2022年證券從業(yè)資格考試金融市場科目試題

1、樂考網(wǎng)-證券從業(yè)資格考試金融市場科目試題第1題、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。A、非獨立B、為證券集中交易提供場合和設(shè)施C、不以營利為目的D、以營利為目的對的答案： C【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團隊法人?！盀樽C券集中交易提供場合和設(shè)施”的是證券交易所。第2題、填寫委托單的第一要點是填寫()。A、證券賬號B、交割日期C、數(shù)量D、品種對的答案： D【專家解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。第3題、上海交易所的指定交易制度于()起履行。A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999

2、年4月1日對的答案： B【專家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起履行。第4題、按國內(nèi)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點開立證券賬戶。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司D、證券交易所對的答案： C【專家解析】第5題、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，()屬于內(nèi)幕交易行為。A、內(nèi)幕信息的知情人運用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議她人買賣證券B、與她人串通，以事先商定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C、違背規(guī)定委托她人代為買賣證券D、假借她人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)對的答案： A【專家解析】常用內(nèi)幕交易涉

3、及如下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人運用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議她人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向她人透露內(nèi)幕信息，使她人運用該信息進行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人運用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議她人買賣證券。第6題、下列有關(guān)憑證式國債的說法中，錯誤的是()。A、采用“隨買隨賣”的方式進行交易B、采用向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售C、利率按實際持有天數(shù)分檔計付D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券對的答案： D【專家解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具有憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。故D項錯誤。第7題、根據(jù)()，委托指令可分為買進委托和賣出

4、委托。A、委托訂單的數(shù)量B、委托價格限制C、買賣證券的方向D、委托時效限制對的答案： C【專家解析】委托指令有多種形式，可以按照不同的根據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為當(dāng)天委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。第8題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為()或其整數(shù)倍。A、0.01元B、0.001元C、0.05元D、0.005元對的答案： B【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動

5、為0.001元或其整數(shù)倍。第9題、一般狀況下，按照投資風(fēng)險由低到高排序，下列排列對的的是()。A、債券、基金、股票B、基金、股票、債券C、股票、債券、基金D、股票、基金、債券對的答案： A【專家解析】股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不擬定性強，投資于股票有較大的風(fēng)險。債券的直接受益取決于債券利率，而債券利率一般是事先擬定的，投資風(fēng)險較小?；鹬匾顿Y于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有也許高于債券，投資風(fēng)險又也許不不小于股票。第10題、營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關(guān)系型B、間接關(guān)系型C、陌生關(guān)系型D、簡介關(guān)系型對的答案： A【專家解析】營銷人員針對直接關(guān)系

6、型客戶采用緣故法營銷。第11題、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為()交易日。A、2個B、3個C、4個D、5個對的答案： B【專家解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。第12題、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、信托投資公司D、基金管理公司對的答案： D【專家解析】中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司一般由證券公司、信托投資公司或其她機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。第13題、中小非金融公

7、司集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、銀行間柜臺市場D、銀行間債券市場對的答案： D【專家解析】中小非金融公司集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。第14題、()及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會B、國務(wù)院C、財政部D、中國證監(jiān)會與財政部對的答案： A【專家解析】為了加強對證券、期貨投資征詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布證券、期貨投資征詢管理暫行措施。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

8、第15題、股票終結(jié)上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定期間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。A、證券公司B、中國結(jié)算公司C、證券交易所D、證監(jiān)會對的答案： B【專家解析】股票終結(jié)上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定期間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。第16題、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多種待表決的議案，則申報2元代表()。A、反對B、表決策案二C、所投表決票數(shù)D、表決申報撤單對的答案： B【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多種待表決的議案，則申報

9、2元代表表決策案二。第17題、按照附新股認股權(quán)和債券自身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為()。A、獨立型與非獨立型B、可分型與綜合型C、獨立型與分離型D、可分離型與非分離型對的答案： D【專家解析】按附新股認股權(quán)和債券自身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權(quán)證公司債券，其債券與認股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。第18題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為()或其整數(shù)倍。A、0.01元B、0.001元C、0.05元D、0.005元對的答案： B【專家解析】深圳證券

10、交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍。第19題、根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法，下列選項中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。A、出具基金業(yè)績報告，并提供具體的基金托管狀況B、負責(zé)辦理基金名下的資金往來C、安全保管基金的所有資產(chǎn)D、及時向基金份額持有人分派收益對的答案： D【專家解析】中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其她機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的商定擬定基金收益分派方案，及時向基金份額持有人分派收益;進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公示基金資產(chǎn)凈值，擬定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其她有關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實行其她法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其她職責(zé)。第20題、根據(jù)()