《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試重點(diǎn)及難點(diǎn)題3教學(xué)內(nèi)容

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試重點(diǎn)及難點(diǎn)題3-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試重點(diǎn)及難點(diǎn)題3一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1按（）分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。A募集方式B證券發(fā)行主體的不同C證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D是否在證券交易所掛牌交易2證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是（）的誕生。A無形市場(chǎng)B有形市場(chǎng)C基金市場(chǎng)D衍生產(chǎn)品市場(chǎng)3下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和

2、進(jìn)行宏觀調(diào)控B我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源C中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控D成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩4對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。A我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值B福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金C社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金D社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者5縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（）。A19291933年B第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代C20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過

3、渡到壟斷階段D從20世紀(jì)70年代開始至今62000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（）。A泛歐交易所B紐交所一泛歐證交所公司CCME集團(tuán)有限公司D倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所72007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A一B二C三D四82007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。A天津?yàn)I海新區(qū)B上海浦東新區(qū)C青島四方新區(qū)D深圳光明新區(qū)9股票最基本的特征是（）。A參與性B流動(dòng)性C收益性D風(fēng)險(xiǎn)性10最先通過法律允許發(fā)行無面額股

4、票的國(guó)家是（）。A美國(guó)B英國(guó)C法國(guó)D德國(guó)11在沒有優(yōu)先股票的條件下，（）等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。A每股清算價(jià)值B每股內(nèi)在價(jià)值C每股票面價(jià)值D每股賬面價(jià)值12經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是（）。A復(fù)蘇階段股價(jià)低迷；高漲階段股價(jià)回升；危機(jī)階段股價(jià)上漲；蕭條階段股價(jià)下跌B復(fù)蘇階段股價(jià)回升；高漲階段股價(jià)上漲；危機(jī)階段股價(jià)低迷；蕭條階段股價(jià)下跌C復(fù)蘇階段股價(jià)上漲；高漲階段股價(jià)回升；危機(jī)階段股價(jià)下跌；蕭條階段股價(jià)低迷D復(fù)蘇階段股價(jià)回升；高漲階段股價(jià)上漲；危機(jī)階段股價(jià)下跌；蕭條階段一一股價(jià)低

5、迷13傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（）。A出口的增加B進(jìn)口的減少C境內(nèi)資本流出D國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加14我國(guó)證券法規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A15%B25%C35%D45%15股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。AA股BH股CB股DG股16關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是（）。A發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體D債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托

6、、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證17金融債券的發(fā)行主體是（）。A政府B股份公司C非股份制企業(yè)D銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)18新中國(guó)成立以來，在（），我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。A20世紀(jì)50年代和60年代B20世紀(jì)60年代和70年代C20世紀(jì)50年代和70年代D20世紀(jì)70年代和80年代19下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是（）。A記賬方式不同B發(fā)行利率確定機(jī)制不同C發(fā)行對(duì)象不同D流通或變現(xiàn)方式不同20從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行（）債券。A浮動(dòng)利率B固定利率C息票累積D零息票21信用公司債券屬于（）范疇。A金融債券B擔(dān)保證券C抵押證券D無擔(dān)保

7、證券22銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A30%B40%C50%D55%23關(guān)于外國(guó)債券的論述錯(cuò)誤的是（）。A武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券B外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段C外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券D債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家24對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能B以

8、科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)C基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值D基金對(duì)投資的最低限額要求很高25在我國(guó)，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A80%B75%C70%D60%26下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是（）。ALOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金B(yǎng)LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回CLOF是一種封閉式基金DLOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行27我國(guó)基金法規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括（）。A分享基金財(cái)產(chǎn)收益B參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

9、C按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)D在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額28下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是（）。A托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B目前，我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于025%D股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率29按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（），封閉式基金一般采用（）方式分紅。A80%，現(xiàn)金B(yǎng)90%，現(xiàn)金C80%，紅利再投資D90%

10、，紅利再投資30證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B管理能力風(fēng)險(xiǎn)C匯率風(fēng)險(xiǎn)D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)31信用衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。A各種貨幣B股票或股票指數(shù)C利率或利率的載體D基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)321988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的502。A4%B5%C7%D8%33下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是（）。A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管C金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易D金融期貨交易實(shí)行

11、保證金制度和每日結(jié)算制度34關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是（）。A今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格B期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異35（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。A金融互換B期貨和期貨類衍生產(chǎn)品C金融遠(yuǎn)期D期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品36目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（）。A6個(gè)月以上24個(gè)月以下B6個(gè)月以上l2個(gè)月以下C12個(gè)月以上24個(gè)

12、月以下D12個(gè)月以上l8個(gè)月以下37在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為（）。A存托憑證B可轉(zhuǎn)換債券C股票期權(quán)D權(quán)證38最早的證券化產(chǎn)品以（）房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。A非銀行金融機(jī)構(gòu)B中央銀行C政策性銀行D商業(yè)銀行39關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是（）A證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所D證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提40首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于（）。

13、A2000萬元B3000萬元C4000萬元D5000萬元41定向發(fā)行又稱（），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。A直接發(fā)行B私募發(fā)行C招標(biāo)發(fā)行D公開發(fā)行42二板市場(chǎng)指的是（）。A中小企業(yè)板塊市場(chǎng)B主板市場(chǎng)C代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)43無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。Al0%B20%C30%D40%44中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A2%B3%C4%D5%45代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（）的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司

14、的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。A投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司B證券交易所和中央登記公司C證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)46關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（）。A中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類C中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制D中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算47我國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A私營(yíng)合伙企業(yè)B私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C非法人組織形式D有限責(zé)任公司或股份有限公司481998年后，（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府

15、的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。A中國(guó)人民銀行B財(cái)政部C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D國(guó)務(wù)院49關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣D證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系50向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱為（）。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C證

16、券自營(yíng)業(yè)務(wù)D融資融券業(yè)務(wù)51不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（）。A獨(dú)立性B靈活性C制衡性D健全性52關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目C凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)D計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市

17、場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全53證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A20%B30%C50%D100%54以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A2年以下B2年以上7年以下C3年以下D3年以上7年以下55首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A2B3C4D556從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A保證證券市場(chǎng)的公平、效

18、率和透明B依法監(jiān)管C保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心D防止內(nèi)幕交易57下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易58上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。A4個(gè)月B3個(gè)月C2個(gè)月D1個(gè)月59證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提

19、取，并由（）代扣代收。A中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B證券交易協(xié)會(huì)C證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)60下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是（）oA基本信息B獎(jiǎng)勵(lì)信息C處罰處分信息D收入情況信息二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)1廣義的有價(jià)證券包括（）。A資本證券B商品證券C貨幣證券D金融證券2證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）oA政府B公司C中央銀行D政府機(jī)構(gòu)3證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A證券登記結(jié)算公司B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)4證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于

20、（）。A股份制的發(fā)展B信用制度的發(fā)展C宏觀調(diào)控的需要D社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展5下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述，正確的是（）。A新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在19931998年B1998年12月，我國(guó)證券法正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位C自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制D2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響6下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是（）。A股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓

21、價(jià)格較靈活B可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例C股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額D能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)7衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（）。A凈資產(chǎn)收益率B每股收益C銷售利潤(rùn)率D杠桿比率8中央銀行通常采用的貨幣政策有（）。A公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)B再貼現(xiàn)政策C轉(zhuǎn)移支付D存款準(zhǔn)備金制度9關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是（）。A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣C優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利D優(yōu)先股票

22、股東有表決權(quán)10境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。A現(xiàn)匯存款B從境外匯入的外匯資金C外幣現(xiàn)鈔D外幣現(xiàn)鈔存款11債券的票面要素包括（）。A債券的票面價(jià)值B債券的到期期限C債券發(fā)行者名稱D債券的票面利率12下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是（）。A總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系B債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表C發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要D債券是一種有期證券；股票是一種無期證券13我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（）。A貼現(xiàn)發(fā)行B利隨本清C定期付息D不定期付息14可交換債券與可轉(zhuǎn)換債

23、券的相同之處有（）。A換股期限B換股價(jià)格C換股比率D票面利率、期限15公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是（）。A建立債券持有人會(huì)議制度B強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露C引進(jìn)債券受托管理人制度D強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任16下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。A通過公開發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng)由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金C以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式D基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一17關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（）。A封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固

24、定不變，開放式基金的基金份額總額不固定B封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資C開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制D封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布18按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。A1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單B期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)C期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)D剩余期限超過397天的債券19我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

25、A注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣C取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度20我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的（）。A金融債券B貨幣市場(chǎng)工具C資產(chǎn)支持證券D非公開發(fā)行股票21下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是（）。A資產(chǎn)價(jià)格B自然現(xiàn)象C信用等級(jí)D匯率22金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A金融期貨B金融遠(yuǎn)期合約C金融互換D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具23金融期貨的主要交易制度有（）。A集中交易制度B標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C保證金及其杠桿作用D大戶報(bào)告制度24套

26、期保值的基本類型是（）。A持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約B持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約C持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約D持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約25按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為（）。A平價(jià)權(quán)證B價(jià)內(nèi)權(quán)證C虛值權(quán)證D價(jià)外權(quán)證26我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A向原股東配售股份B向不特定對(duì)象公開募集股份C發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D非公開發(fā)行股票27證券交易所的特征有（）。A有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B實(shí)行“公開、公平、公正”原則C交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格28集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（）。A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D反饋系統(tǒng)29股價(jià)

27、指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有（）。A微分法B簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)C劍橋方程式D加權(quán)股價(jià)指數(shù)30我國(guó)的債券指數(shù)包括（）。A中證全債指數(shù)B政策性銀行金融債指數(shù)C上證企業(yè)債指數(shù)D中國(guó)債券指數(shù)31對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（）。A禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C禁止相互持股的情形D子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)32證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代期貨公司、客戶收付期貨保證金D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金33證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（）。A

28、合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見B合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查C合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告D合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作34關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有（）。A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行

29、政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)D同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見35證券公司經(jīng)營(yíng)（）等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。A證券經(jīng)紀(jì)B證券承銷與保薦C證券自營(yíng)D證券資產(chǎn)管理36證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有（）。A開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則B規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)C從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定D證券賬戶的實(shí)名制規(guī)定37中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（）。A依法對(duì)證

30、券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理B依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)C依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施D依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處38新證券法在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（）。A上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)B對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)3

31、9下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（）。A證券實(shí)名制B結(jié)算證券和資金的專用性制度C分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度D凈額結(jié)算制度40證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。A編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托C從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾三、判斷題(本類題共60小題，每小題05分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)1有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）A正確B錯(cuò)誤2從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。（）A正確B錯(cuò)誤3中央銀行

32、作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（）A正確B錯(cuò)誤4中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。（）A正確B錯(cuò)誤5美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。（）A正確B錯(cuò)誤6隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（）A正確B錯(cuò)誤7中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。（）A正確B錯(cuò)誤8債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（）A正確B錯(cuò)誤9除息除權(quán)日通常為股

33、權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。（）A正確B錯(cuò)誤10股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。（）A正確B錯(cuò)誤11衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。（）A正確B錯(cuò)誤12股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（）A正確B錯(cuò)誤13優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。（）A正確B錯(cuò)誤14國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。（）A正確

34、B錯(cuò)誤15紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（）A正確B錯(cuò)誤16債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。（）A正確B錯(cuò)誤17國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。（）A正確B錯(cuò)誤18我國(guó)從l995年起實(shí)施的預(yù)算法規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。（）A正確B錯(cuò)誤19按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）A正確B錯(cuò)誤20可轉(zhuǎn)換公

35、司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。（）A正確B錯(cuò)誤21國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家。（）A正確B錯(cuò)誤22歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。（）A正確B錯(cuò)誤231993年，中國(guó)銀行被批準(zhǔn)在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。（）A正確B錯(cuò)誤24契約型基金起源于英國(guó)，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。（）A正確B錯(cuò)誤25貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。（）A正確B錯(cuò)誤26ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金

36、的運(yùn)作特點(diǎn)。（）A正確B錯(cuò)誤27我國(guó)的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QD業(yè)務(wù)。（）A正確B錯(cuò)誤28申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）A正確B錯(cuò)誤29基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（）A正確B錯(cuò)誤30目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（）A正確B錯(cuò)誤31基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（）A正確B錯(cuò)誤32期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的

37、交易。（）A正確B錯(cuò)誤33利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具。（）A正確B錯(cuò)誤34股指期貨競(jìng)價(jià)交易中集合競(jìng)價(jià)交易采用最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。（）A正確B錯(cuò)誤35從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（）A正確B錯(cuò)誤36從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（）A正確B錯(cuò)誤37可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（）A正確B錯(cuò)誤38進(jìn)入2004年

38、后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。（）A正確B錯(cuò)誤39證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）A正確B錯(cuò)誤40債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（）A正確B錯(cuò)誤41證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開盤價(jià)通過連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（）A正確B錯(cuò)誤42代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。（）A正確B錯(cuò)誤43股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分

39、為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。（）A正確B錯(cuò)誤44上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。（）A正確B錯(cuò)誤45中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和2個(gè)分類指數(shù)。（）A正確B錯(cuò)誤46證券投資的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。（）A正確B錯(cuò)誤4720世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批中小企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（）A正確B錯(cuò)誤48按照規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近5年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。（）A

40、正確B錯(cuò)誤49證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（）A正確B錯(cuò)誤50證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。（）A正確B錯(cuò)誤51證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（）A正確B錯(cuò)誤52證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。（）A正確B錯(cuò)誤53從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資

41、咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（）A正確B錯(cuò)誤54證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（）A正確B錯(cuò)誤55對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利（）A正確B錯(cuò)誤56國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。（）A正確B錯(cuò)誤57推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。（）A正確B錯(cuò)誤58對(duì)交易市場(chǎng)

42、的監(jiān)管是證券法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（）A正確B錯(cuò)誤59證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)國(guó)務(wù)院。（）A正確B錯(cuò)誤60貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（）A正確B錯(cuò)誤參考單項(xiàng)選擇題答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1A按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。2B有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。3D從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震

43、蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。4B社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。5B本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。6A2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。7C2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。8A2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制

44、開始松動(dòng)。9C本題考查股票最基本的特征收益性。10A本題考查無面額股票。美國(guó)紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。11D本題考查每股賬面價(jià)值的概念。12D本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段股價(jià)回升；高漲階段股價(jià)上漲；危機(jī)階段股價(jià)下跌；蕭條階段股價(jià)低迷。13D傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境外資本流人，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加。14B我國(guó)證券法規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。15A本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)

45、分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。16D本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。17D金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。18B新中國(guó)成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。19A本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。20A本題考查我國(guó)的金融債券。從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。21D信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。22B根據(jù)規(guī)定，

46、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。23B歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。24D本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高。25A在我國(guó)，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。26C本題考查L(zhǎng)OF。LOF是一種開放式基金。27D本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。28C本題考查基金托管費(fèi)。我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于025%。29B封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收

47、益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。30C本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。31D本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。32Dl988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。33B在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。34D本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。35D期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融

48、衍生產(chǎn)品。36A目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。37A本題考查存托憑證的定義。38D最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。39C本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)。40B首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。41B定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。42D創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱二板市場(chǎng)。43C無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高

49、和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。44B中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。45B代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。46B本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。47D證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。48Al998年后，中國(guó)人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。49D證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證

50、券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。50D本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。51B本題考查證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。52D本題考查證券公司的凈資本。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全；二是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。53D證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。54C以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等

51、，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。55C首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。56C從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。57D本題考查操縱市場(chǎng)行為。選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易行為。58D上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的l個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。59A證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。60D本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、

52、警示信息、處罰處分信息。二、多項(xiàng)選擇題1ABC本題考查廣義的有價(jià)證券商品證券、貨幣證券和資本證券。2ABD本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。3BCD證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。4ABD本題考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。5BCD本題考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展。新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在19781992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。6BCD本題考查有面額股票。選項(xiàng)A屬于無面額股票的特點(diǎn)。7AB衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。8ABD

53、本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。9CD本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。所以選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。10ABD本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。11ABCD本題考查債券的票面要素債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。12ABD本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資

54、本的需要。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。13BC本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。14ABCD可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。15ABCD本題考查公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)ABCD都正確。16ABCD本題考查證券投資基金。選項(xiàng)ABCD都正確。17ABD本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。18ABC剩余期限在397天以內(nèi)(含397天的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融

55、工具。所以選項(xiàng)D不選。19ACD本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項(xiàng)B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。20ABCD本題考查證券投資基金的投資范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。21ABCD本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項(xiàng)ABCD都正確。22Al3CD本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。23ABCD本題考查金融期貨的主要交易制度。選項(xiàng)ABCD都正確。24AC本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約；持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。2

56、5ABD本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。26ABCD本題考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都正確。27ABCD本題考查證券交易所的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。28ABC本題考查集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。29BD股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。30ACD本題考查我國(guó)的債券指數(shù)中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)。31ABCD本題考查對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項(xiàng)ABCD都正確。32AB本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)CD是

57、證券公司不得從事的服務(wù)。33ABCD本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。34ABD本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。35BCD證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。36ACD本題考查對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)等。37ABCD本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。38ABCD本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項(xiàng)ABCD都正確。39ABCD本題考查證券登記結(jié)算制度。選項(xiàng)ABCD都正確。40ACD本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項(xiàng)8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。三、判斷題1A本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。2A本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。3