公益類科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)測(cè)度體系研究

1、公益類科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)測(cè)度體系研究公益類科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)是指科技管理部門采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法，對(duì)公益類科研機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的作用與奉獻(xiàn)等方面進(jìn)展綜合評(píng)價(jià)的過程，其目的在于促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)在現(xiàn)有資源投入約束下，盡可能地實(shí)現(xiàn)最大科技產(chǎn)出和更好地完成組織使命。但科技人才的專業(yè)性、科技過程的復(fù)雜性、創(chuàng)新產(chǎn)出的多樣性等問題使得對(duì)科研機(jī)構(gòu)投入與產(chǎn)出的量度難以全面而完好，因此到目前為止仍然沒有形成一套國(guó)際認(rèn)可、相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化、可普遍適用于公益類科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的測(cè)度體系。一、測(cè)度體系分類表1科學(xué)技術(shù)測(cè)度體系的種類及測(cè)量特征測(cè)度體系的種類測(cè)量工具的效用特征準(zhǔn)確性準(zhǔn)確性重復(fù)性容差偏向靈敏度

2、測(cè)量層次文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)高高高高高高定量專利指標(biāo)高高高高高高定量共詞分析低上下低上下大部分定性經(jīng)濟(jì)指標(biāo)低上下高上下大部分定性同行評(píng)議高上下低上下定性投入產(chǎn)出指標(biāo)高高上下高高定量和定性其他學(xué)者也曾試圖建立對(duì)科學(xué)技術(shù)測(cè)度的分類方法，但除科學(xué)技術(shù)投入測(cè)度、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)測(cè)度和專利測(cè)度外，學(xué)者們很難認(rèn)同其他測(cè)度體系。如盧柯能格羅諾luukknengrn,1987認(rèn)為，不存在一套標(biāo)準(zhǔn)化的可作為常規(guī)應(yīng)用的評(píng)價(jià)方法；而nber在一份研究報(bào)告中指出，并沒有可以直接量度研發(fā)成果的測(cè)度體系。二、科學(xué)技術(shù)指標(biāo)科學(xué)技術(shù)指標(biāo)是一個(gè)通用術(shù)語(yǔ)，它適用于在廣泛范圍內(nèi)對(duì)研究、開發(fā)和創(chuàng)新的有關(guān)活動(dòng)投入以及產(chǎn)出的定量測(cè)度。目前比擬有影響的

3、科學(xué)技術(shù)指標(biāo)有?主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)sti?、?科學(xué)與工程指標(biāo)?、?世界競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)y?以及?量度科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)造創(chuàng)造的新科學(xué)指標(biāo)?un,2022等。但到目前為止仍然沒有形成一套國(guó)際通用的核心指標(biāo)表2。表2現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)指標(biāo)比擬指標(biāo)類別測(cè)度優(yōu)勢(shì)缺陷科技領(lǐng)域、資金來源等分類必須定期更新投入科研活被多數(shù)國(guó)家所國(guó)家體系不同導(dǎo)致部門覆蓋不同動(dòng)的費(fèi)用和采用某些概念難以理解,如全職、兼職、等同全研發(fā)投入人力資源測(cè)歷史記錄已經(jīng)職等量指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化難于估量分別用于研發(fā)和其他科技活動(dòng)的時(shí)間技術(shù)貿(mào)易支僅限于對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響付差,高科技可評(píng)價(jià)科技投依賴于高度完善和透明的會(huì)計(jì)體系科技產(chǎn)出貿(mào)易和技術(shù)入的效益只反映相關(guān)關(guān)系而非因果關(guān)系傳

4、播對(duì)投入和本錢難于別離和測(cè)量導(dǎo)致技術(shù)提有些概念仍然不明晰創(chuàng)新產(chǎn)出高活動(dòng)的量對(duì)沒有工商領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的國(guó)家難于采度用沒有方法來源手冊(cè)對(duì)論文和文出版物是知識(shí)對(duì)各個(gè)國(guó)家和語(yǔ)種覆蓋不全出版物獻(xiàn)引用的量消費(fèi)的主要產(chǎn)引用不能反映出版物質(zhì)量,只反映其科技度物影響專利的申請(qǐng)數(shù)或?qū)＠Ｗo(hù)的創(chuàng)造比例較低專利對(duì)創(chuàng)造的量量和公布數(shù)量專利數(shù)量不能反映創(chuàng)造的重要性和商業(yè)度易于獲得價(jià)值三、基于過程結(jié)果方法的績(jī)效評(píng)價(jià)測(cè)度體系要對(duì)公益類科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效進(jìn)展評(píng)價(jià)，就必須以某一可行方法為根底，構(gòu)建相應(yīng)的測(cè)度體系和評(píng)價(jià)指標(biāo)。然而，當(dāng)我們?cè)谏鐣?huì)科學(xué)、管理科學(xué)以及組織科學(xué)中討論科學(xué)技術(shù)時(shí)，它們是復(fù)雜和非構(gòu)造化的現(xiàn)象，這就要求對(duì)這些現(xiàn)象構(gòu)造出

5、概念和定義，并對(duì)這些可定義為“不可量化的維度和變量進(jìn)展適當(dāng)?shù)臏y(cè)度。1.投入產(chǎn)出模型為恰當(dāng)描繪公益類科研機(jī)構(gòu)從資源投入到科技產(chǎn)出的整個(gè)科技創(chuàng)新過程，本文將公益類科研機(jī)構(gòu)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)，對(duì)創(chuàng)新過程的階段、各階段的投入與產(chǎn)出進(jìn)展區(qū)分并重新加以界定。其中資源投入指的是在其研發(fā)和轉(zhuǎn)化過程注入的所有資源和強(qiáng)加在科技過程及其環(huán)境上的約束；而產(chǎn)出可以是有形的物體或者物質(zhì)性的其他內(nèi)容如產(chǎn)品、工藝或報(bào)告等，或者是組織性、社會(huì)性、經(jīng)濟(jì)性的現(xiàn)象如本錢的降低或消費(fèi)率的進(jìn)步，也可以是無形的東西，如知識(shí)、客戶滿意度以及由科技帶來的其他好處或有害的影響，并可劃分為直接產(chǎn)出、中間產(chǎn)出、后續(xù)產(chǎn)出和最終產(chǎn)出四類。2

6、.測(cè)度指標(biāo)體系根據(jù)公益類科研機(jī)構(gòu)投入的相似形式和屬性特點(diǎn)，本文將紛繁復(fù)雜的量度指標(biāo)歸并到科技人力資源投入和研究開發(fā)資本投入兩大類別中去，從而將一組相似的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)施用于同一個(gè)類別的幾種投入。但需要指出的是，由于科研機(jī)構(gòu)分為不同的類型，每一類型的投入與產(chǎn)出又具有各自的特點(diǎn)，因此評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也應(yīng)有所區(qū)別。本文那么根據(jù)中科院下屬研究所的典型特征，從上述一般指標(biāo)體系中選取適宜的指標(biāo)，形成針對(duì)特定類型機(jī)構(gòu)的投入產(chǎn)出測(cè)度指標(biāo)體系表3。表3公益類科研機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出測(cè)度指標(biāo)體系投入指標(biāo)構(gòu)成量度指標(biāo)，11研究開發(fā)人員當(dāng)年科技人員投入當(dāng)量科技人，12人員素質(zhì)學(xué)歷構(gòu)造,職稱構(gòu)造力資源863、973方案工程重大科技工程課

7、題組長(zhǎng)或首席科學(xué)家,(，1)，13將帥人才國(guó)家出色青年基金獲得者,國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)獲得者,兩院院士及外國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士；國(guó)際組織任職,享受政府特殊津貼等，14在職職工總數(shù)包括專業(yè)技術(shù)人員、行政管理人員和在冊(cè)工人，21事業(yè)經(jīng)費(fèi)從財(cái)政部門獲得的科學(xué)事業(yè)費(fèi)、房改經(jīng)費(fèi)、公費(fèi)醫(yī)療經(jīng)費(fèi)等研究開，22課題經(jīng)費(fèi)國(guó)家級(jí)課題;省部級(jí)課題;其他課題;國(guó)際科技合作工程發(fā)資本，23設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)當(dāng)年用于購(gòu)置儀器設(shè)備的支出(，2)，24儀器設(shè)備總值可用科研儀器設(shè)備總值q，11發(fā)表國(guó)際論文篇數(shù)文獻(xiàn)計(jì)q，12發(fā)表國(guó)內(nèi)論文篇數(shù)量學(xué)測(cè)q，1論文q，13si收錄論文篇數(shù)度(q，1)q，14被國(guó)際上引用篇次q，21專利國(guó)際、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)及受

8、權(quán)知識(shí)產(chǎn)被批準(zhǔn)一類新藥、二類新藥,動(dòng)植物新品種、新農(nóng)藥、新獸權(quán)測(cè)度q，22其他藥、新肥料,軟件著作權(quán)受權(quán),制修訂并正式發(fā)布國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、(q，2)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);重要咨詢報(bào)告q，31科技獎(jiǎng)勵(lì)國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng);國(guó)家三大獎(jiǎng)一、二、三等獎(jiǎng);省部級(jí)三績(jī)效測(cè)大獎(jiǎng)度(q，3)q，32人才培養(yǎng)博士后出站、新增正高職職稱;博士畢業(yè)、新增副高級(jí)職稱;q，33技術(shù)擴(kuò)散單位對(duì)外提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)效勞、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)承包獲得收入q，34消費(fèi)經(jīng)營(yíng)科技成果轉(zhuǎn)讓收入;下屬獨(dú)資公司營(yíng)業(yè)收入;與社會(huì)資本聯(lián)合投資的公司營(yíng)業(yè)收入所占股份3.定義績(jī)效程度知識(shí)消費(fèi)函數(shù)的概念最初是由格瑞里茨grilihes,1979在量度研

9、究開發(fā)和知識(shí)溢出對(duì)消費(fèi)率增長(zhǎng)的影響時(shí)提出的，其根本假設(shè)是將創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看作研發(fā)資本投入的函數(shù)：lnrdutputlnablnrdinput1在修正后的grilihes-jaffe知識(shí)消費(fèi)函數(shù)模型中，新經(jīng)濟(jì)知識(shí)neeniknledge是最重要的產(chǎn)出，企業(yè)追求新經(jīng)濟(jì)知識(shí)并將其投入消費(fèi)過程，而投入變量那么包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和人力資源投入：q，iak，il，i2從本質(zhì)上看，公益類科研機(jī)構(gòu)是將科技人力資源和研究開發(fā)資本等資源投入，通過研發(fā)過程的知識(shí)溢出使之轉(zhuǎn)化成為論文、專著、專利、成果以及改良的產(chǎn)品和工藝、效勞等產(chǎn)出的知識(shí)消費(fèi)系統(tǒng)，因此可以用知識(shí)消費(fèi)函數(shù)來評(píng)價(jià)其績(jī)效：lnqlnalnklnl303560

10、066601965288553低依賴型6650656903603031625735041997623925776398543518404857492355230345781074176574979156596513063519626093中依賴型2971829464444898892562022481470532868823438777184765763433811811965005高依賴型3458931167327935026776433390335653076841置類型633760119120656849951999年以后各研究所績(jī)效程度的整體提升說明，自1998年知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)啟動(dòng)以

11、來，中科院通過增加研發(fā)投入和推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)改革，科技競(jìng)爭(zhēng)力有了明顯提升，這與2022年國(guó)家科技教育指導(dǎo)小組對(duì)中科院知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)施行情況評(píng)價(jià)的結(jié)論是一致的。25個(gè)研究所10年的kpq變化趨勢(shì)假設(shè)定義公益類科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效程度p實(shí)際的產(chǎn)出程度/理論平均產(chǎn)出程度，那么研究所j的績(jī)效可由下式表示：p=q，j/q，j=q，j/ak，jl，j(5)假設(shè)績(jī)效比值p大于1，說明該科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效要好于其一般情況下的平均績(jī)效程度；假設(shè)績(jī)效比值p小于1，說明該公益類科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效不僅沒有到達(dá)一般程度，甚至要比其一般情況下的平均績(jī)效程度還要糟糕。四、測(cè)度體系應(yīng)用本文以中國(guó)科學(xué)院下屬的25個(gè)根底研究類研究所作為研究對(duì)象，相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來自科學(xué)出版社出版的?中國(guó)科學(xué)院統(tǒng)計(jì)年鑒?19942022年。選取從1993年到2002年共10年的數(shù)據(jù)，按照表3給出的量度指標(biāo)，通過熵權(quán)方法得