食品生產(chǎn)許可審查通則-～：食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查評分記錄表

1、附件食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查評分記錄表申請人名稱：食品、食品添加劑類別及類別名稱:生產(chǎn)場所地址：核查日期：年月日1 / 16核 查 組 成 員姓名（簽名）單位職務核查分工核查員證書編號組長組員組員使用說明.本記錄表依據(jù)中華人民共和國食品安全法食品生產(chǎn)許可管理辦法等法律法規(guī)、部門規(guī)章以及相關(guān) 食品安全國家標準地要求制定.b5E2R.本記錄表應當結(jié)合相關(guān)食品生產(chǎn)許可審查細則要求使用.本記錄表包括生產(chǎn)場所（分）、設備設施（分）、設備布局和工藝流程（分）、人員管理（分）、管理制 度（分）以及試制產(chǎn)品檢驗合格報告（分）等六部分，共個核查項目.PlEan。2 / 16.核查組應當按照核查項目規(guī)定地

2、 核查內(nèi)容”評分標準”進行核查與評分，并將發(fā)現(xiàn)地問題具體詳實地記錄 在核查記錄”欄目中 .DXDiT.現(xiàn)場核查結(jié)論判定原則：核查項目單項得分無分且總得分率或，該食品類別及品種明細判定為通過現(xiàn)場核查.當出現(xiàn)以下兩種情況之一時，該食品類別及品種明細判定為未通過現(xiàn)場核查：()有一項及以上核查項目得分地；()核查項目總得分率地.當某個核查項目不適用時，不參與評分，并在核查記錄”欄目中說明不適用地原因.、生產(chǎn)場所(共分)廳P核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄廠區(qū)要求.保持生產(chǎn)場所環(huán)境整潔，周圍無蟲 害大量孳生地潛在場所，無啟害廢棄 物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì) 和其他擴散性污染源.各類污染源難

3、 以避開時應當有必要地防范措施，能 肩效清除污染源造成地影響.符合規(guī)定要求.有污染源防范措施，但個別 防范措施效果不明顯.無污染源防范措施，或者污 染源防范措施無明顯效果.廠區(qū)布局合理，各功能區(qū)劃分明顯.符合規(guī)定要求.3 / 16廳p核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)保持適當距肉或分 隔，防止交叉污染.廠區(qū)布局基本合理，生活區(qū) 與生產(chǎn)區(qū)相距較近或分隔 不徹底.廠區(qū)布局不合理，或者生活 區(qū)與生產(chǎn)區(qū)緊鄰且未分隔， 或者行在交叉污染.廠區(qū)道路應當采用硬質(zhì)材料鋪設， 廠區(qū)無揚塵或積水現(xiàn)象.廠區(qū)綠化應 當與生產(chǎn)車間保持適當距離，植被應 當定期維護，防止蟲害孳生.符合規(guī)定要求.廠區(qū)環(huán)境

4、略有不足.廠區(qū)環(huán)境不符合規(guī)定要求.廠房和車間.應當具有與生產(chǎn)地產(chǎn)品品種、數(shù)量 相適應地廠房和車間，并根據(jù)生產(chǎn)工 藝及清潔程度地要求合理布局和劃 分作業(yè)區(qū)，避免交叉污染；廠房內(nèi)設 置地檢驗室應當匕生產(chǎn)區(qū)域分隔.符合規(guī)定要求.個別作業(yè)區(qū)布局和劃分不 太合理.廠房囿枳與空間不滿足生 產(chǎn)需求，或者各作業(yè)區(qū)布局 和劃分不合理，或者檢驗室 未與生產(chǎn)區(qū)域分隔.4 / 16廳p核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄.車間保持清潔，頂棚、墻壁和地面 應當采用無毒、無味、防滲透、防霉、 不易破損脫落地材料建造，易于清 潔；頂棚在結(jié)構(gòu)上不利于冷凝水垂直 滴落，裸露食品上方地管路應當有防 止灰塵散落及水滴掉落地措施

5、；門窗 應當閉合嚴密，不透水、/、父形，并 有防止蟲害侵入地措施.符合規(guī)定要求.車間清潔程度以及頂棚、墻 壁、地面和門窗或者相關(guān)防 護措施略后/、足.嚴重不符合規(guī)定要求.庫房要求.庫房整潔，地向平整，易于維護、 清潔，防止蟲害侵入和藏匿.必要時 庫房應當設置相適應地溫度、濕度控 制等設施.符合規(guī)定要求.庫房整潔程度或者相關(guān)設 施略有不足.嚴重不符合規(guī)定要求.原輔料、半成品、成品等物料應當 依據(jù)性質(zhì)地/、同分設庫房或分區(qū)存 放.清潔劑、消毒劑、殺蟲劑、潤滑 齊1、燃料等物料應當與原輔料、半成符合規(guī)定要求.物料存放或標識略有/、足.5 / 16廳P核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄品、成品等

6、物料分隔放置.庫房內(nèi)地 物料應當與墻壁、地面保持適當距 離，并明確標識，防止交叉污染.原輔料、半成品、成品等與 清潔劑、消毒劑、殺蟲劑、 潤滑劑、燃料等物料未分隔 存放；物料無標識或標識混 亂.有外設倉庫地，應當承諾外設倉庫 符合、條款地要求，并提供相關(guān)影像 資料.符合規(guī)定要求.承諾材料或影像資料略不 完整.未提交承諾材料或影像資 料，或者影像資料存在嚴重 不足.、設備設施（共分）廳P核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄生產(chǎn)設備.應當配備與生產(chǎn)地產(chǎn)品品種、數(shù)量 相適應地生產(chǎn)設備，設備地性能和精 度應當滿足生產(chǎn)加工地要求.符合規(guī)定要求.個別設備地性能和精度略 后/、足.生產(chǎn)設備不滿足生產(chǎn)加工

7、 要求.生產(chǎn)設備清潔衛(wèi)生，直接接觸食品符合規(guī)定要求.6 / 16廳p核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄地設備、工器具材質(zhì)應當無毒、無味、 抗腐蝕、不易脫落，表面光滑、無吸 收性，易于清潔保養(yǎng)和消毒.設備清潔衛(wèi)生程度或者設 備材質(zhì)略有不足.嚴重不符合規(guī)定要求.供排水設施.食品加工用水地水質(zhì)應當符合地規(guī)定，有特殊要求地應當符合相應規(guī) 定.食品加工用水與其他不與食品接 觸地用水應當以完全分離地管路輸 送，避免交叉污染，各管路系統(tǒng)應當 明確標識以便區(qū)分.符合規(guī)定要求.供水管路標識略有不足.食品加工用水地水質(zhì)不符 合規(guī)定要求，或者供水管路 無標識或標識混亂，或者供 水管路存在交叉污染.室內(nèi)排水應當

8、由清潔程度高地區(qū)域 流向清潔程度低地區(qū)域，且有防止逆 流地措施.排水系統(tǒng)出入口設計合理 并肩防止污染和蟲害侵入地措施.符合規(guī)定要求.相關(guān)防護措施略有不足.室內(nèi)排水流向不符合要求， 或者相關(guān)防護措施嚴重不 足.清潔消毒設 施應當配備相應地食品、工器具和設備 地清潔設施，必要時配備相應地消毒 設施.清潔、消毒方式應當避免對食 品造成交叉污染，使用地洗滌劑、消 毒劑也當符合相關(guān)規(guī)定要求.符合規(guī)定要求.清潔消毒設施略后/、足.清潔消毒設施嚴重不足，或 者清潔消毒地方式、用品不 符合規(guī)定要求.廢弁物存放應當配備設計合理、防止?jié)B漏、易于符合規(guī)定要求.7 / 16廳p核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄

9、設施清潔地存放廢棄物地專用設施.車間 內(nèi)存放廢弁物地設施和容器應當標 識清晰，不得與盛裝原輔料、半成品、 成品地容器混用.廢棄物存放設施及標識略 后/、足.廢棄物存放設施設計不合 理，或者與盛裝原輔料、半 成品、成品地容器混用.個人衛(wèi)生設 施生產(chǎn)場所或不問入口處應當設置更 衣室，更衣室應當保證工作服與個人 服裝及其他物品分開放置；車間入口 及車間內(nèi)必要處，應當按需設置換鞋 （穿戴鞋套）設施或鞋靴消毒設施； 清潔作業(yè)區(qū)入口應當設置與生產(chǎn)加 工人員數(shù)量相匹配地非手動式洗手、 干手和消毒設施.衛(wèi)生間不得與生 產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通.符合規(guī)定要求.個人衛(wèi)生設施略有/、足.個人衛(wèi)生設施嚴重不符合

10、規(guī)范要求，或者衛(wèi)生間與生 產(chǎn)、包裝、貯存等區(qū)域直接 連通.通風設施應當配備適宜地通風、排氣設施，避 免空氣從清潔程度要求低地作業(yè)區(qū) 域流向清潔程度要求局地作業(yè)區(qū)域； 合理設置進氣口位置，必要時應當安 裝空氣過濾凈化或除塵設施.通風設 施應當易于清潔、維修或更換，并能 防止蟲害侵入.符合規(guī)定要求.通風設施略有/、足.通風設施嚴重不足，或者不 能滿足必要地空氣過濾凈 化、除塵、防止蟲害侵入地 需求.照明設施廠房內(nèi)應當有充足地自然米光或人符合規(guī)定要求.8 / 16廳P核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄工照明，光澤和亮度應能滿足生產(chǎn)和 操作需要，光源應能使物料呈現(xiàn)真實 地顏色.在暴露食品和原輔料

11、正上方 地照明設施應當使用安全型或有防 護措施地照明設施；如需要，還應當 配備應急照明設施.照明設施或者防護措施略 后/、足.照明設施或者防護措施嚴 重不足.溫控設施應當根據(jù)生產(chǎn)地需要，配備適宜地加 熱、冷卻、冷凍以及用于監(jiān)測溫度和 控制室溫地設施.符合規(guī)定要求.溫控設施略有不足.溫控設施嚴重不足.檢驗設備設 施自行檢驗地，應當具備與所檢項目相 適應地檢驗室和檢驗設備.檢驗室應 當布局合理，檢驗設備地數(shù)量、性能、 精度應當滿足相應地檢驗需求.符合規(guī)定要求.檢驗室布局略不合理，或者 檢驗設備性能略有不足.檢驗室布局不合理，或者檢 驗設備數(shù)量、性能、精度不 能滿足檢驗需求.三、設備布局和工藝流程（

12、共分）廳P核查項目核查內(nèi)咨評分標準核查得分核查記錄設備布局生產(chǎn)設備應當按照工藝流程有序排 歹1，合理布局，便于清潔、消毒和維 護，避免交叉污染.符合規(guī)定要求.個別設備布局/、合理.9 / 16廳P核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄設備布局行在交叉污染.工藝流程.應當具備合理地生產(chǎn)工藝流程，防 止生產(chǎn)過程中造成交叉污染.工藝流 程應當與產(chǎn)品執(zhí)行標準相適應.執(zhí)行 企業(yè)標準地，應當依法備案.符合規(guī)定要求.個別工藝流程略有交叉，或 者略不符合產(chǎn)品執(zhí)行標準 地規(guī)定.工藝流程行在交叉污染，或 者不符合產(chǎn)品執(zhí)行標準地 規(guī)定，或者企業(yè)標準未依法 備案.應當制定所需地產(chǎn)品配方、工藝規(guī) 程、作業(yè)指導書等工文

13、件，明確生 產(chǎn)過程中地食品安全關(guān)鍵環(huán)節(jié).復配 食品添加劑地產(chǎn)品配方、有害物質(zhì)、 致病性微生物等地控制要求應當符 合食品安全標準地規(guī)定.符合規(guī)定要求.工藝文件略有不足.工藝文件嚴重不足，或者復 配食品添加劑地相關(guān)控制 要求不符合食品安全標準 地規(guī)定.四、人員管理（共分）廳P核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄人員要求應當配備食品安全管理人員和食品符合規(guī)定要求.10 / 16廳P核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄安全專業(yè)技術(shù)人員，明確其職責.人 員要求應當符合肩關(guān)規(guī)定.人員職責不太明確.相關(guān)人員配備不足，或者人 員要求不符合規(guī)定.人員培訓應當布口定職工培訓計劃，開展食品安 全知識及衛(wèi)生培

14、訓.食品安全管理人 員上崗前應當經(jīng)過培訓，并考核合 格.符合規(guī)定要求.培訓計劃及計劃執(zhí)行略有 不足.無培訓計劃，或者已上崗地 相關(guān)人員未經(jīng)培訓或考核 不合格.人員健康 管理制度應當建立從業(yè)人員健康管理制度，明 確患有國務院衛(wèi)生行政部門規(guī)定地 有礙食品安全疾病地或有明顯皮膚 損傷未愈合地人員，不得從事接觸直 接入口食品地工作.從事接觸直接入 口食品工作地食品生產(chǎn)人員應當每 年進行健康檢查，取得健康證明后方 可上崗工作.符合規(guī)定要求.制度內(nèi)容略有缺陷，或者個 別人員未能提供健康證明.無制度，或者人員健康管理 嚴重不足.五、管理制度（共分）11 / 16廳p核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄進

15、貨查驗記OJ度應當建立進貨查驗記錄制度，并規(guī)定 采購原輔料時，應當查驗供貨者地許 可證和產(chǎn)品合格證明，記錄采購地原 輔料名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或 者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及 供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等信息， 保存相關(guān)記錄和憑證.符合規(guī)定要求.制度內(nèi)容略有不足.無制度，或者制度內(nèi)容嚴 重不足.生產(chǎn)過程控 制制度應當建立生產(chǎn)過程控制制度，明確原 料控制（如領(lǐng)料、投料等）、生產(chǎn)關(guān) 鍵環(huán)節(jié)控制（如生產(chǎn)工序、設備管理、 貯存、包裝等）、檢驗控制（如原料 檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等） 以及運輸和交付控制地相關(guān)要求.符合規(guī)定要求.個別制度內(nèi)容略后/、足.無制度，或者制度內(nèi)容嚴 重不足.出廠

16、檢驗記OJ度應當建立出廠檢驗記錄制度，并規(guī)定 食品出廠時，應當查驗出廠食品地檢 驗合格證和安全狀況，記錄食品地名 稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn) 批號、保質(zhì)期、檢驗合格證號、銷售 日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方 式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證.符合規(guī)定要求.制度內(nèi)容略后/、足.無制度，或者制度內(nèi)容嚴 重不足.不安全食品 召回制度及.應當建立不安全食品召回制度，并 規(guī)定停止生產(chǎn)、召回和處置不安全食符合規(guī)定要求.制度內(nèi)容略有不足.12 / 16廳p核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄不合格品管 理品地相關(guān)要求，記錄召回和通知情 況.無制度，或者制度內(nèi)容嚴 重不足.,應當規(guī)定生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)地原

17、輔 料、半成品、成品中不合格品地管理 要求和處置措施.r符合規(guī)定要求.管理要求和處置措施略有 不足.無相關(guān)規(guī)定，或者管理要 求和處置措施嚴重不足.食品安全自 查制度應當建立食品安全自查制度，并規(guī)定 對食品安全狀況定期進行檢查評價， 并根據(jù)評價結(jié)果米取相應地處理措 施.符合規(guī)定要求.;制度內(nèi)容略有不足.無制度，或者制度內(nèi)容嚴 重不足.食品安全事 故處置方案應當建立食品安全事故處置方案,并 規(guī)定食品安全事故處置措施及向相 關(guān)食品安全監(jiān)管部門和衛(wèi)生行政部 門才地要求.符合規(guī)定要求.;方案內(nèi)容略有不足.無力榮，或者力榮內(nèi)谷嚴 重不足.其他制度應當按照相關(guān)法律法規(guī)、食品安全標 準以及審查細則規(guī)定，建立其

18、他保障 食品安全地管理制度.符合規(guī)定要求.個別制度內(nèi)容略有不足.無制度，或者制度內(nèi)容嚴 重不足.六、試制產(chǎn)品檢驗合格報告（共分）廳P核查項目核查內(nèi)容評分標準核查得分核查記錄13 / 16試制廠品檢 驗合格報告M當提交符合審查細則有關(guān)要求地 試制產(chǎn)品檢驗合格報告.符合規(guī)定要求.非食品安全標準規(guī)定地檢驗 項目不全.無檢驗合格報告，或者食品 安全標準規(guī)定地檢驗項目不 全.14 / 16附件食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查報告根據(jù)食品生產(chǎn)許可審查通則及 、生產(chǎn)許可審查細則，核查組于年月 日至年月曰對（申請人名稱） 進行了現(xiàn)場核查，結(jié)果如下：RTCrp一、現(xiàn)場核查結(jié)論（一）現(xiàn)場核查正常開展，經(jīng)綜合評價，本次現(xiàn)場核查地結(jié)論是:廳P食品、食品添 加劑類別類別 名稱品種明細執(zhí)行標準及 標準編號核查結(jié)論（二）因申請人地下列