危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程序

1、 PAGE 24 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程序（B版0次） 目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc383766963 1 編制目的 PAGEREF _Toc383766963 h 1 HYPERLINK l _Toc383766964 2 范圍 PAGEREF _Toc383766964 h 1 HYPERLINK l _Toc383766966 3 引用文本 PAGEREF _Toc383766966 h 1 HYPERLINK l _Toc383766967 3.1 企業(yè)職工傷亡事故分類 GB6441-1986 PAGEREF _Toc383766967

2、 h 1 HYPERLINK l _Toc383766968 3.2 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 GB/T 13861-2009 PAGEREF _Toc383766968 h 1 HYPERLINK l _Toc383766969 4 定義 PAGEREF _Toc383766969 h 1 HYPERLINK l _Toc383766970 4.1 安全 PAGEREF _Toc383766970 h 1 HYPERLINK l _Toc383766971 4.2 事故 PAGEREF _Toc383766971 h 1 HYPERLINK l _Toc383766972 4.3 事

3、件 PAGEREF _Toc383766972 h 1 HYPERLINK l _Toc383766973 4.4 危險(xiǎn)源 PAGEREF _Toc383766973 h 1 HYPERLINK l _Toc383766975 4.5 危險(xiǎn)源辨識(shí) PAGEREF _Toc383766975 h 1 HYPERLINK l _Toc383766977 4.6 風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc383766977 h 1 HYPERLINK l _Toc383766979 4.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) PAGEREF _Toc383766979 h 1 HYPERLINK l _Toc383766981 4.8

4、不可接受風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc383766981 h 1 HYPERLINK l _Toc383766983 4.9 可接受風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc383766983 h 1 HYPERLINK l _Toc383766985 4.10 危險(xiǎn)源管控員 PAGEREF _Toc383766985 h 1 HYPERLINK l _Toc383766987 5 職責(zé) PAGEREF _Toc383766987 h 1 HYPERLINK l _Toc383766988 5.1 安全生產(chǎn)委員會(huì) PAGEREF _Toc383766988 h 1 HYPERLINK l _Toc3837

5、66989 5.2 安全技術(shù)部 PAGEREF _Toc383766989 h 1 HYPERLINK l _Toc383766990 5.3 各中心、部門 PAGEREF _Toc383766990 h 2 HYPERLINK l _Toc383766991 6 工作程序 PAGEREF _Toc383766991 h 2 HYPERLINK l _Toc383766992 6.1 危險(xiǎn)源辨識(shí) PAGEREF _Toc383766992 h 2 HYPERLINK l _Toc383766993 6.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) PAGEREF _Toc383766993 h 4 HYPERLINK l _

6、Toc383766994 6.3 風(fēng)險(xiǎn)控制 PAGEREF _Toc383766994 h 6 HYPERLINK l _Toc383767025 6.4 審核與批準(zhǔn) PAGEREF _Toc383767025 h 8 HYPERLINK l _Toc383767026 6.5 控制措施實(shí)施與驗(yàn)證 PAGEREF _Toc383767026 h 8 HYPERLINK l _Toc383767027 6.6 危險(xiǎn)源監(jiān)控 PAGEREF _Toc383767027 h 8 HYPERLINK l _Toc383767028 7 獎(jiǎng)懲 PAGEREF _Toc383767028 h 9 HYPER

7、LINK l _Toc383767030 8 本制度由運(yùn)營(yíng)公司安全技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。 PAGEREF _Toc383767030 h 9 HYPERLINK l _Toc383767031 9 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。 PAGEREF _Toc383767031 h 10 PAGE 23編制目的為了規(guī)范xx運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：運(yùn)營(yíng)公司）的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的完整性、系統(tǒng)性和科學(xué)性，預(yù)防事故發(fā)生，特制定本程序。范圍本程序適用于運(yùn)營(yíng)公司辦公、生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)中危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制的全過(guò)程。引用文本企業(yè)職工傷亡事故分類 GB6441-1986生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 GB

8、/T 13861-2009定義安全：免除了不可接受風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。事故:指造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。事件:導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、運(yùn)營(yíng)服務(wù)受阻、環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。不可接受風(fēng)險(xiǎn)除特殊情況外，無(wú)論如何不能被接受的風(fēng)險(xiǎn)。可接受風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需再采取改進(jìn)措施的，可以被接受的風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)源管控員一般為中心技術(shù)室主任或中心主任、部門室主任或部長(zhǎng)，負(fù)責(zé)落實(shí)控制措施，監(jiān)控危險(xiǎn)源的變動(dòng)情況。職責(zé)

9、安全生產(chǎn)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱安委會(huì)）監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的運(yùn)作情況，批準(zhǔn)安全技術(shù)部上報(bào)的各類危險(xiǎn)源事項(xiàng)。安全技術(shù)部建立與維持風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理的原則。根據(jù)各部門提報(bào)的危險(xiǎn)源，審核R1/R2級(jí)危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)結(jié)果與控制措施，批準(zhǔn)R3/R4級(jí)危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)結(jié)果與控制措施。向安委會(huì)提報(bào)R1/R2級(jí)危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)結(jié)果與控制措施，并報(bào)告其他的重要的危險(xiǎn)源事項(xiàng)。對(duì)現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行定期評(píng)審，并向安委會(huì)提出修訂建議。策劃并制定危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，并組織推廣與培訓(xùn)。組織各部門開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制，建立運(yùn)營(yíng)公司的危險(xiǎn)源登記冊(cè)。組織相關(guān)部門對(duì)跨部門、多專業(yè)且共同面對(duì)的危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)與控制。對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)

10、管理工作提供指導(dǎo)和支持，監(jiān)控危險(xiǎn)源的變動(dòng)情況、控制措施的落實(shí)情況。各中心、部門組織本中心、部門負(fù)責(zé)區(qū)域、設(shè)備與作業(yè)的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)R1、R2級(jí)的危險(xiǎn)源制定相應(yīng)的控制措施，確定每項(xiàng)危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)源管控員。向安全技術(shù)部申報(bào)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)結(jié)果與控制措施，并把批準(zhǔn)后的危險(xiǎn)源信息登入中心、部門危險(xiǎn)源登記冊(cè)。對(duì)各車間（段、室）風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供指導(dǎo)和支持，監(jiān)控危險(xiǎn)源的變動(dòng)情況、控制措施的落實(shí)情況。本中心、部門負(fù)責(zé)區(qū)域出現(xiàn)新設(shè)備、新設(shè)施、新作業(yè)或有發(fā)生事故時(shí)，按照本程序規(guī)定，組織相關(guān)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并登入危險(xiǎn)源登記冊(cè)。負(fù)責(zé)中心、部門管理范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源整改和持續(xù)跟進(jìn)工作，

11、每月底最后一個(gè)工作日前將最新進(jìn)展情況報(bào)安全技術(shù)部備案。工作程序危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源識(shí)別的時(shí)機(jī)1）新線開通運(yùn)營(yíng)前。2）每年重新組織對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行一次辨識(shí)和評(píng)價(jià)。3）新的作業(yè)活動(dòng)出現(xiàn)之前。4）新購(gòu)入與安全相關(guān)的設(shè)備投入使用前。5）改建、擴(kuò)建工程實(shí)施前與投入使用前。6）相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求發(fā)生變化。7）險(xiǎn)性事件及以上發(fā)生之后。8）安全檢查中發(fā)現(xiàn)較大安全隱患之后。9）出現(xiàn)相關(guān)方的重大安全投訴時(shí)。10）危險(xiǎn)源發(fā)生變動(dòng)時(shí)。11）其他需要進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)的情況。危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍包括：運(yùn)營(yíng)公司所有的設(shè)備、建筑、設(shè)施、作業(yè)和人員：1）運(yùn)營(yíng)公司所有設(shè)備、設(shè)施，包括承包商帶入運(yùn)營(yíng)公司范圍內(nèi)

12、的設(shè)備。2）地鐵沿線各車站、車輛段與辦公樓等。3）所有活動(dòng)，包括行車、客運(yùn)、維修、新線建設(shè)、辦公與倉(cāng)儲(chǔ)等。4）運(yùn)營(yíng)公司存儲(chǔ)或使用的易燃易爆品、有毒物、腐蝕品等危險(xiǎn)化學(xué)品。5）所有人員，包括員工、乘客、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包商及其他進(jìn)入運(yùn)營(yíng)公司范圍內(nèi)的人員。6）環(huán)境，包括運(yùn)營(yíng)公司所處的自然及社會(huì)環(huán)境。7）其他需要辨識(shí)的范圍。當(dāng)進(jìn)行全面的危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，為增強(qiáng)辨識(shí)活動(dòng)的針對(duì)性，根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)對(duì)象的特點(diǎn)，將危險(xiǎn)源辨識(shí)分六方面進(jìn)行：工作危害分析、行車危害分析、乘客安全分析、設(shè)備危害分析、承包商、監(jiān)理安全分析與常規(guī)危害分析。危險(xiǎn)源辨識(shí)方法危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法有許多，常見(jiàn)的方法有：直觀經(jīng)驗(yàn)法、工作危害分析（JHA）、

13、危害及可操作性研究（HAZOP）、工藝流程分析法等。每種方法都有優(yōu)缺點(diǎn)，且它們的適用范圍有所不同。根據(jù)辨識(shí)對(duì)象的特性，選擇不同的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法。直觀經(jīng)驗(yàn)法 直觀經(jīng)驗(yàn)法是對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、檢查表，依靠分析人員的經(jīng)驗(yàn)、觀察分析能力和判斷能力直觀的評(píng)價(jià)對(duì)象危險(xiǎn)性和危害性的方法。直觀經(jīng)驗(yàn)法是辨識(shí)中常用的方法，適用于有可供參考先例、有以往經(jīng)驗(yàn)可以借鑒的危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程；其優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單、易行，其缺點(diǎn)是受辨識(shí)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和占有資料的限制，可能出現(xiàn)遺漏。適用范圍：常規(guī)危害分析、乘客安全分析、設(shè)備危害分析、承包商、監(jiān)理安全分析等。工作危害分析（JHA）將存在潛在危害因素的工作首先劃分為若干工作步驟，對(duì)每步工作步

14、驟進(jìn)行安全評(píng)估和分析，找出在執(zhí)行這步工作步驟時(shí)可能帶來(lái)哪些傷害/危險(xiǎn)因素，然后針對(duì)這些危害因素，制定相應(yīng)的控制和應(yīng)急措施。適用范圍：工作危害分析、承包商、監(jiān)理安全分析。危害及可操作性研究（HAZOP）應(yīng)用引導(dǎo)詞識(shí)別與設(shè)備設(shè)計(jì)目標(biāo)偏離或?qū)Π踩翱刹僮餍栽斐刹涣加绊懙奈：σ约拔：赡茉斐傻娘L(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)討論提出適當(dāng)?shù)臏p緩措施，確認(rèn)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人。適用范圍：設(shè)備危害分析。工藝流程分析法將運(yùn)營(yíng)活動(dòng)劃分為具體流程，分析每個(gè)流程的人員活動(dòng)、能源的輸入輸出、設(shè)備設(shè)施與作業(yè)環(huán)境等，識(shí)別其中存在的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為與不良環(huán)境。適用范圍：行車危害分析、乘客安全分析、承包商、監(jiān)理施工工藝安全分析。編號(hào)規(guī)則按

15、照系統(tǒng)、子系統(tǒng)、危險(xiǎn)源三個(gè)層級(jí)，編號(hào)分為三級(jí)，如“AA-00-000”，編號(hào)規(guī)則如下：1）系統(tǒng)代碼：由2至3位字母組成，為系統(tǒng)名稱的拼音字母縮寫，系統(tǒng)劃分已在本程序中確定，代碼詳見(jiàn)附錄系統(tǒng)代碼。2）子系統(tǒng)代碼：由2位數(shù)字組成，各中心、部門負(fù)責(zé)劃分子系統(tǒng)，并賦予代碼。3）危險(xiǎn)源代碼：由3位數(shù)字組成，各中心、部門自行進(jìn)行編號(hào)。危險(xiǎn)源類型危險(xiǎn)源主要分為三類：物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、不良環(huán)境。物的不安全狀態(tài)1）無(wú)防護(hù)罩或防護(hù)欄桿；2）防護(hù)距離不夠；3）設(shè)備、設(shè)施缺陷（強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、外形缺陷、操作器缺陷、制動(dòng)缺陷、控制器缺陷等）；4）設(shè)備故障、設(shè)施損壞；5）電危害（帶電

16、部位裸露、漏電、靜電、電火花、雷電）；6）運(yùn)動(dòng)物危害；7）明火；8）高溫物質(zhì)；9）低溫物質(zhì)；10）信號(hào)缺陷；11）標(biāo)志缺陷；12）易燃易爆性物質(zhì)；13）自燃性物質(zhì)；14）有毒物質(zhì)；15）腐蝕性物質(zhì)；16）危害性生物。人的不安全行為1）未經(jīng)許可開動(dòng)、關(guān)停；2）忘記關(guān)閉設(shè)備；3）開關(guān)未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動(dòng)、通電或泄漏等；4）誤操作；5）奔跑作業(yè)；6）機(jī)械超速運(yùn)轉(zhuǎn)；7）違章作業(yè)；8）酒后作業(yè)；9）工件緊固不牢；10）拆除、搬移了安全裝置；11）用手代替工具操作；12）物件放置不當(dāng)；13）冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所；14）未及時(shí)瞭望；15）身處不安全位置；16）設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)進(jìn)行維修、保養(yǎng)作業(yè)；17）未佩戴個(gè)人防護(hù)用

17、品；18）注意力不集中；19）不安全裝束；20）辨識(shí)功能缺陷；21）從事禁忌作業(yè)；22）心理異常；23）負(fù)荷超限；24）監(jiān)護(hù)失誤；25）違章指揮。不良環(huán)境1）照明或光線不足；2）通風(fēng)不良或空氣質(zhì)量不良；3）環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；4）作業(yè)場(chǎng)所狹窄；5）作業(yè)場(chǎng)地雜亂；6）地面或軌道濕滑；7）安全通道缺陷；8）強(qiáng)迫體位作業(yè)；9）有害電磁輻射；10）噪聲；11）振動(dòng)危害；12）自然環(huán)境不良。危險(xiǎn)源辨識(shí)當(dāng)出現(xiàn)時(shí)機(jī)時(shí)，組織本中心、部門的相關(guān)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，根據(jù)危險(xiǎn)源的特點(diǎn)，選擇危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，參考主要危險(xiǎn)源清單見(jiàn)附錄B，對(duì)本中心、部門負(fù)責(zé)區(qū)域、設(shè)備與作業(yè)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，確定隱患詳情

18、和可能成因，分級(jí)編號(hào)規(guī)則、系統(tǒng)劃分規(guī)則，確定隱患編號(hào)、所屬系統(tǒng)與子系統(tǒng)，確定危險(xiǎn)源存在的位置或作業(yè)活動(dòng)，確定危險(xiǎn)源所屬的類別與存在時(shí)的運(yùn)營(yíng)模式，確定危險(xiǎn)源的影響對(duì)象與引發(fā)事故的后果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成立評(píng)價(jià)小組對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，每個(gè)評(píng)委給出評(píng)價(jià)意見(jiàn)，填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（見(jiàn)記錄表單附件2），再綜合所有評(píng)委的意見(jiàn)，得出評(píng)價(jià)結(jié)果，程序如下：1）確定危險(xiǎn)源引起事故的可能性；2）確定危險(xiǎn)源引起事故后果的嚴(yán)重程度；3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣表如下，確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；考慮是否需要對(duì)R1級(jí)危險(xiǎn)源進(jìn)行量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如故障樹分析。評(píng)價(jià)采取減輕措施后的剩余危害。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣表嚴(yán) 重 程 度7654321微不足道極輕微輕微嚴(yán)重危急

19、重大特別重大（災(zāi)難性的）員工安全死亡數(shù)目55重傷數(shù)目55輕傷數(shù)目離崗3天55離崗3天55乘客安全死亡數(shù)目55-5051-500重傷數(shù)目55-5051-500501-5000輕傷數(shù)目55-5051-500501-50005000服務(wù)系統(tǒng)服務(wù)中斷20分鐘1小時(shí)1天1周1月線路服務(wù)中斷20-60分鐘數(shù)小時(shí)1天1周1月數(shù)月車站服務(wù)中斷20分鐘數(shù)小時(shí)1天1周1月數(shù)月1年概率A每周發(fā)生數(shù)次或更多100次/年R3R1R1R1R1R1R1B每月發(fā)生數(shù)次10-100次/年R4R2R1R1R1R1R1C每年發(fā)生數(shù)次1-10次/年R4R2R2R1R1R1R1D十年內(nèi)發(fā)生數(shù)次0.1-1次/年R4R3R2R1R1R1R

20、1E一百年內(nèi)發(fā)生數(shù)次0.010.1次/年R4R3R3R2R1R1R1F不大可能出現(xiàn)1E-31E-2次/年R4R4R3R3R2R1R1G非常不可能出現(xiàn)1E-41E-3次/年R4R4R4R3R3R2R1H發(fā)生可能性極少1E-51E-4次/年R4R4R4R4R3R3R2I不可能發(fā)生1E-61E-5次/年R4R4R4R4R4R3R3J難以置信1E-6次/年R4R4R4R4R4R4R3注：1、重傷的定義：骨折、斷肢、眼睛嚴(yán)重受傷或衰失視力、觸電而須實(shí)時(shí)醫(yī)藥治療、因缺氧而昏迷、嚴(yán)重刺傷、因感染病菌而醫(yī)藥治療、因受傷而入院超過(guò)24小時(shí)；2、輕傷的定義：任何非重傷的傷害風(fēng)險(xiǎn)控制ALARP原則ALARP原則是指

21、確定的控制措施應(yīng)考慮降低風(fēng)險(xiǎn)的成本，除非風(fēng)險(xiǎn)控制措施所需的成本與實(shí)施此措施所帶來(lái)的效益極不成比例，否則應(yīng)采取所需的控制措施。此原則既確保城市軌道交通的運(yùn)營(yíng)服務(wù)達(dá)到可接受的安全水平，且毋需耗費(fèi)過(guò)高成本來(lái)控制沒(méi)有必要進(jìn)一步降低的風(fēng)險(xiǎn)。1）最上面的區(qū)域規(guī)定了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有些風(fēng)險(xiǎn)很大且結(jié)果絕對(duì)不可接受，因此在任何場(chǎng)合它們都是不容許的，如果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不能降到此范圍以下就不能投入運(yùn)營(yíng)或進(jìn)行作業(yè)。2）最下面的區(qū)域規(guī)定了主要可接受區(qū)域，該區(qū)域中風(fēng)險(xiǎn)都可認(rèn)為很小，不需要通過(guò)任何ALARP判據(jù)的證明。3）上部和下部間的區(qū)域稱為ALARP區(qū)域，其風(fēng)險(xiǎn)符合合理而可行的最低風(fēng)險(xiǎn)程度的原則，符合成本效益時(shí)，應(yīng)當(dāng)降低

22、。風(fēng)險(xiǎn)控制的要求風(fēng)險(xiǎn)控制遵循ALARP原則，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同制定相應(yīng)級(jí)別的控制措施，具體要求如下：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)Risk Rating控制措施R1不可接受風(fēng)險(xiǎn)Unacceptable1、建立重要危險(xiǎn)源登記冊(cè)2、必要時(shí)，建立、修訂并演練應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)程序3、采取減輕措施后重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并考慮是否需要進(jìn)行量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4、缺乏有效的控制措施的前，不能投入運(yùn)營(yíng)或進(jìn)行作業(yè)R2不希望風(fēng)險(xiǎn)Undesirable1、沿用并大力加強(qiáng)已有的控制措施2、風(fēng)險(xiǎn)在切實(shí)可行的情況下必須降低3、若符合成本效益，需制定“減輕措施”降低風(fēng)險(xiǎn)R3可容忍風(fēng)險(xiǎn)Tolerable1、危害在有足夠控制措施的情況下可接受2、若降低風(fēng)險(xiǎn)符合成本

23、效益，則必須采取進(jìn)一步的控制措施R4可接受風(fēng)險(xiǎn)Acceptable1、沿用已有的控制措施，可以不采取進(jìn)一步的控制措施2、監(jiān)控其危害狀態(tài)的改變，當(dāng)改變使危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提高時(shí)，須審查現(xiàn)行控制措施的成效。風(fēng)險(xiǎn)控制除了遵循以上原則，出現(xiàn)以下幾種情況直接判定需要對(duì)其進(jìn)行控制：不符合法規(guī)要求的、已經(jīng)發(fā)生過(guò)類似事故但危害未得到消除的、員工或相關(guān)方有比較強(qiáng)烈合理的安全要求的、根據(jù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚺袛喑雒黠@需要控制的、出于企業(yè)的特殊安全考慮認(rèn)為需要控制的。常見(jiàn)的控制措施制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。控制措施的描述應(yīng)具體，說(shuō)明應(yīng)采取何種做法以及怎樣做，避免過(guò)于原則性的描述，如“小心”、“仔細(xì)操作”。下面按優(yōu)先順

24、序列出了常見(jiàn)的控制措施：1）通過(guò)技術(shù)措施，從根本上消除危險(xiǎn)、有害因素，如用危害較小的物質(zhì)取代危害較大的、改裝或更換設(shè)備或工具、提高設(shè)備設(shè)施的安全系數(shù)。2）采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防事故發(fā)生，如安裝安全閥、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、冗余設(shè)施等。3）無(wú)法消除、預(yù)防危害因素的情況下，可采取減少危害影響的措施，如采用局部通風(fēng)排毒裝置、采取降溫措施、保持良好的通風(fēng)條件、安裝避雷裝置、設(shè)置消除靜電裝置、安裝減振消聲裝置等。4）無(wú)法消除、預(yù)防、減弱危害因素的情況下，應(yīng)將人員與危險(xiǎn)、有害因素隔開，如采用遙控作業(yè)、安裝防護(hù)欄桿（罩、屏）、設(shè)置隔離操作室、劃定警戒區(qū)域等。5）在易發(fā)生故障和危險(xiǎn)性較大的

25、地方，禁止人員的危險(xiǎn)行為，設(shè)置醒目的安全色或安全標(biāo)志，必要時(shí)設(shè)置聲、光報(bào)警裝置等。6）合理管理作業(yè)，如調(diào)整作業(yè)順序、增減工作步驟、停止附近的作業(yè)、減少在危害環(huán)境中的作業(yè)時(shí)間、作業(yè)前確認(rèn)安全條件是否滿足、作業(yè)過(guò)程中定時(shí)溝通與加強(qiáng)提醒、建立完善的作業(yè)程序、定期檢查作業(yè)環(huán)境等。7）科學(xué)管理設(shè)備，如監(jiān)控設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、對(duì)設(shè)備進(jìn)行預(yù)防性維修、定期檢測(cè)設(shè)備的性能與安全狀態(tài)、特殊季節(jié)或天氣加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)、保持設(shè)備清潔、停用不合格設(shè)備、及時(shí)更換損壞零件（設(shè)施）、建立設(shè)備故障處理程序等。8）加強(qiáng)特殊作業(yè)的審批，沒(méi)有操作證或不熟悉作業(yè)人員嚴(yán)禁上崗，危險(xiǎn)作業(yè)設(shè)置監(jiān)護(hù)人員。9）配備并正確使用個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)用品。10）制定

26、應(yīng)急程序并定期進(jìn)行演練，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)提供應(yīng)急設(shè)備與設(shè)施。11）加強(qiáng)員工的技能培訓(xùn)與安全教育，提高其操作水平、處理事故的能力與安全意識(shí)。12）定期進(jìn)行安全檢查，建立安全獎(jiǎng)懲機(jī)制。13）參與新線建設(shè)的過(guò)程中，通過(guò)建議相關(guān)設(shè)計(jì)管理部門改進(jìn)設(shè)計(jì)方案，可解決部分危險(xiǎn)源?？刂葡嚓P(guān)規(guī)定對(duì)所有R1的危險(xiǎn)源進(jìn)行獨(dú)立建檔管控，制定重要危險(xiǎn)源登記冊(cè)（見(jiàn)附件1），必要時(shí)，建立、修訂并演練應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)程序；對(duì)所有R2、R3和R4的危險(xiǎn)源建立危險(xiǎn)源登記冊(cè)（見(jiàn)附件2）進(jìn)行跟進(jìn)。若符合成本效益，對(duì)R2級(jí)危險(xiǎn)源需要制定“減輕措施”降低風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)R2、R3、R4級(jí)危險(xiǎn)源制定控制措施?？缰行?、部門的危險(xiǎn)源由安全技術(shù)部協(xié)調(diào)相關(guān)中心、部門

27、共同制定，并確定主責(zé)中心、部門；確定每項(xiàng)危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)源管控員，其負(fù)責(zé)落實(shí)控制措施并監(jiān)控危險(xiǎn)源的變動(dòng)情況，制定驗(yàn)證減輕措施的方法。審核與批準(zhǔn)各中心、部門主任、部長(zhǎng)或其指定人員組織安全管理人員、技術(shù)人員評(píng)審所有危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)結(jié)果與控制措施；安全技術(shù)部組織相關(guān)中心、部門評(píng)審跨中心、部門危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)結(jié)果與控制措施。 R1/R2級(jí)危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)結(jié)果與控制措施由安全技術(shù)部審核、安委會(huì)批準(zhǔn)；R3/R4級(jí)危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)結(jié)果與控制措施由危險(xiǎn)源辨識(shí)中心、部門的主任、部長(zhǎng)審核、安全技術(shù)部批準(zhǔn)。對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)R1/R2級(jí)的危險(xiǎn)源，各中心、部門必須做出詳細(xì)的審查，并報(bào)安委會(huì)批準(zhǔn)。各中心、部門把批準(zhǔn)后的危險(xiǎn)源信息登入危險(xiǎn)源登記冊(cè)。

28、危險(xiǎn)源的報(bào)批中心、部門負(fù)責(zé)其發(fā)布。控制措施實(shí)施與驗(yàn)證R2/R3/R4級(jí)危險(xiǎn)源的控制措施由危險(xiǎn)源管控員負(fù)責(zé)實(shí)施；跨中心、部門的由主責(zé)中心、部門的危險(xiǎn)源管控員負(fù)責(zé)實(shí)施，相關(guān)中心、部門配合。對(duì)于R3/R4級(jí)危險(xiǎn)源，危險(xiǎn)源管控員或其指定人員每隔6個(gè)月或者在控制措施實(shí)施完成后，向車間（段、室）/中心（部門）安全管理人員通報(bào)控制措施的執(zhí)行進(jìn)度； 危險(xiǎn)源登記冊(cè)的R1/R2級(jí)別的項(xiàng)目，根據(jù)專業(yè)劃分情況，對(duì)每個(gè)專業(yè)類別的危險(xiǎn)源安排專人與各中心、部門對(duì)口聯(lián)絡(luò)，核查危險(xiǎn)源減輕措施實(shí)施情況，每月持續(xù)跟進(jìn)并于當(dāng)月最后一個(gè)工作日前將最新進(jìn)展情況報(bào)安全技術(shù)部。所有控制措施實(shí)施中形成的記錄由責(zé)任中心、部門保存，并把驗(yàn)證減輕措

29、施實(shí)施的證明文件、日期記錄等情況登入危險(xiǎn)源登記冊(cè)。危險(xiǎn)源的減輕措施包括管理類措施和工程技術(shù)類措施，工程技術(shù)類的跟進(jìn)措施主要是設(shè)定一個(gè)截止時(shí)間，安全技術(shù)部核查方式主要是現(xiàn)場(chǎng)查看和定期跟進(jìn)；管理類措施包括教育與培訓(xùn)、宣傳、檢查、巡查、列入檢修規(guī)程、列入管理規(guī)定、應(yīng)急措施、勞動(dòng)防護(hù)、加強(qiáng)瞭望或安全互控等，安全技術(shù)部核查方式主要是現(xiàn)場(chǎng)抽查作業(yè)和查看相關(guān)記錄。危險(xiǎn)源監(jiān)控監(jiān)控規(guī)定各班組或?qū)I(yè)工程師發(fā)現(xiàn)了新危險(xiǎn)源后，應(yīng)及時(shí)報(bào)至車間（段、室）和中心（部門），由中心或部門每月25日前匯總、收集本中心、部門新辨識(shí)的危險(xiǎn)源，填寫危險(xiǎn)源申報(bào)表，報(bào)至安全技術(shù)部；各中心、部門須對(duì)已辨識(shí)的危險(xiǎn)源及其整改措施執(zhí)行情況持續(xù)跟進(jìn)

30、，及時(shí)修訂中心、部門級(jí)危險(xiǎn)源登記冊(cè)，并于每月25日前報(bào)安全技術(shù)部。安全技術(shù)部每季度修訂發(fā)布公司級(jí)危險(xiǎn)源登記冊(cè)。各中心、部門應(yīng)指定中心、部門級(jí)安全專職人員與安全技術(shù)部接口并將接口人員名單報(bào)安全技術(shù)部備案，負(fù)責(zé)每月匯總提報(bào)危險(xiǎn)源申報(bào)表和中心、部門級(jí)危險(xiǎn)源登記冊(cè)，同時(shí)在中心、部門內(nèi)部指定各層級(jí)的專兼職安全人員負(fù)責(zé)各層級(jí)危險(xiǎn)源管控工作。各部門在申報(bào)安全技改技措時(shí)，必須先將危險(xiǎn)源登入危險(xiǎn)源登記冊(cè)并取得危險(xiǎn)源編號(hào)，未登入或無(wú)危險(xiǎn)源編號(hào)項(xiàng)目，運(yùn)營(yíng)公司不予審核。安全技術(shù)部每?jī)蓚€(gè)月至少進(jìn)行一次對(duì)R1/R2級(jí)別危險(xiǎn)源的審查，檢查危險(xiǎn)源減輕措施執(zhí)行落實(shí)情況，評(píng)審控制措施的充分性和有效性。各中心、部門監(jiān)控R3/R4級(jí)

31、危險(xiǎn)源，若發(fā)生變動(dòng)，按照本程序重新對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，以確定是否需要采取新的控制措施。各部門分別按月、季度、半年周期對(duì)R1/R2級(jí)、R3級(jí)、R4級(jí)別危險(xiǎn)源控制落實(shí)情況進(jìn)行檢查，安全技術(shù)部抽查。當(dāng)某項(xiàng)危險(xiǎn)源的控制措施實(shí)施完成后，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)已降至合理等級(jí)之下，危害已不再對(duì)安全有影響，則該危險(xiǎn)源定作已解決（Closed）。定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)運(yùn)營(yíng)公司每年組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，總結(jié)一年的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)，主要包括以下內(nèi)容：1）一年來(lái)新辨識(shí)的危險(xiǎn)源。2）全面重新評(píng)估原有危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。3）總結(jié)一年來(lái)減輕措施的落實(shí)情況，包括管理類措施和工程技術(shù)類。4）一年來(lái)銷項(xiàng)的危險(xiǎn)源。5）對(duì)運(yùn)營(yíng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。獎(jiǎng)懲對(duì)發(fā)現(xiàn)重

32、大危險(xiǎn)源或持續(xù)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制安全風(fēng)險(xiǎn)工作執(zhí)行有力的中心、部門、班組或個(gè)人按照安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲辦法（試行）給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)一段時(shí)間連續(xù)發(fā)現(xiàn)某個(gè)中心、部門超過(guò)一定數(shù)量的危險(xiǎn)源未登記的，則納入季度安全考核。本制度由運(yùn)營(yíng)公司安全技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。記錄表單：附件1：重要危險(xiǎn)源登記冊(cè)、危險(xiǎn)源登記冊(cè) 附件2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表附件3：危險(xiǎn)源申報(bào)表（一）、危險(xiǎn)源申報(bào)表（二）附錄：附錄A 系統(tǒng)代碼附錄B 主要危險(xiǎn)源清單附錄C 危險(xiǎn)源登記冊(cè)名稱解釋附件1重要危險(xiǎn)源登記冊(cè)（R1）危險(xiǎn)源編號(hào)Hazard ID系統(tǒng)System子系統(tǒng)Sub-system位置/作業(yè)活動(dòng)Location/ Work Activity

33、危險(xiǎn)源類別HazardCategory危險(xiǎn)源說(shuō)明Hazard Description可能成因Potential Cause運(yùn)營(yíng)模式OperationsMode影響Affects后果Consequences原始風(fēng)險(xiǎn)Original Risk建議減輕措施Proposed Safeguard剩余風(fēng)險(xiǎn)Residual Risk危險(xiǎn)源管控員Hazard Controller驗(yàn)證減輕措施方法Verification Method狀況Status修改時(shí)間Date頻率嚴(yán)重性等級(jí)頻率嚴(yán)重性等級(jí)個(gè)別整項(xiàng)R1R1R1R1R1R1R1R1危險(xiǎn)源登記冊(cè)危險(xiǎn)源編號(hào)Hazard ID系統(tǒng)System子系統(tǒng)Sub-syste

34、m位置/作業(yè)活動(dòng)Location/ Work Activity危險(xiǎn)源類別HazardCategory危險(xiǎn)源說(shuō)明Hazard Description可能成因Potential Cause運(yùn)營(yíng)模式OperationsMode影響Affects后果Consequences原始風(fēng)險(xiǎn)Original Risk建議減輕措施Proposed Safeguard剩余風(fēng)險(xiǎn)Residual Risk危險(xiǎn)源管控員Hazard Controller驗(yàn)證減輕措施方法Verification Method狀況Status修改時(shí)間Date頻率嚴(yán)重性等級(jí)頻率嚴(yán)重性等級(jí)個(gè)別整項(xiàng)附件2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表危險(xiǎn)源編號(hào)Hazard ID危險(xiǎn)源

35、說(shuō)明Hazard Description運(yùn)營(yíng)模式Operations Mode評(píng)委評(píng)價(jià)記錄平均級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)RiskRating12345678PCPCPCPCPCPCPCPCPC注：P-probability，危險(xiǎn)源的發(fā)生頻率(依照風(fēng)險(xiǎn)矩陣所示，即A-J)；C- Consequences，危險(xiǎn)源的后果(依照風(fēng)險(xiǎn)矩陣所示，即1-7)。附件3危險(xiǎn)源申報(bào)表（一）危險(xiǎn)源編號(hào)系統(tǒng)子系統(tǒng)位置/作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源說(shuō)明與可能成因危險(xiǎn)源類別運(yùn)營(yíng)模式影響后果原始風(fēng)險(xiǎn)頻率嚴(yán)重性等級(jí)剩余風(fēng)險(xiǎn)頻率嚴(yán)重性等級(jí)建議減輕措施驗(yàn)證減輕措施方法危險(xiǎn)源管控員填表人中心（部門）評(píng)審意見(jiàn)安全技術(shù)部審核意見(jiàn)安全生產(chǎn)委員會(huì)批準(zhǔn)意見(jiàn)注：此表格適

36、用于R1/R2級(jí)危險(xiǎn)源的申報(bào)。危險(xiǎn)源申報(bào)表（二）危險(xiǎn)源編號(hào)系統(tǒng)子系統(tǒng)位置/作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源說(shuō)明與可能成因危險(xiǎn)源類別運(yùn)營(yíng)模式影響后果原始風(fēng)險(xiǎn)頻率嚴(yán)重性等級(jí)剩余風(fēng)險(xiǎn)頻率嚴(yán)重性等級(jí)建議減輕措施驗(yàn)證減輕措施方法危險(xiǎn)源管控員填表人車間（段、室）評(píng)審意見(jiàn)中心（部門）審核意見(jiàn)安全技術(shù)部批準(zhǔn)意見(jiàn)注：此表格適用于R3/R4級(jí)危險(xiǎn)源的申報(bào)。附錄A 系統(tǒng)代碼序號(hào)系統(tǒng)名稱編 號(hào)責(zé)任部門1行車組織XC調(diào)度指揮中心/車務(wù)中心/綜合機(jī)電中心/自動(dòng)化監(jiān)控中心/車輛中心/客運(yùn)部/安全技術(shù)部2施工組織SG調(diào)度指揮中心/車務(wù)中心/綜合機(jī)電中心/自動(dòng)化監(jiān)控中心/車輛中心/客運(yùn)部/安全技術(shù)部3客運(yùn)KY調(diào)度指揮中心/車務(wù)中心/綜合機(jī)電中心

37、/自動(dòng)化監(jiān)控中心/車輛中心/客運(yùn)部/安全技術(shù)部4售檢票系統(tǒng)SJP自動(dòng)化監(jiān)控中心/客運(yùn)部5電客車CL車輛中心/設(shè)備管理部6車輛檢修CLJ車輛中心/設(shè)備管理部7車輛段設(shè)備CLS車輛中心/設(shè)備管理部8綜合監(jiān)控JK自動(dòng)化監(jiān)控中心/設(shè)備管理部9通信系統(tǒng)TX自動(dòng)化監(jiān)控中心/設(shè)備管理部10信號(hào)系統(tǒng)XH自動(dòng)化監(jiān)控中心/設(shè)備管理部11供電系統(tǒng)GD綜合機(jī)電中心/設(shè)備管理部12機(jī)電系統(tǒng)JD綜合機(jī)電中心/設(shè)備管理部13基建系統(tǒng)JJ綜合機(jī)電中心/設(shè)備管理部14物資WZ物資部/各部門15后勤HQ綜合部16辦公BG各部門注：1、根據(jù)運(yùn)營(yíng)公司的設(shè)備、設(shè)施與作業(yè)的特點(diǎn)，把其分16個(gè)系統(tǒng)。2、系統(tǒng)代碼由2至3位字母組成，為系統(tǒng)名稱的拼音字母縮寫。附錄B 主要危險(xiǎn)源清單代碼子代碼危險(xiǎn)源類別OA失火OB有毒物料/氣體OC爆炸OD水淹OE地震/強(qiáng)風(fēng)/雷電OF職業(yè)健康OG侵入限界OHOH-01員工意外觸電意外OH-02滑倒意外OH-03高空墮物導(dǎo)致意外OH-04密閉空間內(nèi)發(fā)生意外OH-05高處墜落OH-06維護(hù)/操作設(shè)備時(shí)員工發(fā)生意外OH-07突出物/鋒利邊緣/可動(dòng)部分導(dǎo)致意外OH-08其他OI設(shè)備受損OJ外來(lái)威脅OK列車撞擊/人車沖突/車物相撞OL脫軌OMOM-01