私募創(chuàng)業(yè)基金投資協(xié)議模版

1、PAGE 第 PAGE 7 頁 共 NUMPAGES 7 頁投 資 協(xié) 議甲方：法定代表人： 辦公地址：乙方： 法定代表人：辦公地址： 丙方：住址：身份證號：1、引言甲方為依法設(shè)立并經(jīng)省發(fā)改委備案，具備創(chuàng)業(yè)投資、投資咨詢顧問、管理服務(wù)等資格/資質(zhì)的創(chuàng)業(yè)投資公司。乙方為依法設(shè)立并合法存在的法人企業(yè)，對其所有財(cái)產(chǎn)享有合法的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。丙方為乙方實(shí)際監(jiān)控人，行使乙方的股東所有權(quán)利，承擔(dān)股東的所有義務(wù)。甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方向乙方以增資形式進(jìn)行投資一事達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同信守。2、投資說明2.1 根據(jù)甲乙丙三方同意投資價(jià)款為人民幣 萬元。2.2 成交日期為股權(quán)xx變更登記之日。2.3

2、 成交地點(diǎn)為公司注冊地。3、支付方式3.1 甲方在本協(xié)議簽訂之日起 日內(nèi)向乙方支付投資款人民幣_萬元。4、定價(jià)條款4.1 甲方對乙方履行上述第2條增資后，以乙方經(jīng)評估后的每股對應(yīng)的凈資產(chǎn)額與溢價(jià)率的乘積為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算，甲乙各方商定本次投資的溢價(jià)率為_%,具體計(jì)算公式為：甲方持有股權(quán)比例 = 5、對賭條款5.1 乙方承諾 xx年度經(jīng)審計(jì)后的凈利潤不低于人民幣 萬元，xx年、xx年同比增長不低于 %，即xx年底，乙方的凈利潤不得低于人民幣 萬元。5.2 如乙方xx年經(jīng)審計(jì)年凈利潤未達(dá)到目標(biāo)利潤，則調(diào)減丙方股權(quán)，調(diào)減比例為目標(biāo)利潤與實(shí)際凈利潤的差額與目標(biāo)利潤之間的比例，丙方調(diào)減的上述股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給甲

3、方。調(diào)減比例=5.3 如乙方xx年經(jīng)審計(jì)年凈利潤超過目標(biāo)利潤，則調(diào)增丙方股權(quán)，調(diào)增比例為實(shí)際凈利潤與目標(biāo)利潤的差額與目標(biāo)利潤之間的比例，丙方調(diào)增的上述股權(quán)由甲方無償轉(zhuǎn)讓給丙方。調(diào)增比例=5.4 但如公司在上述期間公開發(fā)行上市，則本條商定終止履行。6、股權(quán)回購6.1 在甲方投資乙方滿48個(gè)月后的任何時(shí)點(diǎn)上，且乙方年度凈利潤連續(xù)三年低于本協(xié)議第5條第5.1款商定目標(biāo)的50%時(shí)，甲方有權(quán)要求丙方回購甲方所持有乙方的股權(quán)，一經(jīng)甲方提出，丙方承諾在甲方提出之日起六個(gè)月內(nèi)履行回購甲方所持有乙方的股權(quán)。6.2 回購價(jià)格為甲方持有的乙方股權(quán)經(jīng)甲丙各方認(rèn)可的中介機(jī)構(gòu)評估后的凈資產(chǎn)數(shù)額，評估基準(zhǔn)日由甲丙各方共同商

4、定，相關(guān)評估費(fèi)用由甲丙各方各承擔(dān)一半。6.3 但如公司在上述期間公開發(fā)行上市，則本條商定終止履行。7、參加治理?xiàng)l款7.1 上述增資履行后甲方至少擁有 名董事席位、 名監(jiān)事席位、 _名財(cái)務(wù)監(jiān)管人員。7.2 但公司公開發(fā)行上市后，則本條商定終止履行。8、關(guān)于審計(jì)與評估8.1 各方同意本協(xié)議中涉及的所有審計(jì)與評估均由甲丙各方共同認(rèn)定的審計(jì)機(jī)構(gòu)和評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行，相關(guān)審計(jì)和評估費(fèi)用由甲丙各方各承擔(dān)一半。9、甲方的聲明和保證9.1 甲方為合法有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，本投資協(xié)議的簽訂、執(zhí)行、發(fā)送和實(shí)施經(jīng)已取得必要的授權(quán)，已取得股東會(huì)及董事會(huì)的授權(quán)或同意，對甲方具有法律約束力。9.2 不存在由法院、政府機(jī)構(gòu)或?qū)?/p>

5、體發(fā)起或聲稱將要發(fā)起的、構(gòu)成對甲方達(dá)成交易的能力或它的法律地位或效力疑問的所有訴訟、起訴或控告。9.3 按各方確定的付款進(jìn)度和額度向乙方支付投資款。9.4 甲方同意不得將持有的乙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何與乙方業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的企業(yè)。10、乙方的聲明和保證10.1 乙方為合法有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，本投資協(xié)議的簽訂、執(zhí)行、發(fā)送和實(shí)施經(jīng)已取得必要的授權(quán)，已取得股東會(huì)及董事會(huì)的授權(quán)或同意，對甲方具有法律約束力。10.2 不存在由法院、政府機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w發(fā)起或聲稱將要發(fā)起的、構(gòu)成對乙方達(dá)成交易的能力或它的法律地位或效力疑問的所有訴訟、起訴或控告。11、甲方的權(quán)利與義務(wù)11.1 本協(xié)議簽訂后甲方有向乙方及時(shí)支付投資

6、價(jià)款的義務(wù)；11.2 甲方有義務(wù)提供必要資料文件資料，以便乙方辦理xx、稅務(wù)等法律要求之變更手續(xù)；11.3 甲方有為乙方及公司保密的義務(wù)，不得向任何與本次投資無關(guān)的他方泄露與乙方關(guān)于的商業(yè)秘密，并在簽訂本協(xié)議的同時(shí)簽訂保密協(xié)議。12、乙方的義務(wù)12.1 甲方的全部投資資金到位后一個(gè)月內(nèi)，乙方應(yīng)履行本次投資在xx管理部門的變更手續(xù)；12.2 在交易履行前和交易履行過程中，繼續(xù)維護(hù)企業(yè)正常經(jīng)營，并繼續(xù)保持與雇員、供貨方、以及客戶的關(guān)系；12.3 在交易履行前限制宣告和發(fā)放股利，不得分配、挪用、侵占任何其他資產(chǎn)和資金；13、免責(zé)條款13.1若因不可抗力或者其他意外事件使得本協(xié)議的履行不可能、不必要或

7、者無意義的，任何一方均可以解除本協(xié)議。遭受不可抗力、意外事件的一方如全部或部分未能履行本協(xié)議、解除或延遲本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力、意外事件發(fā)生之日起五日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并于事件發(fā)生之日起二十日內(nèi)，向另一方提交致使其全部或部分未能履行或延遲履行的說明。13.2本協(xié)議所稱不可抗力、意外事件是指未能預(yù)見、未能克服并未能避免且對一方或各方當(dāng)事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于國家政策法規(guī)方面的重大變化、公司的資產(chǎn)質(zhì)量突然重大變化、突然社會(huì)事件等。13.3若因不可抗力或其他以外事件或行政機(jī)關(guān)不批準(zhǔn)等原因，致使投資失敗，各方均不承擔(dān)專違約責(zé)任。14、爭議解決 如因本協(xié)議執(zhí)行過程中各方出現(xiàn)爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無效，可向乙方所