采購內控制度培訓資料

1、 PAGE 76/76目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc377108668 第一章 采購需求計劃 PAGEREF _Toc377108668 h 3 HYPERLINK l _Toc377108669 第一節(jié) 采購計劃管理制度 PAGEREF _Toc377108669 h 3 HYPERLINK l _Toc377108670 第二節(jié) 采購購需求計劃流流程 PAGEREF _Toc377108670 h 6 HYPERLINK l _Toc377108671 第三節(jié) 采購購需求計劃表表格 PAGEREF _Toc377108671 h 7 HYPERLIN

2、K l _Toc377108672 一、采 購 申申 請 表 PAGEREF _Toc377108672 h 7 HYPERLINK l _Toc377108673 二、采購數(shù)量計計劃表 PAGEREF _Toc377108673 h 8 HYPERLINK l _Toc377108674 三、年度采購計計劃表 PAGEREF _Toc377108674 h 9 HYPERLINK l _Toc377108675 第二章 采購購價格管理制制度 PAGEREF _Toc377108675 h 10 HYPERLINK l _Toc377108676 第一節(jié) 采購購價格管理制制度 PAGEREF

3、_Toc377108676 h 10 HYPERLINK l _Toc377108677 第二節(jié) 采購價格格管理表格 PAGEREF _Toc377108677 h 12 HYPERLINK l _Toc377108678 一、采購詢價單單 PAGEREF _Toc377108678 h 12 HYPERLINK l _Toc377108679 二、議價記錄表表 PAGEREF _Toc377108679 h 13 HYPERLINK l _Toc377108680 第三章 采購購控制管理 PAGEREF _Toc377108680 h 14 HYPERLINK l _Toc377108681

4、 第一節(jié) 采購購控制制度 PAGEREF _Toc377108681 h 14 HYPERLINK l _Toc377108682 第四章 采購購申請審批管管理 PAGEREF _Toc377108682 h 19 HYPERLINK l _Toc377108683 第一節(jié) 采購購申請審批制制度 PAGEREF _Toc377108683 h 19 HYPERLINK l _Toc377108684 第五章 物料料采購跟催方方案 PAGEREF _Toc377108684 h 22 HYPERLINK l _Toc377108685 第六章 采購購供應商管理理 PAGEREF _Toc3771

5、08685 h 25 HYPERLINK l _Toc377108686 第一節(jié) 供應應商管理制度度 PAGEREF _Toc377108686 h 25 HYPERLINK l _Toc377108687 第二節(jié) 供應應商選擇流程程 PAGEREF _Toc377108687 h 30 HYPERLINK l _Toc377108688 第三節(jié) 采購購供應商管理理表格 PAGEREF _Toc377108688 h 31 HYPERLINK l _Toc377108689 一、供 應 商商 評 估 表（內部） PAGEREF _Toc377108689 h 31 HYPERLINK l _T

6、occ3771008690 二、供應商商評定表 PAGEREF _Toc377108690 h 32 HYPERLINK l _Toc377108691 三、年供方方業(yè)績評定表表 PAGEREF _Toc377108691 h 33 HYPERLINK l _Toc377108692 第七章 采購購合同管理 PAGEREF _Toc377108692 h 34 HYPERLINK l _Toc377108693 第一節(jié) 采購購合同管理制制度 PAGEREF _Toc377108693 h 34 HYPERLINK l _Toc377108694 第二節(jié) 采購購合同簽訂流流程 PAGEREF _

7、Toc377108694 h 38 HYPERLINK l _Toc377108695 第三節(jié) 采購購合同管理 PAGEREF _Toc377108695 h 39 HYPERLINK l _Toc377108696 一、合同簽訂審審批單 PAGEREF _Toc377108696 h 39 HYPERLINK l _Toc377108697 二、 合同信息息統(tǒng)計表 PAGEREF _Toc377108697 h 40 HYPERLINK l _Toc377108698 第八章 采購購招標管理 PAGEREF _Toc377108698 h 41 HYPERLINK l _Toc3771086

8、99 招標采購管理制制度 PAGEREF _Toc377108699 h 41 HYPERLINK l _Toc377108700 第二節(jié) 招招標采購工作作流程 PAGEREF _Toc377108700 h 44 HYPERLINK l _Toc377108701 第三節(jié) 采購購招標管理表表格 PAGEREF _Toc377108701 h 45 HYPERLINK l _Toc377108702 一、擬報價/招招標單位名單單 PAGEREF _Toc377108702 h 45 HYPERLINK l _Toc377108703 第九章 采購購驗收管理工工作 PAGEREF _Toc377

9、108703 h 46 HYPERLINK l _Toc377108704 第一節(jié) 采購購驗收管理制制度 PAGEREF _Toc377108704 h 46 HYPERLINK l _Toc377108705 第二節(jié) 采購購驗收流程 PAGEREF _Toc377108705 h 49 HYPERLINK l _Toc377108706 第三節(jié)采購購驗收管理表表格 PAGEREF _Toc377108706 h 50 HYPERLINK l _Toc377108707 一、原輔材料及及外購、外協(xié)協(xié)件報檢單 PAGEREF _Toc377108707 h 50 HYPERLINK l _Toc

10、377108708 二、質量（讓步步）特采申請請單 PAGEREF _Toc377108708 h 51 HYPERLINK l _Toc377108709 三、進貨檢驗/驗證記錄 PAGEREF _Toc377108709 h 52 HYPERLINK l _Toc377108710 第十章 采購購付款管理 PAGEREF _Toc377108710 h 53 HYPERLINK l _Toc377108711 第一節(jié) 采購購付款工作管管理制度 PAGEREF _Toc377108711 h 53 HYPERLINK l _Toc377108712 第二節(jié) 采購購付款工作流流程 PAGERE

11、F _Toc377108712 h 56 HYPERLINK l _Toc377108713 第三節(jié) 采購購付款管理表表格 PAGEREF _Toc377108713 h 57 HYPERLINK l _Toc377108714 一、材料采購付付款匯總表 PAGEREF _Toc377108714 h 57第一章 采購購需求計劃第一節(jié) 采購購計劃管理制制度一、目的為加強采購計劃劃的管理，規(guī)規(guī)范采購計劃劃的編制、執(zhí)執(zhí)行與調整等等工作事項，保保證公司各部部門的采購需需求按時按質質的完成，確確保公司生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營活動順順利有序的進進行，特制訂訂本制度。二、適用范圍采購計劃制度適適用范圍如下下1、作業(yè)信息

12、的的起點：需求求部門的申購購信息以及公公司歷史采購購信息。2、作業(yè)信息的的終點：采購購計劃任務的的分解信息。3、采購計劃作作業(yè)的起點：采購需求的的收集與分析析。4、采購計劃作作業(yè)的終點：采購計劃的的下達與執(zhí)行行。三、管理職責的的明細分工1、采購部經(jīng)理理負責年度、季季度、月度采采購計劃的審審批與控制，以以及采購預算算的編制工作作。2、采購計劃人人員負責年度度、季度、月月度的單項采采購計劃的編編制，以及臨臨時采購的申申請。3、采購人員需需要嚴格按照照采購計劃來來執(zhí)行采購活活動，遇臨時時采購、緊急急采購需執(zhí)行行相應程序。四、采購需求的的分析與確定定（一）采購需求求預測采購部在進行采采購需求分析析之前

13、，采購購計劃人員應應收集采購歷歷史數(shù)據(jù)、市市場銷售計劃劃和生產(chǎn)計劃劃等各類資料料，并將收集集到的資料進進行分類、整整理和分析，并并對公司的采采購需求做出出預測。（二）物資請購購各請購部門應當當及時匯總部部門內部的物物資需求，編編制物資請購購單，并在規(guī)規(guī)定的提前期期內將物資請請購單及時提提交采購部。（三）物資需求求匯總采購計劃人員需需將各部門的的物資請購單單進行匯總并并及時編制物物資需求匯總總表，并與歷歷史數(shù)據(jù)進行行對比，查看看需求是否存存在異常。（四）確定物資資需求量1、采購人員應應首先根據(jù)需需求預測以及及各部門的實實際需求狀況況，確定獨立立需求物資的的需求數(shù)量。2、獨立需求物物資訂購批量量和

14、訂購點的的確定，可以以采用定量訂訂貨和定期訂訂貨。3、確定獨立需需求物資的需需求數(shù)量之后后，采購計劃劃人員應當進進一步確定相相關需求物資資的需求數(shù)量量。4、相關需求物物資數(shù)量的確確定可以用傳傳統(tǒng)的訂貨法法處理，也可可按照相關產(chǎn)產(chǎn)品的需求數(shù)數(shù)量進行分解解。5、確定上述兩兩類物資需求求數(shù)量后，應應當根據(jù)庫存存狀況及在途途物資的狀況況，確定好采采購需求數(shù)量量。6、采購需求數(shù)數(shù)量可以由凈凈需求數(shù)量減減去可用庫存存數(shù)量、扣減減即將到貨的的物資數(shù)量后后確定。五、采購計劃的的編制與審核核（一）采購計劃劃的編制1、采購計劃人人員在編制采采購計劃時，應應該考慮經(jīng)營營計劃、需求求部門的采購購申請、物資資庫存狀況、

15、公公司現(xiàn)金流狀狀況等相關因因素。2、采購計劃人人員要分析和和掌握公司市市場營銷部根根據(jù)經(jīng)營目標標、客戶訂單單意向、市場場預測等資料料做的市場銷銷售預測情況況。3、采購計劃人人員要明確公公司的生產(chǎn)計計劃和庫存狀狀況，及時掌掌握生產(chǎn)部根根據(jù)銷售預測測計劃制定的的生產(chǎn)計劃和和物資需求計計劃。4、采購人員在在匯總各種物物資需求和請請購單的基礎礎上，結合庫庫存數(shù)據(jù)，編編制采購計劃劃。（二）采購計劃劃的審核和審審批1、 年度采購購計劃和月度度采購計劃需需報請公司主主管采購副總總進行審批；短期采購計計劃由采購部部經(jīng)理批準后后執(zhí)行；急需需物資，應填填寫“緊急采購申申請表”，經(jīng)部門負負責人審核簽簽字后報公司司主

16、管采購副副總核準后列列入采購范圍圍。2、采購計劃應應同時報送財財務部門審核核，以利于公公司各項資金金計劃工作的的完成。（三）采購計劃劃審核內容采購或財務的相相關領導在審審核采購計劃劃時，采購計計劃審查重點點如下：1、各項采購計計劃的口徑是是否一致。2、采購計劃與與銷售計劃、生生產(chǎn)計劃是否否相符。3、制定采購計計劃所采用的的物資需求計計劃與物資清清單、庫存狀狀況等資料是是否準確。4、采購計劃中中的各類物資資數(shù)量、計劃劃單價、金額額等是否合理理。六、采購計劃的的分解與下達達執(zhí)行（一）采購計劃劃的分解采購計劃人員應應將審批后的的采購計劃按按照時間、職職務、部門等等分解成單項項采購任務。（二）采購計劃

17、劃任務的下達達1、采購經(jīng)理需需將采購任務務分配到個人人，并落實責責任，向采購購人員傳達采采購任務的內內容，并說明明采購的品種種、數(shù)量、價價格、期限和和供應商情況況等內容。2、采購部經(jīng)理理需判斷采購購作業(yè)是否屬屬于大額采購購，對不同的的采購作業(yè)采采取不同的執(zhí)執(zhí)行方法。大大額采購，需需由采購經(jīng)理理簽發(fā)采購控控制書，報請請主管副總審審批后，再按按照采購作業(yè)業(yè)計劃執(zhí)行采采購任務；小小額采購，可可由采購部經(jīng)經(jīng)理直接安排排采購工作。（三）采購任務務執(zhí)行采購人員應按照照采購計劃進進行采購工作作，并做好采采購過程中的的情況記錄工工作；采購計計劃人員應對對采購人員的的采購過程進進行進度監(jiān)督督。第二節(jié) 采購購需求

18、計劃流流程總經(jīng)理 財務總總監(jiān) 采購經(jīng)經(jīng)理 采購員員 相關部門下達年度公司經(jīng)營計劃收集并分析相關信息下達經(jīng)營目 標下達年度公司經(jīng)營計劃收集并分析相關信息下達經(jīng)營目 標編制本部門采購計劃匯總各部門采購計劃編制本部門采購計劃匯總各部門采購計劃進行相關信息分 析進行相關信息分 析分析上年度經(jīng)營狀況及年分析上年度經(jīng)營狀況及年度經(jīng)營目標等確定采購種類、數(shù)量、時間、方式等確定采購種類、數(shù)量、時間、方式等制定審批采購計 劃制定審批采購計 劃審核審核審核審核審核審核編制總體采購預算編制總體采購預算編制編制采購計劃審核審核審核審核審核審核執(zhí)行采購計劃定期編制采購差異分析報告執(zhí)行采購計劃定期編制采購差異分析報告調整

19、采購計劃調整采購計劃及時更新采購計劃及時更新采購計劃第三節(jié) 采購購需求計劃表表格一、采 購 申申 請 表 申請部門： 填報日日期： 年 月 日采購類別：設設備 材料 工程 服務 低值易耗 其他 購置原因：序號名稱規(guī)格型號數(shù)量估價（總價）交貨期備注123456備注：編制人： 部門負負責人： 總經(jīng)理：二、采購數(shù)量計計劃表編號： 填填寫日期：物資編號物資名稱規(guī)格型號月月月供應商備注期初存量已購未入量總存量計劃用量期末結存期初存量已購未入量總存量計劃用量期末結存期初存量已購未入量總存量計劃用量期末結存編制人： 審核人： 批準日期： 年 月 日三、年度采購計計劃表編號： 填填寫日期：物資名稱規(guī)格需求部門

20、需求總量單價金額每月采購計劃量量備注123456789101112編制人： 審核核人： 批批準日期：第二章 采購購價格管理制制度第一節(jié) 采購購價格管理制制度一、目的為規(guī)范采購價格格管理流程和和采購價格審審核管理，確確保所采購物物資高品質、低低價格，保證證采購物資質質量的同時，實實現(xiàn)降低成本本的目標，特特制定本制度度。二、適用范圍采購價格管理作作業(yè)規(guī)范的適適用范圍如下下：1、作業(yè)信息的的起點：采購購物資的價格格調查信息。2、作業(yè)信息的的終點：采購購物資的價格格確定信息。3、采購價格管管理作業(yè)的起起點：采購部部對采購價格格資料進行調調查。4、采購價格管管理作業(yè)的終終點：采購部部進行采購價價格管理工

21、作作。三、職責劃分1、采購部經(jīng)理理負責審核與與批準采購價價格。2、采購部負責責執(zhí)行采購價價格管理工作作。3、其他相關部部門負責提供供相關資源，協(xié)協(xié)助采購部實實施采購價格格管理工作。四、采購價格調調查1、采購部相關關人員必須進進行必要的采采購價格調查查，經(jīng)常分析析或收集資料料，明確采購購物資的實際際成本，以確確定采購價格格。2、公司各相關關部門具有協(xié)協(xié)助提供價格格信息的義務務，協(xié)助采購購部開展工作作，以便進行行采購物資的的比價參考。五、物資詢價與與議價1、采購人員應應選擇三家以以上符合采購購條件的供應應商作為詢價價對象。2、供應商提供供報價的物資資規(guī)格與請購購規(guī)格不同或或屬替代品時時，采購人員員

22、應送采購需需求部門確認認。3、專業(yè)材料、用用品的采購，采采購部應會同同使用部門共共同詢價與議議價。4、已核定的材材料，采購部部必須經(jīng)常分分析或收集資資料，作為降降低成本的依依據(jù)。5、議價應注意意品質、交期期、服務兼顧顧。六、采購價格制制定1、物資價格包包括物資的到到廠價、出廠廠價、現(xiàn)金價價、凈價、毛毛價、現(xiàn)貨價價及合約價等等。2、采購人員通通過科學計算算物資價格可可以精確確定定供應商的價價格底線，協(xié)協(xié)助進行采購購談判。3、公司所采購購物資價格的的制定可采用用成本加成法法、市價法以以及投資報酬酬率法等方法法來確定。七、采購價格審審核1、采購人員詢詢價、議價完完成后，在比比價、議價記記錄單上填填寫

23、詢價或議議價結果，并并附價格審審核單呈采采購部經(jīng)理進進行審核，并并交主管副總總進行審批。2、采購部經(jīng)理理和主管副總總均可視需要要再進行議價價或要求采購購員進一步議議價。八、采購價格變變動處理1、已核定的物物資采購單價價如需上漲或或降低，采購購人員要提供供采購價格格分析表、物物資價格行情情走勢、同類類產(chǎn)品其他供供貨渠道的價價格信息，并并以書面的形形式說明原因因，上報領導導審批。2、當公司物資資采購數(shù)量或或頻率有明顯顯增加時，采采購人員應要要求供應商適適當降低單價價。九、采購價格整整理存檔采購人員整理并并歸檔物資的的采購價格后后，在價格檔檔案中詳細描描述物資的價價格變動情況況、價格制定定過程及審議

24、議記錄等。第二節(jié) 采購購價格管理表表格一、采購詢價單單（ ）購 字第第 號物資名稱規(guī)格說明單位需求數(shù)量質量要求報價須知交貨期限需于 年 月 日日以前交清 訂購后 天內交清交貨地點付款方式交貨驗收合格格后付款 試用合格后后付款訂購方式分項訂購 以總金額為為準報價期限報價截止日期以上報價請于 年 月 日日以前惠予報報價以便采購購為荷。報價保留時效請保留報價有效效期至詢價截截止日期起 天以上。報價途徑以上報價請?zhí)钪浦仆瓿珊螅]郵寄至二、議價記錄表表編號： 日期： 年 月 日日項目供應商原詢單價貨幣類別議價后單價議價后總價付款條件價格條件交貨日期交運方式采購擬購核準檢核承辦單位主管承辦備注第三章 采購

25、購控制管理第一節(jié) 采購購控制制度一、 目的明確采購方式、采采購數(shù)量、采采購訂單、供供應商選擇等等各項規(guī)定，確確保采購過程程透明化。二、 權責單位位1、采購部負責責本制度的制制定、修改、廢廢除等工作。2、主管副總負負責本制度的的制定、修改改、廢除的審審批。三、采購方式分分類1訂單采購方方式（1）采購部根根據(jù)批準的請請購單簽發(fā)訂訂購單，訂購購單上注明求求購商品或勞勞務的具體項項目、價格、數(shù)數(shù)量、交貨時時間等，送交交供應商并表表明購買意愿愿。（2）供應商按按照訂單上面面的要求生產(chǎn)產(chǎn)和供應商品品或勞務。（3）訂單在提提交給供應商商之前應由主主管副總檢查查訂單的合理理性。2合同訂貨方方式（1）采購部與與

26、供應商通過過談判就采購購的貨物的質質量、數(shù)量、價價格水平、運運輸條件、結結算方式等項項內容達成一一致，并且以以購銷合同的的形式確定下下來。（2）供應商按按合同提供貨貨物并取得貨貨款，公司按按合同驗收貨貨物并支付款款項。3直接采購方方式采購人員根據(jù)批批準的請購單單，就其所列列貨物直接向向供應商購買買的一種采購購方式。4比質比價采采購方式選擇三家以上的的供應商，就就其質量、價價格、供貨期期等進行對比比分析，在符符合質量標準準的前提下，選選擇價格最低低的供應商。5緊急采購方方式因緊急情況，需需要以最快的的速度使采購購商品或勞務務到位。緊急急采購方式一一般只有在臨時性性、突發(fā)性需需要時方可采采用。四、

27、采購方式選選擇1根據(jù)商品或或勞務的性質質及其供應情情況確定采購購方式。2一般商品或或勞務的采購購應采用采購購訂單或合同同訂貨等方式式。3小額零星商商品或勞務等等的采購可以以采用直接購購買等方式。4重要的商品品或勞務以及及政策性采購購等應當經(jīng)過過決策論證和和特殊的審批批程序后，采采用訂單或合合同方式或者者比質比價方方式。5大宗原料、然然料和輔料的的采購、基建建或技改項目目主要物資的的采購以及其其它金額較大大的大宗物資資采購采用比比質比價采購購方式。五、采購數(shù)量應應該嚴格按照照采購計劃進進行確定。六、 采購員應應審查每一份份請購單的請請購數(shù)量是否否在控制限額額的范圍內。七、 檢查使用用商品和獲得得

28、勞務的部門門負責人是否否在請購單上上簽字同意。八、 對于需大大量采購的原原材料、零配配件等，必須須做各種采購購數(shù)量對成本本影響的分析析，將各種請請購進行有效效的歸類，然然后利用經(jīng)濟濟批量法來測測算成本。九、 對于請購購數(shù)量不大，或或者零星采購購的商品，采采購批量的成成本分析控制制可對照資金金預算來執(zhí)行行。十、 采購時時間包括請購購單的報送審審批時間、訂訂單處理時間間、供應商備備貨時間、運運貨時間、驗驗收時間和入入庫時間等。十一、 根據(jù)據(jù)請購性質和和采購方式確確定具體的采采購時間。1現(xiàn)用現(xiàn)購商商品或勞務從從實際使用或或需要日期算算起，倒算出出合理的采購購時間。2以最佳成本本為原則確定定最經(jīng)濟的訂

29、訂貨方式采購購時間通常是是按照庫存量量控制的方法法確定采購時時間。3保險儲備量量和定量當某某一商品達到到訂貨點時就就是采購時間間。十二、對采購時時間的控制是是防止正常的的業(yè)務活動被被推遲，或者者過早地使現(xiàn)現(xiàn)金被使用而而形成過大的的存量資產(chǎn)。十三、采購時間間的控制由倉倉庫管理部門門運用經(jīng)濟批批量法和分析析最低存貨點點來進行，但但當請購單已已經(jīng)提出，采采購員應及時時處理請購單單，并將處理理結果及時通知倉庫管管理部門。十四、 供應應商初步評價價1采購部與使使用部門根據(jù)據(jù)公司實際需需求尋找適合合的供應商，同同時收集多方方面的資料，如如質量、服務務、交貨期、價價格作為篩選選的依據(jù)，并并要求有合作作意向的

30、供應應商填寫“供供應商基本資資料表”。2采購員對“供供應商基本資資料表”進行行初步評價，挑挑選出值得進進一步評審的的供應商，填填寫供應商候候選名單，交交采購經(jīng)理審審核。3選擇供應商商標準（1）供應商應應有合法的經(jīng)經(jīng)營許可證，應應有必要的資資金能力。（2）供應商按按國家（國際際）標準建立立質量體系并并已通過認證證。（3）有良好的的售前、售后后服務措施和和服務意識。（4）具有足夠夠的生產(chǎn)能力力，能滿足本本公司經(jīng)營需需要。（5）同等價格格擇其優(yōu)，同同等質量擇其其廉，同價同同質擇其近。4采購員在對對供應商進行行初步評審時時，需確定采采購的物資是是否符合國家家法律法規(guī)的的要求和安全全要求，對于于有毒品、

31、危危險品，需要要求供應商提提供相關證明明文件。十五、 供應商商現(xiàn)場評審1采購部會同同使用部門、請請購部門、生生產(chǎn)部門、質質量管理部門門、技術部門門以及財務部部門共同進行行供應商的現(xiàn)現(xiàn)場評審，并并提出相應的的意見和建議議。2供應商評價價內容（1）采購部主主要負責評價價供應商的資資質、經(jīng)營狀狀況、信用等等級及服務等等方面。（2）財務部主主要負責評價價供應商要求求的付款條件件等。（3）使用部門門、質量管理理部門主要負負責評價供應應商提供商品品的質量。（4）上述所有有部門共同對對采購的價格格、交貨時間間進行評價。3適用范圍（1）根據(jù)所采采購物資對公公司經(jīng)營的重重要程度，將將采購的商品品分為關鍵、重重要

32、、普通三三個級別，不不同級別實行行不同的等級級控制。（2）必須對提提供關鍵與重重要材料的供供應商進行現(xiàn)現(xiàn)場評審。（3）對于普通通物資的供應應商，無需進進行現(xiàn)場評審審。（4）緊急、小小額零星的采采購，由使用用部門直接提提出申請，采采購員進行市市場調查后，直直接選擇供應應商，經(jīng)采購購經(jīng)理審批后后，進行采購購。十六、供應商質質量保證協(xié)議議”的簽定1采購部負責責與現(xiàn)場評審審合格的關鍵鍵、重要材料料的供應商和和普通物資供供應商簽定“供供應商質量保保證協(xié)議”。2“供應商質質量保證協(xié)議議”一式兩份份，雙方各執(zhí)執(zhí)一份，作為為供應商提供供合格物資的的一種契約。十七、樣品需求求與供應商送送樣1如有樣品需需求，由采

33、購購員通知供應應商送交樣品品，使用部門門、質量管理理部門等相關關人員需對樣樣品提出詳細細的質量要求求，如品名、規(guī)規(guī)格、包裝方方式等。2樣品應為供供應商正常經(jīng)經(jīng)營情況下的的具有代表性性的商品，數(shù)數(shù)量應多于兩兩件。十八、 樣品確確認1樣品在送達達公司后，由由驗收人員及及使用部門完完成樣品的質質量、性能、尺尺寸、外觀等等方面的檢驗驗，并填寫“樣樣品簽樣試用用回單”。2經(jīng)確認合格格的樣品，需需在樣品上貼貼“樣品標簽簽”，并注明明合格或不合合格，標識檢檢驗狀態(tài)。3合格的樣件件至少為兩件件，一件返還還供應商，一一件留在采購購部作為今后后檢驗的依據(jù)據(jù)。十九、確定合格格供應商名單單1采購員根據(jù)據(jù)現(xiàn)場評審結結果

34、和樣品檢檢查結果選擇擇合格供應商商，無需進行行現(xiàn)場評審的的，直接填寫寫合格供應商商名單后，交交采購經(jīng)理審審核。2采購經(jīng)理審審核無誤后，交交主管副總審核核。3原則上一種種商品需兩家家或兩家以上上的合格供應應商，以供采采購時選擇。4唯一供應商商或獨占市場場的供應商，可可直接列入“合合格供應商名名單”。二十、 選定合合格的供應商商后，采購員員在合格的供供應商名單內內找出合適的的供應商進行行采購。二十一、采購價價格審核1財務部、使使用部門等相相關部門負責責審核采購價價格，并報財財務總監(jiān)、主主管副總審批批。2對所有超過過規(guī)定價格的的訂單必須經(jīng)經(jīng)過主管副總總特殊審批。二十二、 條款款審核財務部門對采購購訂

35、單進行審審核，特殊條條款必須由法法律辦公室或或專業(yè)法律顧顧問把關。二十三、 合同同審批根據(jù)采購授權權審批制度的的相關規(guī)定，報報相關人員按按權限進行審審批。二十四、登記采采購訂單1采購員應該該按編號編制制采購訂單。一一式四聯(lián)。（1）一聯(lián)提出出請購部門，以以便讓請購部部門驗證訂單單的內容是否否符合他們的的要求。（2）一聯(lián)提交交質量管理部部門，一聯(lián)提提交倉庫保管管部門，作為為驗收的標準準。（3）一聯(lián)提交交財務部，作作為入賬憑證證。2采購員要及及時對采購訂訂單進行歸檔檔，在采購訂訂單每月存檔檔時應檢查已已處理的采購購汀單是否連連續(xù)編號。3定期匯總所所有被取消和和修改過的訂訂單，并編制制報表。4定期匯總

36、所所有未完成的的采購申請，并并編制報表。二十五、本制度度經(jīng)主管副總總審批后，自自頒布之日起起執(zhí)行。二十六、 本制制度由采購部部負責解釋。第四章 采購購申請審批管管理第一節(jié) 采購購申請審批制制度第 1 條 公司為為明確商品或或勞務采購的的申請與審批批規(guī)范，特制制定本制度。第 2 條本本公司內所有有部門的請購購，除另有規(guī)規(guī)定外，均依依本制度的規(guī)規(guī)定辦理。第 3 條責責權單位。1采購部負責責公司所需物物資的采購工工作。2財務部負責責采購物資的的貨款支付工工作。3物資使用部部門和倉庫部部門提出采購購申請。4財務總監(jiān)、主管副總根據(jù)權限審批采購項目。第 4 條原原材料或零配配件的請購。1需求部門請請購。（

37、1）原材料或或零配件由需需求部門根據(jù)據(jù)采購計劃或或實際經(jīng)營需需要提出請購購單。（2）倉庫材料料保管員接到到請購單后，查查看材料保管管卡上記錄的的庫存數(shù)，將將庫存數(shù)與生生產(chǎn)部門需要要的數(shù)量進行行比較。（3）當生產(chǎn)所所需材料和倉倉庫最低庫存存量合計已超超過庫存數(shù)量量時，則同意意請購。2倉儲部門請請購。（1）倉庫部門門在庫存材料料已達到最低低庫存量時提提出請購申請請。（2）倉庫主管管簽字的請購購單需要通過過兩方面的審審批。采購員審查請請購單，檢查查該項請購是是否在執(zhí)行后后又重復提出出，以及是否否存在不合理理的請購品種種和數(shù)量。如如果采購員認認為請購申請請合理，則根根據(jù)所掌握的的市場價格，編編制采購預

38、算算。經(jīng)采購員簽署署同意的請購購單交財務部部進行審核，如如果該項請購購在經(jīng)營目標標和采購預算算范圍內，財財務部簽字確確認后可交采采購部門辦理理采購手續(xù)。采購部應將處處理過的請購購單歸檔備案案。第 5 條臨臨時性商品的的請購。1臨時性商品品的采購申請請由使用部門門直接提出。2使用部門需需要在請購單單上對采購商商品作出描述述，解釋其目目的和用途。3請購單須由由使用部門負負責人審批同同意，并須經(jīng)經(jīng)財務部和主主管副總簽字字后，采購部部方可辦理采采購手續(xù)。第 6 條資資本支出和租租賃合同。1對于資本支支出和租賃合合同，應該由由經(jīng)辦部門提提出請購，股股東大會進行行決策。2對重要的、技技術性較強的的請購項目

39、，應應當組織專家家進行論證，集集體決策和審審批，防止決決策失誤而造造成嚴重損失失。第 7 條請請購單的開列列和遞送。1請購單的開開列。（1）請購經(jīng)辦辦人員應根據(jù)據(jù)庫存量管理理基準、用料料預算以及庫庫存情況開立立請購單。（2）請購單分分為計劃內采采購請購單和和計劃外采購購請購單。（3）各部門在在生產(chǎn)、基建建、維護工作作中需采購的的各類物資、工工具、儀器儀儀表以及房屋屋裝修、維修修等各類開支支，都必須按按計劃內采購購請購單和計計劃外采購請請購單所列內內容填報。（4）請購單經(jīng)經(jīng)使用部門負負責人審核后后，依請購核核準權限報有有關領導簽字字批準，并根根據(jù)內部管理理要求編號，送送采購部門。2需用日期相相同

40、且屬同一一供應商提供供的統(tǒng)購材料料，請購部門門應根據(jù)請購購單附表，以以一單多品方方式，提出請請購。3緊急請購時時，由請購部部門于請購單單中注明原因因，并加蓋“緊緊急采購”章章。4材料檢驗必必須經(jīng)過特定定方式進行的的，請購部門門應于請購單單上注明要求求。5物料管理部部門按月依耗耗用狀況，并并考慮庫存情情況填制請購購單，提出請請購申請。第 8 條請請購事項的撤撤銷1撤銷請購事事項時應由原原請購部門立立即通知采購購部門停止采采購，同時在在請購單第 1、2 聯(lián)聯(lián)加蓋紅色“撤撤銷”的標記記并注明撤銷銷原因。2采購部門撤撤銷請購時，注注意辦理以下下事項。（1）采購部門門在原請購單單加蓋“撤銷銷”章后，送送

41、回原請購部部門。（2）原“請購購單”已送物物料管理部門門待辦收料時時，采購部門門通知撤銷，并并由物料管理理部門將原請請購單退回原原請購部門。（3）原請購單單未能撤銷時時，采購部門門應通知原請請購部門。第 9 條 本制度經(jīng)經(jīng)主管副總審批批，自頒布之之日起執(zhí)行。第 10 條本制度由采采購部負責解解釋。第五章 物料料采購跟催方方案一、目的為控制采購交期期、確保生產(chǎn)產(chǎn)順利進行、規(guī)規(guī)范有效的實實施物料跟催催，特制定本本方案。二、適用范圍本方案適用于采采購物料跟催催的管理工作作。三、管理職責采購部為采購物物料工作的歸歸口管理部門門。四、制定跟催工工作規(guī)劃(一)跟催工作作準備1. 確定交貨貨日期及數(shù)量量。2

42、. 了解供應應商主要生產(chǎn)產(chǎn)設備利用率率。3. 要求供應應商提供生產(chǎn)產(chǎn)計劃表或交交貨日程規(guī)劃劃。4. 了解供應應商物料管理理及生產(chǎn)管理理能力。5. 在采購條條款中規(guī)定加加重違約罰款款或解約責任任。6. 準備替代代物料來源。(二)擬定采購購進度時間控控制表1. 規(guī)劃合理理的購運時間間。采購部需需對請購、采采購、供應商商準備、運輸輸、檢驗等各各項作業(yè)所需需的時間進行行合理的規(guī)劃劃。2. 比較生產(chǎn)產(chǎn)進度。需在在采購訂單或或者合同中明明確要求供應應商編制生生產(chǎn)進度計劃劃表、實實際生產(chǎn)進度度表，并將將兩項表格進進行對比，嚴嚴格控制交貨貨時間。(三)制訂溝通通計劃1. 采購部需需和銷售部、生生產(chǎn)部密切聯(lián)聯(lián)系

43、，隨時關關注銷售市場場情形和生產(chǎn)產(chǎn)部計劃變更更情況，以便便據(jù)此更改采采購計劃。2. 采購部需需制訂計劃定定期與供應商商進行聯(lián)系，以以便掌握供應應商的實時信信息。五、跟催方法物料跟催包括但但不限于以下下四種方法，物物料采購專員員應據(jù)情況選選擇合適的方方法，確保采采購交期的達達成。(一)訂單跟催催按照訂單預定進進料日期，提提前一定時間間進行跟催，具具體包括以下下兩種方法。1. 聯(lián)單法，將將訂購單按照照日期順序排排列，提前一一定時間進行行跟催。2. 統(tǒng)計法，將將訂購單統(tǒng)計計成報表，提提前一定時間間進行跟催。(二)定期跟催催每周在固定的時時間將需跟催催的訂單整理理好，打印成成報表，統(tǒng)一一定期進行跟跟催

44、。(三)設置物料料跟催表物料采購專員根根據(jù)物料跟催催表掌握供料料狀況，確定定跟催對象，保保證及時供料料。六、采購跟催措措施(一)定制物料料跟催定制的物料需對對供應商生產(chǎn)產(chǎn)過程進行監(jiān)監(jiān)控。1. 物料采購購專員需及時時了解供應商商備料情形。2. 為供應商商提供必要的的材料、模具具或技術支援援。3. 物料采購購專員了解供供應商的生產(chǎn)產(chǎn)進度情況。4. 交期及數(shù)數(shù)量變更時及及時通知供應應商。(二)非定制采采購的跟催1. 物料采購購專員需注意意是否按規(guī)定定時間收到驗驗收表。2. 物料采購購專員及時電電話查詢交貨貨進度。(三)重要物料料跟催1. 采購部需需審核供應商商的計劃供應應進度，并分分別從各項資資料獲

45、得供應應商的實際進進度。2. 重要物料料采購除要求求供應商按期期報送進度表表之外，采購購部還應實地地前往供應商商處進行訪問問查證。3. 必要時派派專人駐場監(jiān)監(jiān)控，確保供供應商按時交交貨。4. 將累計交交貨結果以報報表形式告知知供應商，促促進其改善。七、跟催工作考考核(一)采購人員員跟催考核采購部需將跟催催工作中如下下內容納入采采購人員績效效考核體系。1. 采購人員員對交貨延誤誤原因進行分分析的情況。2. 采購人員員對供應商跟跟催的次數(shù)及及溝通情況。3. 采購人員員對交期的控控制情況。(二)供應商交交期考核1. 將供應商商交期延誤次次數(shù)、時間、數(shù)數(shù)量等納入供供應商的考核核體系。2. 供應商交交期

46、延誤對本本工廠造成的的損失納入供供應商的考核核體系。3. 對交貨及及時、質量優(yōu)優(yōu)良的供應商商，增加付款款優(yōu)惠及其他他獎勵第六章 采購購供應商管理理第一節(jié) 供應應商管理制度度第1章 總則則第1條 為加強強工廠在采購購時對供應商商的管理，保保證生產(chǎn)所需需物料的供應應，對供應商商的資質和能能力進行客觀觀的評價，特特制定本制度度。第2條 本制度度適用于對供供應商進行管管理時的相關關事宜。第2章 供應商商的調查第3條 工廠的的采購人員應應隨時隨地地地進行市場信信息的收集，關關注與工廠生生產(chǎn)所需物料料相關的供應應商的信息及及供應價格，建建立供應商調調查表，以記記錄整理潛在在或合格供應應商的信息。第4條 建

47、立的的供應商調查查表的內容。1. 供應商的的基本資料，包包括供應商的的名稱、資質質、地址、法法人代表、聯(lián)聯(lián)系方式、注注冊資本、是是否進行直銷銷等。2. 供應商的的物料供應狀狀況。3. 供應商供供應的物料品品質狀況。4. 供應商的的專業(yè)技術能能力。5. 供應商的的生產(chǎn)能力。6. 供應商的的管理水平。7. 供應商的的財務及信用用狀況。第5條 采購人人員在尋找潛潛在供應商的的途徑。1. 工廠與供供應商的歷史史交往記錄。2. 供應商的的商品目錄。3. 相關行業(yè)業(yè)的行業(yè)期刊刊。4. 工廠固定定供應商的介介紹。5. 銷售代理理的介紹。6. 工廠的銷銷售代表。7. 網(wǎng)絡搜索索。第6條 凡是愿愿意與工廠建建立

48、供應關系系且符合條件件的供應商，都都應制作供應商調查表，并并不定時進行行填寫，作為為對供應商評評價的依據(jù)。第7條 當供應應商調查表中中的供應商的的相關條件發(fā)發(fā)生變化時，采采購人員應及及時更新供應應商調查表中中的相關信息息。第8條 對于與與工廠目前存存在供應關系系的供應商，采采購人員應做做好與供應商商發(fā)生每次供供應關系的詳詳細記錄，并并將相關內容容及時填入供供應商調查表表中。第3章 供應商商的評審第9條 采購人人員應不斷地地對新的供應應商及現(xiàn)有的的供應商進行行評審，淘汰汰不符合條件件的供應商。第10條 合格格的供應商應應符合的條件件。1. 供應商應應有合法的經(jīng)經(jīng)營許可證和和與工廠規(guī)模模相匹配的綜

49、綜合實力。2. 供應商已已建立起質量量體系并通過過了驗證。3. 供應商具具有良好的信信用和良好的的售前、售后后服務能力和和服務意識。4. 供應商能能夠滿足工廠廠所需物料的的供應和緊急急物料的供應應。5. 供應商所所供應的物料料在同等的價價格上，質量量占優(yōu)；在同同等的質量上上，價格更便便宜。6. 供應商所所提供的供應應物料的樣品品通過試用并并且合格。7. 供應商若若為代理商則則應調查其生生產(chǎn)廠商是否否符合以上條條件。第11條 供應應商評審小組組成員構成及及職責。1. 供應商的的評審工作由由供應商評審審小組負責。2. 評審小組組由采購主管管、質量主管管、技術主管管及財務經(jīng)理理等人員組成成。第12條

50、 供應應商的評審的的內容。1. 能力，包包括供應商的的生產(chǎn)能力、創(chuàng)創(chuàng)新能力、財財務能力、配配送能力、技技術水平等。2. 質量，包包括供應商提提供物料質量量的控制、產(chǎn)產(chǎn)品質量的穩(wěn)穩(wěn)定性、產(chǎn)品品的質量認證證等。3. 價格，包包括采購價格格的穩(wěn)定、采采購的相對價價格、付款條條件等。4. 時間，包包括供應商所所提供物料的的生產(chǎn)周期、訂訂貨周期、交交貨周期、交貨時間、緊急急物料的交貨貨時間等。5. 服務，包包括供應商所所提供的售前前服務、售后后服務、訂單單跟蹤服務等等。6. 其他，包包括供應商的的抗風險能力力、人員的穩(wěn)穩(wěn)定性、安全全方面的措施施等。第13條 對于于工廠臨時的的且提供物料料的總金額在在10

51、0000元以下的供供應商，可直直接由采購部部對其進行審審核，報采購購部經(jīng)理批準準即可。第14條 對于于工廠的長期期合作供應商商， 必須到到其生產(chǎn)地進進行實地評審審，并編制評評審結果。第15條 供應應商的評審時時間。1. 普通供應應商一般的評評審周期為一一年。2. 提供重要要材料的供應應商至少每半半年評審一次次。3. 與工廠簽簽訂長期供應應合同的供應應商至少每季季度評審一次次。第4章 合格供供應商檔案管管理第16條 采購購人員應將評評審合格的供供應商錄入合合格供應商名名單，工廠廠進行采購時時將首先考慮慮名單中的供供應商。第17條 采購購部所編制的的的合格供供應商名單必必須報主管副副總及總經(jīng)理理進

52、行審批。第18條 采購購部應在工廠廠所需物料的的每個品種下下應根據(jù)評審審分數(shù)的高低低選擇233家供應商作作為工廠的主主要供應商，其其他供應商為為備選供應商商，并按照評評審等級的高高低進行采購購數(shù)量的分配配。第19條 合合格供應商名名單不是一一成不變的，實實行優(yōu)勝劣汰汰原則，即每每次評審后將將不合格的供供應商從檔案案中刪除。第5章 供應商商考核第20條 由采采購部按照不不同頻率對列列入合格供供應商名單中中的所有供應應商進行考核核。第21條 考核核方法。對供應商實行評評分分級制度度，滿分為1100分。1.901000分為一級級供應商。2.80899分為二級供供應商。3.70799分為三級供供應商。

53、4.70分以下下為不合格供供應商。第22條 考核核項目和評分分標準。對供應商的考核核項目及評分分標準如下表表所示。供應商的考核項項目及評分標標準表考核項目權重總分評分標準質量狀況0.660分60（合格批批數(shù)總交貨批數(shù)數(shù)）交付情況0.220分20（按時交交貨批數(shù)總交貨批數(shù)數(shù)）服務質量0.110分配合度、送樣速速度、糾正措措施回復、超超額運費價格水平0.110分偏高3分、居中中6分、居下下9分總計1100分第23條 考核核頻率。關鍵、重要物料料的供應商每每月考核一次次，普通物料料的供應商每每季度考核一一次。第24條 考核核結果的處理理。1. 考核結果果在90分以以上的供應商商，優(yōu)先采購購。2. 考

54、核結果果在80889分的供應應商，要求其其對不足部分分進行整改，并并將整改結果果以書面形式式提交，采購購部對其提交交的糾正措施施和結果進行行確認并存檔檔。3. 考核結果果在70779分的供應應商，要求其其對不足部分分進行整改，并并將整改結果果以書面形式式提交，采購購部組對其提提交的糾正措措施和結果進進行確認，并并決定是否對對其采購或是是減少采購量量，其結果應應報主管副總總及總經(jīng)理審審批。4. 對考核結結果在70分分以下的供應應商需從合合格供應商名名單中刪除除，并終止對對其采購。5. 考核標準準和考核結果果由采購人員員書面通知供供應商。第25條 對合合格供應商的的質量監(jiān)督。1. 質量管理理部和采

55、購部部應保存合格格供貨方的供供貨質量記錄錄，對于批量量產(chǎn)品不合格格應及時通知知供應商，產(chǎn)產(chǎn)品不合格的的對供應商提提出警告，連連續(xù)兩批產(chǎn)品品不合格則暫暫停采購，另另選供應商或或待其提高產(chǎn)產(chǎn)品質量后再再行采購。2. 對不合格格的供應商應應取消其供貨貨資格，并修修訂合格供供應商名單。第6章 附則第26條 本制制度由公司采購部負負責制定并解解釋。第27條 本制制度由公司采采購部負責檢檢查與考核。第28條 本制制度報董事會會批準后施行行，修改時亦亦同。第29條 本制制度施行后，原原有的相關制制度自行終止止，與本制度度有抵觸的規(guī)規(guī)定，以本制制度為準。第二節(jié) 供應應商選擇流程程總經(jīng)理 采購經(jīng)理理 采采購員

56、供應商進行市場調查進行市場調 研進行市場調查進行市場調 研提供相關信息收集潛在供應商相關信息提供相關信息收集潛在供應商相關信息初步分析、評價供應商初步分析、評價供應商供應商初選供應商初選提出候選名單審核審核 提出候選名單審核審核根據(jù)采購種類組織現(xiàn)場評審根據(jù)采購種類組織現(xiàn)場評審審核評定供應商審核審核評定供應商審核匯總評審結果匯總評審結果需要樣品需要樣品檢查樣品匯總質量信息檢查樣品匯總質量信息提供樣品提供樣品確定供應商確定供應商確定供應商名單審核審核確定供應商名單審核審核建立供應商檔案建立供應商檔案第三節(jié) 采購購供應商管理理表格 一一、供 應 商 評 估估 表（內部部） 日期：企業(yè)名稱：企業(yè)性質：

57、地 址：成立時間：法人代表：負責人：郵編：公司電話：聯(lián)系人：傳真：稅號：郵箱：公司網(wǎng)址：廠房面積： 平方米米倉儲能力：主要產(chǎn)品：職工總數(shù)： 名（其中：管理人員 名；技術人人員 名；工工人 名）年產(chǎn)值： 萬元月生產(chǎn)能力（產(chǎn)產(chǎn)量）：樣品供貨周期：批量供貨周期：生產(chǎn)特點：成成批生產(chǎn) 流水線大量量生產(chǎn) 單臺生產(chǎn) 部分外購 全部外購主要生產(chǎn)設備： 臺流水線： 條條主要客戶（公司司/行業(yè)）：公司各部門使用用標準名稱和和編號：使用或依據(jù)的產(chǎn)產(chǎn)品、質量標標準： 國家標準 行業(yè)標準 企業(yè)標準 無標準主要檢測設備及及數(shù)量：工藝文件： 齊備 有一部分 沒有 工藝員： 名檢驗/檢測部門門：專職檢驗/檢測測人員： 名進

58、料檢驗文件：齊備 有一部分 沒有過程檢驗文件：齊備 有一部分 沒有最終檢驗文件：齊備 有一部分 沒有檢驗記錄： 齊備 有一部分 沒有檢測設備： 齊備 有一部分 沒有檢驗工具： 齊備 有一部分 沒有產(chǎn)品外觀接受標標準：產(chǎn)品標識： 齊備 有一部分 沒有測試設備校準狀狀況： 有計量室 全部委托外外部計量機構構 無檢測是否通過產(chǎn)品或或體系認證： 是（指出具具體內容） 否新產(chǎn)品開發(fā)能力力：能自行設計計開發(fā)新產(chǎn)品品 只能開發(fā)簡簡單產(chǎn)品 沒有自行開開發(fā)能力國際合作經(jīng)驗： 給外資提供供產(chǎn)品 無對外合作作經(jīng)驗工廠消防與安全全：很好 較好 一般 較差評 估 等 級： 一類 二類 三類 四類 評 估： 日期： 二、

59、供應商評定定表供方名稱主供產(chǎn)品地 址聯(lián)系人電話/傳真評價方式和內容容：選以下兩兩種方法：收集相應資質質：如生產(chǎn)許許可證書、質質量證明、營營業(yè)執(zhí)照、資資質證書、認認證證書、代代理商委托書書等；以往合作情情況（包括工工程業(yè)績）現(xiàn)場實地調調查其他使用者者的評價結果果樣品檢驗或或試用評價結果簡述（也也可附樣品測測試、使用結結果、現(xiàn)場評評價記錄）：其他附件：評 定 部 門門 意 見部 門評 價 意 見評定人日 期批準： 簽字： 日日期： 年 月 日三、年供方方業(yè)績評定表表 供方名稱供貨時間產(chǎn)品名稱規(guī)格/型號數(shù)量價格產(chǎn)品質量使用效果供貨及時性售后服務年度綜合評定結結果： 年 月 日評定人：第七章 采購購合

60、同管理第一節(jié) 采購購合同管理制制度第1章 總則則第1條 為規(guī)范范工廠對采購購合同的管理理事宜，做好好采購合同的的編制、簽訂訂、執(zhí)行、修修改等工作，使使其符合采購購管理的要求求及工廠的利利益，特制定定本制度。第2條 本制度度適用于對采采購合同管理理的相關事宜宜。第2章 采購合合同的編寫第3條 公司采采購部是采購購合同的對口口管理部門，負負責工廠采購購合同的編制制、簽訂、執(zhí)執(zhí)行、控制等等管理事項。第4條 采購合合同的編寫程程序。1. 調查供應應商。在編寫合同前，采采購部應組織織專人對初初選供應商名名單中的供供應商展開調調查，調查的的主要內容包包括供應商的的經(jīng)營范圍、銀銀行資金、履履約能力、技技術水