淺析中央銀行獨立性地位

1、淺析中央銀行獨獨立性地位內(nèi)容摘要：隨著著世界經(jīng)濟(jì)全全球化的趨勢勢的進(jìn)一步的的深化，金融融業(yè)務(wù)在各個個國家的地位位日益的加強(qiáng)強(qiáng)。銀行是金金融業(yè)務(wù)的中中心，而各個個國家的中央央銀行，更是是以政府的銀銀行，發(fā)行的的銀行，銀行行的銀行的特特殊身份在經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中中起著重要的的作用。但是是要使這種作作用更好的發(fā)發(fā)揮和體現(xiàn)，其其獨立性必不不可少。鑒于于歷史和現(xiàn)今今各個國家的的具體的做法法。筆者認(rèn)為為應(yīng)該將我國國的中央銀行行（中國人民民銀行）獨立立性定位為相相對獨立于國國務(wù)院，而直直接向全國人人民代表大會會及其常務(wù)委委員會負(fù)責(zé)。 關(guān)鍵詞：中央銀銀行獨立性性相對獨立立性一中央銀銀行獨立性的的起源及其發(fā)發(fā)展各個

2、國國家的中央銀銀行是在商業(yè)業(yè)銀行普遍建建立，貨幣關(guān)關(guān)系和信用關(guān)關(guān)系廣泛的的的存在于社會會經(jīng)濟(jì)之中的的前提下產(chǎn)生生的。他的產(chǎn)產(chǎn)生是為了解解決商業(yè)銀行行所不能解決決的信用貨幣幣發(fā)行，票據(jù)據(jù)交換和清算算，支付能力力保證，金融融監(jiān)督，政府府融資等問題題。因此從中中央銀行產(chǎn)生生的那一天起起，她就具有有了和普通的的商業(yè)銀行所所不同的特性性和任務(wù)。其其中獨立性問問題可以說是是首要問題。這這是因為中央央銀行所具有有的獨特的屬屬性所要求的的。從世界范范圍來看，不不論是某家大大商業(yè)銀行逐逐步發(fā)展演變變成為中央銀銀行，還是政政府出面直接接組建成立中中央銀行。他他都具有“發(fā)發(fā)行的銀行”，“銀銀行的銀行”，“政政府的銀

3、行”三三個特性.（11）中央銀行行獨立性的問問題其實質(zhì)就就是如何處理理中央銀行和和政府之間的的關(guān)系的問題題，是直接對對政府負(fù)責(zé)還還是想相對對對政府負(fù)責(zé)的的問題。從這這個角度來查查看中央銀行行的歷史我們們可以發(fā)現(xiàn)她她的獨立性問問題可以說是是經(jīng)歷了中央央銀行高度獨獨立，中央銀銀行基本不獨獨立到中央銀銀行相對獨立立的發(fā)展歷程程。從中央銀銀行的產(chǎn)生到到第一次世界界大戰(zhàn)為止這這一段時間。中中央銀行處于于高度獨立的的階段，由于于這一時期處處于自由競爭爭資本主義時時期，金本位位體制下金融融秩序比較的的穩(wěn)定，貨幣幣的流通比較較穩(wěn)定，國內(nèi)內(nèi)的物價和外外匯行市可以以通過市場自自發(fā)的調(diào)節(jié)；這一時期自自由放任的自自由

4、主義思潮潮占據(jù)主導(dǎo)地地位，人們對對于國家宏觀觀調(diào)控的手段段缺乏認(rèn)識，中中央銀行的實實際的職能還還限于維持銀銀行券和黃金金的自由兌換換等原因。因因此政府對于于中央銀行的的控制和管理理干預(yù)程度并并不強(qiáng)，中央央銀行和政府府的關(guān)系更過過的是體現(xiàn)在在業(yè)務(wù)之中。（22）從第一次次世界大戰(zhàn)上上個世紀(jì)700年代初這一一期間中央銀銀行基本上是是不獨立，只只是作為政府府的職能部門門，調(diào)控手段段而存在。這這主要是由于于戰(zhàn)爭期間，為為政府籌集戰(zhàn)戰(zhàn)爭經(jīng)費(fèi)的需需要和戰(zhàn)后對對于經(jīng)濟(jì)恢復(fù)復(fù)的需要，政政府加大對于于中央銀行的的控制，從而而擴(kuò)大貨幣的的發(fā)行，刺激激經(jīng)濟(jì)增長。這這就使得許多多的國家發(fā)生生了通貨膨脹脹，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)濟(jì)的危

5、機(jī)。特特別是上世紀(jì)紀(jì)三十年代的的世界性的經(jīng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出出現(xiàn)，以凱恩恩思為首的國國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)濟(jì)理論的流行行。使得中央央銀行的獨立立性大大的消消弱。在此期期間，19220年在布魯魯塞爾和19922年在日日內(nèi)瓦召開的的兩次國際經(jīng)經(jīng)濟(jì)會議上許許多國家的中中央銀行提出出了減少政府府的干預(yù)，實實行中央銀行行獨立于政府府的主張，如如當(dāng)時的英格格蘭銀行總裁裁諾曼(moontagnnnormman)，德德國國家銀行行總裁薛德(schhacht)，美國聯(lián)邦邦儲備委員會會主席司托朗朗(stroong)等人人都支持這一一觀點。這是是在中央銀行行的發(fā)展史上上第一次提出出中央銀行對對立性的問題題。（3）從從上世紀(jì)700年

6、代到至今今是中央銀行行相對獨立階階段。由于770 年代經(jīng)經(jīng)濟(jì)滯脹的出出現(xiàn)。引起了了經(jīng)濟(jì)的衰退退和通貨膨脹脹并存的局面面。凱恩思的的通貨膨脹與與失業(yè)不能同同時并存的觀觀點在滯脹的的現(xiàn)實中失去去市場。而以以佛里得曼為為代表的貨幣幣主義思潮的的抬頭。各個個國家都減少少了政府對中中央銀行的干干預(yù)。具體表表現(xiàn)在以下幾幾個方面：首首先人們對于于中央銀行相相對獨立于政政府的必要性性，認(rèn)識更加加清晰、更為為深刻，已在在更廣泛的基基礎(chǔ)上達(dá)成共共識。年，美國國哈佛大學(xué)的的學(xué)者利用實實證方法，對對中央銀行獨獨立程度與經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)關(guān)系進(jìn)行了研研究，提出了了哈佛報告。報報告認(rèn)為，中中央銀行的獨獨立程度與經(jīng)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)

7、發(fā)展之間具有有正相關(guān)關(guān)系系，只有保持持中央銀行高高度的獨立性性，才能在低低通貨膨脹的的條件下，實實現(xiàn)適度的經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長和低低的失業(yè)率。在在中央銀行獨獨立性非常高高的德國和瑞瑞士，其經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長率為時，通通貨膨脹指數(shù)數(shù)為；與之相反反，在中央銀銀行獨立性非非常低的澳大大利亞、新西西蘭、愛爾蘭蘭等國，其經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長率為為的的代價是通貨貨膨脹指數(shù)達(dá)達(dá)到了。其次，金金融監(jiān)管上的的獨立性，已已成為中央銀銀行獨立性的的新內(nèi)容。例例如年月，巴巴塞爾銀行監(jiān)監(jiān)管委員會發(fā)發(fā)布銀行業(yè)業(yè)有效監(jiān)管的的核心原則，明明確提出：“在在一個有效的的銀行監(jiān)管體體系下，參與與銀行組織監(jiān)監(jiān)管的每個機(jī)機(jī)構(gòu)要有明確確的責(zé)任和目目標(biāo)，并應(yīng)享享有工

8、作上的的自主權(quán)和充充分的資源?！?，“為為有效執(zhí)行其其任務(wù)，監(jiān)管管者必須具備備操作上的獨獨立性、現(xiàn)場場和非現(xiàn)場收收集信息的手手段和權(quán)力以以及貫徹其決決定的能力?！弊钭詈?，一些國國家中央銀行行的獨立性，在在立法和實踐踐方面取得了了重大突破。如如年年月日日，日本國會會通過了一部部全新的日日本銀行法，新新法自年月日起施行。 二中中央銀行獨立立性具體模式式的比較中央銀銀行在政府體體制，金融體體制中的法律律地位，主要要見諸于中央央銀行和國家家權(quán)力機(jī)關(guān)，中中央政府，地地方政府，普普通銀行的關(guān)關(guān)系。（4）鑒鑒于筆者上面面論述的中央央銀行獨立性性本質(zhì)是和政政府的關(guān)系，因因此對于別的的關(guān)系就不一一一比較論述述，僅

9、就和政政府的關(guān)系的的理論和模式式給予論述。通通觀世界各個個國家的具體體做法，中央央銀行對立性性的模式主要要有四種。11)中央銀行行直接對國會會負(fù)責(zé)具有較較強(qiáng)的獨立性性。德國，美美國等最為典典型。德意志志聯(lián)邦銀行法法規(guī)定德意志志聯(lián)邦銀行是是公法意義上上的聯(lián)邦直接接法人單位(第2條),聯(lián)邦銀行的的中央銀行理理事會和執(zhí)行行理事會享有有最高聯(lián)邦政政府職能機(jī)構(gòu)構(gòu)地位(第229條),并并明確規(guī)定聯(lián)聯(lián)邦銀行與聯(lián)聯(lián)邦政府的關(guān)關(guān)系在對其職職責(zé)的執(zhí)行不不受侵犯條件件下德意志聯(lián)聯(lián)邦銀行必須須支持聯(lián)邦政政府總的經(jīng)濟(jì)濟(jì)政策,在行行使本法律賦賦予的權(quán)力時時聯(lián)邦銀行可可以不按聯(lián)邦邦政府的指示示(第12條條).70年年代以后

10、,由由于受世界經(jīng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影影響,聯(lián)邦德德國的經(jīng)濟(jì)增增長雖然是低低速度的,但但顯得健康穩(wěn)穩(wěn)定,特別是是它在處理通通貨穩(wěn)定與經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)關(guān)系上取得的的巨大成績,為世人矚目目。這一切在在很大程度上上歸功于其獨獨特的中央銀銀行制度。（55）美國中央央銀行制度頗頗具特色,由由于分權(quán)制衡衡的法律政治治理念和聯(lián)邦邦制的憲政架架構(gòu),聯(lián)邦政政府在18111年18336年兩次組組織設(shè)立中央央銀行先后失失敗,于是形形成現(xiàn)在的通通貨監(jiān)理署,聯(lián)邦儲備系系統(tǒng),聯(lián)邦存存款保險公司司的聯(lián)邦一級級的三大機(jī)構(gòu)構(gòu)分享中央銀銀行職能.其其中依據(jù)19913年聯(lián)聯(lián)邦儲備法建建立的聯(lián)邦儲儲備系統(tǒng)行使使制定貨幣政政策和實施金金融監(jiān)管的雙

11、雙重職能最類類似于中央銀銀行。依據(jù)有有關(guān)法律規(guī)定定美聯(lián)儲作為為與政府并列列的機(jī)構(gòu)直接接向國會負(fù)責(zé)責(zé)，除個別情情況下總統(tǒng)可可對其發(fā)號施施令外，任何何機(jī)構(gòu)或部門門均無權(quán)干涉涉。另外美聯(lián)聯(lián)儲享有資金金和財務(wù)獨立立權(quán)并且獨立立自主制定和和執(zhí)行貨幣政政策進(jìn)行金融融監(jiān)管具有極極大的權(quán)威性性并且因為貨貨幣政策制定定的技術(shù)性和和不透明性，美美聯(lián)儲實際擁擁有不受國會會約束的自由由裁量權(quán)而成成為立法，司司法，行政之之外的“第四四部門”，其其總裁亦被稱稱為“第二總總統(tǒng)?！保?6）2）中央央銀行名義上上隸屬財政部部但具有相對對獨立性。英英國最為典型型素有中央銀銀行鼻祖之稱稱的英格蘭銀銀行,是由倫倫敦城一個商商人集團(tuán)于

12、11694年出出資設(shè)立的,成立伊始為為英國國王威威廉三世提供供貸款籌集軍軍費(fèi)和政府開開支,并且為為了延長貨幣幣發(fā)行的營業(yè)業(yè)特許證而與與政府建立密密切聯(lián)系充當(dāng)當(dāng)政府資金提提供者.11844年銀銀行特權(quán)法又又稱peellsactt開始賦予其其中央銀行部部分職能。直直至19466年英格蘭銀銀行法將其收收歸國有才完完成英格蘭銀銀行由私營銀銀行向中央銀銀行的演變，并并且在財政部部指導(dǎo)下享有有統(tǒng)治銀行系系統(tǒng)的權(quán)利。11919銀行行法則正式式將銀行監(jiān)管管職能權(quán)授予予英格蘭銀行行。盡管法律律上英格蘭銀銀行隸屬于財財政部，但是是實踐中，財財政部一般尊尊重英格蘭銀銀行的決定，英英格蘭銀行也也主動尋求財財政部支持而

13、而互相配合，幾幾乎未發(fā)生獨獨立性危機(jī)。11997年55月英格蘭條條例修改又在在法律上承認(rèn)認(rèn)英格蘭銀行行事實上的獨獨立地位，使使之向第一種種模式轉(zhuǎn)化。33)中央銀行行隸屬財政部部獨立性較小小。韓國以及及1998年年以前的日本本較為典型。韓韓國的中央銀銀行職權(quán)受到到財政部較大大干涉，無法法實現(xiàn)對商業(yè)業(yè)銀行的有效效監(jiān)管，這也也是導(dǎo)致韓國國金融危機(jī)的的一個重要因因素。日本是是高度行政集集權(quán)國家，日日本政府擁有有較大經(jīng)濟(jì)管管理調(diào)控職能能和權(quán)限。日日本銀行成立立之日起一直直絕對服從政政府，聽命于于大藏省的指指令。大藏大大臣對日本銀銀行享有業(yè)務(wù)務(wù)指令權(quán)，監(jiān)監(jiān)督命令權(quán)，官官員任命權(quán)以以及具體業(yè)務(wù)務(wù)操作監(jiān)督權(quán)權(quán)

14、，金融政策策委員會在存存款準(zhǔn)備金設(shè)設(shè)立，變更和和廢止，城市市中利率最高高限額調(diào)整時時要聽從大藏藏省管理(77)但19995年日本住住專危機(jī)以及及大和銀行事事件暴露了該該體制的弊端端。因此19998年4月月日本國會通通過改正日日本銀行法以以法律形式確確認(rèn)中央銀行行的獨立地位位，實現(xiàn)向第第一種模式轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化，4)中中央銀行隸屬屬于政府,與與財政部并列列.我國中央央銀行制度的的獨立性就是是這種模式。筆筆者將在第三三部分論述。通通過上面的論論述，我們可可以看出，各各個國家的中中央銀行的獨獨立性立法趨趨勢為的一種種模式。這也也是筆者希望望認(rèn)為我們國國家對中央銀銀行立法的必必然趨勢。?三三我國中央央銀行獨立性

15、性的現(xiàn)狀極其其立法趨勢 中華人民共和和國人民銀行行法規(guī)定:“中國人民民銀行是中華華人民共和國國的中央銀行行。中國人民民銀行在國務(wù)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下,制定和實施施貨幣政策,對金融業(yè)實實施監(jiān)督管理理?！睋?jù)此可可以看出,中中央銀行具有有雙重屬性：一方面，他他是國家機(jī)關(guān)關(guān)之一，依法法行使管理金金融業(yè)的行政政職權(quán)；另一一方面，他擁擁有資本，可可以依法經(jīng)營營某種業(yè)務(wù)。故故此有的國家家將中央銀行行稱為公法意意義上的法人人。（8）就就其性質(zhì)而言言,我國的中中央銀行中國國人民銀行首首先是國家行行政機(jī)關(guān)履行行政府職責(zé),以社會管理理者的身份進(jìn)進(jìn)行金融行政政管理、干預(yù)預(yù)國民經(jīng)濟(jì)的的工具;其次次又是一個特特殊的金融機(jī)機(jī)構(gòu),統(tǒng)領(lǐng)

16、全全國金融業(yè),并履行中央央銀行作為銀銀行的職能。就就其與政府的的關(guān)系而言,它既不象美美國、德國的的中央銀行完完全獨立于政政府,直接對對國會負(fù)責(zé),也不像意大大利等國完全全受政府領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo),沒有自己己的獨立性,與英、日也也有區(qū)別,其其總行在國務(wù)務(wù)院的統(tǒng)一領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下制定、實實施貨幣政策策,發(fā)揮職能能。實際上,這種狀況決決定了中國人人民銀行“獨獨立而又不獨獨立”的法律律地位。(99)這就導(dǎo)致致了我國的中中央銀行在職職能，組織，人人事，經(jīng)濟(jì)等等方面的獨立立性欠缺。例例如在中國國人民銀行法法第3條規(guī)規(guī)定:要求賦賦予中國人民民銀行以獨立立制定和執(zhí)行行貨幣政策的的自主權(quán)。同同時在其他條條款中又規(guī)定定:中國人民民銀行

17、制定和和實施貨幣政政策,對金融融業(yè)實施監(jiān)管管要置于國務(wù)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)之下下；人民銀行行對國務(wù)院作作出的向特定定的非銀行金金融機(jī)構(gòu)融資資的決定有履履行的義務(wù)；中國人民銀銀行只享有一一般貨幣政策策事項的決定定權(quán),對于年年度貨幣供應(yīng)應(yīng)量、利率及及匯率等重大大貨幣政策事事項只有制定定和執(zhí)行權(quán),卻無最終決決策權(quán),最終終決策權(quán)屬于于國務(wù)院。由由于中國人民民銀行對國務(wù)務(wù)院的行政隸隸屬性和制定定貨幣政策的的缺權(quán)性,使使得其在中央央銀行和政府府的宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)目標(biāo)不一致致,甚至存在在嚴(yán)重沖突的的情況下,無無法實施其保保持幣值穩(wěn)定定、以反對政政府傾向于過過熱的經(jīng)濟(jì)決決策行為的制制動作用（110）。從法法律地位方面面來看,中

18、國國人民銀行隸隸屬于國務(wù)院院,只是國務(wù)務(wù)院的一個職職能部門,而而從世界范圍圍來看,凡是是把穩(wěn)定幣值值作為中央銀銀行首要的或或唯一的目標(biāo)標(biāo)并取得較佳佳績效的國家家,其央行的的法律地位都都比較高,獨獨立性都很強(qiáng)強(qiáng)。如德國,它的中央銀銀行就直接對對國會負(fù)責(zé),而不隸屬于于政府。中中國人民銀行行法將貨幣幣政策委員會會這一在國外外慣常的決策策機(jī)構(gòu)定性為為咨詢議事機(jī)機(jī)構(gòu),使中國國人民銀行的的獨立程度大大打了折扣。此此外,人民銀銀行實行行長長負(fù)責(zé)制,行行長實際上既既是決策者,又是執(zhí)行者者。把制定貨貨幣政策、進(jìn)進(jìn)行宏觀調(diào)控控這樣重大而而艱巨的工作作,壓在一人人肩上顯然是是不合適的,這只能使人人民銀行更聽聽命于政

19、府、從從屬于國務(wù)院院。中國人民民銀行主要官官員的任職缺缺乏明確的規(guī)規(guī)定,行政機(jī)機(jī)關(guān)、金融機(jī)機(jī)關(guān)人事滲透透過多,導(dǎo)致致中國人民銀銀行產(chǎn)生了高高度的行政依依附性。如貨貨幣政策委員員會的11名名成員,是由由銀行行長、兩兩名副行長、一一名計委副主主任、一名經(jīng)經(jīng)貿(mào)委副主任任、外匯管理理局局長、證證監(jiān)會主席、國國有獨資商業(yè)業(yè)銀行兩名行行長、一名金金融專家構(gòu)成成的。其中除除1名金融專專家外,其余余10名代表表在一定程度度上都可以說說是政府官員員,而且貨幣幣政策委員會會通過貨幣政政策議案時采采取一人一票票主義,經(jīng)出出席會議的22/3以上的的委員表決通通過。這樣的的政策議案顯顯然體現(xiàn)了極極強(qiáng)的政府意意志?；谝?/p>

20、上上所提出的不不足，筆者認(rèn)認(rèn)為應(yīng)該必須須加強(qiáng)我國央央行的獨立性性，必須以中中國人民銀行行直接對全國國人民代表大大會及其常務(wù)務(wù)委員會負(fù)責(zé)責(zé)，間接對國國務(wù)院即中央央人民政府負(fù)負(fù)責(zé)的方式進(jìn)進(jìn)行我國銀行行法的修改。使使其更好的發(fā)發(fā)揮自己獨特特的職能。對對于中國人民民銀行應(yīng)隸屬屬于國務(wù)院還還是隸屬于全全國人民代表表大會，以及及如何從立法法上保證它的的獨立性問題題。主要有三三種觀點：第第一，中國實實行的市場經(jīng)經(jīng)濟(jì)還帶有一一定計劃性，國國家具有組織織、領(lǐng)導(dǎo)、管管理經(jīng)濟(jì)的職職能，國家經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)戰(zhàn)略與總體目目標(biāo)由中央決決定，全國經(jīng)經(jīng)濟(jì)工作的實實施則是由國國務(wù)院統(tǒng)一組組織和領(lǐng)導(dǎo)的的。在政府長長遠(yuǎn)的總體經(jīng)經(jīng)濟(jì)目

21、標(biāo)與近近期經(jīng)濟(jì)發(fā)展展意圖上，國國務(wù)院和全國國人民代表大大會不會也不不可能存在重重大分歧，規(guī)規(guī)定人民銀行行作為中央銀銀行是國務(wù)院院的組成部分分，同財政部部是平行的，直直接受國務(wù)院院領(lǐng)導(dǎo)，在中中國社會主義義制度下，不不存在中央銀銀行受不同黨黨派和集團(tuán)的的利益所左右右的問題。第第二，人民銀銀行要對政府府機(jī)構(gòu)保持獨獨立性，須直直接隸屬于全全國人民代表表大會(常務(wù)務(wù)委員會)，接接受其管理和和監(jiān)督，在其其指導(dǎo)下獨立立地制定和貫貫徹執(zhí)行金融融政策。這樣樣會在某種程程度上增強(qiáng)人人民銀行相對對獨立性，可可以使人民銀銀行不受政府府短期經(jīng)濟(jì)政政策的局限與與隨著短期經(jīng)經(jīng)濟(jì)政策擺動動而擺動，減減弱來自于外外界對中央銀銀

22、行執(zhí)行貨幣幣政策、控制制貨幣供應(yīng)和和信貸規(guī)模的的隨意性。第第三，從中國國國情出發(fā)，在在政治體制未未作相應(yīng)改革革的情況下，加加強(qiáng)人民銀行行的獨立性不不在于人民銀銀行是直接隸隸屬于全國人人民代表大會會還是直接隸隸屬于國務(wù)院院，二者沒有有實質(zhì)性的區(qū)區(qū)別，任何人人不行超越法法律程序?qū)χ兄醒脬y行進(jìn)行行干預(yù)。（111）筆者認(rèn)認(rèn)為第二種觀觀點比較的可可取。也就是是說中國人民民銀行和國務(wù)務(wù)院的關(guān)系不不是直接的隸隸屬關(guān)系，而而是一種相對對對立的關(guān)系系，是一種互互相為了促進(jìn)進(jìn)我國市場經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而而相互發(fā)生業(yè)業(yè)務(wù)往來的國國家機(jī)關(guān)。他他們和最高人人民法院，最最高人民檢察察院，是并列列的地位。這這僅能夠使得得我國的央

23、行行在獨立性方方面適應(yīng)時代代和各個國家家的通行做法法。而且最重重要的是能夠夠獨立自主的的履行自己做做為“政府的的銀行”，“銀銀行的銀行”，“發(fā)發(fā)行的銀行”的的職能。? 注：（1）選自自王廣謙主編編的中央銀銀行學(xué)，第第13頁，北北京高等教育育出版社出版版，19988年8月。（22）選自漆多多俊主編的宏宏觀調(diào)控法研研究，第2284頁，北北京中國方正正出版社，22001年11月。（3）選選自王廣謙主主編的中央央銀行學(xué)，第第47頁，北北京高等教育育出版社出版版，19988年8月。（44)選自漆多多俊主編的經(jīng)經(jīng)濟(jì)法學(xué)，第第578頁，武武漢大學(xué)出版版社，19998年，111月。（5)選自蒲莉,何英,中中國

24、與德國的的中央銀行法法律制度比較較，摘自武武漢水利電力力大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版版)，20000年9月月,第20卷卷第5期.（66）選自閆海海，石桂峰中中央銀行獨立立性的法律思思考，摘自自甘肅政法法成人教育學(xué)學(xué)院學(xué)報報，20001年2月。(7)選自自郭銳，王立立國最新金金融法通則，第第7頁，大連連理工出版社社，19977年版。(88)選自楊紫紫煊主編經(jīng)經(jīng)濟(jì)法，第第430頁，北北京大學(xué)出版版社，高等教教育出版社出出版，19999年10月月。(9)選選自田恩義，張張尹明試論論任何加強(qiáng)中中國人民銀行行的法律地位位，摘自黑黑龍江財經(jīng)學(xué)學(xué)報，19997年第11期。（10）【德德】，羅斯科科夫.德國國聯(lián)邦銀行

25、及及其法律制度度中國與德德國銀行法律律制度.北京:中中國政法大學(xué)學(xué)出版社,11999.論歐洲中央銀行行的獨立性-論文字號: HYPERLINK javascript:doZoom(12); 小 HYPERLINK javascript:doZoom(14); 中 HYPERLINK javascript:doZoom(16); 大 | HYPERLINK javascript:doPrint(); 打印印 發(fā)布: 22006-55-08 223:37 作者者: 佚名 來源源: HYPERLINK o 西政在線 西政在在線 查看: 334次 自2002年11月1日起，歐歐元的現(xiàn)鈔和和硬幣開始進(jìn)進(jìn)

26、入流通領(lǐng)域域。1從從2002年年3月1日起起，歐元區(qū)國國家的貨幣全全部退出了流流通領(lǐng)域而成成為歷史文物物。歐洲經(jīng)濟(jì)濟(jì)和貨幣聯(lián)盟盟至此進(jìn)入了了關(guān)鍵階段。歐歐洲中央銀行行是為了經(jīng)貨貨聯(lián)盟的成功功專門成立的的機(jī)構(gòu)2，而歐洲中中央銀行的獨獨立性則是其其能夠完成使使命的保障。一、歐洲中央銀行的獨立性及其法律保障（一）歐洲中央銀行獨立性的含義歐洲中央銀行成立和運(yùn)作的法律基礎(chǔ)是歐洲共同體條約(Treaty Establishing the European Community，以下簡稱共同體條約)和歐洲中央銀行體系和歐洲中央銀行章程(Statute of the European System of Cen

27、tral Banks and of the European Central Bank，以下簡稱銀行章程)。3歐洲中央銀行體系由歐洲中央銀行和歐盟15個成員國的中央銀行共同組成。迄今為止，已有12國4采納了歐元，這12國總起來稱為歐元區(qū)(euro area)， 12國的中央銀行和歐洲中央銀行合起來組成歐元體系(Eurosystem)。獨立性是歐洲中央銀行的核心，而且歐洲中央銀行的獨立性要比其他貨幣當(dāng)局更高5。歐洲中央銀行的獨立性在共同體條約第108條和銀行章程第7條均有內(nèi)容相同的規(guī)定：當(dāng)歐洲中央銀行行使其權(quán)力和履行其職責(zé)時，歐洲中央銀行和成員國中央銀行，以及它們的決策機(jī)構(gòu)的成員，都不應(yīng)從共同體

28、機(jī)構(gòu)、成員國政府或任何其他機(jī)構(gòu)尋求或接受指示。共同體機(jī)構(gòu)和成員國政府承諾尊重這一原則，并承諾不對歐洲中央銀行和成員國中央銀行決策機(jī)構(gòu)的成員施加影響。由此可見，該條規(guī)定是從內(nèi)外兩方面來保證歐洲中央銀行的獨立性：首先確保歐洲中央銀行系統(tǒng)內(nèi)部保持獨立性，其次對能夠影響歐洲中央銀行獨立性的外部因素共同體機(jī)構(gòu)和成員國政府提出了要求。（二）賦予歐洲中央銀行獨立性的原因歐洲中央銀行既然是一個“中央銀行”，首先就應(yīng)當(dāng)具有中央銀行的一般特征，而獨立性則是中央銀行所必備的，即中央銀行需要獨立于政府和政黨，獨立制定政策。歐洲中央銀行作為歐盟的中央銀行，帶有歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的色彩，其獨立性又有特殊之處。歐洲中央銀行是歐

29、盟的中央銀行，而非某一成員國的中央銀行。歐洲中央銀行執(zhí)行貨幣政策和履行職能是歐盟層面上的，而非從單個成員國利益出發(fā)的。歐洲中央銀行具有發(fā)行歐元的專有權(quán)力，以歐洲中央銀行為核心的歐元體系(Eurosystem)的基本任務(wù)是確定和發(fā)展歐元區(qū)的貨幣政策，這就需要歐洲中央銀行在發(fā)行貨幣和制定貨幣政策時不受成員國的影響，歐洲中央銀行就需要具有獨立于成員國的機(jī)制，其任務(wù)才能順利實現(xiàn)。這比一國的中央銀行與政府的關(guān)系更為復(fù)雜。此外，保證歐洲中央銀行的獨立性，除了要使其獨立于成員國之外，還需要使其獨立于歐盟其他機(jī)構(gòu)。歐洲中央銀行不同于歐盟的其他機(jī)構(gòu)。比如部長行長理事會由成員國的部長組成，是歐盟的立法機(jī)構(gòu)，但也是

30、成員國 HYPERLINK javascript:; 政治利益妥協(xié)的地方。歐洲中央銀行作為“中央銀行”，不同于政治性機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)不受政治因素的影響。（三）歐洲中央銀行獨立性的保障具體來講，歐洲中央銀行的獨立性是通過下列機(jī)制予以保障的：1、歐洲中央銀行的法律地位。歐洲中央銀行具有獨立的法人資格，并且在歐盟成員國享有該成員國法律所賦予法人的最廣泛的法律能力。在國際層面上，歐洲中央銀行可出席國際貨幣基金組織和經(jīng)合組織的會議。6具備獨立的法人資格是歐洲中央銀行獨立性的基石。給予一個中央銀行獨立法人地位能夠使其與政府機(jī)構(gòu)劃清界限，有利于其完成穩(wěn)定價格的任務(wù)。歐洲中央銀行也不例外。需要指出的是，歐盟部長行長

31、理事會、歐盟委員會和歐洲議會作為歐盟的重要機(jī)構(gòu)，卻不享有法律人格。2、成員國中央銀行的獨立性。歐元區(qū)12國的中央銀行是歐洲中央銀行體系的組成部分。歐元區(qū)貨幣政策的執(zhí)行需要這12國中央銀行的配合。這就要求這12家中央銀行也具有獨立性，盡管它們?nèi)钥杀３制湓瓉韲鴥?nèi)法中的法律形式7。共同體條約第109條和銀行章程第7條要求成員國保證其國內(nèi)法、包括本國中央銀行章程，要與共同體條約和銀行章程一致。成員國的中央銀行要依照歐洲中央銀行的指示行事以完成歐洲中央銀行系統(tǒng)的職能和任務(wù)。如果成員國中央銀行未能履行其義務(wù)，歐洲中央銀行可以在歐洲法院對其起訴。3、決策機(jī)構(gòu)的獨立性：歐洲中央銀行體系受歐洲中央銀行決策機(jī)構(gòu)的

32、管轄。歐洲中央銀行的最高決策機(jī)構(gòu)是行長理事會(Governing Council)。該機(jī)構(gòu)成員由執(zhí)行委員會(Executive Board)的6名成員和歐元區(qū)12國的12位中央銀行行長組成。行長理事會的主要任務(wù)是制定歐元區(qū)的貨幣政策。執(zhí)行委員會由歐洲中央銀行行長、副行長和其他4位成員組成。執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)執(zhí)行行長理事會制定的貨幣政策并給予成員國中央銀行以必要的指示。歐盟行長理事會主席和歐洲議會的一個議員可以出席行長理事會的會議，但沒有投票權(quán)，即他們不能干預(yù)歐洲中央銀行的決策。歐洲中央銀行決策機(jī)構(gòu)的獨立性還通過其成員的獨立性予以保障。執(zhí)行委員會成員的任職年限為8年，身為行長理事會成員的成員國中央銀

33、行行長的任職年限不得少于5年。這些成員只有在嚴(yán)重行為不端或不具備任職能力時(incapacity or serious misconduct)才可被免職。執(zhí)行委員會成員的任命是歐洲層面上的，8年的任職年限要長于任命他們的政治機(jī)構(gòu)的工作年限。不過，執(zhí)行委員會成員8年后不能再連任，這是為了防止他們?yōu)榱诉B任而尋求政治力量的支持從而影響其獨立性。相比之下，身為行長理事會成員的成員國中央銀行行長的任命則是成員國層面的，其任職年限可能比執(zhí)行委員會成員短（銀行章程只規(guī)定不得少于5年）。不過，如果成員國中央銀行行長被解職，他可就此向歐洲法院起訴。從這一點講，又有歐洲層面的保障。4、立法權(quán)限：歐洲中央銀行有權(quán)制

34、定規(guī)則、采取決定、提出建議和意見。規(guī)則(regulation)、決定(decision)、建議和意見(recommendation and opinion)是共同體機(jī)構(gòu)的立法形式。規(guī)則具有普遍適用的效力。規(guī)則整體上具有約束力并可在所有成員國直接適用。也就是說，規(guī)則不需要也不允許再由成員國轉(zhuǎn)換為國內(nèi)法適用。決定對其給予的對象具有全面的約束力。建議和意見沒有約束力。歐洲法院通過判例法建立了直接效力原則和最高效力原則8，這有利于歐洲中央銀行立法的實施。需要指出的是，共同體機(jī)構(gòu)的立法形式除了規(guī)則、決定、建議和意見外，還有一種“指令(directive)”。但是，共同體條約卻沒有給予歐洲中央銀行進(jìn)行此種

35、立法的權(quán)限。指令的特征為：指令在其要達(dá)到的目標(biāo)上對收到指令的成員國有約束力，但成員國有權(quán)自行決定為實現(xiàn)指令的目標(biāo)所采用的方式或方法。這意味著指令的實施需要借助成員國的措施。因此，不給予歐洲中央銀行此種立法的權(quán)限，恰恰是為了保證歐洲中央銀行的獨立性和其政策的迅速執(zhí)行。為保證歐洲中央銀行政策的執(zhí)行，歐洲中央銀行還被賦予對不能履行規(guī)則或決定下義務(wù)的企業(yè)進(jìn)行罰款的權(quán)限。5、預(yù)算。歐洲中央銀行有獨立于共同體的預(yù)算，這使其不受共同體財政利益的影響。歐洲中央銀行的財源包括：發(fā)行歐元紙幣的鑄幣稅收入，存貸款利差，歐洲中央銀行體系持有和管理的成員國的官方儲備的投資。另外，歐洲中央銀行或是歐元體系下的成員國中央銀

36、行，不得對共同體機(jī)構(gòu)、成員國中央或地方政府以及其他公共機(jī)構(gòu)透支或給予其他信貸便利。二、歐洲中央銀行獨立性的局限盡管歐洲中央銀行享有很高的獨立性，但其獨立性并非絕對的。歐洲中央銀行是歐盟的機(jī)構(gòu)之一，因此它要在歐盟的框架內(nèi)運(yùn)作，就不可避免地要受到其他歐盟機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和制約。同時，歐盟并非一個聯(lián)邦國家，盡管其具有某些超國家的因素，這意味著歐洲中央銀行也要不可避免的受到成員國的影響。（一）歐盟機(jī)構(gòu)對歐洲中央銀行獨立性的影響對歐洲中央銀行獨立性能夠產(chǎn)生影響的歐盟機(jī)構(gòu)主要有：1、歐盟部長行長理事會：9盡管歐洲中央銀行有權(quán)制定貨幣政策，但在國際層面上，是歐盟部長行長理事會決定經(jīng)貨聯(lián)盟的國際政策，歐洲中央銀行對

37、此只有有限的顧問權(quán)。根據(jù)共同體條約第111(3)條的規(guī)定（原109(3) 條）的規(guī)定，當(dāng)共同體需要與其他國家或國際組織進(jìn)行貨幣或外匯領(lǐng)域的談判時，部長行長理事會決定如何談判和達(dá)成協(xié)定。這些協(xié)定對共同體機(jī)構(gòu)、歐洲中央銀行和成員國具有約束力。歐洲中央銀行的行長理事會可建議獨立的外部審計機(jī)構(gòu)審計歐洲中央銀行和成員國中央銀行的財務(wù)，但必需獲得行長理事會的批準(zhǔn)。歐洲中央銀行應(yīng)向行長理事會提交年度報告。需要指出的是，部長行長理事會是歐盟和成員國達(dá)成妥協(xié)的地方。2、歐洲議會：一個中央銀行應(yīng)當(dāng)向民主機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。歐洲議會在代表歐洲公民與歐洲中央銀行對話方面發(fā)揮重要作用。歐洲中央銀行需要向歐洲議會提交年度報告。歐洲議會將就歐洲中央銀行提交的報告進(jìn)行一般性辯論。應(yīng)歐洲議會要求，歐洲中央銀行的行長和執(zhí)行委員會的其他成員應(yīng)向議會的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行陳述。歐洲議會還與歐盟部長行長理事會享有對銀行章程某些條款修改的共同決策權(quán)(co-decision power)。103、歐洲法