私募風險控制制度模版

1、深圳*投資基金管理有限公司風險控制制度第一章 總則第一條 為保障公司業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內部風險控制管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據私募投資基金管理人內部控制指引、公司章程等文件的相關規(guī)定，特制定本制度。第二條 公司制定本制度旨在保護特定客戶資產委托人的合法權益，促進公司特定客戶資產業(yè)務的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風險，防范利益輸送及其他有損害特定資產客戶利益的行為。第三條 本制度的總體目標是：保證公司對管理資產的運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和資產管理合同規(guī)定，確保資產的穩(wěn)健運行和安全完整，防范和化解風險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對

2、待公司所管理的各類資產。第二章 風險控制遵循的原則第四條 合法性原則。公司募集、管理資金的行為均應符合證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等法律法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協會的監(jiān)管規(guī)定，確保公司合法規(guī)范經營。第五條 全面控制原則。公司風險控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人員，涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋、運營支持等各個環(huán)節(jié)。第六條 獨立性原則。公司設風險控制部門，各部門保持高度的獨立性和權威性。第七條 公平原則。公司應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，杜絕利益輸送行為，公平對待各類投資者。第三章 風險控制的組織架構第八條 公司設置風險控制部門。風險控制崗位部門的主要職責

3、是根據公司相關制度規(guī)定，對公司經營管理的全過程進行風險控制。風險控制部門負責制定公司內控制度并執(zhí)行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負責聽取各部門風險情況匯報，對潛在的風險問題提出解決建議，并部署相關的風險解決方案。第九條 公司所設風險控制部門，同時具體負責公司內部的監(jiān)察稽核工作，就內部風險控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告及建議職能，風險控制部門對總經理負責。第十條 公司各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及各部門具體情況制定本部門標準化的作業(yè)流程及風險控制制度，將風險控制在最小范圍內。第十一條 公司在風險控制方面實行自上而下和自下而上相結合的內控流程。自上而

4、下系指通過風險控制部門和投資決策部門、各業(yè)務部門直至每個業(yè)務環(huán)節(jié)和崗位的風險工作理念和要求的傳達和執(zhí)行的過程。自下而上系指通過每個業(yè)務崗位及各業(yè)務部門逐級對各種風險隱患、問題進行監(jiān)控，并及時向上報告、反饋風險信息，實施風險控制的過程。第四章 風險控制的主要內容第十二條 研究開發(fā)的風險控制。宏觀、行業(yè)和上市公司等研究工作應保持獨立、客觀；研究工作業(yè)務流程要嚴密，研究方法應科學、有效；建立投資對象備選庫制度，研究部門根據項目投資要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立研究與投資的業(yè)務交流制度，確保通暢的交流渠道；建立研究報告質量評價體系和定期總結反饋制度。第十三條 投資決策的風險控制。投資決

5、策須嚴格遵守法律法規(guī)的有關規(guī)定，符合信托產品契約所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求，應遵循安全性、流動性、收益性三者兼顧原則；公司應當健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，決策記錄要長期保存；嚴格投資評估與風險管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策；公司制定關聯交易管理制度，嚴格防止不當關聯交易損害投資人利益，公司關聯方清單應定期更新維護，投資涉及關聯交易的，應在相關投資報備報告中特別說明，并報請公司風險控制機構批準。第十四條 運營管理的風險控制。公司嚴格明確職責劃分，在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責；公司所管理

6、的資產以基金產品為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金產品之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立；公司制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度，財會部門妥善保管密押、業(yè)務用章、支票等重要憑據和會計檔案，嚴格會計資料的調閱手續(xù)，防止會計數據的毀損、散失和泄密。第十五條 項目管理的風險控制。公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。公司項目組定期實地回訪項目公司，定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況，定期對項目公司進行重新估值，定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。第十六條 人力資源管理的風險控制。公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；公司在聘用專業(yè)人員時，應高度重視聘用人員的誠信記錄，要求聘用人員以恰當形式進行誠信承諾和保密承諾，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準；公司通過績效考核措施，以及實行高管人員、重要崗位人員的