ISO45001：2018職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核檢查表

1、ISO 45001:2018內(nèi)部審核檢查表編號：條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題4.1理解組織及其所處的環(huán)境1.組織是否確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)部和外部因素？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4.2理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望1.是否確定與工作人員之外的、與職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的其他相關(guān)方：2.是否確定工作人員及其他相關(guān)方的有關(guān)需求和期望？3.確定的需求和期望哪些是或?qū)⒖赡艹蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍1.是否確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍？2.職業(yè)健康安全管理體系范圍是否

2、作為文件化信息可被獲取。問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4.4職業(yè)健康安全管理體系1.組織是否按照ISO 45001:2018的要求建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，包括所需的過程及其相互作用？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1.組織最高管理者通過什么方式證實(shí)其在職業(yè)健康安全管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄5.2職業(yè)健康安全方針1.是否建立職業(yè)健康安全方針，并作為文件化信息而可被獲??？2.職業(yè)健康安全方針內(nèi)容是否符合ISO 45001:2018標(biāo)準(zhǔn)要求？3.職業(yè)健康安全方針是否在組織內(nèi)予以溝通？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)

3、限1.是否制定職業(yè)健康安全體系內(nèi)容相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限，并作為文件化信息予以保持？2.組織內(nèi)每一層次的工作人員是否為其所控制部分承擔(dān)職業(yè)健康安全管理體系方面的職責(zé)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄5.4工作人員的協(xié)商和參與1.組織是否建立、實(shí)施和保持過程，用于在職業(yè)健康安全管理體系的開發(fā)、策劃、實(shí)施、績效評價和改進(jìn)措施中與所有層次和職能的工作人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與？2.為參與和協(xié)商提供必要的機(jī)制、時間、培訓(xùn)和資源有哪些？3.是否提供及時獲得的關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系的清晰的、可理解的和相關(guān)的信息？4.是否確定和消除參與的障礙或阻攔，且將那些無法消除的障礙和阻攔減到最小？5.強(qiáng)調(diào)非管理類工

4、作人員協(xié)商哪些事項(xiàng)？6.強(qiáng)調(diào)非管理類工作人員參與哪些事項(xiàng)?問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施-總則1.在策劃職業(yè)健康安全管理體系時，組織是否考慮4.1（所處的環(huán)境）所提及的因素、4.2（相關(guān)方）所提及的要求和4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），并確定所需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？2.在策劃過程中，組織是否結(jié)合及其過程或職業(yè)健康安全管理體系的變更來確定和評價與職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇？3.組織是否保持風(fēng)險和機(jī)遇方面的文件化信息？4.組織是否保持確定和應(yīng)對其風(fēng)險和機(jī)遇所需的過程和措施方面的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.2.1危險源辨識1.組織是

5、否建立、實(shí)施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程？該過程考慮了哪些事項(xiàng)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.2.2職業(yè)健康安全風(fēng)險和職業(yè)健康安全管理體系的其他風(fēng)險的評價1.辨識出來的危險源的職業(yè)健康安全風(fēng)險和職業(yè)健康安全管理體系的其他風(fēng)險如何評價？2.組織的健康安全風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則是否以文件化信息予以保持和保留？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.2.3職業(yè)健康安全機(jī)遇和職業(yè)健康安全管理體系的其他機(jī)遇的評價1.組織是否建立、實(shí)施和保持過程，以評價職業(yè)健康安全機(jī)遇和職業(yè)健康安全管理體系的其他機(jī)遇？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定1.是否確定適用于組織的危險源

6、、職業(yè)健康安全風(fēng)險和職業(yè)健康安全管理體系的法律法規(guī)要求和其他要求？2.組織是否保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的文件化信息？是否及時更新？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.4措施的策劃1.組織是否策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施？2.是否評價這些措施的有效性？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)1.組織是否在相關(guān)職能和層次上制定職業(yè)健康安全目標(biāo)？2.職業(yè)健康目標(biāo)是否與職業(yè)健康安全方針一致？3.職業(yè)健康安全目標(biāo)是否可測量或能夠進(jìn)行績效評價？4.職業(yè)健康安全目標(biāo)必須考慮哪些事項(xiàng)？5.職業(yè)健康安全目標(biāo)是否得到監(jiān)視？6.職業(yè)健康安全目標(biāo)是否予以溝通，溝通方式？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記

7、錄6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃1.在策劃如實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)時，組織是否確定要做什么？需要什么資源？由誰負(fù)責(zé)？什么時候完成？如何評價結(jié)果？2.組織是否保持和保留職業(yè)健康安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.1資源1.是否確定建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系所需的資源？2.職業(yè)健康安全管理體系所需的資源是否充分？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.2能力1.組織是否確定影響和可能影響其職業(yè)健康安全績效的工作人員所需具備的能力？2.是否采取基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保工作人員具備勝任工作的能力（包括具備辨識危險源的能力）？3.在適

8、用時，是否采取措施以獲得和保持所需的能力，并評價所采取措施的有效性？4.是否保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.3意識1.組織如何提升全體員工有關(guān)意識？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.4.1溝通-總則1.組織是否建立、實(shí)施和保持與職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需的過程？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.4.2內(nèi)部溝通1.組織是否就職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)信息在其不同層次和職能之間進(jìn)行內(nèi)部溝通，適當(dāng)時還包括職業(yè)健康安全管理體系的變更？2.組織如何確保其溝通過程能夠使工作人員為持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.4.3外部溝通1.組織是否按其所建

9、立的溝通過程就職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行外部溝通，并必須考慮法律法規(guī)要求和其他要求？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.5.1文件化信息-總則1.組織的職業(yè)健康安全管理體系是否包括ISO 45001:2018要求的文件化信息？2.組織是否確定實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系有效性所必 的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.5.2創(chuàng)建和更新1.在創(chuàng)建和更新文件化信息時，組織是否確保適當(dāng)?shù)臉?biāo)識和說明？2.創(chuàng)建和更新文件化信息是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.5.3文件化信息的控制1.職業(yè)健康安全管理體系和ISO 45001:2018所要求的文件化信息是否在需要的場所和時間均可

10、獲得并適用？2.是否對文件化信息進(jìn)行充分的保護(hù)？3.組織是否識別其所確定的、策劃和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系所必需的、來自外部的文件化信息？是否對其予以控制？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.1.1運(yùn)行策劃和控制-總則1.組織通過什么方式滿足職業(yè)健康安全管理體系要求和實(shí)施ISO 45001:2018第6章所確定的措施？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.1.2消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險1.組織通過什么方式消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.1.3變更管理1.組織是否建立過程，用于實(shí)施和控制所策劃的、影響職業(yè)健康安全績效的臨時性和永久性變更？2.組織是否評審非預(yù)期性變

11、更的后果，必要時采取措施，以減輕任何不利影響。問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.1.4.1采購-總則1.組織是否建立、實(shí)施和保持用于控制產(chǎn)品和服務(wù)采購的過程，以確保采購符合其職業(yè)健康安全管理體系？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.1.4.2承包方1.組織是否與承包方協(xié)調(diào)其采購過程？2.組織的采購過程是否規(guī)定和應(yīng)用選擇承包方的職業(yè)健康安全準(zhǔn)則？3.組織是否確保承包方及其工作人員滿足組織的職業(yè)健康安全管理體系要求？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.1.4.3外包1.組織如何確保外包的職能和過程得到控制？2.組織是否確保其外包安排符合法律法規(guī)要求和其他要求，并與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果相一致？3

12、.組織是否在職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)確定對這些職能和過程實(shí)施控制的類型和程度？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)1.是否對識別出的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并作出相應(yīng)？2.是否為策劃的響應(yīng)提供培訓(xùn)？3.是否定期測試和演練所策劃的響應(yīng)能力？4.是否評價績效，必要時（包括在測試之后，尤其是在緊急情況發(fā)生之后）修訂所策劃的響應(yīng)？5.是否與所有工作人員溝通并提供與其義務(wù)和職責(zé)有關(guān)的信息？6.是否與承包方、訪問者、應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府部門、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)（適當(dāng)時）溝通相關(guān)信息？7.組織是否保持和保留關(guān)于響應(yīng)潛在緊急情況的過程和計劃的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.1.1監(jiān)視、測量、分析

13、和評價績效1.組織是否確定需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容？2.組織是否評價其職業(yè)健康安全績效所依據(jù)的準(zhǔn)則？3.是否分析、評價和溝通監(jiān)視和測量的結(jié)果？4.組織是否確保監(jiān)視和測量設(shè)備在適用時得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并被適當(dāng)使用和維護(hù)？5.組織是否保留作為監(jiān)視、測量、分析和評價績效的結(jié)果證據(jù)的文件化信息？6.組織是否保留記錄有關(guān)測量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.1.2合規(guī)性評價1.組織是否確定實(shí)施合規(guī)性評價的頻次和方法？2.組織是否評價合規(guī)性，并在需求時采取措施？3.組織是否保留合規(guī)性評價結(jié)果的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.2.1內(nèi)部審核-總則1.組織是否按策劃的時

14、間間隔實(shí)施內(nèi)部審核？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.2.2內(nèi)部審核方案1.是否策劃、建立審核方案？2.是否規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍？3.是否向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？是否向工作人員及其代表（若有）以及其他有關(guān)的相關(guān)方報告相關(guān)的審核結(jié)果？4.是否采取措施，以應(yīng)對不符合和持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)健康安全績效？5.是否保留文件化信息，作為審核方案實(shí)施和審核結(jié)果的證據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.3管理評審1.最高管理者是否按策劃的時間間隔對組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評審2.管理評審輸入內(nèi)容是否包含ISO 45001:2018要求的內(nèi)容？3.管理評審輸出內(nèi)容是否包含ISO 45001:2018要求的

15、內(nèi)容？4.最高管理者是否就相關(guān)管理評審輸出與工作人員及其代表（若有）進(jìn)行溝通？5.組織是否保留文件化信息，以作為管理評審結(jié)果的證據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄10.1改進(jìn)-總則1.組織是否確定改進(jìn)的機(jī)會，并實(shí)施必要的措施？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄10.2事件、不符合和糾正措施1.組織是否建立、實(shí)施和保持包括報告、調(diào)查和采取措施在內(nèi)的過程，以確定和管理事件和不符合？2.當(dāng)事件或不符合發(fā)生時，組織是否及時對實(shí)際和不符合做出反應(yīng)，并在適用時采取措施予以控制和糾正以及處置結(jié)果？3.當(dāng)事件或不符合發(fā)生時，在工作人員的參與和其他相關(guān)方的參加下，通過哪些活動，評價是否采取糾正措施，以消除導(dǎo)致事件或不符合的根本原因，防止事件或不符合再次發(fā)生或在其他場合發(fā)生？4.當(dāng)事件或不符合發(fā)生時，是否在適當(dāng)時，對現(xiàn)有的職業(yè)健康安全風(fēng)險和其他風(fēng)險的評價進(jìn)行評審？5.當(dāng)事件或不符合發(fā)生時，組織是否在采取措施前，評價與新的或變化的危險源相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險？6.當(dāng)事件或不符合發(fā)生時，組織是否評審任何所采取措施的有效性，包