江蘇省年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

1、江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、王某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的債券持有人，根據(jù)規(guī)定，如果王某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在發(fā)行結(jié)束之日起_后。A30日B3個月C6個月D12個月 2、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對_收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。A個人買賣債券的差價B個人買賣股票的差價C基金分配中獲得的企業(yè)債券差價D基金分配中獲得的股票紅利3、在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了_外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A制度建設(shè)B法律制度C內(nèi)部監(jiān)

2、察D行業(yè)檢查 4、關(guān)于集中競價交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是_。A集中競價交易系統(tǒng)是保證證券交易正常、有序進(jìn)行的物質(zhì)基礎(chǔ)和管理條件，包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)B信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)通常由撮合主機(jī)、通信網(wǎng)絡(luò)和柜臺終端組成C信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)主要由交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、英特網(wǎng)等渠道組成D監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括行情監(jiān)控、交易監(jiān)控、證券監(jiān)控(賣出情況)、資金監(jiān)控5、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于_。A互聯(lián)網(wǎng)B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) 6、證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。A當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程

3、中，證券的收付B當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付C在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程D當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付 7、按照我國現(xiàn)行做法的規(guī)定，投資者人市前應(yīng)該事先到_開立證券賬戶。A證券公司B銀行C交易所D登記結(jié)算公司 8、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括_四個方面。A剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民B勤奮踏實、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)C正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法D嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事 9、清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。

4、A票面價值B賬面價值C內(nèi)在價值D實際價值 10、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等_只LOF在深圳證券交易所上市交易。A10B13C15D2011、影響風(fēng)險溢價的因素不包括_。A基礎(chǔ)利率B發(fā)行人的信用度C提前贖回條款D到期期限 12、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項不正確的是_。A保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見B發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票C中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定D股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)

5、會作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請 13、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費(fèi)為_元。A145.78B147.78C150.78D155.7814、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的_業(yè)務(wù)。A政策性B投融資C保值D公開市場操作 15、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個亡市公司已發(fā)行股份的_時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告。A3%B5%C7%D10% 16、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為_。

6、A委托人B信托人C中介人D投資人 17、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)_簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A2名以上經(jīng)辦律師B3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人C3名以上經(jīng)辦律師D2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 18、為了對基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括_。A統(tǒng)計干擾B投資目標(biāo)C風(fēng)險水平D比較基準(zhǔn) 19、下列衍生工具中，_不屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具。A期權(quán)合約B互換合約C期貨合約D遠(yuǎn)期合約 20、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為_。A集合資產(chǎn)管理計劃名稱B證券公司托管銀行集合資產(chǎn)管

7、理計劃名稱C證券公司集合資產(chǎn)管理計劃名稱D證券公司名稱 21、估值方法的_是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A公開性B長期性C一致性D準(zhǔn)確性 22、混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為（）。A40%60%B50%70%C60%80%D70%80%23、_股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。AABHCNDS 24、目標(biāo)公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本”是指_。A“金降落傘策略”B“銀降落傘策略”C“復(fù)合降落傘策略”D“毒丸策略”25、一般來說，復(fù)制

8、的投資組合包括的股票_，跟蹤誤差越大。A數(shù)量越少B數(shù)量越多C結(jié)構(gòu)越簡單D結(jié)構(gòu)越復(fù)雜二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、應(yīng)計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是_。A遞減的B不同的C相同的D遞減的 2、股價指數(shù)的編制方法可分為_。A相對法B綜合法C修正法D基期加權(quán)法3、基金的會計核算對象包括_。A投資類的核算B負(fù)債類的核算C資產(chǎn)負(fù)債共同類的核算D損益類的核算 4、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次_個工作日予以公告。A1B2C3D45、_即選擇指數(shù)成分股

9、中市值最大的部分股票，按照其在殷價指數(shù)所占比例購買，將剩余資金平均分配在剩下的成分股中。A數(shù)量法B加強(qiáng)指數(shù)法C市值法D分層法 6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為_A不能受理全權(quán)委托B不得墊付資金C不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托D不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格 7、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是_。A股東大會同意本次配股的決議B法律意見書C中國證監(jiān)會同意配股的函D配股說明書E配股承銷協(xié)議書

10、8、以下屬于外部信用增級的是_。A備用信用證B資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)C現(xiàn)金抵押賬戶D超額抵押 9、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A涉及基金投資運(yùn)作的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市交易的信息披露D涉及基金凈值復(fù)核的信息披露 10、_是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨立部門，它專門服務(wù)于提供該類型資金的機(jī)構(gòu)。A市場部B風(fēng)險管理部C監(jiān)察稽核部D機(jī)構(gòu)理財部11、下列關(guān)于本期利潤的說法正確的有_。A是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和B包括記人當(dāng)期損益的公允價值變動損益C該指標(biāo)只包括基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值D是一個能夠全面反映基金

11、在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo) 12、下列投資策略屬于債券互換策略的是_。A子彈式策略B兩極策略C免疫互換D稅差激發(fā)互換 13、在新股發(fā)行階段，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料有_。A中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件B經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料C發(fā)行的預(yù)計時間安排D發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告14、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的_和公司合并報表凈資產(chǎn)的_。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50% 15、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是_。A法人資格B投資者的

12、地位C基金營運(yùn)依據(jù)D基金營運(yùn)規(guī)模 16、股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件主要包括_。A股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行B公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C公司股本總額不少于人民幣5000萬元D公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 17、將招股說明書全文文本及備查文件置備于（），以備查閱。A有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點B發(fā)行人住所C擬上市證券交易所住所D主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所 18、在金融期貨交易中，限倉的形式有_。A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C

13、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量 19、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是_。A投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金B(yǎng)拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債C投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率D若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉 20、長期衡量通常是將考察期設(shè)定在_。A2年(含)以上B3年(含)以上C4年(含)以上D5年(含)以上 21、_中國證監(jiān)會發(fā)布證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法，標(biāo)志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A2006年10月30日B2005年11月30日C2006年11月30日D2005年10月30日 2