券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試-2017

1、頁(yè)腳.以下是試卷的回答情況，供參考。試題1對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見(jiàn)。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題2對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題3對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)

2、構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并予以定期更新。正確錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：A您的得分：00試題4對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶(hù)回訪制度，明確代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品及其他違規(guī)問(wèn)題。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題5對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題6對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為公司正常經(jīng)營(yíng)及長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定

3、基礎(chǔ)。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題7對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題8對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核圍。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題9對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)有效防并妥

4、善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶(hù)之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶(hù)的原則。正確錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：A您的得分：00試題10對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券從業(yè)人員可以向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。正確錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：B您的得分：2.5（正確）試題11對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題12對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門(mén)中具備5年以上

5、證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。正確錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：A您的得分：00試題13對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題14對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載向客戶(hù)推介、銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的有關(guān)情況，依法妥善保管與代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的各種文件、資料。正確錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題15

6、對(duì)錯(cuò)題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司認(rèn)為客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，可以適當(dāng)向其推介產(chǎn)品。正確錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：B您的得分：2.5（正確）試題16單選題（2.5分）問(wèn)題描述：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格后（）未開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，將終止基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。半年一年兩年三年正確答案：B您的回答：A您的得分：00試題17單選題（2.5分）問(wèn)題描述：普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。電子網(wǎng)上書(shū)面口頭正確答案：C您的回答：C您的得分：2.5（正確）試題18單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

7、應(yīng)當(dāng)組織部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)或者委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。對(duì)合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于（）次。A.1B.235正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題19單選題（2.5分）問(wèn)題描述：監(jiān)管紅線不包括（）。委托攬戶(hù)開(kāi)戶(hù)送禮操縱市場(chǎng)客戶(hù)回訪正確答案：D您的回答：D您的得分：2.5（正確）試題20單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶(hù)所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以（）方式記載、留存。書(shū)面電子書(shū)面或者電子口頭正確答案：C您的回答：C您的得分：2.5（正確）試題21

8、單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)該對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施（）管理A.屬地管理化B.集中統(tǒng)一C.系統(tǒng)化D.個(gè)性化正確答案：B您的回答：B您的得分：2.5（正確）試題22單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日3,103,52，102，5正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題23單選題（2.5分）問(wèn)題描述：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。季度半年一年兩年正確答案：B您的回答：B您的得分：2.5（正確）試題24單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司（）向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)及其他合規(guī)管理

9、人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)?？梢圆坏媒?jīng)審批可以正確答案：B您的回答：B您的得分：2.5（正確）試題25單選題（2.5分）問(wèn)題描述：對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的（）A.5%15%20%10%正確答案：D您的回答：D您的得分：2.5（正確）試題26單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)建立（），對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。相應(yīng)的管理體制合規(guī)控制度合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制正確答案：C您的回答：C您的得分：2.5（正確）試題27單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司分類(lèi)監(jiān)管是以證

10、券公司（）為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)和確定證券公司的類(lèi)別，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。A.經(jīng)營(yíng)能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力綜合能力業(yè)務(wù)規(guī)模正確答案：B您的回答：B您的得分：2.5（正確）試題28單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與證券公司的（）關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域圍從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。A.委托代理B.勞動(dòng)合同C.協(xié)議合作D.互惠互利正確答案：A您的回答：A您的得分：2.5（正確）試題29單選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有

11、效性進(jìn)行全面評(píng)估，應(yīng)每（）年至少進(jìn)行1次。1235正確答案：C您的回答：C您的得分：2.5（正確）試題30單選題（2.5分）問(wèn)題描述：（）依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對(duì)基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行資格管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局正確答案：B您的回答：B您的得分：2.5（正確）試題31多選題（2.5分）問(wèn)題描述：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形（）。虛假記載、誤導(dǎo)性述或者重大遺漏預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失登載單位或者個(gè)人的推薦性文字正確答案：ABCD您的回答：ABCD您的

12、得分：2.5（正確）試題32多選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)（）。A.對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督B.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度正確答案：ABC您的回答：ABCD您的得分.00試題33多選題（2.5分）問(wèn)題描述：違規(guī)行為包括（）。匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶(hù)招攬為非實(shí)名制賬戶(hù)提供證券活動(dòng)私下接受客戶(hù)委托交易正確答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：2.5（正確）試題34多選

13、題（2.5分）問(wèn)題描述：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，且（）誠(chéng)實(shí)守信勤勉盡責(zé)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)正確答案：ABC您的回答：ABC您的得分：2.5（正確）試題35多選題（2.5分）問(wèn)題描述：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。責(zé)令改正監(jiān)管談話出具警示函責(zé)令參加培訓(xùn)正確答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：2.5（正確）試題36多選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)（）等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

14、A.服務(wù)方式、B.報(bào)酬支付、C.投訴處理獎(jiǎng)懲正確答案：ABC您的回答：ABC您的得分：2.5（正確）試題37多選題（2.5分）問(wèn)題描述：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)（）。簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議宣傳推介基金發(fā)售基金份額辦理基金份額申購(gòu)正確答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：2.5（正確）試題38多選題（2.5分）問(wèn)題描述：以下哪些說(shuō)法是正確的營(yíng)銷(xiāo)人員可以從事客戶(hù)回訪的工作從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)正確答案：BCD您的回答：ABCD您的得分：00試題39多選題（2.5分）問(wèn)題描述：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)