有關(guān)證劵的習(xí)題集萃

1、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）1.商業(yè)本票屬于（ ）。A.商品證券B.有價證券C.資本證券D.貨幣證券2.證證券市場場可分為為發(fā)行市市場和交交易市場場，這反反映了證證券市場場的（ ）。A.交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)B.層次結(jié)結(jié)構(gòu)CC.品種種結(jié)構(gòu)D.主主體結(jié)構(gòu)構(gòu)3.在在一般國國家，社社保基金金分為兩兩個層次次：其一一是國家家以形式征征收的全全國性基基金；其其二是由由企業(yè)定定期向員員工支付付并委托托基金公公司管理理的。（）A.社會保保障稅；社會保保險基金金B(yǎng).社會保保障稅；企業(yè)年年金C.社會會保險基基金；社社會保障障基金D.社會保保險基金金；

2、企業(yè)業(yè)年金4.美美國的第第一個證證券交易易所是（ ）。A.費費城證券券交易所所B.紐約證證券交易易所CC.美國國證券交交易所D.太太平洋證證券交易易所5.證證券持有有者對公公司的財財產(chǎn)有直直接支配配處理權(quán)權(quán)的證券券是（ ）。A.資資本證券券B.債權(quán)證證券CC.有形形證券D.物物權(quán)證券券6.下下列不屬屬于記名名股票特特點的是是（ ）。A.便便于掛失失B.股東權(quán)權(quán)利歸屬屬于記名名股東C.可可以一次次或分次次繳納出出資DD.轉(zhuǎn)讓讓相對簡簡單，不不受限制制7.關(guān)關(guān)于股票票的清算算價值，下下列說法法正確的的是（ ）。A.股股票清倉倉時，股股票所能能獲得的的出售價價值BB.股票票的清算算價值應(yīng)應(yīng)與賬面面價

3、值相相等C.股股票的清清算價值值是公司司清算時時每一股股份所代代表的實實際價值值D.公公司破產(chǎn)產(chǎn)清算時時，其發(fā)發(fā)行的股股票的交交易價值值8.下下列不屬屬于基本本分析或或基本面面分析的的是（ ）。A.國國際金融融市場發(fā)發(fā)展?fàn)顩r況B.宏觀經(jīng)經(jīng)濟和證證券市場場運行狀狀況CC.行業(yè)業(yè)前景D.公公司經(jīng)營營狀況9.股股權(quán)登記記日期之之后認(rèn)購購的普通通股票可可以稱為為（ ）。A.附附權(quán)股B.含含權(quán)股C.除除權(quán)股DD.復(fù)權(quán)權(quán)股10.有權(quán)與與普通股股東一起起參與本本期剩余余盈利分分配的優(yōu)優(yōu)先股票票是（ ）。A.可可轉(zhuǎn)換優(yōu)優(yōu)先股票票B.不可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換優(yōu)先先股票CC.參與與優(yōu)先股股票DD.非參參與優(yōu)先先股票11.龍債券

4、券利率的的確定基基準(zhǔn)是（ ）。A.香香港銀行行同業(yè)拆拆放利率率B.倫倫敦銀行行同業(yè)拆拆放利率率C.新新加坡銀銀行同業(yè)業(yè)拆放利利率D.美國聯(lián)聯(lián)邦基金金利率12.關(guān)于債債券，下下列敘述述錯誤的的是（ ）。A.債債券票面面利率與與期限成成正比，所所以不可可能存在在短期債債券票面面利率高高而長期期債券票票面利率率低的現(xiàn)現(xiàn)象B.債債券和股股票都屬屬于有價價證券C.從從功能上上看，政政府債券券最初僅僅是政府府彌補赤赤字的手手段，但但在現(xiàn)代代商品經(jīng)經(jīng)濟條件件下，政政府債券券已成為為政府籌籌集資金金、擴大大公共開開支的重重要手段段D.憑憑證式國國債和儲儲蓄國債債（電子子式）都都在商業(yè)業(yè)銀行柜柜臺發(fā)行行，不能能

5、上市流流通13.當(dāng)未來來市場利利率趨于于下降時時，應(yīng)選選擇發(fā)行行（ ）。A.短短期債券券B.中期債債券CC.長期期債券D.中中長期債債券14.按照（ ）分類類，國債債可以分分為實物物國債和和貨幣國國債。A.償償還期限限B.資金用用途CC.流通通與否D.發(fā)發(fā)行本位位15.下列各各項不屬屬于流通通國債特特點的是是（ ）。A.可可自由轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓BB.通常常不記名名C.可自由由認(rèn)購D.無無面值16.兼有債債權(quán)和股股權(quán)雙重重性質(zhì)的的公司債債券是（ ）。A.優(yōu)優(yōu)先股B.可可轉(zhuǎn)換公公司債券券C.收益公公司債券券D.信用公公司債券券17.20008年初初，保監(jiān)監(jiān)會批準(zhǔn)準(zhǔn)中國人人保集團團發(fā)行110年期期債券，募募集

6、規(guī)模模不超過過1000億元，該該類債券券定向募募集的、本本金和利利息的清清償順序序列于保保單責(zé)任任和其他他負(fù)債之之后、先先于保險險公司股股權(quán)資本本。通過過上述描描述，此此類保險險公司債債務(wù)屬于于（）。A.保保險公司司短期融融資券B.保保險公司司債C.保保險公司司票據(jù)D.保保險公司司次級定定期債18.外國居居民在中中國發(fā)行行的人民民幣債券券為（ ）。A.揚揚基債券券B.武士債債券CC.熊貓貓債券D.歐歐洲債券券19.外國債債券的發(fā)發(fā)行一般般由（ ）的金金融機構(gòu)構(gòu)、證券券公司承承銷。A.投投資者所所在國B.發(fā)發(fā)行人所所在國C.發(fā)發(fā)行地所所在國D.第第三國20.證券投投資基金金在美國國被稱為為（ ）

7、。A.單位信信托基金金B(yǎng).證券投投資信托托基金CC.共同同基金D.信信托基金金21.投資資者在買買賣封閉閉式基金金時，在在基金價價格之外外要支付付（ ）。A.申申購費B.贖贖回費C.管管理費D.手手續(xù)費22.關(guān)于基基金，下下列說法法正確的的是（ ）。A.國國債基金金是以國國債為主主要投資資對象的的證券投投資基金金，風(fēng)險險較高B.貨貨幣市場場基金是是以全球球的貨幣幣市場為為投資對對象的一一種基金金C.黃黃金基金金是以黃黃金或其其他貴金金屬及其其相關(guān)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的證證券為主主要投資資對象的的基金；收益率率一般隨隨貴金屬屬的價格格波動而而變化，不不穩(wěn)定D.指指數(shù)基金金的特點點是它的的投資組組合等同同于市場

8、場價格指指數(shù)的權(quán)權(quán)數(shù)比例例23.下列說說法不正正確的是是（ ）。A.平平衡型基基金的投投資目標(biāo)標(biāo)是既要要獲得當(dāng)當(dāng)期收入入，又要要追求長長期增值值。通常常是把資資金集中中投資于于股票和和債券，以以保證資資金的安安全性和和盈利性性B.在在成長型型基金中中，還有有更為進進取的基基金，即即積極成成長型基基金C.收收入型基基金主要要投資于于可帶來來現(xiàn)金收收入的有有價證券券，以獲獲取當(dāng)期期的最大大收入為為目的D.成成長型基基金是基基金中最最常見的的一種，追追求基金金資產(chǎn)的的長期增增值，投投資于信信譽度較較高、有有長期成成長前景景或長期期盈余的的公司的的股票24.在交易易所上市市交易的的、基金金份額可可變的

9、基基金運作作方式是是（ ）。A.指指數(shù)型基基金B(yǎng)B.LOOFCC.開放放式基金金D.ETFF25.根據(jù)我我國證證券投資資基金法法規(guī)定定，下列列對于設(shè)設(shè)立基金金管理公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的的條件描描述錯誤誤的是（）。A.有有符合證證券投資資基金法法和公公司法規(guī)規(guī)定的章章程B.有有符合要要求的營營業(yè)場所所、安全全防范設(shè)設(shè)施和與與基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的其他設(shè)設(shè)施C.注注冊資本本不低于于5億元元人民幣幣，且必必須為實實繳貨幣幣資本D.有有完善的的風(fēng)險控控制制度度26.關(guān)于基基金份額額持有人人大會，下下列說法法不正確確的是（ ）。A.代代表基金金份額55%以上上的基金金份額持持有人就就同一事事項有權(quán)權(quán)要求召

10、召開基金金份額持持有人大大會B.基基金管理理人、基基金托管管人都不不召集的的，代表表基金份份額100%以上上的基金金份額持持有人有有權(quán)自行行召集，并并報國務(wù)務(wù)院證券券監(jiān)督管管理機構(gòu)構(gòu)備案C.基基金管理理人未按按規(guī)定召召集或者者不能召召集時，由由基金托托管人召召集D.由由基金管管理人召召集27.關(guān)于基基金托管管人的托托管費，下下列敘述述不正確確的是（ ）。A.基基金托管管人為基基金提供供服務(wù)而而向基金金收取的的費用B.托托管費從從基金資資產(chǎn)中提提取C.托托管費率率會因基基金種類類不同而而異D.通通常按照照基金資資產(chǎn)凈值值的一定定比例提提取，逐逐月計算算并累計計，按年年支付給給托管人人28.因交易

11、易對手無無法按時時付款或或交割而而帶來損損失的可可能性，是是金融衍衍生工具具的（ ）。A.信信用風(fēng)險險B.市場風(fēng)風(fēng)險CC.法律律風(fēng)險D.結(jié)結(jié)算風(fēng)險險29.若期貨貨交易保保證金為為合約金金額的66%，則則期貨交交易者可可以控制制的合約約資產(chǎn)為為所投資資金額的的（）倍倍。A.55.7B.110.77C.16.7DD.200.030.最基礎(chǔ)礎(chǔ)的金融融衍生產(chǎn)產(chǎn)品是（ ）。A.金金融遠(yuǎn)期期合約B.金金融期貨貨C.金金融互換換D.金融期期權(quán)31.目前，最最大的衍衍生交易易品種為為（ ）。A.按按名義金金額計算算的互換換交易B.按按實際金金額計算算的互換換交易C.遠(yuǎn)遠(yuǎn)期利率率協(xié)議D.金金融期貨貨合約32.三

12、個月月期歐洲洲美元期期貨的報報價指數(shù)數(shù)是（ ）。A.1100與與年收益益率的差差B.1000與合約約最后交交易日的的3個月月期倫敦敦銀行同同業(yè)拆放放利率的的差C.1100與與年貼現(xiàn)現(xiàn)率的差差D.1000與年收收益率的的和33.備兌權(quán)權(quán)證通常常由（ ）發(fā)行行。A.上上市公司司B.證券交交易所C.投投資銀行行D.財政部部34.下列屬屬于存托托憑證業(yè)業(yè)務(wù)中，托托管銀行行所提供供的服務(wù)務(wù)的是（ ）。A.按按照ADDR持有有人的要要求領(lǐng)取取紅利或或利息，用用于再投投資或匯匯回ADDR發(fā)行行國B.負(fù)負(fù)責(zé)ADDR的注注冊和過過戶C.負(fù)負(fù)責(zé)保管管ADRR所代表表的基礎(chǔ)礎(chǔ)證券D.負(fù)負(fù)責(zé)對公公司管理理監(jiān)督35.權(quán)

13、證自自上市之之日起的的存續(xù)時時問為（ ）。A.3個個月以上上6個月月以下BB.4個個月以上上12個個月以下下C.44個月以以上155個月以以下D.6個月月以上224個月月以下36.將資產(chǎn)產(chǎn)證券化化分為股股權(quán)型證證券化、債債權(quán)型證證券化和和混合型型證券化化是根據(jù)據(jù)（ ）來來劃分的的。A.證證券化產(chǎn)產(chǎn)品的金金融屬性性不同B.資資產(chǎn)證券券化發(fā)起起人、發(fā)發(fā)行人和和投資者者所屬地地域不同同C.證證券化的的基礎(chǔ)資資產(chǎn)不同同D.資產(chǎn)證證券化發(fā)發(fā)起人、發(fā)發(fā)行人和和投資者者的公司司類型不不同37.債券發(fā)發(fā)行注冊冊制的核核心是（ ）。A.質(zhì)質(zhì)量控制制原則B.數(shù)量控控制原則則C.實質(zhì)管管理原則則D.公開原原則38.

14、（ ）是是指由承承銷商先先全額購購買發(fā)行行人該次次發(fā)行的的證券，再再向投資資者發(fā)售售，由承承銷商承承擔(dān)全部部風(fēng)險的的承銷方方式。A.比比例包銷銷B.代銷C.全全額包銷銷D.余額包包銷39.關(guān)于債債券發(fā)行行方式，下下列說法法不正確確的是（ ）。A.定定向發(fā)行行又稱私私募發(fā)行行、私下下發(fā)行，即即面向少少數(shù)特定定投資者者發(fā)行，一一般由債債券發(fā)行行人與某某些機構(gòu)構(gòu)投資者者直接洽洽談發(fā)行行條件和和其他具具體事務(wù)務(wù)B.承承購包銷銷是指發(fā)發(fā)行人與與由商業(yè)業(yè)銀行、證證券公司司等金融融機構(gòu)組組成的承承銷團通通過協(xié)商商條件簽簽訂承購購包銷合合同，由由承銷團團分銷擬擬發(fā)行債債券的發(fā)發(fā)行方式式C.招招標(biāo)發(fā)行行是指通通

15、過招標(biāo)標(biāo)方式確確定債券券承銷商商和發(fā)行行條件的的發(fā)行方方式D.根根據(jù)中標(biāo)標(biāo)規(guī)則不不同，可可分為美美式招標(biāo)標(biāo)（單一一價格中中標(biāo)）和和荷蘭式式招標(biāo)（多多種價格格中標(biāo)）40.某股價價平均數(shù)數(shù)，按簡簡單算術(shù)術(shù)平均法法計算，選選擇A、BB、C三三種股票票為樣本本股。某某計算日日這三種種股票的的收盤價價分別為為8.000元、99.000元、77.600元，當(dāng)當(dāng)天B股股票拆為為3股，次次日為股股本變動動日。次次日，這這三種股股票的收收盤價分分別為88.200元、33.400元、77.800元。計計算該日日修正股股價平均均數(shù)為（）元元。A.88.377B.88.455C.8.555DD.8.8541.關(guān)于上上

16、證500指數(shù)，下下列敘述述錯誤的的是（）。A.上上證500指數(shù)采采用派許許加權(quán)方方法，按按照樣本本股的調(diào)調(diào)整股本本數(shù)為權(quán)權(quán)數(shù)進行行加權(quán)計計算B.上上證500指數(shù)根根據(jù)流通通市值、成成交金額額，對股股票進行行綜合排排名，從從上證綜綜合指數(shù)數(shù)中選擇擇排名前前50位位的股票票組成樣樣本C.指指數(shù)以220033年122月311日為基基日，以以該日550只成成分股的的調(diào)整市市值為基基期，基基數(shù)為110000點D.當(dāng)當(dāng)樣本股股名單發(fā)發(fā)生變化化、樣本本股的股股本結(jié)構(gòu)構(gòu)發(fā)生變變化、或或股價出出現(xiàn)非交交易因素素的變動動時，采采用“除數(shù)修修正法”修正原原固定除除數(shù)，以以維護指指數(shù)的連連續(xù)性42.（ ）簡簡稱上證證

17、1800指數(shù)，是是上海證證券交易易所對原原上證330指數(shù)數(shù)進行調(diào)調(diào)整和更更名產(chǎn)生生的指數(shù)數(shù)。A.上上證500指數(shù)B.上上證紅利利指數(shù)C.上上證成分分股指數(shù)數(shù)D.滬、深深3000指數(shù)43.深證綜綜合指數(shù)數(shù)（ ）。A.以19992年年2月228日為為基期BB.以全全部A股股為樣本本股C.以全部部B股為為樣本股股D.以以全部上上市股票票為樣本本股44.同一類類型的債債券，長長期債券券利率比比短期債債券高，這這是對（ ）的補補償。A.信信用風(fēng)險險B.利率風(fēng)風(fēng)險CC.政策策風(fēng)險DD.購買買力風(fēng)險險45.（ ）是是指證券券公司根根據(jù)有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)和投投資委托托人的委委托，作作為管理理人，與與委托人人簽

18、訂資資產(chǎn)管理理合同，將將委托人人委托的的資產(chǎn)在在證券市市場上從從事股票票、債券券等金融融工具的的組合投投資，以以實現(xiàn)委委托資產(chǎn)產(chǎn)收益最最大化的的行為。A.證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)BB.證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)C.融資融融券業(yè)務(wù)務(wù)D.證券自自營業(yè)務(wù)務(wù)46.設(shè)立證證券公司司的主要要股東，其其凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于于人民幣幣（ ）億億元。A.11B.2CC.3D.4447.證券公公司高級級管理人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法法核準(zhǔn)。A.董董事會B.監(jiān)監(jiān)事會CC.中國國證監(jiān)會會D.股東會會48.關(guān)于證證券登記記結(jié)算公公司，下下列說法法錯誤的的是（ ）。A.是是法人B.以以營利為為目的C.為為證券交交易提供供集中的的登記、存存管

19、與結(jié)結(jié)算服務(wù)務(wù)D.設(shè)設(shè)立證券券登記結(jié)結(jié)算公司司必須經(jīng)經(jīng)國務(wù)院院證券監(jiān)監(jiān)督管理理機構(gòu)批批準(zhǔn)49.目前，上上市證券券的集中中交易主主要采用用（ ）方方式。A.凈凈額結(jié)算算B.全額結(jié)結(jié)算CC.定期期結(jié)算D.隨隨時結(jié)算算50.證券投投資咨詢詢公司的的從業(yè)人人員必須須具備（ ）年以以上的從從事證券券業(yè)務(wù)經(jīng)經(jīng)驗。A.1BB.2C.33 DD.551.關(guān)關(guān)于業(yè)務(wù)務(wù)管理的的基本原原則，下下列說法法錯誤的的是（ ）。A.業(yè)業(yè)務(wù)實行行分層管管理B.依依法合規(guī)規(guī)，加強強內(nèi)控，嚴(yán)嚴(yán)格防范范和控制制風(fēng)險，切切實維護護客戶資資產(chǎn)的安安全C.開開展業(yè)務(wù)務(wù)需經(jīng)監(jiān)監(jiān)管部門門批準(zhǔn)，不不得為客客戶與客客戶、客客戶與他他人之間間的融

20、資資融券活活動提供供任何便便利和服服務(wù)D.證證券公司司應(yīng)當(dāng)健健全業(yè)務(wù)務(wù)隔離制制度，確確保融資資融券業(yè)業(yè)務(wù)與證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理、證證券自營營、投資資銀行等等業(yè)務(wù)在在機構(gòu)、人人員、信信息、賬賬戶等方方面相互互分離52.通過證證券交易易所的證證券交易易，投資資者持有有或者通通過協(xié)議議、其他他安排與與他人共共同持有有一個上上市公司司已發(fā)行行的股份份達到（）時時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在該事事實發(fā)生生之日起起三日內(nèi)內(nèi)；向國國務(wù)院證證券監(jiān)督督管理機機構(gòu)、證證券交易易所作出出書面報報告，通通知該上上市公司司，并予予公告。A.55%BB.100%CC.155%DD.300%53.根據(jù)我我國刑刑法的的規(guī)定，對對于個人人犯欺詐詐發(fā)

21、行股股票、債債券罪的的，并處處或單處處非法募募集資金金金額（）的的罰金。A.11%以上上5%以以下BB.1%以上110%以以下CC.5%以上110%以以下DD.5%以上220%以以下54.根據(jù)我我國刑刑法的的規(guī)定，操操縱證券券、期貨貨市場，情情節(jié)嚴(yán)重重的，處處（ ）年年以下有有期徒刑刑或者拘拘役，并并處或者者單處罰罰金。A.22B.3CC.4D.5555.下列（ ）情形形是操縱縱證券市市場罪。A.非非法獲取取證券內(nèi)內(nèi)幕信息息B.編造重重大虛假假內(nèi)容C.操操縱證券券交易價價格，獲獲取不正正當(dāng)利益益D.隱隱瞞重要要事實的的財務(wù)會會計報告告56.國務(wù)院院證券監(jiān)監(jiān)督管理理機構(gòu)發(fā)發(fā)現(xiàn)證券券公司存存在重大

22、大風(fēng)險隱隱患，可可以派出出風(fēng)險監(jiān)監(jiān)控現(xiàn)場場工作組組對證券券公司進進行專項項檢查，并并及時向向（）通通報情況況。A.有有關(guān)地方方人民政政府BB.國務(wù)務(wù)院CC.國務(wù)務(wù)院證券券監(jiān)督管管理機構(gòu)構(gòu)D.證券公公司57.根據(jù)我我國證證券法的的規(guī)定，上上市公司司和公司司債券上上市交易易的公司司，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在每一一會計年年度結(jié)束束之日起起（）個個月內(nèi)，向向國務(wù)院院證券監(jiān)監(jiān)督管理理機構(gòu)和和證券交交易所報報送年度度報告，并并予公告告。A.11B.2CC.3D.4458.參加證證券業(yè)從從業(yè)人員員資格考考試需符符合的條條件不包包括（ ）。A.年年滿188周歲B.完完全民事事行為能能力CC.具有有高中以以上文化化程度D.具具

23、有本科科以上文文化程度度59.證券從從業(yè)人員員獲得從從業(yè)資格格后，還還應(yīng)當(dāng)獲獲得執(zhí)業(yè)業(yè)資格，對對于申請請執(zhí)業(yè)注注冊，下下列說法法正確的的是（）。A.應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中中國證監(jiān)監(jiān)會申請請B.應(yīng)當(dāng)通通過所在在機構(gòu)向向中國證證監(jiān)會申申請C.應(yīng)應(yīng)當(dāng)直接接向證券券中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會申請請D.應(yīng)當(dāng)通通過所在在機構(gòu)向向中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會申請請60.中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會的章章程應(yīng)由由（ ）制制定。A.會會員大會會B.理事會會C.股東大大會DD.證券券交易所所多選題（共共60題題40分分，其中中已標(biāo)明明分值的的20題題每題11分，其其余400題每題題0.55分。以以下備選選項中有有兩項或或兩項以以上符合合題目要要求，多多

24、選、少少選、錯錯選均不不得分）61.下列各各項屬于于公募證證券特征征的有（ ）。A.發(fā)發(fā)行人通通過中介介機構(gòu)向向不特定定的社會會公眾投投資者公公開發(fā)行行B.與與私募證證券相比比，審核核較嚴(yán)格格C.采采取公示示制度D.投投資者多多為與發(fā)發(fā)行人有有特定關(guān)關(guān)系的機機構(gòu)投資資者62.隨著國國際經(jīng)濟濟、金融融形勢的的變化，目目前不少少國家成成立了主主權(quán)財富富基金，下下列關(guān)于于主權(quán)財財富基金金的說法法錯誤的的有（）。A.主主權(quán)財富富基金主主要是為為了管理理國家擁擁有的大大量的官官方外匯匯儲備B.220077年100月299日，中中國投資資有限責(zé)責(zé)任公司司成立，被被視為中中國主權(quán)權(quán)財富基基金的發(fā)發(fā)端C.中中

25、國投資資有限責(zé)責(zé)任公司司主要以以境外金金融組合合產(chǎn)品為為主，開開展多元元投資D.中中國投資資有限責(zé)責(zé)任公司司注冊資資本金為為10000億美美元，主主要為了了實現(xiàn)外外匯資產(chǎn)產(chǎn)保值增增值633.合格格境外機機構(gòu)投資資者在經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)的的投資額額度內(nèi)，可可以投資資的人民民幣金融融工具有有（ ）。（11分）A.在在證券交交易所掛掛牌交易易的股票票B.在證券券交易所所掛牌交交易的債債券C.證證券投資資基金D.在在證券交交易所掛掛牌交易易的權(quán)證證64.根據(jù)我我國政府府對wrr0的承承諾，在在加入后后3年內(nèi)內(nèi)，允許許合資券券商（ ）。（11分）A.開開發(fā)咨詢詢服務(wù)及及其他輔輔助性金金融服務(wù)務(wù)，包括括公開收收購及

26、公公司改組組等B.對對所有新新批準(zhǔn)的的證券業(yè)業(yè)務(wù)等給給予國民民待遇C.設(shè)設(shè)立合營營公司，外外資比例例不超過過1/44D.在在國內(nèi)設(shè)設(shè)立分支支機構(gòu)65.關(guān)于股股票的內(nèi)內(nèi)在價值值，下列列說法正正確的是是（ ）。（11分）A.股股票的內(nèi)內(nèi)在價值值即理論論價值，也也即股票票未來收收益的現(xiàn)現(xiàn)值B.股股票的內(nèi)內(nèi)在價值值決定股股票的市市場價格格，股票票的市場場價格總總是圍繞繞其內(nèi)在在價值波波動C.由由于未來來收益及及市場利利率的不不確定性性，各種種價值模模型計算算出來的的“內(nèi)在價價值”只是股股票真實實的內(nèi)在在價值的的估計值值D.經(jīng)經(jīng)濟形勢勢的變化化、宏觀觀經(jīng)濟政政策的調(diào)調(diào)整、供供求關(guān)系系的變化化等都會會影響

27、股股票未來來的收益益，但內(nèi)內(nèi)在價值值不會變變化66.行業(yè)因因素包括括定性因因素和定定量因素素，常見見的有（ ）等。A.行行業(yè)或產(chǎn)產(chǎn)業(yè)競爭爭結(jié)構(gòu)B.抗抗外部沖沖擊的能能力C.經(jīng)濟周周期循環(huán)環(huán)D.行業(yè)估估值水平平67.財政政政策是政政府的重重要宏觀觀經(jīng)濟政政策，其其對股票票價格的的影響表表現(xiàn)在（ ）。A.通通過擴大大財政赤赤字、發(fā)發(fā)行國債債籌集資資金，增增加財政政支出，刺刺激經(jīng)濟濟發(fā)展B.通通過調(diào)節(jié)節(jié)稅率影影響企業(yè)業(yè)利潤和和股息C.干干預(yù)資本本市場各各類交易易適用的的稅率D.國國債發(fā)行行量會改改變證券券市場的的證券供供應(yīng)和資資金需求求，從而而間接影影響股票票價格68.股東大大會可以以行使的的職權(quán)有

28、有（ ）。A.修修改公司司章程B.選選舉和更更換非由由職工代代表擔(dān)任任的董事事，決定定有關(guān)董董事的報報酬事項項C.審審議批準(zhǔn)準(zhǔn)公司的的利潤分分配方案案和彌補補虧損方方案D.審審議代表表公司發(fā)發(fā)行在外外有表決決權(quán)股份份總數(shù)的的2%以以上的股股東的提提案69.享有優(yōu)優(yōu)先認(rèn)股股權(quán)的股股東可以以選擇（ ）。A.行行使此權(quán)權(quán)利來認(rèn)認(rèn)購新發(fā)發(fā)行的普普通股票票B.將該權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)讓讓給他人人，從中中獲得一一定的報報酬C.不不行使此此權(quán)利而而聽任其其過期失失效DD.保留留此權(quán)利利，到下下次認(rèn)股股時行使使70.關(guān)于國國家股，下下列說法法正確的的有（ ）。（11分）A.國國家股是是指有權(quán)權(quán)代表國國家投資資的部門門或機

29、構(gòu)構(gòu)，以國國有資產(chǎn)產(chǎn)向公司司投資形形成的股股份，但但不包括括公司現(xiàn)現(xiàn)有國有有資產(chǎn)折折算成的的股份B.國國家對新新組建的的股份公公司進行行投資構(gòu)構(gòu)成國家家股C.國國家股由由國務(wù)院院授權(quán)的的部門或或機構(gòu)持持有，或或根據(jù)國國務(wù)院決決定，由由地方人人民政府府授權(quán)的的部門或或機構(gòu)持持有D.國國家股以以國有資資產(chǎn)折價價入股的的，須按按國務(wù)院院及國有有資產(chǎn)管管理部門門的有關(guān)關(guān)規(guī)定辦辦理資產(chǎn)產(chǎn)評估、確確認(rèn)、驗驗證等手手續(xù)71.關(guān)于外外資股，下下列表述述正確的的有（ ）。A.外外資股的的發(fā)行對對象限于于外國和和我國香香港、澳澳門地區(qū)區(qū)投資者者B.境境外上市市外資股股主要由由H股、NN股、SS股等構(gòu)構(gòu)成C.BB股

30、以人人民幣標(biāo)標(biāo)明面值值D.境境外上市市外資股股采取記記名股票票形式，以以人民幣幣標(biāo)明面面值，以以外幣認(rèn)認(rèn)購72.債券的的票面要要素包括括（ ）。A.債債券的票票面價值值B.債券的的到期期期限C.債債券的票票面利率率D.債券承承銷者名名稱73.影響債債券償還還期限的的因素主主要有（ ）。A.債債券票面面金額B.資資金使用用方向C.市市場利率率變化D.債債券變現(xiàn)現(xiàn)能力74.國債按按資金用用途可以以分為（ ）等。A.赤赤字國債債B.建設(shè)國國債CC.永久久國債D.特特種國債債75.政府債債券的（ ），關(guān)關(guān)系著一一國的社社會、經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展展的全局局。A.發(fā)發(fā)行規(guī)模模B.期限結(jié)結(jié)構(gòu)CC.利率率D.未清償償余

31、額76.按照現(xiàn)現(xiàn)行規(guī)定定，下列列哪些不不是我國國混合資資本債券券所具有有的基本本特征？（ ）（11分）A.當(dāng)當(dāng)發(fā)行人人清算時時，混合合資本債債券本金金和利息息的清償償順序列列于一般般債務(wù)和和次級債債務(wù)之前前B.當(dāng)當(dāng)發(fā)行人人清算時時，混合合資本債債券本金金和利息息的清償償順序先先于股權(quán)權(quán)資本C.混混合資本本債券到到期時，如如果發(fā)行行人無力力支付清清償順序序在該債債券之前前的債務(wù)務(wù)，或支支付該債債券將導(dǎo)導(dǎo)致無力力支付清清償順序序在混合合資本債債券之前前的債務(wù)務(wù)，發(fā)行行人可以以延期支支伺該債債券的本本金和利利息D.期期限在110年以以上，發(fā)發(fā)行之日日起5年年內(nèi)不得得贖回77.與一般般債券不不同，收收

32、益公司司債券（ ）。A.有有固定到到期日B.清清償時債債權(quán)排列列順序先先于股票票C.利息只只在公司司有盈利利時才支支付D.如如果余額額不足支支付，未未付利息息可以累累加，待待公司收收益增加加后再補補發(fā)78.國際債債券的發(fā)發(fā)行人主主要有（ ）。A.各各國政府府 B.政府所所屬機構(gòu)構(gòu)C.銀行及及其他金金融機構(gòu)構(gòu)D.工商企企業(yè)79.關(guān)于可可交換債債券，下下列說法法正確的的有（ ）。（11分）A.可可交換債債券就是是可轉(zhuǎn)換換債券B.可可交換債債券的發(fā)發(fā)行要素素與可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券券相似C.對對于投資資者來說說，持有有可交換換債券與與持有標(biāo)標(biāo)的上市市公司的的可轉(zhuǎn)換換債券相相同D.在在約定期期限內(nèi)可可交換債債券

33、可以以以約定定的價格格交換為為標(biāo)的股股票80.關(guān)于指指數(shù)基金金，下列列說法正正確的有有（ ）。A.收收益隨證證券價格格指數(shù)上上下波動動B.始終保保持即期期的市場場平均收收益水平平C.可可以完全全消除投投資組合合的非系系統(tǒng)風(fēng)險險D.可以消消除一部部分投資資組合的的非系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險81.貨幣市市場基金金不得投投資于（ ）。（11分）A.股股票BB.可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券券C.剩余期期限超過過2977天（含含2977天）的的債券D.信信用等級級在AAAA以下下的企業(yè)業(yè)債券82.關(guān)于基基金持有有人與基基金托管管人的關(guān)關(guān)系，下下列說法法正確的的有（ ）。A.持持有人與與托管人人的關(guān)系系是委托托與受托托的關(guān)系系B.基基

34、金持有有人把基基金資產(chǎn)產(chǎn)委托給給基金托托管人保保管C.對對持有人人而言，把把基金資資產(chǎn)委托托給基金金托管人人，難以以確?；鹳Y產(chǎn)產(chǎn)的安全全D.對對基金托托管人而而言，必必須對基基金持有有人負(fù)責(zé)責(zé)，監(jiān)督督基金管管理人的的行為83.基金管管理人的的更換條條件包括括（ ）。A.被被基金份份額持有有人大會會解任B.被被依法取取消基金金管理資資格C.被被依法撤撤銷或者者被依法法宣告破破產(chǎn)DD.不公公平地對對待其管管理的不不同基金金財產(chǎn)84.證券投投資基金金的費用用除了基基金管理理費和基基金托管管費之外外，還包包括（ ）。A.基基金信息息披露費費用BB.基金金分紅手手續(xù)費C.清清算費用用D.基金持持有人

35、大大會費用用85.對存在在活躍市市場的投投資品種種，下列列關(guān)于基基金資產(chǎn)產(chǎn)的估值值描述正正確的有有（ ）。（11分）A.估估值日有有市價的的，應(yīng)采采用市價價確定公公允價值值B.估估值日無無市價的的，但最最近交易易日后經(jīng)經(jīng)濟環(huán)境境未發(fā)生生重大變變化，應(yīng)應(yīng)采用最最近交易易市價確確定公允允價值C.估估值日無無市價的的，且最最近交易易El后后經(jīng)濟環(huán)環(huán)境發(fā)生生了重大大變化的的，應(yīng)參參考類似似投資品品種的現(xiàn)現(xiàn)行市價價及重大大變化因因素，調(diào)調(diào)整最近近交易市市價，確確定公允允價值D.應(yīng)應(yīng)采用市市場參與與者普遍遍認(rèn)同，且且被以往往市場實實際交易易價格驗驗證具有有可靠性性的估值值技術(shù)確確定公允允價值86.基金管管

36、理人運運用基金金財產(chǎn)進進行證券券投資，不不得有（ ）的情情形。（11分）A.違違反基金金合同關(guān)關(guān)于投資資范圍、投投資策略略和投資資比例等等約定B.一一只基金金持有一一家上市市公司的的股票，其其市值超超過基金金資產(chǎn)凈凈值的110%C.一一只基金金持有一一家上市市公司的的股票，其其市值超超過基金金資產(chǎn)凈凈值的77%D.同同一基金金管理人人管理的的全部基基金持有有一家公公司發(fā)行行的證券券，超過過該證券券的5%87.金融衍衍生工具具按交易易場所分分類，包包括（ ）。A.股股權(quán)類產(chǎn)產(chǎn)品的衍衍生工具具B.貨幣衍衍生工具具C.OTCC交易的的衍生工工具DD.交易易所交易易的衍生生工具88.關(guān)于利利率期貨貨，

37、下列列描述正正確的有有（ ）。A.利利率期貨貨主要是是為了規(guī)規(guī)避利率率風(fēng)險而而產(chǎn)生的的B.利利率期貨貨基礎(chǔ)資資產(chǎn)是一一定數(shù)量量的與利利率相關(guān)關(guān)的某種種金融工工具C.利利率期貨貨產(chǎn)生于于美國芝芝加哥期期貨交易易所（CCBOTT）D.利利率期貨貨是金融融期貨中中最先產(chǎn)產(chǎn)生的品品種89.根據(jù)選選擇權(quán)的的性質(zhì)劃劃分，金金融期權(quán)權(quán)的類型型包括（ ）。A.認(rèn)認(rèn)沽權(quán)B.利利率期權(quán)權(quán)C.看漲期期權(quán)DD.互換換期權(quán)90.下列關(guān)關(guān)于可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券券的敘述述正確的的有（ ）。（11分）A.當(dāng)當(dāng)股票價價格下跌跌時，可可轉(zhuǎn)換債債券的持持有人行行使轉(zhuǎn)換換權(quán)比較較有利B.可可以轉(zhuǎn)換換成普通通股票C.是是一種附附有轉(zhuǎn)股股權(quán)的債

38、債券DD.具有有雙重選選擇權(quán)的的特征 來源：考試大大-證券券從業(yè)資資格考試試91.金融期期權(quán)與金金融期貨貨存在的的區(qū)別有有（ ）。A.基基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)不同B.交交易者權(quán)權(quán)利與義義務(wù)的對對稱性不不同CC.履約約保證不不同DD.現(xiàn)金金流轉(zhuǎn)不不同92.權(quán)證按按內(nèi)在價價值分類類，可分分為（ ）。A.平平價權(quán)證證B.價內(nèi)權(quán)權(quán)證CC.價外外權(quán)證D.備備兌權(quán)證證93.在ADDR的發(fā)發(fā)行交易易過程中中，托管管銀行可可以（）。（11分）A.負(fù)負(fù)責(zé)保管管ADRR所代表表的基礎(chǔ)礎(chǔ)證券B.根根據(jù)存券券銀行的的指令領(lǐng)領(lǐng)取紅利利或利息息C.發(fā)發(fā)行ADDRD.向向存券銀銀行提供供當(dāng)?shù)厥惺袌鲂畔⑾?4.根據(jù)證證券化的的基礎(chǔ)資資產(chǎn)

39、不同同，可以以將資產(chǎn)產(chǎn)證券化化分為（ ）等類類別。A.不不動產(chǎn)證證券化B.動動產(chǎn)證券券化CC.信貸貸資產(chǎn)證證券化D.未未來收益益證券化化95.結(jié)構(gòu)化化金融衍衍生產(chǎn)品品按發(fā)行行方式分分類，可可分為（ ）。A.公公開募集集的結(jié)構(gòu)構(gòu)化產(chǎn)品品B.私募結(jié)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)產(chǎn)品CC.非收收益保證證型產(chǎn)品品D.商品聯(lián)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)產(chǎn)品96.下列各各項屬于于證券發(fā)發(fā)行市場場作用的的有（ ）。A.為為資金需需求者提提供籌措措資金的的渠道B.支支持人民民幣匯率率穩(wěn)定C.為為資金供供應(yīng)者提提供投資資的機會會D.傳導(dǎo)央央行貨幣幣政策97.關(guān)于債債券發(fā)行行的定價價方式，下下列描述述正確的的有（ ）。（11分）A.債債券發(fā)行行的定價價方

40、式以以公開招招標(biāo)最為為典型B.按按照招標(biāo)標(biāo)標(biāo)的分分類，有有美式招招標(biāo)和荷荷蘭式招招標(biāo)C.按按價格決決定方式式分類，有有價格招招標(biāo)和收收益率招招標(biāo)D.一一般情況況下，短短期貼現(xiàn)現(xiàn)債券多多采用單單一價格格的荷蘭蘭式招標(biāo)標(biāo)98.按照我我國證證券交易易所管理理辦法，下下列各項項屬于證證券交易易所職能能的有（ ）。A.提供供證券交交易的場場所和設(shè)設(shè)施B.接受上上市申請請，安排排證券上上市C.制訂證證券法規(guī)規(guī)D.管管理和公公布市場場信息99.上海、深深圳證券券交易所所的價格格決定采采取的方方式有（ ）。（11分）A.隨隨機競價價B.連續(xù)競競價CC.集合合競價D.協(xié)協(xié)議定價價1000.針對對中小企企業(yè)板塊塊

41、上市公公司股本本較小的的共性特特征，深深圳證券券交易所所實行比比主板市市場更為為嚴(yán)格的的信息披披露制度度，下列列各項屬屬于該信信息披露露制度內(nèi)內(nèi)容的有有（）。A.建建立募集集資金使使用定期期審計制制度BB.建立立涉及公公司發(fā)展展戰(zhàn)略等等內(nèi)容的的年度報報告說明明會制度度C.建建立定期期報告披披露上市市公司股股東持股股分布制制度DD.建立立上市公公司誠信信管理系系統(tǒng) 來來1011.股價價指數(shù)的的編制方方法可分分為（ ）。A.相相對法B.綜綜合法C.修修正法D.基基期加權(quán)權(quán)法1022.深證證成分股股指數(shù)選選取成分分股的一一般原則則有（ ）。（11分）A.有有一定的的上市交交易時問問B.有有一定的的上

42、市規(guī)規(guī)模，以以每家公公司一段段時期內(nèi)內(nèi)的平均均可流通通股市值值和平均均總市值值作為衡衡量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)C.交交易活躍躍，以每每家公司司一段時時期內(nèi)的的總成交交金額和和換手率率作為衡衡量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)D.公公司在最最近3年年內(nèi)無重重大違法法行為，財財務(wù)會計計報告無無虛假記記載1033.我國國的基金金指數(shù)由由（ ）組組成。A.恒恒生基金金指數(shù)B.中中證基金金指數(shù)系系列CC.上證證基金指指數(shù)DD.深證證基金指指數(shù)1044.證券券公司從從事客戶戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)當(dāng)按按規(guī)定向向中國證證監(jiān)會申申請客戶戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)資格。經(jīng)經(jīng)中國證證監(jiān)會批批準(zhǔn)，證證券公司司可以從從事的資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)包包括（）。A.為為單一客客戶辦

43、理理定向資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)B.為為多個客客戶辦理理集合資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)C.為為客戶辦辦理特定定目的的的專項資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)D.為為單一客客戶辦理理集合資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)1055.關(guān)于于集合計計劃資產(chǎn)產(chǎn)投資，下下列各項項說法正正確的有有（ ）。（11分）A.集集合計劃劃資產(chǎn)投投資于一一家公司司發(fā)行的的證券，按按證券面面值計算算，不得得超過該該證券發(fā)發(fā)行總量量的100%B.集集合計劃劃資產(chǎn)投投資于一一家公司司發(fā)行的的證券，按按證券面面值計算算，不得得超過計計劃資產(chǎn)產(chǎn)凈值的的10%C.證證券公司司將集合合計劃資資產(chǎn)投資資于本公公司、資資產(chǎn)托管管機構(gòu)及及與本公公司或資資產(chǎn)托管管機構(gòu)有有關(guān)聯(lián)公公司的公公司發(fā)

44、行行的證券券，應(yīng)當(dāng)當(dāng)事先取取得客戶戶的同意意，事后后告知資資產(chǎn)托管管機構(gòu)和和客戶，同同時向證證券交易易所報告告D.證證券公司司進行集集合計劃劃的投資資運作，在在證券交交易所進進行證券券交易的的，集合合計劃資資產(chǎn)中的的證券可可以用于于回購1066.關(guān)于于證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)，下列列敘述正正確的有有（ ）。A.又又稱代理理買賣證證券業(yè)務(wù)務(wù)，是指指證券公公司接受受客戶委委托代客客戶買賣賣有價證證券的業(yè)業(yè)務(wù)B.證證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)分分為柜臺臺代理買買賣證券券業(yè)務(wù)和和通過證證券交易易所代理理買賣證證券業(yè)務(wù)務(wù)C.在在證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)中，經(jīng)經(jīng)紀(jì)委托托關(guān)系的的建立表表現(xiàn)為開開戶和委委托兩個個環(huán)節(jié)D.對對于大宗宗交易，

45、證證券公司司及其從從業(yè)人員員可在批批準(zhǔn)的營營業(yè)場所所之外接接受客戶戶委托和和進行清清算交割割1077.證券券公司財財務(wù)顧問問業(yè)務(wù)的的具體業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍包括（ ）。A.為為上市公公司完善善法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)、設(shè)計計經(jīng)理層層股票期期權(quán)、職職工持股股計劃、投投資者關(guān)關(guān)系管理理等提供供咨詢服服務(wù)B.將將委托人人委托的的資產(chǎn)在在證券市市場上從從事股票票、債券券等金融融工具的的組合投投資的業(yè)業(yè)務(wù)C.為為上市公公司重大大投資、收收購兼并并、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易等等業(yè)務(wù)提提供咨詢詢服務(wù)D.為為企業(yè)申申請證券券發(fā)行和和上市提提供改制制改組、資資產(chǎn)重組組、前期期輔導(dǎo)等等方面的的咨詢服服務(wù)1088.擔(dān)任任合規(guī)總總監(jiān)的任任職選擇擇

46、條款包包括（ ）。（11分）A.具具有任職職資格B.具具有8年年以上證證券工作作經(jīng)驗C.通通過有關(guān)關(guān)專業(yè)考考試或具具有8年年以上法法律工作作經(jīng)歷D.從從事證券券工作55年以上上1099.20006年年，中國國證監(jiān)會會發(fā)布證證券公司司董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員任任職資格格監(jiān)管辦辦法，下下列屬于于其監(jiān)管管范圍的的有（）。（11分）A.證證券公司司普通職職員BB.證券券公司董董事CC.財務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人D.證券公公司監(jiān)事事1100.證券券公司的的監(jiān)事會會有權(quán)了了解公司司經(jīng)營情情況，下下列各項項屬于法法律法規(guī)規(guī)和公司司章程規(guī)規(guī)定的監(jiān)監(jiān)事會職職權(quán)有（）。A.監(jiān)監(jiān)事會可可以檢查查公司財財務(wù)BB.監(jiān)事事會可

47、以以監(jiān)督董董事會、經(jīng)經(jīng)理層履履行職責(zé)責(zé)的情況況C.監(jiān)監(jiān)事會可可以對董董事及經(jīng)經(jīng)理層人人員的行行為進行行質(zhì)詢D.監(jiān)監(jiān)事會可可以更換換經(jīng)理層層人員1111.關(guān)于于從事證證券業(yè)務(wù)務(wù)的資產(chǎn)產(chǎn)評估機機構(gòu)，下下列說法法正確的的有（ ）。A.評評估機構(gòu)構(gòu)的實有有資本不不得少于于50萬萬元人民民幣BB.風(fēng)險險準(zhǔn)備金金不得少少于5萬萬元人民民幣C.自自取得從從事證券券業(yè)務(wù)資資格之年年起，每每年從業(yè)業(yè)務(wù)收入入中計提提不少于于4%的的風(fēng)險準(zhǔn)準(zhǔn)備金D.對同一一股票公公開發(fā)行行、上市市交易的的公司，其其財務(wù)審審計與資資產(chǎn)評估估工作不不得由同同一機構(gòu)構(gòu)承擔(dān)112.如如果（ ），那那么資產(chǎn)產(chǎn)評估機機構(gòu)不能能申請證證券評估估

48、資格。（11分）A.在在執(zhí)業(yè)活活動中受受到刑事事處罰、行行政處罰罰，自處處罰決定定執(zhí)行完完畢之日日起至提提出申請請之日止止未滿33年B.因因以欺騙騙等不正正當(dāng)手段段取得證證券評估估資格而而被撤銷銷該資格格，自撤撤銷之日日起至提提出申請請之日止止未滿33年C.申申請證券券評估資資格過程程中，因因隱瞞有有關(guān)情況況或者提提供虛假假材料被被不予受受理或者者不予批批準(zhǔn)的，自自被出具具不予受受理憑證證或者不不予批準(zhǔn)準(zhǔn)決定之之日起至至提出申申請之日日止未滿滿3年D.最最近3年年在稅務(wù)務(wù)、工商商、金融融等行政政管理機機關(guān)以及及自律組組織、商商業(yè)銀行行等機構(gòu)構(gòu)有不良良誠信記記錄1133.證證券法的的主要修修訂內(nèi)

49、容容包括（ ）。A.完完善了上上市公司司的監(jiān)管管制度，提提高上市市公司質(zhì)質(zhì)量B.加強對對證券公公司監(jiān)管管，防范范和化解解證券市市場風(fēng)險險C.加加強對投投資者特特別是中中小投資資者權(quán)益益的保護護力度，建建立證券券投資者者保護基基金制度度D.完完善證券券發(fā)行、證證券交易易和證券券登記結(jié)結(jié)算制度度，規(guī)范范市場秩秩序1144.根據(jù)據(jù)我國公公司法規(guī)規(guī)定，公公司可以以收購本本公司股股份的情情形有（ ）。（11分）A.反反收購BB.為減減少公司司資本而而注銷股股份CC.維護護二級市市場股價價D.與持有有本公司司股份的的其他公公司合并并1155.證證券公司司融資融融券業(yè)務(wù)務(wù)試點管管理辦法法的立立法目的的包括（

50、 ）。A.規(guī)規(guī)范證券券公司融融資融券券業(yè)務(wù)試試點BB.防范范證券公公司的風(fēng)風(fēng)險C.保保護證券券投資者者的合法法權(quán)益和和社會公公共利益益D.促進證證券交易易機制的的完善和和證券市市場平穩(wěn)穩(wěn)健康發(fā)發(fā)展1166.下列列關(guān)于融融資融券券業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則的表表述正確確的有（ ）。A.證證券公司司向客戶戶融資，只只能使用用融資專專用資金金賬戶內(nèi)內(nèi)的資金金；向客客戶融券券，只能能使用融融券專用用證券賬賬戶內(nèi)的的證券B.客客戶融資資買人或或者融券券賣出的的證券暫暫停交易易，且交交易恢復(fù)復(fù)日在融融資融券券債務(wù)到到期日之之后的，融融資融券券的期限限順延。融融資融券券合同另另有約定定的，從從其約定定C.客客戶只能能與一家

51、家證券公公司簽訂訂融資融融券合同同，向一一家證券券公司融融人資金金和證券券，但客客戶可以以開立多多個信用用資金賬賬戶D.證證券公司司在向客客戶融資資融券前前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)辦理客客戶征信信，了解解客戶的的身份、財財產(chǎn)與收收入狀況況、證券券投資經(jīng)經(jīng)驗和風(fēng)風(fēng)險偏好好，并以以書面和和電子方方式予以以記載、保保存1177.有權(quán)權(quán)對存放放在本機機構(gòu)的客客戶的交交易結(jié)算算資金、委委托資金金和客戶戶擔(dān)保賬賬戶內(nèi)的的資金、證證券的動動用情況況進行監(jiān)監(jiān)督的機機構(gòu)有（）（11分）A.指指定商業(yè)業(yè)銀行B.證證券登記記結(jié)算機機構(gòu)CC.資產(chǎn)產(chǎn)托管機機構(gòu)DD.證券券交易所所1188.內(nèi)幕幕交易的的行為方方式主要要表現(xiàn)為為（ ）。

52、，A.行行為主體體知悉公公司內(nèi)幕幕信息，且且從事有有價證券券交易或或其他有有償轉(zhuǎn)讓讓行為B.泄泄露內(nèi)幕幕信息C.不在規(guī)規(guī)定時間間內(nèi)向客客戶提供供交易的的書面確確認(rèn)文件件D.挪挪用客戶戶所委托托買賣的的證券或或者客戶戶賬戶上上的資金金1199.證券券業(yè)從業(yè)業(yè)人員誠誠信信息息的用途途有（ ）。A.作作為境外外證券監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)對有關(guān)關(guān)人員進進行勝任任能力考考核的依依據(jù)B.作作為國家家司法機機關(guān)、有有關(guān)部門門或組織織依法履履行職責(zé)責(zé)的參考考C.作作為證券券從業(yè)機機構(gòu)招聘聘人員的的參考D.作作為協(xié)會會審核證證券業(yè)執(zhí)執(zhí)業(yè)注冊冊或變更更申請的的依據(jù)1200.從業(yè)業(yè)人員在在從業(yè)過過程中，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守守（ ）的的

53、規(guī)定。A.法法律BB.自律律規(guī)則C.所所在機構(gòu)構(gòu)內(nèi)部的的規(guī)章制制度DD.行業(yè)業(yè)公認(rèn)的的職業(yè)道道德和行行為準(zhǔn)則則判斷題（共共60題題，每小小題0.5分，共共30分分。正確確的用AA表示，錯錯誤的用用B表示示，不選選、錯選選、放棄棄均不得得分）1211.提貨貨單、運運貨單、倉倉庫棧單單以及商商業(yè)匯票票都屬于于商品證證券。（ ）1222.證券券發(fā)行市市場又稱稱為證券券次級市市場。（ ）1233.機構(gòu)構(gòu)投資者者主要是是開放式式共同基基金、封封閉式投投資基金金、養(yǎng)老老基金、保保險基金金、信托托基金，此此外還有有對沖基基金、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資資基金等等。（）1244.為保保護個人人投資者者合法權(quán)權(quán)益，對對于部分分

54、高風(fēng)險險證券產(chǎn)產(chǎn)品的投投資（如如衍生產(chǎn)產(chǎn)品、信信托產(chǎn)品品），監(jiān)監(jiān)管法規(guī)規(guī)要求相相關(guān)個人人具有一一定的產(chǎn)產(chǎn)品知識識并簽署署書面的的知情同同意書。（）1255.企業(yè)業(yè)年金基基金不得得用于向向他人貸貸款和提提供擔(dān)保保。（ ）1266.根據(jù)據(jù)我國政政府對WWTO的的承諾，外外國證券券機構(gòu)直直接從事事A股交交易及外外國證券券機構(gòu)駐駐華代表表處成為為證券交交易所的的特別會會員的申申請可由由證券交交易所受受理。（ ）1277.保險險外匯資資金可以以投資于于在指定定海外證證券交易易所上市市的所有有股票。（ ）1288.一般般來說，如如果股票票是歸某某人單獨獨所有，則則應(yīng)記載載持有人人的姓名名；如果果股票是是歸

55、國家家授權(quán)投投資的機機構(gòu)或者者法人所所有，則則應(yīng)記載載國家授授權(quán)投資資機構(gòu)或或者法人人代表的的名稱。（）1299.公司司的凈資資產(chǎn)是公公司營運運的基礎(chǔ)礎(chǔ)，在沒沒有優(yōu)先先股的條條件下，每每股賬面面價值等等于公司司凈資產(chǎn)產(chǎn)除以發(fā)發(fā)行在外外的普通通股票的的股數(shù)。（）1300.股票票的市場場價格受受供求關(guān)關(guān)系以及及其他許許多因素素的影響響，但股股票的市市場價格格總是圍圍繞著股股票的票票面價格格波動。（）1311.股東東大會一一般每年年定期召召開一次次。單獨獨或者合合計持有有公司110%以以上股份份的股東東請求時時，可召召開臨時時股東大大會。（ ）1322.優(yōu)先先股票按按照是否否參與決決策可以以分為參參

56、與優(yōu)先先股和非非參與優(yōu)優(yōu)先股。（ ）1333.不可可贖回優(yōu)優(yōu)先股票票是指發(fā)發(fā)行后根根據(jù)規(guī)定定不能贖贖回的優(yōu)優(yōu)先股票票，這種種股票一一經(jīng)投資資者認(rèn)購購，在任任何條件件下都不不能由股股份公司司贖回。（）1344.國有有法人持持股是指指國有企企業(yè)、國國有獨資資公司、事事業(yè)單位位以及第第一大股股東為國國有及國國有控股股企業(yè)且且國有股股權(quán)比例例合計超超過333%的有有限責(zé)任任公司或或股份有有限公司司持有的的上市公公司股份份。（ ）1355.已完完成股權(quán)權(quán)分置改改革的公公司，按按股份流流通受限限與否可可分為有有限售條條件股份份和無限限售條件件股份。（）1366.債券券與其代代表的權(quán)權(quán)利聯(lián)系系在一起起，擁有

57、有債券就就擁有了了債券所所代表的的權(quán)利，但但是轉(zhuǎn)讓讓債券并并不意味味著債券券所代表表的權(quán)利利也被轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移。（）1377.一般般當(dāng)市場場利率下下跌時，債債券的市市場價格格便下跌跌；當(dāng)利利率上升升時，債債券的市市場價格格也隨之之上升。（）1388.地方方政府債債券是由由地方政政府發(fā)行行但由中中央政府府負(fù)責(zé)償償還的債債券，簡簡稱“地方債債券”，也可可以稱為為“地方公公債”或“地方債債”。（ ）1399.按照照現(xiàn)行規(guī)規(guī)定，我我國的混混合資本本債券到到期前，如如果發(fā)行行人的核核心資本本充足率率低于110%，發(fā)發(fā)行人可可以延期期支付利利息。（ ）1400.發(fā)行行不動產(chǎn)產(chǎn)抵押公公司債券券時，用用作抵押押的財產(chǎn)

58、產(chǎn)價值不不一定與與發(fā)生的的債務(wù)額額相等，當(dāng)當(dāng)某抵押押品價值值很大時時，可以以分作若若干次抵抵押，這這樣就有有第一抵抵押債券券和第二二抵押債債券等。（）1411.歐洲洲債券市市場上，附附債務(wù)權(quán)權(quán)證債券券允許權(quán)權(quán)證持有有人以與與主債券券相同的的價格和和收益率率向發(fā)行行人購買買普通股股股票。（）1422.龍債債券的發(fā)發(fā)行以亞亞洲貨幣幣標(biāo)定面面額，盡盡管有一一些債券券以加拿拿大元、澳澳元和美美元標(biāo)價價，但多多數(shù)以人人民幣或或者日元元等亞洲洲貨幣來來標(biāo)價。（）1433.封閉閉式基金金的買賣賣價格受受市場供供求關(guān)系系的影響響，常出出現(xiàn)溢價價或折價價現(xiàn)象，并并不必然然反映單單位基金金份額的的凈資產(chǎn)產(chǎn)值。（）

59、1444.公司司型基金金的投資資者是基基金公司司的股東東，但無無權(quán)參與與基金公公司的管管理。（ ）1455.開放放式基金金一般每每周或更更長時問問公布一一次，封封閉式基基金一般般在每個個交易日日連續(xù)公公布。（）1466.由于于指數(shù)基基金的投投資非常常分散，可可以完全全消除投投資組合合的系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險。（ ）1477.依據(jù)據(jù)證券券投資基基金法第第十三條條規(guī)定，設(shè)設(shè)立基金金管理公公司，其其主要股股東應(yīng)該該具有從從事證券券經(jīng)營、證證券投資資咨詢、信信托資產(chǎn)產(chǎn)管理或或者其他他金融資資產(chǎn)管理理的較好好的經(jīng)營營業(yè)績和和良好的的社會信信譽，最最近三年年沒有違違法記錄錄，注冊冊資本不不低于三三億元人人民幣。（）1

60、488.基金金托管人人是基金金持有人人權(quán)益的的代表，通通常由國國務(wù)院銀銀行業(yè)監(jiān)監(jiān)督管理理機構(gòu)和和國務(wù)院院證券監(jiān)監(jiān)督管理理機構(gòu)擔(dān)擔(dān)任。（）1499.管理理風(fēng)險是是指基金金可能因因為基金金管理人人和基金金托管人人的管理理水平、管管理手段段和管理理技術(shù)等等因素，而而影響基基金收益益水平。（）1500.依據(jù)據(jù)證券券投資基基金法，基基金資產(chǎn)產(chǎn)可投資資于衍生生金融工工具。（ ）1511.嵌入入式衍生生工具是是指嵌入入到非衍衍生合同同中的衍衍生金融融工具。（ ）1522.金融融機構(gòu)之之間、金金融機構(gòu)構(gòu)與大規(guī)規(guī)模交易易者之間間進行的的各類互互換交易易和信用用衍生品品交易屬屬于交易易所交易易的衍生生工具。（）1