XXXXSAC 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試強(qiáng)化試題及答案

1、.中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)：1000zq 官方總站：圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)100 xuexi：.；中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)：1000zq 官方總站：圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)100 xuexi證券根底知識(shí)強(qiáng)化試題及答案(1)1證券市場(chǎng)法律制度證券監(jiān)視管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，假設(shè)沒(méi)有法律根據(jù)或法律規(guī)定不明，該當(dāng)根據(jù)原那么解釋法律和處置問(wèn)題。(單項(xiàng)選擇題)1公開(kāi)錯(cuò)2老實(shí)信譽(yù)對(duì)3公正錯(cuò)4公平錯(cuò)2按計(jì)息方式分類的債券浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與掛鉤。(單項(xiàng)選擇題)1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率錯(cuò)2再貼現(xiàn)率錯(cuò)3基準(zhǔn)利率對(duì)4物價(jià)上漲率錯(cuò)6基金持有人公司型基金的投資人經(jīng)過(guò)行使公司的艱苦決策權(quán)益。(單項(xiàng)選擇題)1股東大會(huì)錯(cuò)2董事會(huì)對(duì)3監(jiān)事會(huì)錯(cuò)4收益人大會(huì)錯(cuò)7按發(fā)行主體分類的債券，固

2、定利率債券與浮動(dòng)利率債券普通而言，以下債券的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高陳列的順序?yàn)椤?單項(xiàng)選擇題)1政府債券、公司債券、金融債券錯(cuò)2金融債券、公司債券、政府債券錯(cuò)3政府債券、金融債券、公司債券對(duì)4金融債券、政府債券、公司債券錯(cuò)8證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國(guó)最早的證券買賣所是。(單項(xiàng)選擇題)1紐約證券買賣所錯(cuò)2芝加哥證券買賣所錯(cuò)3費(fèi)城證券買賣所對(duì)4波士頓證券買賣所錯(cuò)9金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值無(wú)論期權(quán)根底資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)錢處于什么程度,金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都。(單項(xiàng)選擇題)1大于零錯(cuò)2小于零錯(cuò)3等于零錯(cuò)4大于或等于零對(duì)10債券的定義與特征債券是實(shí)踐運(yùn)用的的證書。(單項(xiàng)選擇題)1真實(shí)資本對(duì)2虛擬資本錯(cuò)3固定資本錯(cuò)4流

3、動(dòng)資本錯(cuò)11欺詐行為按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股闡明書，屬于。(單項(xiàng)選擇題)1內(nèi)幕買賣行為錯(cuò)2支配市場(chǎng)行為錯(cuò)3欺詐客戶行為對(duì)4虛偽陳說(shuō)行為錯(cuò)12其他基金在西方國(guó)家，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于。(單項(xiàng)選擇題)1銀行短期存款錯(cuò)2國(guó)庫(kù)券錯(cuò)3商業(yè)票據(jù)錯(cuò)4普通股對(duì)13信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是。(單項(xiàng)選擇題)1中央政府債券對(duì)2地方政府債券錯(cuò)3金融債券錯(cuò)4公司債券錯(cuò)14的主要內(nèi)容我國(guó)規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)該當(dāng)有代表基金份額的持有人參與，方可召開(kāi)。(單項(xiàng)選擇題)1百分之三十以上錯(cuò)2百分之七十以上錯(cuò)3百分之十以上錯(cuò)4百分之五十以上對(duì)15國(guó)際債券的分類目前，已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資

4、本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段是。(單項(xiàng)選擇題)1揚(yáng)基債券錯(cuò)2武士債券錯(cuò)3龍債券錯(cuò)4歐洲債券對(duì)16有價(jià)證券的分類由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是。(單項(xiàng)選擇題)1貨幣證券錯(cuò)2資本證券對(duì)3商品證券錯(cuò)4憑證證券錯(cuò)17證券投資基金的特點(diǎn)契約型證券投資基金反映的是。(單項(xiàng)選擇題)1一切權(quán)關(guān)系錯(cuò)2債務(wù)債務(wù)關(guān)系錯(cuò)3委托代理關(guān)系錯(cuò)4信托關(guān)系對(duì)18按債券形狀分類的債券憑證式債券是債務(wù)人認(rèn)購(gòu)債券的。(單項(xiàng)選擇題)1流通憑證錯(cuò)2會(huì)計(jì)憑證錯(cuò)3收款憑證對(duì)4付款憑證錯(cuò)19場(chǎng)外買賣市場(chǎng)的定義、特征和功能以下證券買賣市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外買賣市場(chǎng)的是。(單項(xiàng)選擇題)1上海證券買賣市場(chǎng)錯(cuò)2紐約證券買賣市場(chǎng)錯(cuò)3那斯達(dá)克

5、證券買賣市場(chǎng)對(duì)4倫敦證券買賣市場(chǎng)錯(cuò)20歐洲債券歐洲債券票面所運(yùn)用的貨幣最主要的是。(單項(xiàng)選擇題)1英鎊錯(cuò)2歐元錯(cuò)3美圓對(duì)4特別提款權(quán)錯(cuò)21公司型基金契約型基金與公司型基金的不同點(diǎn)主要表如今。(不定項(xiàng)選擇題)1法律根據(jù)對(duì)2運(yùn)作原理對(duì)3投資者的位置對(duì)4組織方式對(duì)22基金資產(chǎn)的估值關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，以下論述準(zhǔn)確的有。(不定項(xiàng)選擇題)1上市流通的有價(jià)證券，開(kāi)放式基金要以估值日該證券收盤價(jià)估值對(duì)2上市流通的有價(jià)證券，開(kāi)放式基金要以估值日該證券平均價(jià)估值錯(cuò)3初次公開(kāi)發(fā)行的股票，按本錢價(jià)估值對(duì)4送股必需按估值日同一股票的收盤價(jià)估值錯(cuò)23有價(jià)證券的分類未懇求上市或不符合在證券買賣所掛牌買賣條件的證券稱為

6、。(不定項(xiàng)選擇題)1非掛牌證券對(duì)2非上市證券對(duì)3掛牌證券錯(cuò)4停牌證券錯(cuò)24證券投資基金的作用基金之所以可以起到穩(wěn)定證券市場(chǎng)的作用，主要是由于基金管理人。(不定項(xiàng)選擇題)1投資閱歷比較豐富對(duì)2信息資料相對(duì)齊備對(duì)3投資行為相對(duì)理性對(duì)4責(zé)任心相對(duì)較強(qiáng)錯(cuò)25按計(jì)息方式分類的債券政府債券的，關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的全局。(不定項(xiàng)選擇題)1發(fā)行規(guī)模對(duì)2期限構(gòu)造對(duì)3利率錯(cuò)4未清償余額對(duì)26支配市場(chǎng)在證券市場(chǎng)上，屬于支配市場(chǎng)的行為方式。(不定項(xiàng)選擇題)1合謀對(duì)2虛買虛賣對(duì)3虛偽陳說(shuō)錯(cuò)4內(nèi)幕買賣錯(cuò)27國(guó)債的分類按照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為。(不定項(xiàng)選擇題)1流通國(guó)債錯(cuò)2實(shí)物國(guó)債對(duì)3貨幣國(guó)債對(duì)4長(zhǎng)期國(guó)債

7、錯(cuò)28國(guó)債和國(guó)庫(kù)券國(guó)債按資金用途分類，可以分為。(不定項(xiàng)選擇題)1赤字國(guó)債對(duì)2建立國(guó)債對(duì)3戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債對(duì)4特種國(guó)債對(duì)33金融時(shí)報(bào)指數(shù)與日經(jīng)股價(jià)指數(shù)NASDAQ綜合指數(shù)的特點(diǎn)主要有。(不定項(xiàng)選擇題)1按各樣本股的市場(chǎng)價(jià)值設(shè)權(quán)重對(duì)2以一切上市公司的普通股為根底對(duì)3以選取的上市公司樣本股為根底錯(cuò)4按樣本股的市場(chǎng)價(jià)值設(shè)量權(quán)重錯(cuò)34國(guó)際債券的定義和特征國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，普通有為主。(不定項(xiàng)選擇題)1英鎊對(duì)2瑞士法朗對(duì)3美圓對(duì)4日元對(duì)35誠(chéng)信建立的有效措施上市公司應(yīng)緊緊圍繞幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建立。(不定項(xiàng)選擇題)1大股東行為錯(cuò)2公司治理對(duì)3信息披露對(duì)4募集資金運(yùn)用對(duì)36國(guó)債基

8、金影響國(guó)債基金收益的主要要素是。(不定項(xiàng)選擇題)1股利率錯(cuò)2貨幣市場(chǎng)利率對(duì)3國(guó)債利率對(duì)4匯率對(duì)37基金投資風(fēng)險(xiǎn)我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公開(kāi)披露基金信息，不得有行為。(不定項(xiàng)選擇題)1對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)展預(yù)測(cè)對(duì)2承諾收益或損失對(duì)3詆毀其他基金管理人對(duì)4提示風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)38證券投資基金的作用證券投資基金具有等作用。(不定項(xiàng)選擇題)1為中小投資者拓寬投資渠道對(duì)2有利于證券市場(chǎng)國(guó)際化對(duì)3有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和開(kāi)展對(duì)4完善投資者構(gòu)造對(duì)39基金管理人基金管理人的義務(wù)包括等。(不定項(xiàng)選擇題)1遵守基金契約對(duì)2接受基金托管人的監(jiān)視對(duì)3委托第三人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)錯(cuò)4召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)40基金投資風(fēng)險(xiǎn)基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)

9、生事項(xiàng)之一時(shí)，必需按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。(不定項(xiàng)選擇題)1基金持有人大會(huì)決議對(duì)2基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng)對(duì)3基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變卦達(dá)30以上對(duì)4基金所投資的上市公司出現(xiàn)艱苦事件對(duì)41證券投資人金融機(jī)構(gòu)往往投資于期限長(zhǎng)、收益高的證券。錯(cuò)42限倉(cāng)制度與大戶報(bào)告制度2002在金融期貨限倉(cāng)制度中,只需總量限倉(cāng)而無(wú)比例限倉(cāng)錯(cuò)43ETF的意義、性質(zhì)全球絕大多數(shù)的買賣所買賣基金是在2000年以后發(fā)起的對(duì)44中國(guó)存托憑證的開(kāi)展我國(guó)公司發(fā)行的存托憑證主要是二級(jí)存托憑證錯(cuò)45國(guó)際股票市場(chǎng)及其價(jià)錢指數(shù)如今的道瓊斯指數(shù)實(shí)踐上是一組股價(jià)平均數(shù)，它包括五

10、組目的。對(duì)46金融期貨的定義和特征金融期貨所具有的根本功能是投機(jī)獲利錯(cuò)47上證指數(shù)上證B股指數(shù)的基期是1991年2月21日。錯(cuò)48金融期權(quán)的定義、特征與功能與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)益的交換對(duì)49封鎖式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別與封鎖式基金相比，開(kāi)放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。對(duì)50影響金融期權(quán)得主要要素2002通常期權(quán)的權(quán)益期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性的影響對(duì)51規(guī)定的制止行為證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)任務(wù)人員不能進(jìn)展內(nèi)部買賣。對(duì)52股票的特征和分類股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。對(duì)53有價(jià)證券的定義優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)益但有些權(quán)益有遭到限制的

11、股票。對(duì)54公司債券公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。錯(cuò)55股票價(jià)錢平均數(shù)修正平均股價(jià)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的根底上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，經(jīng)過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。對(duì)56會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介效力機(jī)構(gòu)。對(duì)57證券市場(chǎng)法律制度對(duì)證券犯罪作了詳細(xì)界定。錯(cuò)58證券市場(chǎng)其它參與者證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為本人買賣證券。對(duì)59收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系我國(guó)目前兩家證券買賣所均按會(huì)員制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。對(duì)60有價(jià)證券的特征證券價(jià)錢的本質(zhì)是利潤(rùn)的分割，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)。對(duì)證券根底知識(shí)強(qiáng)化試題及答案(2)1證券公司的主要業(yè)

12、務(wù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取的是。(單項(xiàng)選擇題)1傭金錯(cuò)2手續(xù)費(fèi)錯(cuò)3價(jià)差收益對(duì)4利差收益錯(cuò)2債券按利率能否固定分類債券是的證明書。(單項(xiàng)選擇題)1股票錯(cuò)2有價(jià)證券錯(cuò)3債對(duì)4基金錯(cuò)3上證指數(shù)上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，。(單項(xiàng)選擇題)1以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算錯(cuò)2以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算錯(cuò)3以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算對(duì)4以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算錯(cuò)4公司型基金公司型基金的資產(chǎn)是委托運(yùn)營(yíng)管理的。(單項(xiàng)選擇題)1基金托管人錯(cuò)2基金持有人大會(huì)錯(cuò)3董事會(huì)錯(cuò)4基金管理公司對(duì)5的主要內(nèi)容按照，在外商投資股份中，外國(guó)股東購(gòu)買并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例

13、不得低于。(單項(xiàng)選擇題)125對(duì)230錯(cuò)340錯(cuò)450錯(cuò)6金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別通常,在金融期權(quán)買賣中,需求開(kāi)立保證金賬戶,并按規(guī)定交納保證金(單項(xiàng)選擇題)1期權(quán)購(gòu)入者錯(cuò)2期權(quán)買賣雙方均要錯(cuò)3期權(quán)買賣雙方均不錯(cuò)4期權(quán)出賣者對(duì)7股票價(jià)錢指數(shù)在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的。(單項(xiàng)選擇題)1相對(duì)法對(duì)2綜合法錯(cuò)3基期加權(quán)法錯(cuò)4計(jì)算期加權(quán)法錯(cuò)8封鎖式基金封鎖式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的進(jìn)展合理分配。(單項(xiàng)選擇題)1出資比例對(duì)2類型錯(cuò)3購(gòu)買日期錯(cuò)4購(gòu)買價(jià)錢錯(cuò)9契約型基金契約型基金是經(jīng)過(guò)來(lái)規(guī)范當(dāng)事人的行為。(單項(xiàng)選擇題)1基金章

14、程錯(cuò)2基金契約對(duì)3基金董事會(huì)錯(cuò)4基金監(jiān)事會(huì)錯(cuò)10的主要內(nèi)容我國(guó)規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)該當(dāng)有代表基金份額的持有人參與，方可召開(kāi)。(單項(xiàng)選擇題)1百分之三十以上錯(cuò)2百分之七十以上錯(cuò)3百分之十以上錯(cuò)4百分之五十以上對(duì)11影響金融期權(quán)得主要要素在以下有關(guān)金融期權(quán)價(jià)錢的說(shuō)法中,哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的。(單項(xiàng)選擇題)1通常,利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)錢的時(shí)機(jī)本錢對(duì)2通常,權(quán)益期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的錯(cuò)3通常,權(quán)益期間越長(zhǎng),期權(quán)價(jià)錢越高錯(cuò)4通常,協(xié)定價(jià)錢與市場(chǎng)價(jià)錢之間的差距越大,時(shí)間價(jià)值越小錯(cuò)12國(guó)際債券的定義和特征國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是。(單項(xiàng)選擇題)各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是。

15、(單項(xiàng)選擇題)1堅(jiān)持基金的流動(dòng)性錯(cuò)2提高基金的變現(xiàn)性錯(cuò)3防止支配股市對(duì)4防止內(nèi)部人控制錯(cuò)16優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股票的“優(yōu)先主要表達(dá)在。(單項(xiàng)選擇題)1對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先錯(cuò)2認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先錯(cuò)3公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利錯(cuò)4股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先對(duì)17的主要內(nèi)容我國(guó)規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于。(單項(xiàng)選擇題)13人對(duì)25人錯(cuò)37人錯(cuò)49人錯(cuò)18外匯期貨和利率期貨2002金融期貨中最先產(chǎn)生的種類是。(單項(xiàng)選擇題)1股票期貨錯(cuò)2股票指數(shù)期貨錯(cuò)3外匯期貨對(duì)4利率期貨錯(cuò)19普通股票的定義與特征股份最根本的籌資工具是。(單項(xiàng)選擇題)1普通股票對(duì)2優(yōu)先股票錯(cuò)3公司債券錯(cuò)4銀行貸款錯(cuò)20證

16、券效力機(jī)構(gòu)的概述根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行管理。(單項(xiàng)選擇題)1綜合錯(cuò)2混合錯(cuò)3分業(yè)錯(cuò)4分類對(duì)21ETF的分類管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是。(不定項(xiàng)選擇題)1受托人投資決策自在處置相對(duì)較大對(duì)2可以進(jìn)展衍生工具投資對(duì)3在投資過(guò)程中無(wú)須完全模擬根底指數(shù),可以采取樣本股戰(zhàn)略進(jìn)展有選擇的模擬對(duì)4不能對(duì)外融資錯(cuò)22我國(guó)的企業(yè)債券公司債券的類型包括。(不定項(xiàng)選擇題)1保證公司債對(duì)2附新股認(rèn)股權(quán)公司債對(duì)3不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債對(duì)4信譽(yù)公司債對(duì)23證券公司定義和功能證券公司以等身份參與買賣市場(chǎng)活動(dòng)。(不定項(xiàng)選擇題)1自營(yíng)商對(duì)2做市商對(duì)3經(jīng)紀(jì)商對(duì)4買賣商錯(cuò)24有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有。(

17、不定項(xiàng)選擇題)1搜集整理證券信息，為會(huì)員提供效力對(duì)2依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益對(duì)3組織會(huì)員就證券業(yè)的開(kāi)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)展研討對(duì)4制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)視管理的規(guī)章規(guī)那么錯(cuò)25金融衍生工具的分類金融互換包括。(不定項(xiàng)選擇題)1貨幣互換對(duì)2債券互換錯(cuò)3利率互換對(duì)4股票互換錯(cuò)26場(chǎng)外買賣市場(chǎng)的定義、特征和功能場(chǎng)外買賣市場(chǎng)的特點(diǎn)是。(不定項(xiàng)選擇題)1是一個(gè)分散、無(wú)形的市場(chǎng)對(duì)2組織方式采取做市商制對(duì)3擁有眾多證券種類和證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)4以議價(jià)方式進(jìn)展買賣對(duì)27證券市場(chǎng)的定義資本市場(chǎng)包含以下部分。(不定項(xiàng)選擇題)1證券市場(chǎng)對(duì)2貨幣市場(chǎng)錯(cuò)3長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)對(duì)4保險(xiǎn)市場(chǎng)錯(cuò)28三板市場(chǎng)2002根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)三板市場(chǎng)的

18、股份轉(zhuǎn)讓是采取。(不定項(xiàng)選擇題)1定期的方式對(duì)2非定期的方式錯(cuò)3延續(xù)方式錯(cuò)4非延續(xù)方式對(duì)29資產(chǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指對(duì)的公司進(jìn)展評(píng)價(jià)的專門機(jī)構(gòu)。(不定項(xiàng)選擇題)1登記注冊(cè)錯(cuò)2股票公開(kāi)發(fā)行對(duì)3上市買賣對(duì)4清算錯(cuò)30欺詐行為欺詐客戶行為包括。(不定項(xiàng)選擇題)1以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)展不用要的證券買賣對(duì)2違背代理人的指令為其買賣證券對(duì)3不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件對(duì)4將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作對(duì)31信息披露上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括。(不定項(xiàng)選擇題)1資產(chǎn)負(fù)債表對(duì)2利潤(rùn)表對(duì)3現(xiàn)金流量表對(duì)4會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)32債券的定義與特征債券具有的根本性質(zhì)是。(不定項(xiàng)

19、選擇題)1債券是有價(jià)證券對(duì)2債券是真實(shí)資本錯(cuò)3債券是債務(wù)的表現(xiàn)對(duì)4債券是借貸資本錯(cuò)33證券買賣原那么與買賣規(guī)那么上海、深圳證券買賣所的價(jià)錢決議采取的方式是。(不定項(xiàng)選擇題)1隨機(jī)競(jìng)價(jià)對(duì)2延續(xù)競(jìng)價(jià)錯(cuò)3集合競(jìng)價(jià)對(duì)4協(xié)議定價(jià)錯(cuò)34股票投資的資本增值收益以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是。(不定項(xiàng)選擇題)1單利計(jì)息對(duì)2復(fù)利計(jì)息對(duì)3貼現(xiàn)計(jì)息對(duì)4息票計(jì)息錯(cuò)35買賣所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建立的主要內(nèi)容登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)的內(nèi)容嚴(yán)密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行嚴(yán)密責(zé)任的誠(chéng)信義務(wù)。(不定項(xiàng)選擇題)1證券買賣錯(cuò)2證券登記對(duì)3證券托管對(duì)4證券結(jié)算對(duì)36證券市場(chǎng)監(jiān)管的原那么、目的和手段對(duì)證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)視包括。(不定項(xiàng)選擇題)1定期報(bào)告制度對(duì)2財(cái)務(wù)保證制度對(duì)3行為規(guī)范與行為制止制度對(duì)4證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度對(duì)37債券與股票的一樣點(diǎn)發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是。(不定項(xiàng)選擇題)1中央政府對(duì)2地方政府對(duì)3金融機(jī)構(gòu)對(duì)4公司企業(yè)對(duì)38證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容-管理控制證