商業(yè)銀行股東大會議事準(zhǔn)則概述

1、11/12黃石市商業(yè)銀行股東大會議事規(guī)則北大縱橫治理咨詢公司2004年1月 黃石市商業(yè)銀行股東大會議事規(guī)則第一章 總 則第一條 為規(guī)范股東大會的組織和行為，提高股東大會議事效率，保障股東合法權(quán)益，保證股東大會依法行使職權(quán)，程序和決議內(nèi)容合法、有效，依照中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、黃石市商業(yè)銀行股份有限公司章程（以下簡稱公司章程）等，結(jié)合本銀行實際情況，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則適用于年度股東大會和臨時股東大會。第三條 股東大會會議由董事會依法召集，由董事長主持。董事長因故不能履行職務(wù)時，按照公司章程規(guī)定執(zhí)行。股東大會的召開條件和提案要求依公司章程之規(guī)定。第四條 董事會負(fù)責(zé)落實召開股

2、東大會的各項預(yù)備工作，能夠設(shè)立股東大會秘書處，在董事會秘書的領(lǐng)導(dǎo)下具體負(fù)責(zé)會議組織和實施。第五條 會議由全體股東組成，股東可親自出席股東大會，也可托付代理人代為出席和表決并明確授權(quán)范圍。出席股東大會的還包括：非股東的董事、監(jiān)事及公司高級治理人員；公司聘請的會計師事務(wù)所會計師、律師事務(wù)所律師及法規(guī)另有規(guī)定的人員。其他人員經(jīng)會議主持人同意，可參加會議。第六條 股東（股東代理人）參加股東大會依法享有發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利。第七條 股東出席股東大會應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真履行其法定義務(wù)，不得侵犯其它股東的合法權(quán)益，不得擾亂大會的正常秩序。第八條 公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請律師出席股東大會，對以下方面出

3、具法律意見并公告：（1）股東大會的召集、召開程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否符合公司章程；（2）驗證出席會議人員資格的合法有效性；（3）驗證年度股東大會提出新提案的股東資格；（4）驗證股東大會的表決程序是否合法有效；（5）公司章程中要求的事項和應(yīng)公司要求對其他問題出具的法律意見。第二章 通知與召開 第九條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開一次，應(yīng)于上一個會計年度完結(jié)之后的六個月內(nèi)進(jìn)行。董事會于會議召開前30日（不含會議當(dāng)日）在指定報刊上以公告的方式通知全體股東及有關(guān)出席對象。第十條 臨時股東大會按照公司章程規(guī)定的情形，在相關(guān)情況發(fā)生之日起兩個月內(nèi)召開，并提早發(fā)出會議

4、公告。第十一條 會議公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、會議名稱、具體時刻和地點；2、會議審議事項；3、以明顯的文字講明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可托付代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本行的股東；4、有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日。5、股東（股東代理人）出席會議登記方法，并附授權(quán)托付書；6、會議登記具體時刻、地點；7、公司地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話和傳真。第十二條 董事會公布召開股東大會的公告后，不得無故延期召開會議。必須延期召開的，應(yīng)在原定股東大會召開日前至少五個工作日，在刊登原公告的報刊上公布延期公告（內(nèi)容同第七條），講明緣故并公布延期后的召開日期。第十三條 董事會公布召開股東大會的公

5、告后，不得隨意更改會議議題。確需更改會議議題的，應(yīng)在原定股東大會召開日前至少十五個工作日，在刊登原公告的報刊上公布公告，講明更改后議題。第十四條 凡延期召開股東大會的，不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日。已辦理出席會議報名登記的股東（股東代理人），其手續(xù)接著有效，無須重新辦理。第十五條 因不可抗力導(dǎo)致股東大會不能正常召開，未能作出任何決議的，公司董事會應(yīng)向上級主管部門講明緣故并公告，并有義務(wù)采取措施盡快恢復(fù)召開股東大會。第十六條 大會議案全部審議完成并形成決議后，主持人能夠宣布散會。因自然災(zāi)難或其他不可抗力致使大會無法進(jìn)行時，主持人也可宣布散會。第十七條 董事會可依照本規(guī)則，

6、針對某次大會的具體情況制定XX次股東大會注意事項。對該注意事項或?qū)Ρ疽?guī)則應(yīng)進(jìn)一步明確之處可由董事會秘書在會前宣讀、講明。第十八條 為維護(hù)股東大會的嚴(yán)肅性，大會主持人可責(zé)令下列人員退場：（1）無出席會議資格或未履行規(guī)定手續(xù)者；（2）擾亂會場秩序者；（3）衣帽不整有傷風(fēng)化者；（4）攜帶危險物或動物者。前款所列人員不服從退場命令時，大會主持人可令工作人員強(qiáng)制其退場。必要時，可請公安機(jī)關(guān)給予協(xié)助。第三章 登記與報到第十九條 公司應(yīng)本著有利于股東（股東代理人）參會的原則，安排會場和會議時刻。出席會議的股東（股東代理人）及其他參會人員應(yīng)按要求履行會議登記和報到手續(xù)。第二十條 出席會議的股東（股東代理人）按

7、會議通知公告中寫明的要求，于規(guī)定時刻到公司指定地點辦理會議登記手續(xù)。會議登記能夠采納傳真方式進(jìn)行。第二十一條 股東進(jìn)行會議登記應(yīng)當(dāng)分不提供下列文件：（一）法人股東：法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明或授權(quán)托付書及出席人身份證；（二）個人股東：本人身份證、股權(quán)證；如托付代理人出席，則應(yīng)提供個人股東（授權(quán)人）身份證復(fù)印件、授權(quán)人股權(quán)證、授權(quán)托付書、代理人身份證。第二十二條 投票代理托付書至少應(yīng)在有關(guān)會議召開前二十四小時備置于本行住宅，或召集會議的通知中指定的其它地點。托付書由托付人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或其它授權(quán)文件應(yīng)通過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或其它授權(quán)文件，和投票代理托付書均需備置于本行

8、住宅或召集會議的通知中指定的其它地點。托付人為法人的，由其法定代表人或董事會、其它決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席本行的股東會議。第二十三條 出席會議股東（股東代理人）及其他參會人員的報到手續(xù)在會議當(dāng)日的會前辦理。第二十四條 為確認(rèn)出席者的資格，必要時，主持人可指派大會秘書處人員進(jìn)行核對工作，被核對者應(yīng)當(dāng)給予配合。第二十五條 會議向參會人員提供會議審議的文件。第四章 審議與發(fā)言第二十六條 大會主持人應(yīng)按預(yù)定的會議時刻宣布開會，未在預(yù)定時刻宣布開會的，應(yīng)講明理由。第二十七條 大會主持人宣布開會后，應(yīng)首先報告截止會議開始時出席股東人數(shù)及其代表股份數(shù)。第二十八條 股東大會應(yīng)按會議通知及公告上所列議題

9、審議、表決議案。大會主持人或指定人員可就某項議案作必要講明。第二十九條 股東出席股東大會，可要求在大會上發(fā)言和質(zhì)詢。對本行的建議也能夠向大會秘書處提交書面意見，轉(zhuǎn)交董事會。第三十條 股東發(fā)言和質(zhì)詢應(yīng)緊緊圍繞會議審議議題進(jìn)行，并應(yīng)遵守以下規(guī)定：（1）要求發(fā)言的股東，應(yīng)在會前或會中表決前進(jìn)行登記。登記發(fā)言人數(shù)一般不超過10人，發(fā)言順序按登記順序安排。（2）在審議過程中，有股東臨時就有關(guān)問題提出質(zhì)詢的，由主持人視具體情況予以安排。股東要求質(zhì)詢時，應(yīng)舉手示意，經(jīng)主持人許可后方可提問。有多名股東要求質(zhì)詢時，先舉手者先發(fā)言。不能確定先后時，由主持人指定發(fā)言者。（3）股東發(fā)言和質(zhì)詢時應(yīng)首先報告其姓名或代表的

10、公司名稱和所持有的股份數(shù)額。（4）股東要求發(fā)言和質(zhì)詢時，不得打斷會議報告人的報告或其他股東的發(fā)言。（5）每一股東發(fā)言和質(zhì)詢一般不得超過 次，每次發(fā)言時刻不得超過 分鐘。股東違反上述規(guī)定的發(fā)言，大會主持人可拒絕或制止。第三十一條 大會主持人或有關(guān)人員應(yīng)對股東提出的質(zhì)詢作出回答，回答問題應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)并言簡意賅。第三十二條 在進(jìn)行大會表決時，股東不進(jìn)行大會發(fā)言。第三十三條 股東大會進(jìn)行中只同意股東身份的人員發(fā)言和質(zhì)詢。第五章 投票與表決第三十四條 公司董事會應(yīng)保證股東大會在合理的工作時刻內(nèi)連續(xù)進(jìn)行，股東大會就大會議案進(jìn)行審議后，應(yīng)立即進(jìn)行表決，形成最終決議。第三十五條 股東（股東代理人）以其所持有效表

11、決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。第三十六條 股東大會決議分為一般決議和特不決議。股東大會作出一般決議應(yīng)由出席股東大會的股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的1/2以上通過。股東大會作出特不決議應(yīng)由出席股東大會的股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的2/3以上通過。第三十七條 股東大會一般決議和特不決議依據(jù)公司章程中的規(guī)定予以確認(rèn)，由股東大會主持人在表決前宣布。第三十八條 股東大會應(yīng)采取記名投票方式對審議事項逐項進(jìn)行表決；采納人工計票或電子表決軟件自動計票。第三十九條 股東填寫表決票時，應(yīng)按要求認(rèn)真填寫，填畢將表決票投入票箱。未填、錯填、字跡無法辨認(rèn)、沒有股東名稱、沒有投票人簽名或未投

12、票的為無效票，視為該股東放棄表決權(quán)利，其代表的股份數(shù)不計入該項表決有效票總數(shù)之內(nèi)。第四十條 股東大會主持人在表決前應(yīng)宣布有無關(guān)聯(lián)交易事項。股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)按公司章程的有關(guān)規(guī)定不參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)。如有專門情況關(guān)聯(lián)股東無法回避時，本行在征得有關(guān)部門的同意后，能夠按照正常程序進(jìn)行表決，并在宣布投票結(jié)果和股東大會決議公告中作出詳細(xì)講明。第四十一條 每一審議事項的表決投票，應(yīng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事作為監(jiān)票人。監(jiān)票人由會議主持人提名，參會股東（股東代理人）舉手表決通過。第四十二條 監(jiān)票人參加表決票的清點并由監(jiān)票人代表當(dāng)場公布表決結(jié)果。監(jiān)票人應(yīng)在表決統(tǒng)計表上簽名。表決票和表決統(tǒng)計表應(yīng)一并存檔。第四十三條 會議主持人依照表決結(jié)果決定股東大會的決議是否通過，并應(yīng)在會上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會議記錄。第四十四條 會議主持人對決議的表決結(jié)果有任何懷疑，能夠?qū)λ镀睌?shù)進(jìn)行點算；出席會議的股東（股東代理人）對會議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點票，會議主持人應(yīng)當(dāng)責(zé)成監(jiān)票人即時點票。第四十五條 會議提案未獲通過，董事會應(yīng)在股東大會決議公告中作出講明。第六章 會議記錄第四十六條 股東大會應(yīng)有會議記錄。會議記錄記載以下內(nèi)容：1出席股東大會的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；2召開會議的日期、地點；