新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第08章國家理論

1、第8章 國家理論 學(xué)習(xí)目標(biāo)1. 了解國家的本質(zhì)、國家的起源和國家的演變2 . 掌握新古典的國家理論及國家兩重屬性3. 認(rèn)識(shí)政治交易與經(jīng)濟(jì)交易的異同4. 認(rèn)識(shí)國家與國家之間的交易的特點(diǎn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，國家有時(shí)也可理解成一個(gè)“企業(yè)”，這個(gè)“企業(yè)”是由一個(gè)統(tǒng)治者，一個(gè)統(tǒng)治階級(jí)或者一個(gè)人民代表把持著的、以收益或社會(huì)產(chǎn)品極大化為目標(biāo)的組織。國家之所以被理解成一個(gè)企業(yè)，是因?yàn)樗推髽I(yè)有相同之處，它們都可以描述成一種政治系統(tǒng)和一種社會(huì)系統(tǒng)，在這種系統(tǒng)中，為了使主體福利最大化而設(shè)計(jì)一系列規(guī)則，包括：第一、以規(guī)則和條令的形式建立一套行為約束機(jī)制；第二、設(shè)計(jì)一套發(fā)現(xiàn)違反和保證遵守規(guī)則和條令的程序；第三、明確一套

2、能降低交易費(fèi)用的道德和倫理行為規(guī)范（諾斯，1981）。當(dāng)然，國家和企業(yè)也有重要區(qū)別：國家是一個(gè)超級(jí)權(quán)威，它可以制定自己的法律；企業(yè)則不能，相反，企業(yè)必須遵守國家制定的法律，在國家的規(guī)制下行事。正如科斯曾經(jīng)指出的：“實(shí)際上，政府是一個(gè)超級(jí)企業(yè)（但不是一種非常特殊的企業(yè)），因?yàn)樗芡ㄟ^行政決定影響生產(chǎn)要素的使用。政府如果需要的話，就能完全避開市場(chǎng)，而企業(yè)卻做不到。企業(yè)不得不同它使用的各種生產(chǎn)要素的所有者達(dá)成市場(chǎng)協(xié)定。正如政府可以征兵或征用財(cái)產(chǎn)一樣，它可以強(qiáng)制規(guī)定各種生產(chǎn)要素如何使用。這種權(quán)威性方法可以省去許多麻煩。進(jìn)而言之，政府可以依靠警察和其他法律執(zhí)行機(jī)構(gòu)以確保其管制的實(shí)施。顯然，政府有能力以低

3、于私人組織的成本（或以沒有特別的政府力量存在的任何一定比例的成本）進(jìn)行某些活動(dòng)”（科斯，1960）。在科斯的這段話中，國家的權(quán)威特征一覽無余。張五常表述了與科斯相同的觀點(diǎn)，但他進(jìn)一步討論了國家的起源，在他看來，政府的存在是選擇的結(jié)果?！安还苷嗝磳Ｖ?，除非把它看作是選擇的結(jié)果，否則經(jīng)濟(jì)學(xué)家就不能解釋它的存在?！奔词故菤v史上存在的荒誕不經(jīng)的政府，也是約束條件下最大化的結(jié)果（張五常，2000）。諾斯則看到了國家的雙重作用：“國家的存在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要，但國家也是人為衰退的根源”（諾斯，1981）。之所以如此，是因?yàn)闆]有國家及其制度和產(chǎn)權(quán)框架的支持，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易費(fèi)用將高不可攀，復(fù)雜的生產(chǎn)體系不

4、可能運(yùn)轉(zhuǎn)，涉及長期交換關(guān)系的專用投資也不可能進(jìn)行。但另一方面，有了國家，國家也可能會(huì)建立一些無效率的產(chǎn)權(quán)制度，成為阻礙經(jīng)濟(jì)增長的力量。這些學(xué)者雖然從不同的角度討論了國家的特征、作用和起源，但有一點(diǎn)卻是相同的：從經(jīng)濟(jì)、尤其是從交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的維度來理解國家的存在、本質(zhì)和作用，是一個(gè)非常好的視角。在這一章，我們將用交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)和合約理論來分析國家及其組織，由此得到的理論稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論。8.1 產(chǎn)權(quán)理論與國家理論根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國家通過規(guī)定產(chǎn)權(quán)、提供公共物品和決定游戲規(guī)則，而對(duì)一國的經(jīng)濟(jì)增長和一國的財(cái)富產(chǎn)生重大影響，因此，菲呂博騰和平治維齊（1972）正確地指出，沒有國家理論，

5、不能真正完成產(chǎn)權(quán)理論；但另一方面，沒有產(chǎn)權(quán)的建立和維護(hù)，我們也不能解釋國家的存在和本質(zhì)。這就意味著，產(chǎn)權(quán)理論和國家理論具有天然的聯(lián)系，國家因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的建立和維護(hù)而存在，而產(chǎn)權(quán)的建立和維護(hù)則因?yàn)閲业某霈F(xiàn)而變得更為有效?；谶@種推理，諾斯（1981）將產(chǎn)權(quán)理論和國家理論結(jié)合起來，把它們都納入制度變遷的研究范圍：“理解制度結(jié)構(gòu)的兩個(gè)主要基石是國家理論和產(chǎn)權(quán)理論”。在他看來，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)：“因?yàn)槭菄医缍óa(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家理論是根本性的。最終是國家要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。因而國家理論必須對(duì)造成無效率產(chǎn)權(quán)的政

6、治-經(jīng)濟(jì)單位的內(nèi)在傾向作出解釋，而且要說明歷史中國家的不穩(wěn)定性”。另一方面，為了解釋人類力圖降低交易費(fèi)用和組織交換的經(jīng)濟(jì)組織形式，產(chǎn)權(quán)理論是必要的，“實(shí)際上，產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企業(yè)彼此合作的結(jié)果。”顯然，在諾斯的思想中，國家理論和產(chǎn)權(quán)理論是相輔相成的。波特曾經(jīng)指出，繁榮和貧窮是一國自己的選擇。如果一國選擇有利于生產(chǎn)率增長的政策、法律和制度，比如升級(jí)本國所有國民的能力，對(duì)各種專業(yè)化的基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行投資，使商業(yè)運(yùn)行更有效率等等，則它就選擇了繁榮。與此相反，如果一國允許破壞生產(chǎn)力的政策存在，或者技能培訓(xùn)僅為少數(shù)人服務(wù)，或者僅靠家庭背景或政府的妥協(xié)才能成功，則該國

7、就限制了本國的財(cái)富增加，也即選擇了貧窮（Porter，1990）。但是，波特沒有很好地解釋一國為什么會(huì)作出不同的選擇。 將產(chǎn)權(quán)理論和國家理論結(jié)合起來，可以很好地回答波特提出的問題。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國家或政府沒有采取促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)則，一定是由于某種交易費(fèi)用的約束。由此，我們可以得到科斯定理的宏觀版本：如果政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的交易費(fèi)用均為零，一國的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展基本不受其政府類型的影響。然而，當(dāng)這兩種交易費(fèi)用為正時(shí)，一國內(nèi)部的權(quán)力分配和其制定規(guī)則機(jī)構(gòu)的制度結(jié)構(gòu)就是決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素（Eggertsson,1990）。因此，用交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)或合約的觀點(diǎn)可以很好地分析國家的本質(zhì)和作用。這樣做

8、的一個(gè)自然結(jié)果是，歷史上出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長和繁榮，經(jīng)濟(jì)停滯和衰退都可以用產(chǎn)權(quán)理論和國家理論來解釋。其中遇到的一個(gè)重要的問題是，歷史上的政府為何會(huì)制定一些阻礙經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)則呢？難道政府不喜歡經(jīng)濟(jì)增長么？因?yàn)樵跉v史上許多國家長期處于停滯和衰退的狀態(tài)，甚至直到現(xiàn)在，這種狀況也沒有完全消失。顯然我們不能假定政府是喜歡或不關(guān)心經(jīng)濟(jì)衰退，但可以假定政府是合約性國家（Contract state）或掠奪性國家（Predatory state）。掠奪性國家的觀點(diǎn)認(rèn)為國家是掠奪或剝削的產(chǎn)物，是統(tǒng)治者掠奪或剝削被統(tǒng)治者的工具；合約性國家的觀點(diǎn)認(rèn)為國家是人民通過協(xié)商而達(dá)成合約的結(jié)果，它要為人民服務(wù)。這兩種國家的目標(biāo)當(dāng)然

9、不同，前者追求的是統(tǒng)治者的租金最大化，后者追求的是國民福利的最大化。不過，即使是掠奪性國家，統(tǒng)治者想極大化自己的租金，也要極大化國民收入，因?yàn)閲袷杖霕?gòu)成了稅基。因此，為了極大化國民收入而更清楚地界定產(chǎn)權(quán)和減少租值消散，應(yīng)該也是他們所歡迎的。正是從這個(gè)意義上看，國家既具有掠奪性，也具有合約性，并且大多數(shù)時(shí)候是這兩重屬性的結(jié)合體。因此，諾斯（1981）提出了暴力潛能分配論，將二者統(tǒng)一起來：若暴力潛能在公民之間平等分配，便產(chǎn)生合約性國家；若暴力潛能在公民之間的分配不平等，則產(chǎn)生掠奪性國家。由于暴力潛力的分配沒有絕對(duì)的平等，也沒有絕對(duì)的不平等，有的只是程度的不同，因而國家都有兩重目的：它既要使統(tǒng)治者

10、的租金或收入最大化，也要降低交易費(fèi)用使國民收入最大化，從而增加稅收，這樣，國家也就表現(xiàn)為一個(gè)矛盾體。但是，國家的這兩個(gè)目的并不總是協(xié)調(diào)的，它們可能相互沖突甚至相互對(duì)抗，由此也就出現(xiàn)了相互矛盾的國家行為和各種各樣的結(jié)果。當(dāng)統(tǒng)治者的租金最大化與國民收入最大化相一致時(shí)，統(tǒng)治者的最大化與國民的最大化也就和諧一致，國家也就興旺繁榮；當(dāng)統(tǒng)治者的租金最大化與國民收入的最大化不一致時(shí)，統(tǒng)治者的最大化與國民的最大化也就相互矛盾，國家也就停滯和衰退。例如，統(tǒng)治者進(jìn)行非生產(chǎn)性的再分配活動(dòng)，可能會(huì)使既定國民收入下的租金最大化，但卻會(huì)損害未來的國民收入增長。由此可見，國家理論和產(chǎn)權(quán)理論天然地聯(lián)系在一起。國家通過產(chǎn)權(quán)制度

11、的建立和執(zhí)行，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生重要影響。當(dāng)國家建立和執(zhí)行的產(chǎn)權(quán)制度有效時(shí)，經(jīng)濟(jì)就得到發(fā)展；當(dāng)國家確立和執(zhí)行的產(chǎn)權(quán)制度無效時(shí)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)停滯和衰退。由此，國家理論和產(chǎn)權(quán)理論就成為解釋經(jīng)濟(jì)停滯和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。8.2 簡單的新古典國家理論眾所周知，對(duì)國家的存在和本質(zhì)，到目前為止已有各種各樣的解釋，前述的合約理論與掠奪理論只是其中的兩種。這兩種理論都具有重要的經(jīng)濟(jì)含意。但這兩種理論在某種意義上又可以統(tǒng)一起來?；诮灰踪M(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的思想，諾斯（1981年）提出了一個(gè)簡單的“新古典國家理論”，并以此作為進(jìn)一步分析的理論參照點(diǎn)。這種理論建立在統(tǒng)治者與其子民之間存在合約這種觀念之上。在這種理論中，國家的主要特

12、點(diǎn)是：（1）統(tǒng)治者用保護(hù)和公正（包括產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和合約權(quán)的保護(hù)）交換收入。因?yàn)樵谔峁┻@種服務(wù)中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在提供這種服務(wù)中建立專業(yè)化組織比個(gè)人保護(hù)自己財(cái)產(chǎn)可以使社會(huì)的總收入更高。（2）由于（1），統(tǒng)治者成為子民的超級(jí)權(quán)威，國家有命令和得到服從的權(quán)利，因而具有強(qiáng)制的能力。一個(gè)收入極大化的政府會(huì)做到這一點(diǎn)，就象一個(gè)實(shí)行差別定價(jià)的壟斷者一樣，將每個(gè)集團(tuán)的子民區(qū)別開來，為每個(gè)集團(tuán)設(shè)計(jì)一個(gè)使國家收入極大化的權(quán)利體系。（3）由于總是存在著能提供相同服務(wù)的潛在競爭對(duì)手，統(tǒng)治者的活動(dòng)或多或少受到一些約束：首先是子民遷移到另一個(gè)生活水平更好的國家的成本（退出成本）；其次是推翻現(xiàn)任統(tǒng)治者，支持另一個(gè)許諾向子民提供

13、更好服務(wù)的統(tǒng)治者上臺(tái)的成本。諾斯詳細(xì)地解釋了這三個(gè)假說。其中假說（1）可以這樣來理解，國家（統(tǒng)治者）提供的基本服務(wù)是制定和執(zhí)行游戲規(guī)則。無論是用文字寫成的憲法的制定和執(zhí)行，還是無文字的社會(huì)習(xí)俗的形成和演變，都是為規(guī)范人們的行為而設(shè)立的。按照諾斯的解釋，憲法說明選民的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，旨在政治和經(jīng)濟(jì)交易費(fèi)用約束下極大化統(tǒng)治者的租金。要達(dá)到這一點(diǎn)，必須提供一系列公共物品或半公共物品與服務(wù)，以降低詳細(xì)說明、協(xié)商和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)交換合約的成本。由于國家有這種作用，因而歷史上當(dāng)人們?cè)诼訆Z性國家和無政府之間進(jìn)行選擇時(shí)，總是選擇了國家，這意味著，幾乎任何一套規(guī)則，那怕是再壞的規(guī)則，都好于無規(guī)則。關(guān)于假說（2），按照諾斯的

14、觀點(diǎn)，產(chǎn)權(quán)是國家使壟斷租金極大化的一種方式；私人所有權(quán)和公共財(cái)產(chǎn)的分配可以根據(jù)這一點(diǎn)來解釋。要征稅，統(tǒng)治者需要征稅人（即代理人），委托代理問題由此而產(chǎn)生。統(tǒng)治者的壟斷租金在某種程度上由于代理人的存在而消散，例如，立憲國家中的公共官僚機(jī)構(gòu)就是這種代理人。 關(guān)于假說（3），由于總是存在一些競爭者，如一個(gè)統(tǒng)治者者或者要與其他國家的統(tǒng)治者競爭，或者要同自己國家潛在的統(tǒng)治者競爭，因而統(tǒng)治者的行為受到約束。替代者越是接近，統(tǒng)治者擁有的自由越少，子民獲得的收入增加越大。但這兩種競爭所起的作用又是有限的，因?yàn)檫x民改變政府或離開一個(gè)國家也具有很大的機(jī)會(huì)成本。具體來說，一國內(nèi)部的潛在統(tǒng)治者與在位統(tǒng)治者的競爭往往是

15、通過暴力革命或政治斗爭而解決的，由于在位統(tǒng)治者掌握著軍隊(duì)與宣傳機(jī)器，因而一般處于更有利的地位，這就使得潛在統(tǒng)治者即使冒著殺頭的危險(xiǎn)，也不容易得手；另一方面，一國居民要想離開祖國前往他國，即使是在現(xiàn)代西方國家中也具有相當(dāng)高的成本。此外，他們花在家庭、友誼和生意關(guān)系方面的成本也是一種專有投資。凡此種種，都使一個(gè)國家居民比企業(yè)雇員在更一般和更深刻的意義上鎖定在他們的祖國。這些情況使其政府，不管是哪一類政府，都有可能采取機(jī)會(huì)主義的行為。諾斯認(rèn)為，統(tǒng)治者的租金最大化和降低交易費(fèi)用使社會(huì)產(chǎn)出最大化這兩個(gè)目標(biāo)之間可能存在沖突，因?yàn)楹笳咝枰⒂行实漠a(chǎn)權(quán)制度，而前者需要建立使統(tǒng)治者的份額最大化的產(chǎn)權(quán)制度。這

16、兩種產(chǎn)權(quán)制度可能是不一致的，例如，通過再分配政策提升統(tǒng)治者份額的產(chǎn)權(quán)制度就可能是損害經(jīng)濟(jì)效率的產(chǎn)權(quán)制度（典型的情況是增加稅收）。在諾斯（1981）的簡單靜態(tài)模型中，統(tǒng)治者面臨著兩個(gè)約束條件，一是同競爭者和其他國家進(jìn)行政治競爭的程度，二是交易費(fèi)用。這兩個(gè)約束條件都可能會(huì)造成無效率的產(chǎn)權(quán)制度。在第一個(gè)約束下，統(tǒng)治者將避免觸犯有勢(shì)力的選民，可能會(huì)同意建立一個(gè)有利于這些集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)而無視它對(duì)效率的消極影響。在第二個(gè)約束條件的限制下，有效率的產(chǎn)權(quán)制度可能會(huì)導(dǎo)致交易費(fèi)用而使統(tǒng)治者的稅收下降，因而也被統(tǒng)治者所拒絕。由于這兩個(gè)原因，使社會(huì)產(chǎn)品極大化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不一定會(huì)使統(tǒng)治者的（長期）壟斷租金極大化。越是有利

17、于統(tǒng)治者收入極大化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，可能越是沒有效率。這種制度發(fā)展現(xiàn)象可稱為路徑依賴 （Path-dependence）。利維對(duì)諾斯的觀點(diǎn)作了拓展，詳細(xì)地考察了政府在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)制度方面的激勵(lì)，并以法國的例子證明這些激勵(lì)怎樣不利于長期的效率。她認(rèn)為，統(tǒng)治者都是掠奪性的，他們極大化個(gè)人目標(biāo)，這要求他們極大化國家的收入。當(dāng)然能否極大化國家的收入，取決于他們與代理人及子民的討價(jià)還價(jià)能力等約束條件。在這里，交易費(fèi)用就是討價(jià)還價(jià)成本，如度量收入來源、監(jiān)督和懲罰成本等（Margaret Levi, 1988）。諾斯的簡單的新古典國家理論既可以解釋古代的王國，也可以解釋現(xiàn)代的代表制民主國家。根據(jù)公共選擇理論，民主國家

18、的代表是以犧牲選民的利益來極大化個(gè)人效用的，這里還可能存在多種利益集團(tuán)，而利益集團(tuán)通常為了自身的利益而要求國家建立一些特殊的產(chǎn)權(quán)制度，從而導(dǎo)致無效率，這些都符合簡單的新古典的國家理論的邏輯。要注意的是，即使在這種簡單的新古典國家理論中，交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)都起著重要作用。例如，國籍本身就是一種產(chǎn)權(quán)，具有國籍的居民要求國家提供保護(hù)，而這種保護(hù)就具有相當(dāng)大的物質(zhì)價(jià)值。在戰(zhàn)爭中，尤其是在內(nèi)戰(zhàn)中這一點(diǎn)特別明顯。此外，居民的國籍身份也是有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，這種價(jià)值取決于一國的財(cái)富水平，因此，一國的財(cái)富水平對(duì)居民非常重要。在富國的移民局門前，窮國居民排著長隊(duì)希望移民，就證明了國籍的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。還要注意的是，為了獲得保護(hù)

19、而支付的代價(jià)可能非常高。而要提供保護(hù)，必須建立公共機(jī)構(gòu)，而要建立公共機(jī)構(gòu)，居民必須以貨幣或各種服務(wù)的形式交納稅負(fù)。在這里，就可能出現(xiàn)搭便車和各種機(jī)會(huì)主義行為。諾斯（1981）認(rèn)為，搭便車也有其優(yōu)點(diǎn)。搭便車防止了大集團(tuán)的活動(dòng)，因而解釋了整個(gè)歷史上國家的穩(wěn)定，雖然效率可能不高。它也說明，制度創(chuàng)新一般來自統(tǒng)治者而不是來自子民，因?yàn)樽用裨谥贫葎?chuàng)新方面也存在搭便車行為。此外，革命一般是宮廷革命或小集團(tuán)進(jìn)行的革命。大體來說，通過某種規(guī)則來繼承可以避免劇烈變革。根據(jù)諾斯的看法，這些就是整個(gè)歷史上國家結(jié)構(gòu)穩(wěn)定和變化的原因。以上是簡單的新古典國家理論?？梢钥闯?，在這種簡單的新古典國家理論中，國家也象一個(gè)“經(jīng)濟(jì)人

20、”一樣追求最大化行為，因此，成本和收益的分析在國家理論中同樣適用，產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用在解釋國家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用中具有重要意義。8.3 國家的起源與演變但上述關(guān)于新古典的國家理論主要是一種靜態(tài)的學(xué)說，實(shí)際的發(fā)展過程遠(yuǎn)為復(fù)雜。例如，國家本身是如何產(chǎn)生，又是如何演變的？到底是什么原因使得無效率的制度得以改變？如何說明歷史上產(chǎn)權(quán)制度的演變過程？這些內(nèi)容是諾斯在經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷時(shí)討論的重要問題。 前述關(guān)于國家的合約理論和國家的掠奪理論實(shí)際上表明了國家的起源，即國家起源于人民之間的協(xié)商或起源于強(qiáng)勢(shì)者的掠奪。合約論的起源很早，其主要代表人物是霍布斯、盧梭、洛克等人?；舨妓拐J(rèn)為，可以提出這樣的假設(shè)：第一，在國

21、家產(chǎn)生以前的原始狀態(tài)，是“一切人反對(duì)一切人” 的無政府狀態(tài)，其中通行的是弱肉強(qiáng)食的“叢林原則”；第二，國家的產(chǎn)生是為了擺脫自然狀態(tài)。根據(jù)合約論的觀點(diǎn)，國家是公民達(dá)成的一種合約安排，而合約的達(dá)成是公民進(jìn)行廣泛的社會(huì)博弈的結(jié)果。也就是說，從合約上講，國家是被公眾創(chuàng)造出來保護(hù)公眾權(quán)益、調(diào)解社會(huì)糾紛的制度安排。為了使國家能夠較低成本地保護(hù)公眾利益、調(diào)解社會(huì)糾紛，國家又被賦予暴力，成為一個(gè)暴力機(jī)器。以這種暴力作后盾，國家通過強(qiáng)制性的手段，進(jìn)行界定產(chǎn)權(quán)和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)、解決交易糾紛的活動(dòng)，可以降低成本。國家是節(jié)省交易費(fèi)用的一種裝置。可以想像，如果沒有國家，產(chǎn)權(quán)的界定和執(zhí)行活動(dòng)由公民自已進(jìn)行，那么，其成本將高不可

22、攀。因此，從節(jié)省交易費(fèi)用的角度看，國家的產(chǎn)生是必然的。掠奪論的主要代表人物是黑格爾，后來，馬克思、恩格斯與列寧繼承和發(fā)展了這一理論。這種理論認(rèn)為，國家是某一階級(jí)或集團(tuán)的代理人。它的作用是代表該階級(jí)或集團(tuán)的利益，對(duì)其他階級(jí)或集團(tuán)進(jìn)行壓迫或剝削，榨取收入。為了更好地榨取收入，國家界定和執(zhí)行有利于統(tǒng)治階級(jí)的產(chǎn)權(quán)制度，使自己的租金最大化。由于這種產(chǎn)權(quán)制旨在使統(tǒng)治者的租金最大化，因而它可能既損害被統(tǒng)治階級(jí)的利益，也損害整個(gè)社會(huì)的福利，由此是無效率的。又因?yàn)榻y(tǒng)治階級(jí)掌握著政權(quán)，因而這種無效率的產(chǎn)權(quán)制度可能會(huì)長期存在。專欄8-1 熊秉元論尋租與國家的出現(xiàn)競租（rent-seeking）是30年前才出現(xiàn)的學(xué)術(shù)

23、用語，現(xiàn)在幾乎升斗小民也都瑯瑯上口。原因之一，是競租的觀念簡單，一點(diǎn)就明，而且適用范圍很廣。 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)里，如果收入超過成本，利潤的部分可看成是經(jīng)濟(jì)租（economic rent）。有利潤可圖，潛在的競爭者當(dāng)然會(huì)聞香而至，希望也能攫取經(jīng)濟(jì)租。臺(tái)中市有上百家的太陽餅本鋪本店老店始祖等，都是不折不扣的競租者。偶像團(tuán)體也是競租者政治活動(dòng)里，也有競租者：如果能透過關(guān)說和合縱連橫，通過特殊立法，往往就能取得獨(dú)占或?qū)＠匚唬硎芸捎^的經(jīng)濟(jì)租。各利利益游說團(tuán)體，都是競租者。同樣的道理，演藝圈里的各種偶像團(tuán)體，也都是經(jīng)過專家精心設(shè)計(jì)、量身打造的競租者。 關(guān)于競租的現(xiàn)象，最早是由政治學(xué)者塔洛克（G.Tullock

24、）所提出。二次大戰(zhàn)后，他被美國國務(wù)院派到中國，在駐天津領(lǐng)事館任職。他發(fā)現(xiàn)，天津的租界原來是天津市外的郊區(qū)，但是卻發(fā)展成天津最繁華富庶的區(qū)域。許多富人住在租界里，終年不踏出租界一步。還有，在租界邊上往外看，所有租界外的建筑，似乎都突然硬生生的被切去一段，比租界里矮了一截。 他覺得很奇怪，華人都很聰慧勤奮，在藝術(shù)文化上有非凡的成就，1750年之前，國勢(shì)和西方并駕齊驅(qū)，甚至有過之而無不及?？墒?，他觸目所見，卻是經(jīng)濟(jì)落后，民生凋敝，多數(shù)人生活貧困。甚至有乞丐自殘手腳肢體，以博取同情和施舍。而且，人們花費(fèi)大量的心思和氣力，去經(jīng)營人際關(guān)系。當(dāng)時(shí)，我我認(rèn)為那是貪污腐化；現(xiàn)在，我知道那些是競租！人們盡心盡力經(jīng)

25、營人際關(guān)系，希望因而得到特殊利益，就是競租。有趣的是，另一名政治學(xué)者奧爾遜（M.Olson）在研究軍閥馮玉祥時(shí)，也得到類似的靈感。他論證歷史上政府的出現(xiàn)，不是來自于自愿性、契約論式的過程；實(shí)際的情形，往往是由一群四處擄掠的流匪（roving bandits）落腳安居，成為穩(wěn)定的官匪（stationary bandit）。而后土匪首領(lǐng)黃袍加身，成為替天行道、萬民擁戴的天子；他率領(lǐng)的狐群狗黨，也加官晉爵而成為政府官吏。強(qiáng)盜變官兵，政府于焉出現(xiàn)。四處劫掠的流匪和落戶定居的官匪，都是向老百姓榨取，美其名為稅金或保險(xiǎn)費(fèi)；差別所在，不是性質(zhì)不一樣，而是程度不同流匪會(huì)竭澤而漁，官匪考量的時(shí)間較長，不會(huì)殺雞取

26、卵。 建立關(guān)系享特殊待遇雖然奧爾遜沒有明講，但是他的理論明確的隱含著：流匪得到的經(jīng)濟(jì)租最少，官匪以及漂白后的君王次之；民主政治，多數(shù)執(zhí)政下取得政權(quán)的執(zhí)政黨，得到的經(jīng)濟(jì)租最多。主要的原因，是在民主政治之下，財(cái)產(chǎn)權(quán)最穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最蓬勃；企業(yè)家愿意投入資本，資本也容易累積。長遠(yuǎn)來看，可以創(chuàng)造出最多的財(cái)富。因此，由流匪到官匪（君王）、再到民主政治，正好反映競租不同的形式；而且，還巧妙的烘托出，民主政治下的競租，和流匪和官匪的競租相比，事實(shí)上是一種進(jìn)步。 競租的概念，多半用來探討政治過程里的活動(dòng)，其實(shí)可以做一整合和延伸。追根究底，華人社會(huì)里無所不在、重要性無與倫比的關(guān)系，抽象來看就是競租：建立起關(guān)系之

27、后，就能享受特殊待遇。由人際關(guān)系，再發(fā)展到政府的出現(xiàn)，在學(xué)理上可以一氣呵成。也就是由關(guān)系到競租，其實(shí)可以建構(gòu)起人際互動(dòng)和政府組織的一般理論（general theory）。結(jié)合這兩者，能一以貫之的掌握諸多社會(huì)現(xiàn)象的來龍去脈！ 作者：熊秉元 原載蘋果日?qǐng)?bào)2010年04月07日在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，合約論和掠奪論都有一定的合理性，但又都有一定的片面性。例如，諾斯認(rèn)為，雖然合約論可以解釋為什么國家提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)的使用資源的框架，從而促進(jìn)福利的增加，但國家也是強(qiáng)制性產(chǎn)生的根源，國家中的每個(gè)人都希望能按有利于本人或本階級(jí)的方式再分配社會(huì)財(cái)富。因此，合約論雖然解釋了最初簽訂合約的利益，卻無法解釋合約簽訂以后各

28、個(gè)利益集團(tuán)的尋租行為。掠奪論雖然解釋了每個(gè)利益集團(tuán)的尋租行為，卻沒有解釋最初簽訂合約獲得的利益，也不能說明一個(gè)國家內(nèi)的互利合作關(guān)系。基于這種認(rèn)識(shí)，諾斯提出了暴力潛力論，將二者統(tǒng)一起來（諾斯，1981）。在奧爾遜看來，國家是“流竄的匪徒”為了收入最大化而變?yōu)椤俺ｑv的匪徒”的結(jié)果。在自然狀態(tài)或無政府狀態(tài)下，“流竄的匪徒”所進(jìn)行的不規(guī)則的搶劫，摧毀了投資和生產(chǎn)的積極性，這會(huì)導(dǎo)致一種雙輸?shù)慕Y(jié)局。但如果其中一個(gè)匪徒成為一個(gè)獨(dú)裁者，成為一個(gè)“常駐的匪徒”，即以各種稅收的形式壟斷偷盜物品并使之合理化，那么對(duì)大眾和匪幫這兩方都會(huì)更好些。這是因?yàn)椋粋€(gè)穩(wěn)固的獨(dú)裁者由于可望在自己的地盤內(nèi)獲得穩(wěn)定的收益，并且這種收

29、益隨著生產(chǎn)的發(fā)展而擴(kuò)大，因而他有動(dòng)力提供和平秩序和其他增加生產(chǎn)力的公共物品。而當(dāng)統(tǒng)治者制定和執(zhí)行穩(wěn)定的稅收政策時(shí)，由于大眾可得到努力的邊際產(chǎn)品，因而也會(huì)比較努力地投資和生產(chǎn)，由此社會(huì)總產(chǎn)品將會(huì)增加。然而，當(dāng)一位獨(dú)裁者預(yù)期任職期限很短時(shí)，沒收那些在他任期內(nèi)所應(yīng)交納的稅少于其總價(jià)值的資產(chǎn)，當(dāng)然對(duì)他更有利（Olson, 1993）。因此，沒有人盜竊，也就不用人防止盜竊。沒有人強(qiáng)行占有其他人的財(cái)產(chǎn)，也就不會(huì)有建立和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的國家。所以，從本質(zhì)上說，作為暴力機(jī)器的國家，其產(chǎn)生的根源在于一些人希望不勞而獲地取得最大收入。既然國家的建立是一些人為了收入最大化而作出的選擇，那么，在國家建立以后，這種收入最大化

30、的要求自然會(huì)得到進(jìn)一步的延伸。對(duì)此，諾斯指出，問題在于政府不僅有權(quán)力保護(hù)產(chǎn)權(quán)，也有權(quán)力剝奪產(chǎn)權(quán)。因此，一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以運(yùn)作的基本條件除了基本法律秩序以外，政府對(duì)尊重私有產(chǎn)權(quán)給以可信的承諾是必不可少的（諾斯，1994）。但由于國家是使統(tǒng)治者收入最大化的一種裝置，因而國家在建立和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)時(shí)又成為個(gè)人權(quán)力最大和最危險(xiǎn)的侵害者，由此出現(xiàn)“國家悖論”。專欄8-2 政府偷地難道真的是偷么？揚(yáng)州市政府做了一件令人大跌眼鏡的事兒，他們?cè)跇I(yè)主不知情的情況下，直接就把當(dāng)?shù)啬承^(qū)給出售了，而這個(gè)小區(qū)只建成了幾年的時(shí)間。原本應(yīng)該是政府信用為其背書的產(chǎn)權(quán)證，在政府的手里變成了一張廢紙。驚詫之余，媒體紛紛把該事件稱為“政

31、府偷地”事件。 魯迅先生的名篇孔乙己里有句話，叫做“讀書人的事能算做偷么？”，或許我們也該問問看，政府雖然是不告而取了這塊地的產(chǎn)權(quán)，但政府的事能算做偷么？我想，政府做這種事是算不上偷的。雖然都是不告而取，但偷講究的是不讓受害者發(fā)覺，而且找不到小偷本人為目的，但房產(chǎn)證明作廢只能由政府機(jī)構(gòu)出面才能做到，這樣一來，作案人是誰根本就不用調(diào)查就昭然若揭，那里有這樣的小偷嘛，只有強(qiáng)盜才能如此明火持杖的動(dòng)手。比之于技術(shù)含量相當(dāng)高明的偷盜行為，這怎么看怎么覺得就是悍然的入室搶劫。說起來，政府的這種行為真的違法么？應(yīng)該說確實(shí)有違法的嫌疑，但我們也要知道，畢竟所有的土地不是國家的就是集體的，要是收回國有土地重新另

32、作他用，這也說不上完全違法，大不了給你點(diǎn)補(bǔ)償就是。有這個(gè)所有制墊底，我們這里的拆遷才總是如此如火如荼。這次只不過“提前”太多，讓人實(shí)在有點(diǎn)反應(yīng)不過來了。從理論上說，我們現(xiàn)在的住房所擁有的所謂“產(chǎn)權(quán)”都只是這種虛擬的產(chǎn)權(quán)，甚至可以說連“虛擬”都算不上，根本是一種租賃權(quán)，期限是70年。從這件事可以看出來，將來要真是70年的租賃期到了，到底會(huì)是一種什么樣的態(tài)勢(shì)，還真是讓人心中無底。雖然現(xiàn)在有各種說法，說是要保證70年后房主的權(quán)益，但我們這里的建筑能不能扛70年都難說，更何況還有這種很著急重新收回的地方政府在虎視眈眈。其實(shí)有一個(gè)疑問一直縈繞于心頭：要是不到70年而房子已經(jīng)朽爛不可住，作為房主我們并沒有

33、建房子這塊地的產(chǎn)權(quán)，房子不能住了而地是國家的，是不是就該直接卷鋪蓋走人呢？雖說是人無遠(yuǎn)慮必有近憂，但70年的事現(xiàn)在操心確實(shí)還早了一些。這個(gè)現(xiàn)象的背后，倒是有一些迫在眉睫的東西值得注意。我們都知道，土地是不可再生的資源。各地政府用賣地財(cái)政來支撐經(jīng)濟(jì)增長早就不是什么新聞了，早在數(shù)年前就令人擔(dān)心，這種瘋狂賣地的行為能夠扛幾年？要是土地賣完了怎么辦？所謂可持續(xù)增長不久成了空談么？但在揚(yáng)州政府看來，這是一個(gè)已經(jīng)解決了的問題。70年的歷史未免太悠久了，直接就7、8年再來一次為最佳?，F(xiàn)在蓋上房子讓你們買了去，幾年之后再次拆除重新出售該地塊就是。什么叫做可持續(xù)發(fā)展？這個(gè)才是可持續(xù)發(fā)展嘛。反正土地又不會(huì)長腿跑掉

34、，這能成為官子官孫吃不完的流水席、花不盡的聚寶盆。在這種可持續(xù)發(fā)展之下，倒霉的是誰恐怕就不用說了吧。明火持杖的強(qiáng)搶之外，還通過這種手段過度汲取民間財(cái)富，使得大家都成為不得不為了房貸而生存的房奴。有人說過，社會(huì)穩(wěn)定這件事的希望要寄托在房奴的身上，細(xì)想起來也是，每月要還貸款的人就必然不敢亂說亂動(dòng)，免得變成無殼蝸牛雖然他現(xiàn)在身上的殼也不過是租來的。而更重要的是，這表達(dá)了地方政府的某種執(zhí)政理念，即只是通過這種最簡單、最粗暴、也是最無恥的方式追求政績，并不打算真正的發(fā)展經(jīng)濟(jì)、為民謀福。在這種指導(dǎo)思想之下，即使通過這種可持續(xù)發(fā)展的房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)，可以一時(shí)拉動(dòng)GDP的增長，讓市面上表現(xiàn)出繁榮的假象，其能長久否？

35、這要是能真的可持續(xù)發(fā)展了，那世界上所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書都應(yīng)該當(dāng)柴火燒掉。而通過這種的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否能夠長治久安、社會(huì)穩(wěn)定？這事兒用腳趾頭想都會(huì)明白，不用折騰幾次就足夠激起老百姓的怒火了。所以，這那里是可持續(xù)的發(fā)展賣地經(jīng)濟(jì)？又何止是政府不講信用的偷盜搶劫？這幾乎就是插標(biāo)賣首、飲鴆止渴。來源：/622007900/static_blog/1271123577“國家悖論”清楚地表明了國家的兩重性。立足于這種“國家悖論”，諾斯進(jìn)一步指出了新古典分析的缺陷。在他看來，新古典的國家分析至少有兩個(gè)方面的缺陷（諾斯，1981）：第一、在一個(gè)國家中，政治控制力的分配是選民集團(tuán)謀取利益能力的結(jié)果，這種控制力的分配越分

36、散，越難以解釋或推測(cè)到底會(huì)出現(xiàn)什么形式的產(chǎn)權(quán)制度。例如，要解釋古埃及的這種再分配性社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)組織可能不太困難，但要解釋當(dāng)代民主社會(huì)的經(jīng)濟(jì)組織可能就要困難得多，因?yàn)樵诋?dāng)代民主社會(huì)中，各個(gè)利益集團(tuán)相互競爭如何控制國家，如何改變產(chǎn)權(quán)，以及如何改變經(jīng)濟(jì)組織，其中波及的因素太多，實(shí)在不容易得出什么確切的結(jié)論。第二，新古典理論也是不完全的，個(gè)人的效用函數(shù)遠(yuǎn)比新古典假定的更為復(fù)雜。這使得在新古典理論中，關(guān)于人的行為其實(shí)并沒有明確的說法. 例如，一些文獻(xiàn)提到機(jī)會(huì)主義行為，但沒有說明人們?yōu)槭裁从袝r(shí)相互利用，有時(shí)卻不；有時(shí)努力工作，有時(shí)卻不；在合約安排中，人們有時(shí)誠實(shí)，正直，有時(shí)卻欺騙、偷懶。這個(gè)問題實(shí)際上在加

37、入度量成本和意識(shí)形態(tài)以后就可以很好地加以解釋。但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)卻沒有這種概念。此外，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國家的理論觀點(diǎn)也是矛盾的，因?yàn)樗燃俣ǜ＠畲蠡旨俣ù嬖诨舨妓怪髁x的國家模式（即“叢林原則”）。這就導(dǎo)致了一個(gè)矛盾的結(jié)果：如果人的行為根據(jù)第一個(gè)假定是合理的話，那么，根據(jù)第二個(gè)假定就是不合理的：“同意通過建立一整套控制人們行為的規(guī)則來限制行為是符合新古典主義者的利益的，由此得出這樣的觀點(diǎn)，即霍布斯主義的國家是新古典模式應(yīng)用于國家理論時(shí)邏輯推演。但違反這些規(guī)則也符合新古典主義者的利益，只要關(guān)心利益和成本的個(gè)人主義的計(jì)算要求這樣的行為（諾斯，1981）。按照新古典的假定，個(gè)人都是理性的動(dòng)物，他們會(huì)

38、根據(jù)個(gè)人主義的計(jì)算，對(duì)一切相對(duì)價(jià)格的變化作出合理的反應(yīng)。因而，只要相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，人們的行為就會(huì)發(fā)生變化。按照這種理論，長期的變化是由相對(duì)價(jià)格引起的。顯然，如果局限于這種新古典主義的假定，我們就無法解釋歷史上出現(xiàn)的大多數(shù)發(fā)展與變化。這些發(fā)展與變化之所以發(fā)生，不僅是因?yàn)橄鄬?duì)價(jià)格的變化對(duì)新古典模型產(chǎn)生壓力，而且是因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)觀念使得個(gè)人和集體對(duì)自身地位的公平性產(chǎn)生相互對(duì)立的觀點(diǎn)，并使他們按這些觀點(diǎn)而行動(dòng)（諾斯，1981）。這就是說，基于相對(duì)價(jià)格變化引起人們理性行為的相應(yīng)變化的新古典理論，雖然可以解釋經(jīng)濟(jì)史上的某些發(fā)展與變化，但卻不能解釋大多數(shù)的發(fā)展與變化，意識(shí)形態(tài)觀念的變化才是更好的解釋因素。專

39、欄8-3：關(guān)于制度變遷理論：路徑依賴吳思在潛規(guī)則-中國歷史中的真實(shí)游戲（云南人民出版社，2001年版）一書中舉了這樣一個(gè)例子：據(jù)四川眉山縣志記載，清光緒初年，眉山縣戶房（財(cái)政局）每次收稅，都直接了當(dāng)?shù)卦陧来a外另加一個(gè)銅塊，叫做戥頭。鄉(xiāng)民每年都被侵蝕多收，心里痛苦，卻沒有辦法。另一個(gè)說法是在皇糧正稅之外再加一錢八分銀子。官吏把這筆錢據(jù)為已有，上下相蒙二十年不改。一錢八分的銀子并非要命的大數(shù)字，按照對(duì)大米的購買力，折合為人民幣，相當(dāng)于80多塊錢。按照現(xiàn)在的貴金屬行情，還不到20塊。我們折中一下，姑且算它50塊錢。數(shù)字雖小，但架不住人口多，時(shí)間長。眉山縣地處四川盆地，天府之國，一個(gè)縣總有三五萬戶，如

40、此收上二十年，這就是三五千萬人民幣的巨額數(shù)字了。眉山縣有個(gè)癢生，也就是州縣學(xué)校的讀書人，名叫李燧。眉山縣志上說他“急公尚任俠” ，是個(gè)很仗義的人。這50塊錢的亂收費(fèi)不知怎么就把李燧惹火了，他義憤填膺，“破產(chǎn)走五千里” ，到上級(jí)機(jī)關(guān)去告狀。既然鬧到了上訪的地步，我們就可以有理由推測(cè)，他在眉山縣一定也鬧過，但沒有結(jié)果?？h領(lǐng)導(dǎo)一定不肯管?？h領(lǐng)導(dǎo)要掐斷部下三五千萬人民幣的財(cái)源，說不定其中還包括領(lǐng)導(dǎo)本人的若干萬，想必是很難下手的。這是一個(gè)很要命的重大決策。李燧的上訪并不順利，他把更高一級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)惹怒了，被誣陷為斂財(cái)，革除了他的生員資格。生員資格也是很值錢的，清人吳敬梓寫的儒林外史第三回說，窮得叮當(dāng)響的私塾

41、先生周進(jìn)，在眾商人的幫助下花錢納了一個(gè)監(jiān)生，可以象生員一樣到省城里的貢院參加鄉(xiāng)試，花費(fèi)了200兩銀子。折中算來，這筆銀子價(jià)值四五萬人民幣。如此估價(jià)生員標(biāo)準(zhǔn)并沒有選擇高標(biāo)準(zhǔn)。儒林外史第十九回還說，買一個(gè)秀才的名頭（即生員身份），要花一千兩銀子。請(qǐng)槍手代考作被，也要花四五百兩。李燧為什么這么倒霉，其中內(nèi)幕只能推測(cè)。他要斷人家的大財(cái)源，不可能不遭到反擊。官吏們熟悉法律條文，又有權(quán)解釋這些條文，再加上千絲萬縷的關(guān)系，彼此同情，反擊一定是既合法又有力的。遙想當(dāng)年，李燧上訪難免得到一些百姓的支持，大家湊了一些錢. 這既是非法集資，又是聚眾鬧事，還可以算是擾亂社會(huì)秩序，甚至有危害國家安全的嫌疑。結(jié)果，李燧丟

42、掉生員資格后，因斂財(cái)?shù)淖锩煌度氡O(jiān)獄。在他漫長的坐牢生涯中，幾次差點(diǎn)被殺掉。李燧入獄后，當(dāng)?shù)匕傩崭油纯酂o告，也沒有人再敢告狀了。眉山縣的官吏們嚴(yán)防死守，殺雞嚇猴，保住了財(cái)源。十二年后，省里新來了一個(gè)主管司法和監(jiān)察的副省長。他聽說了這個(gè)情況以后，很同情李燧，可憐他為了公眾的利益受此冤枉，放他回了家，還贈(zèng)給他一首詩：破了產(chǎn)，丟了生員的資格，走了五千里，關(guān)了十二年，得了一首詩。這就是李先生本人的得失對(duì)比。至于那個(gè)戥頭，據(jù)說光緒十二年（1886年）那一年，眉山縣令毛隆恩覺得不好，主動(dòng)給革除了。從時(shí)間上看，這與釋放李燧大約同時(shí)，不過功勞卻記在了新領(lǐng)導(dǎo)的帳上。我寧愿相信是李燧發(fā)揮了作用，不然這牢也坐得太

43、窩囊了?；谏鲜鲇^點(diǎn)，諾斯分析上歷史上國家的演變。諾斯認(rèn)為，國家的出現(xiàn)是古代世界最重要的成就。大約一萬年以前，人類開始從狩獵和采集轉(zhuǎn)向定居農(nóng)業(yè)，這種轉(zhuǎn)變導(dǎo)致了第一次經(jīng)濟(jì)革命。第一次經(jīng)濟(jì)革命產(chǎn)生了國家，建立起經(jīng)濟(jì)秩序的政治約束以及超越部落狩獵與采集單位基本需要的專業(yè)擴(kuò)張與勞動(dòng)分工。早期的國家具有寺廟社會(huì)的特征，例如，埃及的法老既是統(tǒng)治者，又是神。軍事技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致了國家規(guī)模的增長。數(shù)千年的發(fā)展趨勢(shì)也非常明顯：國家越變?cè)酱蟆．?dāng)統(tǒng)治者面對(duì)著國家間普遍存在的競爭而被迫改變產(chǎn)權(quán)和政治特權(quán)以獲得一個(gè)可行的軍事秩序時(shí)，對(duì)軍事技術(shù)的需要導(dǎo)致了國家管理方式的改變。隨著國家規(guī)模的增長而來的是代理費(fèi)用增長，以及為從

44、較大的政治-經(jīng)濟(jì)單位中獲取收入而設(shè)訂規(guī)則與服從程序的制度創(chuàng)新費(fèi)用的增長（諾斯，1981，第233頁）。當(dāng)這種費(fèi)用的增長超過了國家?guī)淼氖杖朐鲩L時(shí)，國家就要消亡。諾斯具體地研究了古埃及、波斯帝國、古希臘和羅馬帝國的特征與興衰。古埃及是一個(gè)同質(zhì)社會(huì)，產(chǎn)權(quán)的終極所有權(quán)屬于法老，貿(mào)易由國家壟斷，內(nèi)部組織是一種等級(jí)制。相反地，波斯帝國是一個(gè)由各種宗教、經(jīng)濟(jì)和結(jié)合成高度分權(quán)帝國的政治單位所組成的巨大混合體。波斯帝國的異質(zhì)性要求容忍大量不同宗教和不同經(jīng)濟(jì)組織的存在。分權(quán)式的結(jié)構(gòu)既是波斯帝國的成功之處，也是它的內(nèi)在缺陷。后來，波斯帝國由于重稅、征收體制和缺乏與政治擴(kuò)張相聯(lián)系的必要刺激，在統(tǒng)治150年后經(jīng)濟(jì)發(fā)展

45、明顯陷于停滯。 古希臘城邦是以地理環(huán)境為條件的，地理?xiàng)l件使得小型政治經(jīng)濟(jì)單位有可能生存下來。古希臘的民主政治與奴隸制是密不可分的，而正是這種結(jié)合使其組織具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮，并在亞歷山大的統(tǒng)治下，最終征服了波斯帝國。古羅馬帝國不是一個(gè)城邦，而是一個(gè)封建帝國，其管理體制更為精細(xì)。古羅馬人設(shè)計(jì)了一套完整的民法體系，商法的制定是古羅馬社會(huì)的一大成就，財(cái)產(chǎn)法解決了奴隸的所有權(quán)問題，而奴隸在帝國早期是主要的勞動(dòng)力來源。更重要的是，古羅馬進(jìn)行的軍事遠(yuǎn)征非常成功，而成功的遠(yuǎn)征不僅帶來了大量的戰(zhàn)利品，也帶來了大量的廉價(jià)勞動(dòng)力（以奴隸形式），還擴(kuò)大了征稅的區(qū)域。這些因素使得羅馬帝國在經(jīng)濟(jì)上盛極一時(shí)。但由于

46、這種繁榮主要是建立在軍事優(yōu)勢(shì)上的，因而當(dāng)羅馬帝國的軍事優(yōu)勢(shì)消失，而且大型國家不再提供保護(hù)產(chǎn)權(quán)和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)時(shí)，羅馬帝國的生存理由也就完全消失了。因此，羅馬帝國的崩潰主要是由經(jīng)濟(jì)力量造成的。關(guān)于封建主義的興衰，諾斯也進(jìn)行了分析。他認(rèn)為，人口變化和戰(zhàn)爭在解釋有關(guān)結(jié)構(gòu)變化中起了關(guān)鍵作用。戰(zhàn)爭是政治單位的規(guī)模和結(jié)構(gòu)的決定因素，人口變化則通過影響土地和勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格，從而在改變經(jīng)濟(jì)組織和產(chǎn)權(quán)中起著同樣的決定作用（諾斯，1981）。以中世紀(jì)的農(nóng)奴制為例，中世紀(jì)的農(nóng)奴制取代過去長期存在的奴隸制，是理性選擇的結(jié)果，為什么在封建時(shí)代地主沒有簡單地將雇農(nóng)變?yōu)榕`而完全擁有他們，是因?yàn)閮蓚€(gè)原因：一是勞動(dòng)力稀缺，地主要為

47、使用雇農(nóng)而競爭，雇農(nóng)很容易逃到附近條件更好的城邦中去；二是要使自給自足的采邑制成為一種可行的經(jīng)濟(jì)制度，涉及到許多難度較大的工作，比如需要?jiǎng)趧?dòng)者小心謹(jǐn)慎的細(xì)心密集型工作，而在這些工作中控制和監(jiān)督奴隸勞動(dòng)的成本非常之高。諾斯還認(rèn)為，一種經(jīng)濟(jì)長期變化的主要來源是結(jié)構(gòu)變遷，這種結(jié)構(gòu)變化的主要因素是技術(shù)、人口、產(chǎn)權(quán)和政府對(duì)資源的控制。政治-經(jīng)濟(jì)組織的變遷及其相應(yīng)的激勵(lì)效應(yīng)是將結(jié)構(gòu)變遷的所有來源理論化的基礎(chǔ)，而且還包含著有目的的人類活動(dòng)的制度改變。（諾斯，1981）.根據(jù)這種看法，諾斯研究了民族國家的產(chǎn)生及其發(fā)展。他認(rèn)為，17世紀(jì)興起的歐洲各民族國之間出現(xiàn)的不同經(jīng)濟(jì)增長率，可以用各個(gè)國家建立的不同產(chǎn)權(quán)制度

48、來解釋。其中政府和臣民之間在擴(kuò)大國家征稅權(quán)方面的制衡特別重要。在兩個(gè)成功的小國家里，產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)人們更有效地使用資源，并把大量資源用于創(chuàng)新和發(fā)明，因?yàn)樗麄兊漠a(chǎn)權(quán)制度使這種活動(dòng)的報(bào)酬很高；而在不太成功的國家里，稅收太高和取得財(cái)政收入的扭曲形式抑制了個(gè)人的創(chuàng)新和發(fā)明。具體來說，法國在百年戰(zhàn)爭后面臨著重建的任務(wù)，皇室需要大量的收入進(jìn)行建設(shè)，因而建立增加收入的產(chǎn)權(quán)制度非常必要。與此同時(shí)，還需要一個(gè)完備的代理機(jī)構(gòu)對(duì)這一過程進(jìn)行監(jiān)管，由此產(chǎn)生了官僚機(jī)構(gòu)。但這種官僚機(jī)構(gòu)不僅吸走了一部分收入，而且也成為法國政界中的一股重要?jiǎng)萘?。最終的結(jié)果是，盡管皇室和官僚機(jī)構(gòu)的收入都增加了，但對(duì)生產(chǎn)率的影響卻抑制了經(jīng)濟(jì)增長。

49、法國本質(zhì)上是一種地區(qū)經(jīng)濟(jì)，而地區(qū)壟斷又抑制了創(chuàng)新。因而，法國由于國家的財(cái)政需要而犧牲了改善市場(chǎng)效率的好處。與法國一樣，國家轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)是西班牙收入的主要來源，并產(chǎn)生了類似的、更具破壞性的后果。在法國和西班牙，人民保護(hù)和行使基本產(chǎn)權(quán)的欲望非常強(qiáng)烈，故通過賦予人民產(chǎn)權(quán)就使國家掌握了征稅權(quán)。但是，隨著國家增加財(cái)政收入的需要越來越大，國家轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)換取收入的數(shù)量也越來越多。問題是，被轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)并沒產(chǎn)生相應(yīng)的效率，因而最后對(duì)經(jīng)濟(jì)造成了損害。荷蘭是一個(gè)資源相對(duì)稀缺的國家，荷蘭的成功就在于建立了更有效率的經(jīng)濟(jì)組織，發(fā)揮了擴(kuò)大世界貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)，從而克服了資源稀缺的困難。荷蘭統(tǒng)治者鼓勵(lì)競爭，反對(duì)行會(huì)限制和貿(mào)易限制，使

50、貿(mào)易和商業(yè)的發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿?，并由此?7世紀(jì)成為歐洲經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)袖。英國的成功也是由于建立了有效率的私有產(chǎn)權(quán)制度。通過建立私有產(chǎn)權(quán)制度，英國擺脫了17世紀(jì)的危機(jī)，并在18世紀(jì)取代荷蘭而成為世界上發(fā)展最快的國家。其實(shí)，英國也面臨著和其他民族國家一樣的財(cái)政需求，在英國發(fā)展的初期，它還面臨著法國、西班牙和荷蘭這些歐洲強(qiáng)國的競爭，但它找到一個(gè)中間地帶，通過制度改革而建立了有效的產(chǎn)權(quán)制度，從而實(shí)現(xiàn)了較快的發(fā)展?？傊?，“由于私有產(chǎn)權(quán)的建立和貿(mào)易與商業(yè)上的競爭降低了交易費(fèi)用，才使英國在17世紀(jì)逃脫了使法國和西班牙深受其害的馬爾薩斯災(zāi)難”（諾斯，1981）。概括四國興衰的原因，可以得出這樣的結(jié)論：政治

51、和經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)決定著一個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)績及知識(shí)和技術(shù)存量的增長速率，人類發(fā)展中合作與競爭形式以及組織人類活動(dòng)規(guī)則的執(zhí)行體制是經(jīng)濟(jì)史的核心。根據(jù)上述觀點(diǎn)，諾斯還研究了產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生的原因。許多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)革命是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果，而且是一種突變。而諾斯認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)革命是一系列因素長期漸變帶來的結(jié)果，而在這些因素中技術(shù)進(jìn)步并不是最重要的因素。在他看來，由于較充分地界定了產(chǎn)權(quán)（與自由放任不同），改善了要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)，因而使市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，并導(dǎo)致了更高的專業(yè)化與勞動(dòng)分工，其結(jié)果是增加了交易費(fèi)用。而交易費(fèi)用的上升又使制度與組織創(chuàng)新成為必要?！敖M織的變遷旨在降低這些交易費(fèi)用，結(jié)果在市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大以及發(fā)明的產(chǎn)

52、權(quán)得到更好的界定，從而提高了創(chuàng)新收益率的同時(shí)，創(chuàng)新成本得到根本性的降低。正是這樣一系列變化為聯(lián)結(jié)科學(xué)與技術(shù)的真正技術(shù)革命第二次經(jīng)濟(jì)革命鋪平了道路。也正是19世紀(jì)后半葉的這種變化，使得新知識(shí)的供給曲線富有彈性，從而得到一個(gè)短期內(nèi)超越前人積累的前所未有的發(fā)展”（諾斯，1981，第180頁）?？傊?，研究產(chǎn)業(yè)革命的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家著眼于把技術(shù)變化視作這一時(shí)期的主要?jiǎng)討B(tài)因素。然而，他們常常不能回答是什么引起了這一時(shí)期技術(shù)速度的提高。在討論技術(shù)進(jìn)步的原因時(shí)，他們似乎常常假定技術(shù)進(jìn)步是無代價(jià)的和自發(fā)的。但簡而言之，技術(shù)進(jìn)步速度的提高既緣于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，又出自發(fā)明者的能獲取他們發(fā)明收益的較大份額的可能性（諾斯，1

53、981，第186頁）。在諾斯看來，技術(shù)進(jìn)步加快的原因在于經(jīng)濟(jì)方面，其中產(chǎn)權(quán)更好地界定和保護(hù)是主要原因。 首先，諾斯于1968年發(fā)表了關(guān)于海洋運(yùn)輸方面的文章，他指出，傳統(tǒng)理論將生產(chǎn)力的來源歸功于技術(shù)進(jìn)步和資本增加，但自17-19世紀(jì)200多年間海洋運(yùn)輸?shù)拇凹夹g(shù)并沒有多大改變，資本投入比率也沒有明顯增加。但這一時(shí)期的海洋運(yùn)輸生產(chǎn)力卻大幅度提高，其原因在于制度上的改變，使得船運(yùn)組織能利用英國海軍的保護(hù)成功地防止海盜與擴(kuò)大市場(chǎng)，以降低營運(yùn)成本及提高載貨率。 其次，1971年，他和蘭斯。戴維斯（Lance Davis）發(fā)表了制度變動(dòng)與美國經(jīng)濟(jì)增長一書，強(qiáng)調(diào)制度的創(chuàng)新是造成美國經(jīng)濟(jì)增長的主因。在已有的制

54、度下，當(dāng)獲利機(jī)會(huì)不能充分被利用時(shí)，就面臨制度改變的時(shí)機(jī)。成功的制度革新經(jīng)過產(chǎn)權(quán)的重新安排得以降低交易費(fèi)用。美國的歷史經(jīng)驗(yàn)說明了成功的制度革新是如何提高效率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的。1973年，諾斯和托馬斯（Robert Paul Thomas）合作，出版西方世界的興起一書，在經(jīng)濟(jì)史學(xué)界產(chǎn)生了更大的反響。在這本書中，他們將制度分析的框架應(yīng)用到18世紀(jì)的歐洲歷史。在比較了英、法、荷蘭與西班牙等國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程，他們發(fā)現(xiàn)，各個(gè)社會(huì)的資源多寡雖然會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長，但有效的組織才是長期經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。有效率的組織才能造就出有利于增長的制度安排與產(chǎn)權(quán)規(guī)則，并且在條件改變時(shí)順利促成制度的變遷；相對(duì)于荷蘭與英國的成功，法

55、國與西班牙的失敗則顯示出健全的制度并不容易獲得。由于集體行動(dòng)所遇到的組織困難，私人團(tuán)體所能達(dá)到的制度改變有一定的限度，因此，政府的強(qiáng)制力量在協(xié)調(diào)公私利益的差距而建立有效產(chǎn)權(quán)方面有發(fā)揮功能的機(jī)會(huì)。但當(dāng)政府的力量未受節(jié)制時(shí)，卻往往又成為破壞產(chǎn)權(quán)的主因，因此，政府的作用是一把雙刃劍。這兩本著作將制度分析用于經(jīng)濟(jì)史研究，為經(jīng)濟(jì)史的研究開辟了新的天地。但更為系統(tǒng)的理論是1981年諾斯在經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷一書中建立的。在這本書中，諾斯以新古典理論為基礎(chǔ)，加上交易費(fèi)用因素，建立了一個(gè)制度分析框架，這個(gè)分析框架有三個(gè)支柱：經(jīng)濟(jì)組織、政府理論與意識(shí)形態(tài)。這三個(gè)方面一方面針對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、產(chǎn)權(quán)與集體行動(dòng)進(jìn)行分析，另一

56、方面又處理了三者的互動(dòng)及所產(chǎn)生的歷史意義。諾斯應(yīng)用這個(gè)分析框架分析了人類自新石器文明以來歷史結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定與變遷，成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)史學(xué)的一部經(jīng)典之作。 1990年，諾斯出版了制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)成就一書，對(duì)他的有關(guān)思想作了進(jìn)一步的總結(jié)，該書不但延續(xù)了經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷一書的思想，而且提出了更有挑戰(zhàn)性的分析框架。他提出的問題是，經(jīng)濟(jì)體制為什么在長期會(huì)產(chǎn)生極為不同的結(jié)果，為什么有些社會(huì)會(huì)繁榮，有些社會(huì)會(huì)貧窮落后，而且往往出現(xiàn)貧者恒貧，富者恒富的局面？為了回答這些問題，他進(jìn)行了更為深入的制度分析。他首先把制度定義為游戲規(guī)則，接著強(qiáng)調(diào)了組織與制度的互動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)績效的影響。他認(rèn)為，制度是行為限制，組織則是設(shè)立來利

57、用制度帶來的機(jī)會(huì)，并由此造成經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展。再后他分析了制度對(duì)行為的限制作用，區(qū)分了正式規(guī)則、非正式規(guī)則與實(shí)施機(jī)制三者的不同作用，說明了制度的變動(dòng)涉及三者的互動(dòng)。最后他說明了制度演進(jìn)與組織行為互動(dòng)中的學(xué)習(xí)效應(yīng)，指出制度的演變和發(fā)展具有一種路徑依賴效應(yīng)，制度變遷一旦踏上某種特殊的發(fā)展路徑，就有累積強(qiáng)化的作用。這就導(dǎo)致了一些持久的繁榮，另一些國家的持久貧困。由此，諾斯對(duì)有史以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了全新的解釋，建立了新經(jīng)濟(jì)史學(xué)。8.4 政治制度與政治市場(chǎng)在民主國家，國家可以想像成一個(gè)選民和其統(tǒng)治者（代表）之間的有關(guān)（且隱性的）委托代理合約。在這種合約中，委托人是選民（即居民），他們是超級(jí)權(quán)威（主權(quán)）本原

58、的“所有者”。他們通過投票過程任命自己的一些同胞作代理來行使主權(quán)。但是，這種合約與一般合約的不同之處在于，一旦代理人上臺(tái)，代理人就開始行使公共權(quán)威，反過來告訴委托人應(yīng)該干什么。這就使國家從根本上來說不像私人合約中的委托代理關(guān)系。從理論上來說，在政治交換中也面臨著交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)考察的同樣問題：合約締結(jié)前后都存在不對(duì)稱信息。這種信息不對(duì)稱導(dǎo)致了事前和事后的機(jī)會(huì)主義行為，同時(shí)，由于選民的專用投資高昂，還造成了鎖定效應(yīng)。因此，我們可以認(rèn)為，在這里，簽約后的支持性制度也至關(guān)重要（見威廉姆森，1985）。此外，信息不僅是不對(duì)稱分布的，而且也是不完全的尤其是不知道將來會(huì)發(fā)生什么。因此，立法者、政府、政府官員

59、和法官的決策不能完全用規(guī)則來規(guī)范和限制。代理人還必須有一些相機(jī)抉擇的余地，委托人（選民）必須在某種程度上相信他們。這樣一來，政府對(duì)選民承諾的公信度問題也就產(chǎn)生了。還要注意的是，政治交換是社會(huì)中不同利益集團(tuán)的代表之間的交換，正如公共選擇理論創(chuàng)始人布坎南和圖洛克（1962）所分析的，議員之間的交易（如投票等）也起著重要作用。這種交易的問題一般是有時(shí)間限度的，在許多情況下，“今天”頒布的立法只代表對(duì)將來某個(gè)時(shí)間的承諾（諾斯，1990）。因此，在政治交換中，承諾也非常重要。而要讓承諾變得可信，同經(jīng)濟(jì)交換一樣，也要借助于適當(dāng)?shù)闹贫劝才?。這些問題都說明，由于不確定性，決策者的有限理性，法律的不完全執(zhí)行，機(jī)

60、會(huì)主義行為等在政治交換中同樣存在，而且這種交換中的承諾因?yàn)檎沃贫榷兊每尚?，因而，投票人與政治家之間的委托-代理關(guān)系，利益集團(tuán)之間的政治交換，也可以用威廉姆森的交易費(fèi)用方法來分析。代理人的政治承諾是否可信，與相應(yīng)的制度安排關(guān)系重大，這方面的例子很多。溫格斯特（Weingast,1995）認(rèn)為聯(lián)邦主義就是一個(gè)重要的政治制度，令人信服地承諾政府保護(hù)市場(chǎng)。這就是，通過限制政府相機(jī)抉擇的權(quán)力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)自由。關(guān)于這方面的討論集中在是什么使聯(lián)邦主義的限制得到自我執(zhí)行這一問題上。溫格斯特用三個(gè)案例來說明這些機(jī)制如何運(yùn)作的：18世紀(jì)的英格蘭，19世紀(jì)的美國和現(xiàn)代中國。在這三個(gè)案例中，聯(lián)邦主義都支持了快速的經(jīng)