上市公司監(jiān)管法規(guī)匯編目錄

1、- PAGE 13 -上市公司高級管理人員必備手冊目錄法律1、中華人民共共和國公司法法（20055年修訂）2、中華人民共共和國證券法法（20055年修訂）3、中華人民共共和國行政許許可法4、中華人民共共和國刑法修修正案（六）5、中國人民共共和國企業(yè)破破產(chǎn)法6.中華人民共共和國企業(yè)所所得稅法二、行政法規(guī)及及法規(guī)性文件件1、股票發(fā)行與與交易管理暫暫行條例（1993年44月22日 中華人民民共和國國務務院令第1112號發(fā)布 自發(fā)布之日日起施行）2、國務院關于于股份有限公公司境外募集集股份及上市市的特別規(guī)定定（1994年88月4日 中華華人民共和國國國務院令第第160號發(fā)布布 自發(fā)布之之日起施行）3、

2、國務院關于于股份有限公公司境內(nèi)上市市外資股的規(guī)規(guī)定（1995年112月25日日 中華人人民共和國國國務院令第1189號發(fā)布布 自發(fā)布之之日起施行）4、國務院關于于推進資本市市場改革開放放和穩(wěn)定發(fā)展展的若干意見見（2004年11月31日 國發(fā)200043號）5、國務院批轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)證監(jiān)會關于于提高上市公公司質(zhì)量意見見的通知（2005年110月19日日 國發(fā)22005334號）6、國務院關于于修改中華華人民共和國國公司登記管管理條例的決定（2005年112月18日日 中國人民民共和國國務務院令第4551號）7、國務院辦公公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資資委關于進一一步規(guī)范國有有企業(yè)改制工工作實施意見見的通知（2005年112

3、月19日日 國辦發(fā)200560號）8、國務院關于于加快振興裝裝備制造業(yè)的的若干意見（2005年22月13日）部門規(guī)章及規(guī)范范性文件一般規(guī)定1、禁止證券欺欺詐行為暫行行辦法（1993年22月15日 國務院批批準 19993年9月22日 國國務院證券委委員會發(fā)布） 2、上市公司司檢查辦法 （2001年33月19日 證監(jiān)發(fā)200146號）3、上市公司董董事長談話制制度實施辦法法 （2001年33月19日 證監(jiān)發(fā)20001477號）4、關于發(fā)布虧虧損上市公司司暫停上市和和終止上市實實施辦法（修修訂）的通通知（2001年111月30日日 證監(jiān)發(fā)發(fā)20011147號號）附件： 虧損上上市公司暫停停上市和終

4、止止上市實施辦辦法（修訂） 5、關于發(fā)布關關于執(zhí)行虧損損上市公司暫暫停上市和終終止上市實施施辦法（修訂訂）的補充充規(guī)定的通通知（2003年33月18日 證監(jiān)公司司字200036號）附件：關于執(zhí)行行虧損上市市公司暫停上上市和終止上上市實施辦法法（修訂）的的補充規(guī)定6、關于發(fā)布關關于做好股份份有限公司終終止上市后續(xù)續(xù)工作的指導導意見的通通知（2004年22月5日 證監(jiān)公司司字200046號）附件：關于做好好股份有限公公司終止上市市后續(xù)工作的的指導意見7、關于印發(fā)中中國證券監(jiān)督督管理委員會會行政許可實實施程序規(guī)定定（試行）的的通知（2004年77月1日）附件：中國證證券監(jiān)督管理理委員會行政政許可實施

5、程程序規(guī)定（試試行）8. 上市公司司董事、監(jiān)事事和高級管理理人員所持本本公司股份及及其變動管理理規(guī)則（二 ）股權分分置改革1、關于上市公公司控股股東東在股權分置置改革后增持持社會公眾股股份有關問題題的通知（2005年66月16日 證監(jiān)發(fā)22005552號）2、關于國有控控股上市公司司股權分置改改革的指導意意見（2005年66月17日 國資發(fā)產(chǎn)產(chǎn)權200051111號）3、關于上市公公司股權分置置改革的指導導意見（2005年88月23日 證監(jiān)會、國國資委、財政政部、人民銀銀行、商務部部 證監(jiān)發(fā)22005880號）4、上市公司股股權分置改革革管理辦法（2005年99月4日 證證監(jiān)發(fā)20005866

6、號）5、關于上市公公司股權分置置改革中國有有股股權管理理有關問題的的通知（2005年99月8日 國資發(fā)產(chǎn)權權20055246號號）（三）公司治理理監(jiān)管1、關于執(zhí)行到到境外上市公公司章程必備備條款的通通知（1994年88月27日證委發(fā)11994221號）附件： 到境外外上市公司章章程必備條款款 2、境外上市公公司董事會秘秘書工作指引引 （1999年44月8日 證監(jiān)發(fā)行字字1999939號）3、關于進一步步促進境外上上市公司規(guī)范范運作和深化化改革的意見見（1999年33月29日 國經(jīng)貿(mào)企企改199992300號）4、關于上市公公司總經(jīng)理及及高層管理人人員不得在控控股股東單位位兼職的通知知（1999

7、年55月6日 證監(jiān)公司字字1999922號）5、關于上市公公司為他人提提供擔保有關關問題的通知知（2000年66月6日 證監(jiān)公司字字2000061號）6、關于在上市市公司建立獨獨立董事制度度的指導意見見（2001年66月18日 證監(jiān)發(fā)220011102號）7、關于發(fā)布 上市公司治治理準則的的通知 （2002年年1月7日 證監(jiān)發(fā) 200221號）附件： 上市公公司治理準則則8、關于規(guī)范境境內(nèi)上市公司司所屬企業(yè)到到境外上市有有關問題的通通知（2004年77月21日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)2000467號號）9、關于發(fā)布關關于加強社會會公眾股股東東權益保護的的若干規(guī)定的的通知（2004年112月7 日日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)

8、200041188號附件：關于加強強社會公眾股股股東權益保保護的若干規(guī)規(guī)定10、關于集中中解決上市公公司資金被占占用和違規(guī)擔擔保問題的通通知（2005年66月6日 證證監(jiān)公司字200537號）11、上市公司司與投資者關關系工作指引引（2005年77月11日 證監(jiān)公司司字 20005522號）12、關于規(guī)范范上市公司對對外擔保行為為的通知（2005年111月4日 證監(jiān)會、銀銀監(jiān)會 證監(jiān)監(jiān)發(fā)200051200號）13、關于貫徹徹落實國務務院批準證監(jiān)監(jiān)會關于提高高上市公司質(zhì)質(zhì)量意見的通通知的通知知（2005年112月9日 國資發(fā)改改革200052933號）14、關于發(fā)布布上市公司司高級管理人人員培訓

9、工作作指引及相相關實施細則則的通知（2005年112月22日日 證監(jiān)公公司字200051447號）15、上市公司司股權激勵管管理辦法（試試行） （2005年年12月311日 證監(jiān)監(jiān)公司字220051151號） 16、關于發(fā)布布上市公司司股東大會規(guī)規(guī)則的通知知（2006年33月16日 證監(jiān)發(fā)20006211號）17、關于印發(fā)發(fā)上市公司司章程指引（22006年修修訂）的通通知（2006年33月16日 證監(jiān)公司字200638號）18、關于進一一步加快推進進清欠工作的的通知（2006年55月26日 證監(jiān)公司司字2000692號）19、關于進一一步做好清欠欠大股東占用用上市公司資資金工作的通通知（四）信

10、息披露露監(jiān)管 1、上市公公司信息披露露管理辦法 2、關于境外外上市公司進進一步做好信信息披露工作作的若干意見見(1999年33月26日證監(jiān)發(fā)11999118號) 3、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報規(guī)則第99號凈資產(chǎn)收收益率和每股股收益的計算算及披露（2001年11月19日 證監(jiān)發(fā)200111號） 4、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露規(guī)規(guī)范問答第22號中高層管管理人員激勵勵基金的提取?。?001年66月29日 證監(jiān)會計計字2000115號號） 5、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露規(guī)規(guī)范問答第33號彌補累計計虧損的來源源、程序及信信息披露（2001年66月29日 證監(jiān)會計計字2000116號號）

11、6、公開發(fā)行證證券的公司信信息披露規(guī)范范問答第4號號金融類公公司境內(nèi)外審審計差異及利利潤分配基準準（2001年88月30日 證監(jiān)會計計字2000160號號）7、公開發(fā)行證證券的公司信信息披露規(guī)范范問答第5號號分別按國國內(nèi)外會計準準則編制的財財務報告差異異及其披露(2001年111月7日 證監(jiān)監(jiān)會計字22001660號)12、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露規(guī)規(guī)范問答第66號支付會計計師事務所報報酬及其披露露(2001年112月24日日 證監(jiān)會會計字（20001）677號)13、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報規(guī)則第114號非標準無無保留審計意意見及其涉及及事項的處理理（2001年112月12

12、日日 證監(jiān)發(fā)發(fā)20011157號號）14、關于發(fā)布布公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報規(guī)則第第18號的通通知（證監(jiān)會計字20033號 22003年33月9日）附件：公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報規(guī)則第118號商業(yè)銀行行信息披露特特別規(guī)定15、關于上市市公司臨時公公告及相關附附件報送中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)備案的的通知(2003年33月20日 證監(jiān)公司司字200037號)16、關于印發(fā)發(fā)公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報規(guī)則第113號季度報告告內(nèi)容與格式式特別規(guī)定（22003年修修訂）的通通知（2003年33月26日 證監(jiān)公公司字200038號號）附件：公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編

13、報規(guī)則第113號季度報告告內(nèi)容與格式式特別規(guī)定（22003年修修訂）17、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式準準則第3號半年度報報告的內(nèi)容與與格式（20003年修訂訂）(2003年66月26日 證監(jiān)公司司字2000325號號)18、關于發(fā)布布公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報規(guī)則第第19號的通通知（2003年112月1日 證監(jiān)會會計字20003 116號）附件：公開發(fā)行行證券的公司司信息披露編編報規(guī)則第119號財務信息息的更正及相相關披露19、關于進一一步提高上市市公司財務信信息披露質(zhì)量量的通知（2004年11月6日 證監(jiān)監(jiān)會計字22004 1號）20、關于發(fā)布布公開發(fā)行行證券的公司

14、司信息披露規(guī)規(guī)范問答第第1號20004年修訂）的的通知（2004年11月15日 證監(jiān)會計計字200044號）附件：開發(fā)行證證券的公司信信息披露規(guī)范范問答第1號號非經(jīng)常性性損益（20004年修訂訂）21、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式準準則第2號年年度報告的內(nèi)內(nèi)容與格式（22005年修修訂）（2005年112月15日日 證監(jiān)公司司字200051411號）22、公開發(fā)行行證券的公司司信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式準準則第5號公公司股份變動動報告的內(nèi)容容與格式（22005年修修訂）（2005年112月16日日 證監(jiān)公公司字200051442號）23、關于公開開發(fā)行證券的的公司信息披披露內(nèi)容與格格式

15、準則第115至19號的通通知（2006年88月4日 證監(jiān)公司字2006156號）（五）并購與重重組監(jiān)管1、關于加強對對上市公司非非流通股協(xié)議議轉(zhuǎn)讓活動規(guī)規(guī)范管理的通通知（2001年99月30日 證監(jiān)發(fā)2001119號）2、關于上市公公司涉及外商商投資有關問問題的若干意意見(2001年110月8日 對外貿(mào)易易經(jīng)濟合作部部、中國證券券監(jiān)督管理委委員會發(fā)布 外經(jīng)貿(mào)資資發(fā)200015388號)3、關于向外商商轉(zhuǎn)讓上市公公司國有股和和法人股有關關問題的通知知（2001年112月10日日 證監(jiān)發(fā)發(fā)2002283號）4、關于上市公公司重大購買買、出售、置置換資產(chǎn)若干干問題的通知知（2001年112月10日日

16、 證監(jiān)公公司字200011005號）5、關于1055號文有關問問題的補充解解釋（2002年44月3日 上市部函200262 號）6、關于規(guī)范上上市公司實際際控制權轉(zhuǎn)移移行為有關問問題的通知(2004年11月7日 證監(jiān)公司字字2001號)7、上市公司回回購社會公眾眾股份管理辦辦法（試行）（2005年66月16日 證監(jiān)發(fā)22005551號）8、外國投資者者對上市公司司戰(zhàn)略投資管管理辦法（2005年112月31日日 商務部、證證監(jiān)會、稅務務總局、工商商總局、外管管局、商務部部2005年年第28號令令）9、上市公司證證券發(fā)行管理理辦法（2006年55月6日 中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會令 第330號）1

17、0、上市公司司收購管理辦辦法（2006年77月31日 中國證券券監(jiān)督管理委委員會令第335號）11、關于發(fā)布布中國證券券監(jiān)督管理委委員會上市公公司并購重組組審核委員會工工作規(guī)程的的通知（2006年77月25日 證監(jiān)發(fā)20006833號（六）B股公司司監(jiān)管1、股份有限公公司境內(nèi)上市市外資股規(guī)定定的實施細則則(1996年55月3日國務院院證券委員會會發(fā)布 證委委發(fā)199969號)2、B股公司非非上市外資股股申請上市流流通的工作程程序(2001年22月22日 證監(jiān)發(fā)200124號)3、關于境內(nèi)上上市外資股（BB股）公司非非上市外資股股上市流通問問題的通知(2000年99月1日 證監(jiān)公司字字20000

18、140號號)（七）其他1、關于加強對對上市公司董董事、監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)理持有本公公司股份管理理的通知（1996年44月22日 證監(jiān)發(fā)字字1996654號）2、關于規(guī)范上上市公司行為為若干問題的的通知（1996年77月24日 證監(jiān)上字字199667號）3、關于上市公公司聘用、更更換會計師事事務所（審計計事務所）有有關問題的通通知（1996年77月29日 證監(jiān)會會字199961號）4、關于上市公公司做好各項項資產(chǎn)減值準準備等有關事事項的通知（1999年66月14日 證監(jiān)公司字字19999138號號）5、關于印發(fā)關關于加強上市市公司監(jiān)管工工作的意見的的通知（2000年66月7日 證監(jiān)公司字字20000 6

19、2號號）附件 關于加強強上市公司監(jiān)監(jiān)管工作的意意見6、關于加強派派出機構(gòu)上市市公司監(jiān)管工工作的通知（2001年110月8日 證監(jiān)公司司字2000198號號）7、關于加強上上市公司20005年年報報審計監(jiān)管工工作的通知（2006年22月5日 證監(jiān)會計字20065號）司法解釋1、關于凍結(jié)、拍拍賣上市公司司國有股和社社會法人股若若干問題的規(guī)規(guī)定（年月日 最高人民民法院審判委委員會第次會議議通過 自自年年月日日起施行）2、關于受理證證券市場因虛虛假陳述引發(fā)發(fā)的民事侵權權糾紛案件有有關問題的通通知(2002年11月15日 最高人人民法院)3、關于審理證證券市場因虛虛假陳述引發(fā)發(fā)的民事賠償償案件的若干干規(guī)定（2003年11月9日最高高人民法院審審判委員會第第1261次次會議通過）五、其他部委發(fā)發(fā)布的相關部