公司年度經(jīng)營業(yè)績考核管理辦法

1、公司年度經(jīng)營業(yè)績考核管理辦法第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)xx有限公司（以下簡稱“集團(tuán)”）管理水平和經(jīng)營效 益的提升，保證集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的順利落實(shí)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際，制定本辦法。第二條 年度經(jīng)營業(yè)績考核主要是對下屬各單位落實(shí)集團(tuán)當(dāng)年工作部署、對完成當(dāng)年工作情 況的量化評價(jià)，以公歷年度為周期，每年度開展一次。第三條 年度經(jīng)營業(yè)績考核工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一） 堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)。發(fā)揮集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，全面分解集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)，將戰(zhàn)略要素 融入考核，強(qiáng)化經(jīng)營業(yè)績考核對戰(zhàn)略的推動作用。（二） 堅(jiān)持分類差異化考核。結(jié)合所屬公司的戰(zhàn)略定位、發(fā)展階段、業(yè)務(wù)性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn) 確定考核重點(diǎn)，選取關(guān)鍵績效指標(biāo)，合理設(shè)置

2、考核權(quán)重，實(shí)行分類差異化考核。（三） 堅(jiān)持質(zhì)量效益優(yōu)先原則。堅(jiān)持新發(fā)展理念，遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，健 全市場化考核機(jī)制，倡導(dǎo)價(jià)值創(chuàng)造，不斷增強(qiáng)所屬公司的主動市場作為和核心競爭力。（四） 堅(jiān)持績效與激勵約束相結(jié)合。堅(jiān)持責(zé)權(quán)利統(tǒng)一，實(shí)行考核結(jié)果與獎懲相掛鉤的考核 制度，實(shí)現(xiàn)責(zé)任層層落實(shí)，壓力層層傳遞，激勵層層鏈接。第四條年度經(jīng)營業(yè)績考核采取由集團(tuán)總裁或其授權(quán)代表與各二級公司董事長或其授權(quán)代表 簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書的方式進(jìn)行。第五條 本辦法所稱“所屬公司”是指集團(tuán)所屬二級管理單位。對二級管理的以下單位由相應(yīng) 二級管理單位參照本辦法自行制定并組織執(zhí)行。第二章 考核組織與權(quán)責(zé)第六條 集團(tuán)總裁辦公

3、會是所屬公司年度經(jīng)營業(yè)績考核方案和考核評價(jià)結(jié)果的決策機(jī)構(gòu)。第七條 集團(tuán)中心是所屬公司年度經(jīng)營業(yè)績考核管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)年 度經(jīng)營業(yè)績考核的日常管理工作，主要職責(zé)包括：（一） 制訂所屬公司年度經(jīng)營業(yè)績考核方案；（二） 組織實(shí)施所屬公司年度經(jīng)營業(yè)績考核過程監(jiān)控工作； 包括： 組織簽訂考核責(zé)任書、 考核執(zhí)行過程監(jiān)控、協(xié)調(diào)考核評價(jià)、提出考核意見、下發(fā)考核結(jié)果等；（三） 其他有關(guān)所屬公司年度經(jīng)營業(yè)績考核評價(jià)相關(guān)工作。第八條 集團(tuán)相關(guān)中心（部室） 根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)提供職責(zé)范圍所涉及的考核指標(biāo)，負(fù)責(zé)對 涉及的考核指標(biāo)實(shí)行全過程管理，主要職責(zé)包括： 職能管理范圍內(nèi)績效考核評價(jià)，（一） 涉及的考核指標(biāo)

4、的定義和解釋；（二） 參與考核指標(biāo)目標(biāo)值的制定，并對涉及的考核指標(biāo)進(jìn)行溝通、監(jiān)督、預(yù)警、分析指 導(dǎo)及提出考核意見；（三） 負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查職責(zé)范圍內(nèi)考核指標(biāo)的落實(shí)情況。第九條 集團(tuán)所屬二級管理單位作為被考核單位，按照本辦法要求與集團(tuán)溝通確定考核內(nèi)容， 簽訂考核責(zé)任書，并結(jié)合實(shí)際組織實(shí)施本企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績考核工作。第三章 年度經(jīng)營業(yè)績考核目標(biāo)內(nèi)容第十條 年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)由基礎(chǔ)性指標(biāo)、激勵性指標(biāo)和約束性指標(biāo)組成。 年度經(jīng)營業(yè)績考核得分=基礎(chǔ)性指標(biāo)得分+激勵性指標(biāo)得分+約束性指標(biāo)扣分205（一） 基礎(chǔ)性指標(biāo)： 分為質(zhì)量效益型指標(biāo)和重點(diǎn)專項(xiàng)工作指標(biāo)，總分 100 分。1.質(zhì)量效益型指標(biāo)主要圍繞集團(tuán)高質(zhì)

5、量發(fā)展要求，突出質(zhì)量效益，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際 及集團(tuán)管控要求，確定考核指標(biāo)。重點(diǎn)專項(xiàng)工作指標(biāo)主要考核所屬企業(yè)年度重大戰(zhàn)略任務(wù)安排、重大項(xiàng)目投資完成情況、重 點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目推進(jìn)情況等年度重點(diǎn)工作安排事項(xiàng)。2.原則上質(zhì)量效益型指標(biāo)在年度目標(biāo)考核中不低于 70 分，重點(diǎn)專項(xiàng)工作指標(biāo)不高于 30 分。 針對不同類別企業(yè)實(shí)行差異化考核，根據(jù)各所屬公司發(fā)展階段、在集團(tuán)戰(zhàn)略定位和所處行業(yè)特 點(diǎn)等情況，對各項(xiàng)考核評價(jià)內(nèi)容賦予不同權(quán)重，對年度重大專項(xiàng)任務(wù)和重大改革任務(wù)較重、處 于重大結(jié)構(gòu)調(diào)整期的公司可適當(dāng)降低質(zhì)量效益型指標(biāo)考核權(quán)重，提高年度重點(diǎn)專項(xiàng)工作指標(biāo)權(quán) 重。（二） 激勵性指標(biāo)： 圍繞改革創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、

6、科技創(chuàng)新等方面設(shè)置，激勵所屬企業(yè)進(jìn)一 步提升經(jīng)營質(zhì)量和效益，促進(jìn)集團(tuán)戰(zhàn)略落地。激勵性指標(biāo)以加分形式考核，合計(jì)最高加分 20 分。（三） 約束性指標(biāo)： 圍繞建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、安全生產(chǎn)等工作落實(shí)情況以及其他未納入目標(biāo)考 核的可能造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良聲譽(yù)影響的事項(xiàng)設(shè)置。約束性指標(biāo)以扣分形式考核，合計(jì)最 高扣分 20 分。第十一條 每年年初，由集團(tuán)中心牽頭，會同相關(guān)中心（部室），以集團(tuán)全面預(yù)算 編制情況為基礎(chǔ)，結(jié)合集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展要求和整體工作部署，參照各企業(yè)所處行業(yè)平均水平和各 企業(yè)年度發(fā)展重點(diǎn)，擬定考核的具體指標(biāo)、目標(biāo)建議值、權(quán)重及計(jì)分方式，形成初步考核方案。第十二條 為確保年度考核方案設(shè)置的公平、公正

7、、合理，初步考核方案形成后，由經(jīng)營管 理中心牽頭，征求各所屬公司意見，綜合聽取相關(guān)人員意見或建議，并給出適當(dāng)優(yōu)化調(diào)整建議。第十三條 年度經(jīng)營業(yè)績考核方案提交集團(tuán)總裁辦公會審批通過后執(zhí)行。第十四條 年度經(jīng)營業(yè)績考核目標(biāo)確定后，原則上不予以調(diào)整。考核年度中因集團(tuán)決策、戰(zhàn) 略調(diào)整等變化或出現(xiàn)重大不可抗因素影響被考核公司績效的，可在年終績效考核評價(jià)時由被考 核公司提出申請，集團(tuán)參照被考核公司調(diào)整后的戰(zhàn)略安排和所處行業(yè)平均或先進(jìn)水平等因素綜 合考慮。第十五條 年度經(jīng)營業(yè)績考核責(zé)任書應(yīng)載明雙方的單位名稱或姓名、考核依據(jù)、考核期限、 考核指標(biāo)及權(quán)重、考核目標(biāo)值、雙方權(quán)責(zé)、考核工作實(shí)施、責(zé)任書的變更、解除、法

8、律責(zé)任、 生效、附則等。第四章 考核執(zhí)行監(jiān)控與輔導(dǎo)第十六條 集團(tuán)對年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)任務(wù)執(zhí)行情況實(shí)施動態(tài)監(jiān)控。（一） 集團(tuán)建立月度生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計(jì)和分析機(jī)制。各企業(yè)在下月第 3 個工作日前報(bào) 送月度生產(chǎn)經(jīng)營情況統(tǒng)計(jì)表，在下月第 5 個工作日前報(bào)送月度分析報(bào)告。（二） 各企業(yè)如存在嚴(yán)重的延報(bào)或誤報(bào)等行為，集團(tuán)將予以通報(bào)批評。（三） 中心動態(tài)掌握各企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)度情況，監(jiān)督檢查各企業(yè)考核目標(biāo)完 成情況，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營中存在的問題，為集團(tuán)經(jīng)營決策提供參考，必要時可以直接向企業(yè)進(jìn)行 情況反饋或通報(bào)。第十七條 各企業(yè)要按照年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)認(rèn)真組織開展工作，建立常態(tài)工作機(jī)制和對標(biāo)管 理平臺，積極與全國、全省同

9、行業(yè)、同類型（企業(yè)、設(shè)備、技術(shù)條件） 先進(jìn)水平進(jìn)行對標(biāo)分析 和評價(jià)，按月結(jié)合經(jīng)營業(yè)績考核和對標(biāo)情況進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營分析，查找差距和不足，制定措施不 斷整改提高。第十八條 集團(tuán)相關(guān)中心（部室） 要對涉及的考核指標(biāo)持續(xù)跟蹤落實(shí)，督促各企業(yè)整改提高。 第五章 考核評價(jià)與反饋206第十九條 年度結(jié)束后，集團(tuán)統(tǒng)一組織開展經(jīng)營業(yè)績考核工作。各企業(yè)依據(jù)簽訂的責(zé)任書和 年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，對企業(yè)目標(biāo)完成情況進(jìn)行總結(jié)分析，對差距進(jìn)行分析說明，形成自評價(jià)報(bào) 告報(bào)送集團(tuán)。第二十條 中心組織相關(guān)中心（部室） 結(jié)合各企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營完成情況對考核指 標(biāo)完成情況進(jìn)行審核，并與各企業(yè)進(jìn)行反饋溝通，提出初步考核意見。第二十一條 考

10、核意見經(jīng)集團(tuán)總裁辦公會審議審批后，由中心正式下發(fā)各企業(yè)經(jīng)營 業(yè)績考核結(jié)果。第二十二條 在評價(jià)時，有追溯調(diào)整事項(xiàng)的，中心有權(quán)對考核結(jié)果按照財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào) 告意見進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后結(jié)果報(bào)請集團(tuán)總裁辦公會批準(zhǔn)后為最終考核結(jié)果，此前已有應(yīng)用結(jié)果 的情形由各責(zé)任主體進(jìn)行調(diào)整。第二十三條 各企業(yè)對年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)完成情況的真實(shí)性負(fù)責(zé)，對虛報(bào)經(jīng)營業(yè)績并造 成一定后果的企業(yè)，集團(tuán)將取消該企業(yè)當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績結(jié)果評定，按照不合格評價(jià)，對已取得獎 勵等收益的予以收回，對相關(guān)責(zé)任人按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理直至依法追究其責(zé)任。第六章 考核結(jié)果應(yīng)用第二十四條 集團(tuán)對所屬公司年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果實(shí)施掛牌督辦，根據(jù)考核指標(biāo)完成情況

11、每半年開展一次。（一） 上半年考核中，累計(jì)利潤總額完成率未達(dá)到全年預(yù)算目標(biāo) 50%的 70%的企業(yè)，將被 列為經(jīng)營業(yè)績黃牌督辦對象，發(fā)文通報(bào)、督辦整改，并對其領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行提醒談話。（二） 全年考核中，年度利潤總額完成率未達(dá)到全年預(yù)算指標(biāo) 70%或經(jīng)營業(yè)績考核未達(dá)到 70 分的企業(yè)，將被列為經(jīng)營業(yè)績紅牌督辦對象，嚴(yán)格按集團(tuán)考核辦法扣發(fā)績效薪酬，并按所 屬公司領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員績效考核管理辦法、所屬公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員薪酬管理辦法 等有 關(guān)規(guī)定，對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子成員作出崗位調(diào)整。第二十五條 年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果可以作為企業(yè)工資總額、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 人員職務(wù)任免、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、董事及監(jiān)事履職、集團(tuán)內(nèi)部對各企業(yè)戰(zhàn)略定位及 業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃