物資領域廉潔從業(yè)風險防控手冊

1、 物 資 管 理第一節(jié) 總流程圖第二節(jié) 分項流流程圖和和廉潔從從業(yè)風險險點及防防控措施施一覽表表1編制采采購申請請（1）流程程圖（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表編制采購申申請流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究編制采購申申請需求部門提提交采購購申請單單需求部門采采購計劃劃負責人人虛報采購計計劃，造造成物資資嚴重積積壓、浪浪費。嚴格執(zhí)行公公司“零庫存存”管理要要求，定定期對物物資耗存存情況進進行統(tǒng)計計分析，合合理編制制年度、季季度、月月度物資資采購計計劃。嚴格審批制制度。建立物資管管理信息息公開制制度。通通過物資資管理信信息系統(tǒng)統(tǒng)，實現(xiàn)現(xiàn)物資采采購招

2、標標、價格格、廠家家、到貨貨日期和和庫存等等信息資資源共享享，公開開透明，接接受群眾眾監(jiān)督。建立物資監(jiān)監(jiān)督保障障體系。定期對物資管理工作進行檢查考核，并進行責任追究。公司組織開開展物資資采購審審計，重重點關(guān)注注采購計計劃程序序是否失失控、采采購計劃劃依據(jù)是是否適當當、采購購計劃分分解是否否到位、采采購計劃劃執(zhí)行是是否徹底底、采購購計劃與與其他計計劃是否否協(xié)調(diào)等等。 物資需求求部門、工工程計劃劃部、工工程物資資部、財財務產(chǎn)權(quán)權(quán)部、監(jiān)監(jiān)察審計計部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第三款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。檢查庫存工程物資部部門人員虛報采購申申請，造

3、造成物資資嚴重積積壓、浪浪費、變變質(zhì)、失失效。工程物資部部、工程程計劃部部、監(jiān)察審審計按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第三款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。2申請采采購方式式（1）流程程圖采購方式的的選擇（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表申請采購方方式流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究申請采購方方式提出采購方方式申請請工程物資部部部門為規(guī)避招標標，私下下將招標標項目總總額拆分分到規(guī)定定招標的的限額以以下，利利用掌握握的物資資采購權(quán)權(quán)力謀取取不正當當利益。根據(jù)物資采采購管理理辦法，明明確公開開招標、邀邀請招標標、

4、競爭爭性談判判、詢價價、單一一來源采采購的具具體范圍圍和規(guī)模模標準。紀檢監(jiān)察、審審計等監(jiān)監(jiān)督部門門對采購購方式選選擇情況況進行審審核。利用國電集集團的電電子商務務平臺開開展網(wǎng)上上采購招招標，網(wǎng)網(wǎng)上競價價、比價價采購。加強計劃管管理，避避免采用用“急采”方法采購購常規(guī)物物資。工程物資部部、監(jiān)察察審計部部、按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第一款、第第二款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。故意違反國國家和公公司有關(guān)關(guān)招投標標規(guī)定，應應招標的的項目不不進行招招標，將將必須公公開招標標的項目目擅自邀邀請招標標或直接接委托，使使內(nèi)定“關(guān)系”中標，從從中謀取取不正當當利益

5、。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第三款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。利用工作便便利，指指定唯一一供應商商或特定定型號，選選擇與其其有利益益關(guān)系的的產(chǎn)品，為為特定關(guān)關(guān)系人謀謀取利益益。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第四款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。3組織采采購（1）公開開招標/邀請招招標流程程圖（2）詢價價流程圖圖（3）競爭爭性談判判流程圖圖適用范圍：（一）招標標后沒有有供應商商投標、沒沒有合格格標的或或者重新新招標未未能成立立的；（二）技術(shù)術(shù)復雜或或性質(zhì)特特殊，不不能規(guī)定定詳細規(guī)規(guī)格或者者具體要要求的；（三）

6、采用用招標所所需時間間不能滿滿足用戶戶緊急需需要的；（四）不能能事先計計算出價價格總額額的。（4）單一一來源采采購流程程圖適用范圍：（一）只能能從唯一一供應商商處采購購的；（二）發(fā)生生了不可可預見的的緊急情情況，不不能從其其他供應應商處采采購的；（三）必須須保證原原有采購購項目的的一致性性或者服服務配套套的要求求，需要要繼續(xù)從從原供應應商處添添購，且且添購資資金總額額不超過過原合同同采購金金額百分分之十的的。（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表組織采購流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究公開招標/邀請招招標制定招標工工作方案案公司招委會會和工程程物資部

7、部部門為規(guī)避招標標，將招招標物資資總額拆拆分到國國家和公公司規(guī)定定招標的的限額以以下，利利用物資資采購權(quán)權(quán)力，從從中謀取取利益。公司招標招招委會對對物資采采購進行行檢查和和監(jiān)督。物資采購要要根據(jù)招招標管理理辦法，明明確公開開招標、邀邀請招標標、競爭爭性談判判、詢價價采購、單單一來源源采購的的具體范范圍和規(guī)規(guī)模標準準。工程物資部部負責向向紀檢監(jiān)監(jiān)察部門門、審計計部門匯匯報招標標項目和和情況。紀檢監(jiān)察部部門做好好監(jiān)督審審計工作作。公司招委會會、工程程物資部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第一款、第第二款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。故意違

8、反國國家和公公司有關(guān)關(guān)招投標標規(guī)定，應應招標的的設備、材材料等不不進行招招標，將將必須公公開招標標的項目目擅自邀邀請招標標或直接接委托，使使內(nèi)定“關(guān)系”單位中中標，從從中謀取取利益。公開招標/邀請招招標編制（評審審）招標標文件工程物資部部門針對特定人人提高或或降低評評標指標標；對潛潛在投標標人實行行歧視待待遇；強強制要求求投標人人組成聯(lián)聯(lián)合體共共同投標標，或者者限制投投標人之之間競爭爭。按照物資采采購招標標范本要要求并結(jié)結(jié)合實際際編制招招標文件件。公司相關(guān)職職能部門門參與招標標文件審審查。審計部門重重點對廢廢標條款款、資質(zhì)質(zhì)條件、評評標細則則進行審審查。紀檢監(jiān)察部部門負責責對招標標文件審審查管

9、理理辦法的的執(zhí)行情情況進行行監(jiān)督和和考核。重大項目要要組織召召開招標標文件評評審會，集集體研究究確定招招標文件件，并形形成審查查會議紀紀要。資格預審文文件、招招標文件件應對廢廢標條款款主動說說明，并并以醒目目方式提提示。嚴格執(zhí)行招招標文件件備案制制度，招標文文件及時時上報。公司招委會會、工程程物資部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第三款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。違規(guī)設置不不合理的的資質(zhì)條條件和廢廢標條款款，排斥斥潛在投投標人。未履行招標標文件備備案手續(xù)續(xù)。公開招標/邀請招招標發(fā)布招標公公告工程物資部部應當發(fā)布招招標公告告而不發(fā)發(fā)布

10、。按國家相關(guān)關(guān)政策、法法規(guī)在規(guī)規(guī)定的媒媒介上發(fā)發(fā)布招標標公告。加強對招標標項目發(fā)發(fā)布情況況的備案案、檢查查和考核核。工程物資部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。不在指定媒媒介發(fā)布布招標公公告。發(fā)布公告的的期限小小于規(guī)定定的時間間。發(fā)售招標文文件工程物資部部超出資格預預審文件件遞交期期限接收收資格申申請文件件。逐步建立“招標投投標管理理信息系系統(tǒng)”，接受受招標文文件的同同時在信信息系統(tǒng)統(tǒng)中進行行登記，記記錄遞交交時間，對對報名、文文件遞交交實時監(jiān)監(jiān)控。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十

11、六條第第二款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。透露投標資資格申請請人名單單。嚴格執(zhí)行保保密管理理制度。對報名參加加投標的的企業(yè)實實行單獨獨簽到制制，即一一家企業(yè)業(yè)采用一一張簽到到簿。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第四款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。透露通過資資格預審審及購買買招標文文件的單單位名稱稱。公開招標/邀請招招標編制標底工程物資部部透露標底。嚴格執(zhí)行保保密制度度。控制標底知知悉人數(shù)數(shù)?？s短簽封標標底和開開標的時時間差。為防止標底底泄密而而影響公公開競爭爭，在開開標同時時公布標標底。加強標底編編制過程程監(jiān)督。工程物資部部、監(jiān)察察審計部門

12、門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第四款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。與投標人串串通設置置標底。確定資格預預審、評評標專家家委員會會工程物資部部有傾向性的的選擇專專家。選取人員是是要公平平、公正正。從各級專家家?guī)熘谐槌槿＜壹視r，監(jiān)監(jiān)督部門門現(xiàn)場監(jiān)監(jiān)督。工程物資部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第四款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。泄漏專家名名單。嚴格執(zhí)行保保密制度度?？刂瀑Y格預預審、評評標專家家知悉人人數(shù)。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第五款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任

13、人員給給予處理理。公開招標/邀請招招標資格預審、評評標工程物資部部與招標代理理機構(gòu)、投投標人串串通，操操縱招標標結(jié)果。制定科學合合理的資資格預審審條件，加強資格預審，盡可能讓符合條件的企業(yè)都參加投標，擴大競爭的充分性和范圍?？茖W選擇評評標辦法法。建立動態(tài)信信譽記錄錄檔案和和不良信信譽企業(yè)業(yè)“黑名單單”制度，對對有圍標標、串標標等不良良記錄的的企業(yè)列列入“黑名單單”，限制制其投標標。有條件的實實行異地地評標。評標時，所所有評標標人員和工工作人員員的通訊訊工具必必須全部部關(guān)閉，交交由監(jiān)督督部門工工作人員員保管。規(guī)范與會各各方人員員言行，防防止暗示示、誘導導、引導導評標。合理確定評評標時間間。監(jiān)察審

14、計部部門及時時做好現(xiàn)現(xiàn)場開評評標監(jiān)督督工作。工程物資部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第八款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。與評標人員員串通，操操縱評標標結(jié)果。有意縮短評評標時間間，引導導評標人人員評審審打分。暗示評標人人員評審審打分。公開招標/邀請招招標資格預審、評評標評標人員評標人員收收受投標標人財物物或者其其他好處處,進行行傾向性性評標。加強對評標標人員的管管理，實實行嚴格格的回避避制度、保保密制度度和黑名名單制度度。對評標的專專家，進進一步完完善評評標專家家承諾書書，明明確承擔擔相應法法律責任任的條款款。組織評標專專家簽訂訂評標

15、標專家承承諾書并并送監(jiān)察察審計部門門備案。評標人員對對某個投投標人打打分異常常，應書書寫評標標理由。評標人員進進入評審審現(xiàn)場后后，切斷斷其與外外界的聯(lián)聯(lián)系，保保持在相相對封閉閉的環(huán)境境中評標標。在招標文件件中合理理確定評評標方法法和具體體評標標標準。監(jiān)察審計部部門及時時做好現(xiàn)現(xiàn)場開評評標監(jiān)督督工作。工程物資部部和監(jiān)察察審計部部門發(fā)現(xiàn)專家違違規(guī)的，屬屬于本單單位職工工，按照照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第五款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分；屬于于非本單單位職工工，提請請其所在在單位給給予處分分，并將將該情況況向國電電電力招招標監(jiān)督督辦公室室進行匯匯報。評標人

16、員收收受投標標人財物物或者其其他好處處,向他他人透露露對投標標文件的的評審和和比較、中中標候選選人的推推薦以及及評標有有關(guān)的其其他情況況。公開招標/邀請招招標定標招標委員會會個別成成員無正當理由由，未按按評標委委員會推推薦的中中標候選選人順序序確定中中標人。對中標結(jié)果果有重大大爭議或或重大改改變的項項目，報報公司并并按批復復文件執(zhí)執(zhí)行。加強對評標標報告?zhèn)鋫浒笇彶椴楣芾怼o正當理由由，不能能否定評評標委員員會的結(jié)結(jié)論。被評標委員員會廢標標的項目目必須重重新組織織招標，監(jiān)督督部門有有效發(fā)揮揮制止權(quán)權(quán)，對定定標結(jié)果果進行監(jiān)監(jiān)督。公司招委會會、工程程物資部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司

17、職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第六款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。在評標委員員會依法法推薦的的中標候候選人以以外確定定中標人人。必須進行招招標的項項目被評評標委員員會廢標標后自行行確定中中標人。工程物資部部為中標人利利益或牟牟取私利利，與中中標人不不按照招招標文件件和中標標人的投投標文件件訂立合合同,重重新與投投標人訂訂立背離離合同實實質(zhì)性內(nèi)內(nèi)容的其其他協(xié)議議。嚴格執(zhí)行合合同簽審審制度。審查人著重重審核有有無實質(zhì)質(zhì)性條款款變更。監(jiān)察審計部部門定期期對合同同進行檢檢查。公司招委會會、工程程物資部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第七款”

18、的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。詢價采購供應商報價價工程物資部部采購人員給給有關(guān)供供應商“通風報報信”，泄漏采采購信息息。建立合格供供應商信信息庫，并并且實時時更新。詢詢價采購購對象一一般為合合格供應應商。對對于相互互勾結(jié)、哄哄抬報價價的供應應商，一一經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，立即即列為不不誠信供供應商“黑名單單”。建立詢價采采購物資資管理信信息系統(tǒng)統(tǒng)。詢價價單信息息在該系系統(tǒng)進行行公布，并并且公布布時間不不得少于于規(guī)定的的工作日日；供應應商的報報價為電電子報價價，截止止報價時時間前，該該報價由由系統(tǒng)自自動密封封保存；截止報報價時間間后，所所有供應應商的報報價統(tǒng)一一發(fā)布。至少向三家家以上單單位發(fā)出出

19、詢價單單，盡可可能避免免在同一一區(qū)域選選擇詢價價對象，防防止串通通報價。鼓勵供應商商申訴和和舉報。詢詢價采購購物資管管理信息息系統(tǒng)中中，供應應商既能能了解自自己和他他人的報報價，也也能了解解中標情情況。如如果對成成交結(jié)果果存在異異議，鼓鼓勵供應應商申訴訴和舉報報。工程物資部部、監(jiān)察察審計部門門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第八款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。采購人員與與供應商商相互勾勾結(jié)，哄哄抬報價價，購入入物資的的價格明明顯高于于當?shù)赝惍a(chǎn)品品價格。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第八款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予

20、處分分。采購員匯總總分析所所有供應應商報價價工程物資部部采購人員更更改其他他供應商商的報價價，使與與其有利利益關(guān)系系的供應應商中標標。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第八款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。競爭性談判判編制談判文文件工程建設部部、工程程物資部部針對特定人人提高或或降低資資質(zhì)條件件和技術(shù)術(shù)指標；對潛在在談判對對象實行行歧視待待遇。制定談判文文件審查查管理辦辦法，監(jiān)監(jiān)察審計計部門重重點對資資質(zhì)條件件、評審審細則進進行審查查。召開談判文文件評審審會，招招委會研研究確定定談判文文件，并并形成審審查會議議紀要。執(zhí)行談判文文件備案案制度。工程建設部部、工

21、程程物資部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第三款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處理理。談判談判小組成成員泄漏談判秘秘密，造造成企業(yè)業(yè)在談判判過程中中被動，損損害企業(yè)業(yè)利益。談判小組全全體成員員集中與與單一供供應商分分別進行行談判。在在談判中中，談判判小組成成員不得得透露與與談判有有關(guān)的其其他供應應商的技技術(shù)資料料、價格格和其他他信息。在談判會場場屏蔽手手機信號號，防止止內(nèi)外勾勾結(jié)。談判期間，禁禁止談判判小組成成員隨意意活動，禁禁止非談談判工作作人員出出入談判判會場。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第八款”的規(guī)定定，對

22、有有關(guān)責任任人員給給予處分分。變動談判文文件為有利害關(guān)關(guān)系的供供應商變變動談判判文件，幫幫助其中中標。談判文件如如有實質(zhì)質(zhì)變動，須須經(jīng)談判判小組三三分之二二以上成成員同意意并簽字字確認后后，由談談判小組組以書面面形式通通知所有有參加談談判的供供應商。最終報價暗箱操作，篡篡改其他他供應商商報價，幫幫助有利利害關(guān)系系的供應應商中標標。談判結(jié)束后后，談判判小組應應當要求求所有參參加談判判的供應應商在規(guī)規(guī)定時間間內(nèi)進行行最終報報價，談談判小組組組織現(xiàn)現(xiàn)場公開開唱標。記錄唱標情情況，并并簽字留留存。單一來源采采購與供應商進進行談判判談判成員泄漏談判秘秘密，造造成企業(yè)業(yè)在談判判過程中中被動，損損害企業(yè)業(yè)利

23、益。除發(fā)生了不不可預見見的緊急急情況外外，應當當盡量避避免采用用單一來來源采購購方式。如如果采購購對象確確實特殊殊，確有有采用單單一來源源采購方方式進行行采購的的必要，應應當深入入了解供供應商提提供的產(chǎn)產(chǎn)品性能能和成本本，以便便有效地地與供應應商就價價格問題題進行協(xié)協(xié)商，盡盡量減少少采購支支出。工程物資部部、工程程建設部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第八款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。4簽訂合合同（1）流程程圖（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表簽訂合同流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究簽

24、訂合同起草合同文文本工程建設部部、工程程物資部部與中標人不不按照招招標文件件和中標標人的投投標文件件訂立合合同,重重新與其其訂立背背離合同同實質(zhì)性性內(nèi)容的的其他協(xié)協(xié)議。嚴格執(zhí)行合合同會簽簽制度。著重審核有有無實質(zhì)質(zhì)性條款款變更。合同報監(jiān)察察審計部部門備案案。工程建設部部、工程程物資部部、監(jiān)察察審計部部門、綜綜合管理理部按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十六條第第七款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。簽訂合同工程建設、工工程物資資部擅自變更合合同內(nèi)容容，給企企業(yè)造成成經(jīng)濟損損失。建立合同網(wǎng)網(wǎng)上協(xié)同同審批管理理信息系系統(tǒng)，記記錄每位位審批用用戶的修修改內(nèi)容容，分清清責任。

25、制定合同審審批流程程和修改改權(quán)限，防防止會簽簽后的合合同內(nèi)容容再發(fā)生生變化。明確各級批批準權(quán)限限。建立合同印印章使用用控制流流程，對對印章嚴嚴格管理理。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十三條第第二款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。未經(jīng)授權(quán)或或批準，擅擅自超越越權(quán)限簽簽訂合同同。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十三條第第四款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。5入庫驗驗收（1）流程程圖（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表入庫驗收流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究入庫驗收靜態(tài)驗收工程物資部部、工程程

26、建設部部發(fā)現(xiàn)購進的的物資數(shù)數(shù)量、重重量、規(guī)規(guī)格、型型號不符符合合同同規(guī)定卻卻沒有采采取措施施，接受受不符合合合同要要求的標標的物。制定物資驗驗收管理理制度，明明確采購購驗收流流程，并并嚴格執(zhí)執(zhí)行。嚴格執(zhí)行“誰驗收收、誰簽簽字、誰誰負責”驗收責責任制度度，并出出具驗收收記錄。物物資的驗驗收由驗驗收人員員主導，會會同倉儲儲人員、使使用人員員和采購購人員共共同驗收收，對收收到物資資的數(shù)量量和質(zhì)量量進行檢檢驗。驗收過程中中如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)所載的的物資與與裝箱箱單、合合同所所載內(nèi)容容不符，應應通知采采購人員員及相關(guān)關(guān)部門處處理。驗收完畢后后，對驗驗收的物物資應當當編制一一式多聯(lián)聯(lián)、預先先編號的的入庫驗收收單，作

27、為驗驗收物資資的依據(jù)據(jù)，并及及時報告告采購人人員和財財務部門門。工程物資部部、工程程建設部部按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。謊報途中損損耗，利利用定額額內(nèi)的途途中損耗耗的合法法性，貪貪污材料料，造成成企業(yè)經(jīng)經(jīng)濟損失失。相互串通，或或以少報報多，或或提高材材料物資資等級，或或無中生生有，貪貪污材料料物資，謀謀取私利利。入庫驗收組織質(zhì)量檢檢驗工程建設部部謀取私利，發(fā)發(fā)現(xiàn)購進進的物資資質(zhì)量不不符合標標準或要要求，不不及時采采取措施施或隱瞞瞞不報，給給企業(yè)造造成經(jīng)濟濟損失。工程建設部部應當根根據(jù)物資資的重要要性及特特性等，適適

28、時召集集使用部部門及其其他有關(guān)關(guān)部門，按按照所需需物資制制定“物資驗驗收規(guī)范范”并組織織驗收。驗驗收結(jié)果果作為結(jié)結(jié)算依據(jù)據(jù)。對重要材料料檢測采采取第三三方檢測測的辦法法，由專專業(yè)檢測測機構(gòu)進進行檢測測。驗收人員在在驗收報報告上簽簽字留存存。工程物資部部、工程程建設部部按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第二款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。6付款控控制（1）流程程圖（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表付款控制流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究付款控制填寫付款申申請付款申請人人員物資質(zhì)量、數(shù)數(shù)量驗收收結(jié)果不不合格或或未

29、進行行質(zhì)量驗驗收就提提前付款款結(jié)算。完善內(nèi)控管管理制度度，建立立付款控控制制度度，明確確付款控控制流程程，明確確各職能能部門在在付款控控制中的的工作職職責。財務部門將將收到的的購貨發(fā)發(fā)票、驗驗收證明明、結(jié)算算憑證與與購貨訂訂單、購購貨合同同等進行行復核，檢檢查其真真實性、合合法性、合合規(guī)性和和準確性性。物資驗收結(jié)結(jié)束后，驗驗收報告告應及時時報告財財務部門門，作為為結(jié)算依依據(jù)。監(jiān)察審計部部門定期期對付款款控制情情況進行行審計和和效能監(jiān)監(jiān)察。財務部門加加強內(nèi)部部管理，不不定期抽抽查付款款單據(jù)，反反查相關(guān)關(guān)支持性性憑證。建立關(guān)鍵崗崗位人員員定期交交流制度度，實行行定期輪輪崗交流流。工程物資部部和財務

30、務產(chǎn)權(quán)部部按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第三十十五條第第八款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。篡改驗收報報告，或或不按合合同規(guī)定定，多付付或提前前支付貨貨款，給給企業(yè)造造成損失失。設備的質(zhì)保保期未到到期或質(zhì)質(zhì)保期間間發(fā)生問問題未進進行處理理，就提提前辦理理了質(zhì)保保金支付付手續(xù)。安排付款事事宜財務產(chǎn)權(quán)部部人員惡意拖延支支付時間間或?qū)①Y資金優(yōu)先先付給與與自己利利益關(guān)系系的供應應商。7物資領領用（1）流程程圖（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表物資領用流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究物資領用提出物資領領用申請請物資使用部部門故意多

31、領少少用，領領而不用用，據(jù)為為己有或或變賣私私吞，進進行貪污污。定期對物資資領用、使使用情況況進行審審計。建立全廠（公公司）統(tǒng)一管管理的物物資倉庫庫。加強門衛(wèi)管管理，防防止物資資流出廠廠區(qū)。物資使用部部門、工工程物資資部、財財務產(chǎn)權(quán)權(quán)部、公公司安全全保衛(wèi)部部門、按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第七十十六條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。辦理材料交交接倉庫保管人人員涂改領料單單數(shù)量、型型號，進進行貪污污。使用多聯(lián)式式領料單單，領料料人、制制單人和和發(fā)料人人由不同同人員擔擔任，并并簽字留留存。定期對倉庫庫物資進進行盤點點。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“

32、第七十十六條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。8物資保保管（1）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表物資保管流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究物資保管保管期間工程物資部部利用保管物物資之機機，偷梁梁換柱，以以次充好好，以賤賤充貴，貪貪污材料料物資。對物資管理理部門倉倉庫保管管人員實實行定期期輪崗制制度。定期和不定定期地組組織有關(guān)關(guān)部門對對庫存物物資進行行盤點。臨時盤點原原則上不不應事先先通知倉倉庫保管管人員。在物資倉庫庫安裝視視頻監(jiān)控控系統(tǒng)，并并定期刻刻錄留存存。重視物資盤盤虧、報報損情況況，認真真分析并并查明原原因。在物資倉庫庫安裝視視

33、頻監(jiān)控控系統(tǒng)，定定期和不不定期進進行網(wǎng)上上稽查，并并定期刻刻錄留存存。工程物資部部、財務務產(chǎn)權(quán)部部、安全全保衛(wèi)部部門門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第七十十六條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。利用材料物物資保管管中的“自然損損耗”或借口口“大秤進進，小秤秤出，難難免損失失”為由報報損，貪貪污材料料物資。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第七十十六條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。9物資盤盤點（1）流程程圖（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表物資盤點流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究物資盤

34、點核對庫存工程物資部部盤盈物資不不入帳，據(jù)據(jù)為己有有，或變變賣私吞吞。盤點工作實實行統(tǒng)一一領導，多多部門參參與，事事先制定定計劃，做做好組織織準備工工作。盤點物資時時，會點點人應依依據(jù)盤點點實際數(shù)數(shù)量作詳詳實記錄錄。盤點點人應按按事先確確定的方方法進行行盤點，協(xié)協(xié)點人應應大力配配合盤點點工作，監(jiān)監(jiān)點人要要做好監(jiān)監(jiān)察工作作。盤點工作要要連續(xù)進進行，原原則上盤盤點各有有關(guān)人員員中途不不準請假假，不準準擅自離離開工作作崗位。所有盤點事事項都以以靜態(tài)盤盤點為原原則。盤點結(jié)果必必須經(jīng)有有關(guān)人員員當場簽簽名確認認。盤點完畢，盤盤點人員員將盤盤點統(tǒng)計計表匯匯總并編編制盤盤點表，一一式多聯(lián)聯(lián)，參與與部門都都要

35、留存存。盤點結(jié)束后后，盤點點組應出出具盤點點報告，如如實上報報盤盈盤盤虧情況況。工程物資部部、財務務產(chǎn)權(quán)部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第七十十六條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。核對庫存工程物資部部故意制造盤盤虧，將將庫存物物資盜用用貪污。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第七十十六條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。10廢舊舊物資報報廢（1）流程程圖（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表廢舊物資報報廢流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風險等級防控措施防控主體問責追究廢舊物資報報廢收集廢舊物物資物資使

36、用部部門人員員為謀私利，私私自將廢廢舊物資資賣給廢廢品收購購站。加強門衛(wèi)管管理和出出門證管管理，凡凡沒有紀紀檢、財財務、保保衛(wèi)等部部門簽字字的拉運運廢舊物物資車輛輛一律不不予放行行。大小修期間間，工程程物資部部門人員員加強廠廠區(qū)巡查查及工位位調(diào)查，隨隨時掌握握基層廢廢舊物資資回收利利用情況況。建立廢舊物物資收集集臺賬，并并做好記記錄。工程物資部部、財務務處產(chǎn)權(quán)權(quán)部、相相關(guān)鑒定定委員會會成員。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第七十十七條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。提交報廢申申請物資使用部部門人員員未經(jīng)技術(shù)部部門鑒定定，將尚尚可使用用的物資資隨意報報廢。成立廢舊

37、物物資鑒定定委員會會，由相相關(guān)人員員參加。認真填寫廢廢舊物資資移交登登記表并并注明廢廢舊物資資鑒定委委員會的的鑒定結(jié)結(jié)果。廢廢舊物資資移交登登記表最最少要一一式四份份，分別別存于物物資使用用部門、工程物資資部門、廢廢舊物資資鑒定委委員會及及財務部部門各一一份，以以備查驗驗。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第五十十五條第第八款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。物資使用部部門人員員對未達到報報廢條件件的物資資進行虛虛假報廢廢。按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第五十十五條第第八款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。廢舊物資報報廢移交物資管管理部門門進行工程物

38、資部部為謀私利，私私自將廢廢舊物資資賣給廢廢品收購購站。加強門衛(wèi)管管理和出出門證管管理，凡凡沒有相相關(guān)主管管部門簽簽字的拉拉運廢舊舊物資車車輛一律律不予放放行。物資管理部部門要指指定專人負負責廢舊舊物資的的回收和和保管工工作，做做到分類類回收、分分類保管管、建賬賬立庫，確確保賬、物相符符。工程物資部部、財務務產(chǎn)權(quán)部部、監(jiān)察察審計部部門、公公司安全全保衛(wèi)部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第七十十七條第第一款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。11廢舊舊物資處處置（1）流程程圖（2）廉潔潔從業(yè)風風險點及及防控措措施一覽覽表廢舊物資處處置流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責任主體廉潔從業(yè)風風險點風

39、險等級防控措施防控主體問責追究廢舊物資處處置拍賣工程物資部部暗箱操作，低低價出售售廢舊物物資。制定廢舊物物資競賣賣銷售辦辦法，成立由由財務、監(jiān)監(jiān)察、審審計、物物資使用用部門產(chǎn)產(chǎn)組成的的競賣工工作小組組，對拍拍賣過程程進行監(jiān)監(jiān)督。對市場同類類物品的的收購價價進行充充分的調(diào)調(diào)查、摸摸底，預預測其大大致趨勢勢和走向向，合理理確定保保留價。對拍賣處置置結(jié)果實行行會簽。組織職工到到場觀摩摩，公布布拍賣結(jié)結(jié)果。把拍賣的信信息以公公開的形形式通報報。工程物資部部、財務務產(chǎn)權(quán)部部、工程程建設部部、監(jiān)察察審計部部門按照中國國國電集集團公司司職工懲懲處規(guī)定定“第五十十五條第第四款”的規(guī)定定，對有有關(guān)責任任人員給給予處分分。清點數(shù)量或或過磅稱稱重工程物資部部在清點廢舊舊物資數(shù)數(shù)量或過過磅過程程中弄虛虛作假，造造成企業(yè)業(yè)經(jīng)濟失失。監(jiān)察審計人人員、保保衛(wèi)人員員對廢舊舊物資運運輸車輛輛從入廠廠、過磅磅、裝車車、出廠廠全程監(jiān)監(jiān)督并作作好記錄錄。組織職工參參與廢舊舊物資過過磅、裝裝車等環(huán)