且該股股票、封封閉式基基金連續(xù)續(xù)三個(gè)交交易日內(nèi)內(nèi)的累計(jì)計(jì)換手率率達(dá)到220%的的；(四)本所或或證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定屬屬于異常常波動(dòng)的的其他情情形。異常波波動(dòng)指標(biāo)標(biāo)自復(fù)牌牌之日起起重新計(jì)計(jì)算。對(duì)3.4.113規(guī)定定的無(wú)價(jià)價(jià)格漲跌跌幅限制制的股票票、封閉閉式基金金不納入入異常波波動(dòng)指標(biāo)標(biāo)的計(jì)算算。5.44.3 本所根根據(jù)第44.2.4條對(duì)對(duì)證券實(shí)實(shí)施特別別停牌的的，根據(jù)據(jù)需要可可以公布布以下信信息：(一)成交金金額最大大的五家家會(huì)員營(yíng)營(yíng)業(yè)部的的名稱及及其買入入、賣出出數(shù)量和和買入、賣賣出金額額；(二)股份統(tǒng)統(tǒng)計(jì)信息息；(三)本所認(rèn)認(rèn)為應(yīng)披披露的其其他信息息。5.44.4 證券交

55、交易公開開信息涉涉及機(jī)構(gòu)構(gòu)的，公公布名稱稱為“機(jī)構(gòu)專專用”。5.44.5 根據(jù)市市場(chǎng)發(fā)展展需要，本本所可以以調(diào)整證證券交易易公開信信息的內(nèi)內(nèi)容。第六章章 交易易行為監(jiān)監(jiān)督6.11 本所所對(duì)下列列可能影影響證券券交易價(jià)價(jià)格或者者證券交交易量的的異常交交易行為為，予以以重點(diǎn)監(jiān)監(jiān)控： (一)可能對(duì)對(duì)證券交交易價(jià)格格產(chǎn)生重重大影響響的信息息披露前前，大量量買入或或者賣出出相關(guān)證證券； (二)以同一一身份證證明文件件、營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照或或其他有有效證明明文件開開立的證證券賬戶戶之間，大大量或者者頻繁進(jìn)進(jìn)行互為為對(duì)手方方的交易易；(三)委托、授授權(quán)給同同一機(jī)構(gòu)構(gòu)或者同同一個(gè)人人代為從從事交易易的證券券賬戶之之間

56、，大大量或者者頻繁進(jìn)進(jìn)行互為為對(duì)手方方的交易易；(四)兩個(gè)或或兩個(gè)以以上固定定的或涉涉嫌關(guān)聯(lián)聯(lián)的證券券賬戶之之間，大大量或者者頻繁進(jìn)進(jìn)行互為為對(duì)手方方的交易易；(五)大筆申申報(bào)、連連續(xù)申報(bào)報(bào)或者密密集申報(bào)報(bào)，以影影響證券券交易價(jià)價(jià)格；(六)頻繁申申報(bào)或頻頻繁撤銷銷申報(bào)，以以影響證證券交易易價(jià)格或或其他投投資者的的投資決決定；(七)巨額申申報(bào)，且且申報(bào)價(jià)價(jià)格明顯顯偏離申申報(bào)時(shí)的的證券市市場(chǎng)成交交價(jià)格；(八)一段時(shí)時(shí)期內(nèi)進(jìn)進(jìn)行大量量且連續(xù)續(xù)的交易易；(九)在同一一價(jià)位或或者相近近價(jià)位大大量或者者頻繁進(jìn)進(jìn)行回轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)交易；(十)大量或或者頻繁繁進(jìn)行高高買低賣賣交易；(十一一)進(jìn)行與與自身公公開發(fā)布布的投

57、資資分析、預(yù)預(yù)測(cè)或建建議相背背離的證證券交易易；(十二二)在大大宗交易易中進(jìn)行行虛假或或其他擾擾亂市場(chǎng)場(chǎng)秩序的的申報(bào)；(十三三)本所所認(rèn)為需需要重點(diǎn)點(diǎn)監(jiān)控的的其他異異常交易易。6.22 會(huì)員員及其營(yíng)營(yíng)業(yè)部發(fā)發(fā)現(xiàn)投資資者的證證券交易易出現(xiàn)66.1條條所列異異常交易易行為之之一，且且可能嚴(yán)嚴(yán)重影響響證券交交易秩序序的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)予以以提醒，并并及時(shí)向向本所報(bào)報(bào)告。6.33 出現(xiàn)現(xiàn)6.11條所列列異常交交易行為為之一，且且對(duì)證券券交易價(jià)價(jià)格或者者交易量量產(chǎn)生重重大影響響的，本本所可采采取非現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查查和現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)調(diào)查措措施，要要求相關(guān)關(guān)會(huì)員及及其營(yíng)業(yè)業(yè)部提供供投資者者開戶資資料、授授權(quán)委托托書、資資金存取取

58、憑證、資資金賬戶戶情況、相相關(guān)交易易情況等等資料；如異常常交易涉涉及投資資者的，本本所可以以直接要要求其提提供有關(guān)關(guān)材料。6.44 會(huì)員員及其營(yíng)營(yíng)業(yè)部、投投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)配合合本所進(jìn)進(jìn)行相關(guān)關(guān)調(diào)查，及及時(shí)、真真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整地提提供有關(guān)關(guān)文件和和資料。6.55 對(duì)情情節(jié)嚴(yán)重重的異常常交易行行為，本本所可以以視情況況采取下下列措施施：(一)口頭或或書面警警示；(二)約見談?wù)勗挘?三)要求相相關(guān)投資資者提交交書面承承諾；(四)限制相相關(guān)證券券賬戶交交易；(五)報(bào)請(qǐng)證證監(jiān)會(huì)凍凍結(jié)相關(guān)關(guān)證券賬賬戶或資資金賬戶戶；(六)上報(bào)證證監(jiān)會(huì)查查處。如對(duì)第第(四)項(xiàng)措施施有異議議的，可可以向本本所提出出復(fù)核申申請(qǐng)

59、。復(fù)復(fù)核期間間不停止止相關(guān)措措施的執(zhí)執(zhí)行。第七章章 交易易異常情情況處理理7.11 發(fā)生生下列交交易異常常情況之之一，導(dǎo)導(dǎo)致部分分或全部部交易不不能進(jìn)行行的，本本所可以以決定技技術(shù)性停停牌或臨臨時(shí)停市市：(一)不可抗抗力；(二)意外事事件；(三)技術(shù)故故障；(四)本所認(rèn)認(rèn)定的其其他異常常情況。7.22 出現(xiàn)現(xiàn)行情傳傳輸中斷斷或無(wú)法法申報(bào)的的會(huì)員營(yíng)營(yíng)業(yè)部數(shù)數(shù)量超過過營(yíng)業(yè)部部總數(shù)110%以以上的交交易異常常情況，本本所可以以實(shí)行臨臨時(shí)停市市。7.33 本所所認(rèn)為可可能發(fā)生生第7.1條、第第7.22條規(guī)定定的交易易異常情情況，并并會(huì)嚴(yán)重重影響交交易正常常進(jìn)行的的，可以以決定技技術(shù)性停停牌或臨臨時(shí)停市

60、市。7.44 本所所對(duì)技術(shù)術(shù)性停牌牌或臨時(shí)時(shí)停市決決定予以以公告。7.55 技術(shù)術(shù)性停牌牌或臨時(shí)時(shí)停市原原因消除除后，本本所可以以決定恢恢復(fù)交易易。7.66 除本本所認(rèn)定定的特殊殊情況外外，技術(shù)術(shù)性停牌牌或臨時(shí)時(shí)停市后后當(dāng)日恢恢復(fù)交易易的，技技術(shù)性停停牌或臨臨時(shí)停市市前交易易主機(jī)已已經(jīng)接受受的申報(bào)報(bào)有效。交交易主機(jī)機(jī)在技術(shù)術(shù)性停牌牌或臨時(shí)時(shí)停市期期間繼續(xù)續(xù)接受申申報(bào)，在在恢復(fù)交交易時(shí)對(duì)對(duì)已接受受的申報(bào)報(bào)實(shí)行集集合競(jìng)價(jià)價(jià)交易。7.77 因交交易異常常情況及及本所采采取的相相應(yīng)措施施造成的的損失，本本所不承承擔(dān)責(zé)任任。第八章章 交易易糾紛8.11 會(huì)員員之間、會(huì)會(huì)員與客客戶之間間發(fā)生交交易糾紛紛，