ahrkglv證-券從業(yè)資格考試-基礎知識筆記

1、.：.；、| !_一個人總要走陌生的路，看陌生的風景，聽陌生的歌，然后在某個不經意的瞬間，他會發(fā)現(xiàn)，本來費盡心機想要忘記的事情真的就這么忘記了. 根底知識筆記第一章證券市場概述1-3第一節(jié)證券與證券市場1證券是指用以證明或設定權益所做成的書面憑證，它闡明證券持有人或第三者有權獲得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。證券的票面要素主要為四個：第一，持有人；第二，證券的標的物；第三，標的物的價值；第四，權益。證券的兩個根本特征為：第一，法律特征；第二，書面特征。有價證券是目的有票面金額，證明持有人有權按期獲得一定收入并可自在轉讓和買賣的一切權或債券憑證。有價證券本身沒有價值，但由于代表

2、了一定的權益，所以有買賣價錢。有價證券可分為：商品證券、貨幣證券和資本證券。有價證券的特征：第一，證券的產權性；第二，證券的收益性；第三，證券的流通性；第四，證券的風險性。有價證券的功能：第一，籌資功能，是指為經濟的開展籌集資本；第二，配置資本的功能，是指經過有價證券的發(fā)行和買賣，按利潤最大化的要求對資本進展分配。2證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和買賣的場所。它的三個顯著特征是：第一，證券市場是價值直接交換的場所；第二，證券市場是財富權益直接交換的場所；第三，證券市場是風險直接交換的場所。從縱向來劃分，證券市場可以分一級市場和二級市場。從橫向來劃分，又可以分為股票市場、債券市場、

3、基金市場等。3證券市場是社會化大消費和商品經濟開展到一定階段的產物。今年來證券市場有著全新的特征：第一，金融證券化；第二，證券投資法人化；第三，證券買賣多樣化；第四，證券市場自在化；第五，證券市場國際化；第六，證券市場電腦化。證券市場的四大趨勢為：第一，金融創(chuàng)新進一步深化；第二，開展中國家和地域的證券市場國際化將有較大開展；第三，證券買賣所的合并與上市；第四，證券市場的網絡化開展趨勢?？v觀十年來我國證券市場的開展歷程，它的特點為：第一，市場開展日益規(guī)范有序；第二，證券發(fā)行規(guī)模逐年擴展，種類構造日趨合理；第三，機構投資者的隊伍逐漸壯大；第四，監(jiān)視手段法制化。第二節(jié)證券市場的參與者1證券發(fā)行人，是

4、指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。普通而言，發(fā)行證券時，發(fā)行人要委托證券公司代為發(fā)行，即承銷。2證券投資人，是指經過證券而進展投資的各類機構法人和自然人，他們是證券市場的資金供應者。證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩類。3證券市場的中介機構，是指為證券的發(fā)行與買賣提供效力的各類機構。主要有證券公司和證券效力機構。證券公司的主要業(yè)務有代理發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務。證券公司普通分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。4自律組織。在我國證券自律性組織包括證券買賣所和證券協(xié)會。我國的證券買賣所是提供證券集中競價買賣場所的不以營利為目的的

5、法人。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其權益機構是由全領會員組成的會員大會。在我國證券公司必需參與證券業(yè)協(xié)會。5證券監(jiān)視機構，在我國證券監(jiān)視機構是指中國證券監(jiān)視管理委員會及其派出機構。第三節(jié)證券市場的位置與功能1金融市場是資金融通的市場。資金的融通簡稱為融資，普通分為直接融資和間接融資兩種。根據(jù)金融市場上買賣工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。證券市場是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，而且它與金融市場體系的其他組成部分有親密的聯(lián)絡：第一，證券市場與貨幣市場關系親密；第二，長期信貸的資金來源依賴于證券市場；第三，任何金融機構的業(yè)務都直接或間接于證券市場相關，而且證券金

6、融機構與非證券金融機構在業(yè)務上有很多的交叉。2證券市場的根本功能為：第一，籌資功能，是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能；第二，資本定價功能，就是為資本決議價錢；第三，資本配置功能，是指經過證券價錢引導資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的。第二章股票1-2第一節(jié)股票的特征與類型1股票是指股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。它的三個根本要素是：發(fā)行主體、股份、持有人。2股票是一種有價證券、要式證券、證權證券、資本證券和綜合權益證券。3股票的特征是：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性和動搖性。4按股東享有的權益的不同，可以把股票分為普通股和優(yōu)先股。5股票按能否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名

7、股票。記名股票的特點是：第一，股東權益歸屬于記名股東；第二，認購股票的款項不一定一次繳足；第三，轉讓相對復雜或受限制；第四，便于掛失，相對平安。不記名股票的特點是：第一，股東權益歸屬股票的持有人；第二，認購股票時要求繳足股款；第三，轉讓相對簡便；第四，平安性較差。6股票按能否用票面金額加以表示，可以分為有面額股票和無面額股票。有面額股票的特點是：第一，可以明確表示每一股所代表的股權比例；第二，為股票發(fā)行價錢確實定提供根據(jù)。我過國公司法規(guī)定，股票的發(fā)行價錢可以和票面金額相等，也可以超越票面金額，但不得低于票面金額。無面額股票的特點是：第一，發(fā)行或轉讓價錢較靈敏；第二，便于股票分割。7票面價值即面

8、值，是指在股票票面上標明的金額。8賬面價值，即股票凈值或每股凈資產，是指每股股票所代表的實踐資產的價值。9清算價值是公司清算時每一股所代表的實踐價值。普通在實踐中，清算價值低于賬面價值。8內在價值又稱為實際價值，也即股票未來收益的凈現(xiàn)值，它取決于股息收入和市場收益率。股票的內在價值決議股票的市場價錢，但又不一定完全相等，股票的市場價錢總是圍繞著股票的內在價值動搖。9市場價錢，普通是指股票在二級市場上買賣的價錢。第二節(jié)普通股票與優(yōu)先股票1普通股票的根本特征是：第一，普通股票是最根本、最重要的股票；第二，普通股票是規(guī)范的股票；第三，普通股票是風險最大的股票。2普通股票的功能：第一，籌資功能；第二，

9、投資功能。3普通股股東權益：第一，公司艱苦決策的參與權；第二，公司盈余和剩余資產的分配權；第三，選擇管理者；第四，其他權益，包括如了解公司運營情況的權益、轉讓股票的權益、優(yōu)先認股權等。4優(yōu)先認股權是指當股份公司為添加公司資本而決議添加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有按其持股比例，以低于市價的某一特定價錢優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權益。這種權益的目的是：第一，能保證普通股股東在股份公司中堅持原有的比例；第二，是能維護原普通股股東的利益和持股價值。在股權登記日之前的股票具有優(yōu)先認股權，而之后那么不具有優(yōu)先認股權，前者可稱為附權股或含權股，后者可稱為除權股。5優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權益的股票。

10、其詳細優(yōu)先條件由公司的章程加以規(guī)定。其特征是：第一，股息率固定；第二，股息分派優(yōu)先；第三，剩余資產分配優(yōu)先；第四，普通無表決權。6按優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)，可以把優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。按優(yōu)先股能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享，可以把優(yōu)先股分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。按優(yōu)先股能否在一定條件下可以轉換成其他種類，可以把優(yōu)先股分為可轉換優(yōu)先股和不可轉換優(yōu)先股。按優(yōu)先股能否在一定條件下由原發(fā)行的股份公司贖回，可以把優(yōu)先股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股。按股息率能否允許變動，可以把優(yōu)先股分為股息率可調整優(yōu)先股和股息率固定優(yōu)先股。7按股票投資主體的不同，可

11、以劃分為國家股、法人股、公眾股和外資股。法人股是指企業(yè)或具有法人資歷的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司構成的非上市流通的股份。國有法人股屬于國有股權。由于今年B股向國內投資者開放，所以B股不能屬于外資股。第三章債券1第一節(jié)債券的特征與類型1債券的根本性質：第一，債券屬于有價證券；第二，債券是一種虛擬資本；第三，債券是債務的表現(xiàn)。債務的票面要素有：第一，票面價值；第二，歸還期限；第三，利率；第四，債券發(fā)行者稱號。2債券的特征：第一，歸還性；第二，流動性；第三，平安性；第四，收益性。第四章證券投資基金1-2第一節(jié)證券投資基金概述1證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方

12、式，即經過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進展分配的一種間接投資方式。2證券投資基金與股票、債券的區(qū)別：第一，它們所反映的關系不同，基金反映的是基金投資者和基金管理人之間的一種委托代理關系；第二，它們所籌資金的投向不同；第三，它們的風險程度不同。3證券投資基金的功能：第一，基金為中小投資者拓寬了投資渠道；第二，基金經過把儲蓄轉化為投資，有力地促進了產業(yè)開展和經濟增長；第三，基金對證券市場的開展具有重要意義；第四，基金促進了證券市場的國際化。4證券投資基金的特點：第一，規(guī)模效益；第二，分

13、散風險；第三，專家管理。5按基金的組織方式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。契約型基金是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，經過簽定基金契約的方式發(fā)行受害憑證而設立的一種基金。公司型基金以公司形狀組建，以發(fā)行股份的方式募集資金，普通投資者那么為認購基金而購買該公司的股份，憑其持有的股份依法享有投資收益。6契約型基金和公司型基金的不同點：第一，資金的性質不同；第二，投資者的位置不同；第三，基金的營運根據(jù)不同。7以基金能否可自在贖回為標志，基金可分為封鎖式基金和開放式基金。8封鎖式基金和開放式基金的主要區(qū)別是：第一，期限不同；第二，發(fā)行規(guī)模限制不同；第三，基金單位的買賣方式不同；

14、第四，基金單位買賣價錢的計算規(guī)范不同；第五，投資戰(zhàn)略不同。9根據(jù)投資標的劃分，可以把基金分為：國債基金、股票基金、貨幣市場基金、黃金基金和衍生證券投資基金等。10根據(jù)投資目的劃分，可以把基金分為：生長型基金、收入型基金和平衡型基金。11證券投資基金的費用主要有：第一，管理費，是指支付給實踐運用基金資產、為基金提供專業(yè)化效力的基金管理人的費用；第二，托管費，是指基金托管人為基金提供效力而向基金收取的費用；第三，運作費；第四，宣傳費用；第五，清算費用，是指基金終止時清算所需的費用，按清算時的實踐支出從基金資產中提取。12基金資產的估值和基金資產凈值的計算?；鹳Y產凈值，是指某一時點上某一投資基金每

15、份基金單位實踐代表的價值，是基金單位價錢的內在價值。13計算基金單位資產凈值的計算方法：第一，知價計算法，是指基金管理人根據(jù)上一個買賣日的收盤價來計算基金所擁有的金融資產，并加上現(xiàn)金資產，然后除以已售出的基金單位總額，得出每個基金單位的資產凈值；第二，未知價計算法，是指基金管理人根據(jù)當日收盤價來計算基金單位資產凈值。第二節(jié)證券投資基金當事人1基金持有人是指持有基金單位或基金股份的自然人和法人。2管理人是擔任基金的詳細投資操作和日常管理的機構?；鸸芾砣擞苫鸸芾砉緭??；鸸芾砣说闹饕獦I(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金。管理人資歷條件和職責。3托管人是根據(jù)基金運轉中“管理與保管分開的原那么對基金管

16、理人進展監(jiān)視和保管基金資產的機構，是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任。4托管人的資歷條件和職責。5當事人之間的關系：第一，持有人與管理人之間的關系，其本質上是一種一切者與運營者之間的關系；第二，管理人與托管人之間的關系，是屬于運營與監(jiān)視的關系；第三，持有人與托管人之間的關系，是委托與受托第五章金融衍消費品1-3第一節(jié)金融期貨與期權1期貨合約是指由期貨買賣所一致制定的、規(guī)定在未來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的規(guī)范化合約。金融期貨是以金融商品合約為買賣對象的期貨。2相對與金融現(xiàn)貨買賣，金融期貨買賣的特征是：第一，買賣對象不同；第二，買賣目的不同；第三，結

17、算方式不同。3金融期貨的主要種類有：第一，外匯期貨；第二，利率期貨；第三，股票價錢指數(shù)期貨。4金融期貨的功能：第一，套期保值功能，是指經過在現(xiàn)貨市場與期貨市場同時做相反的買賣到達為其現(xiàn)貨保值目的的買賣方式；第二，價錢發(fā)現(xiàn)功能，是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，經過集中競價構成期貨價錢的功能。5期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的期限內按買賣雙方商定的價錢購買或出賣一定數(shù)量的某種特定商品的權益。金融期權是以金融商品或金融期貨和約為標的物的期權買賣方式。6期權的根本類型：第一，看漲期權，是指期權的買方具有在商定期限內按敲定價錢買入一定數(shù)量金融資產的權益；第二，看跌期權，是指期權的買方

18、具有在商定期限內按敲定價錢賣出一定數(shù)量金融資產的權益。7期權的分類：歐式期權，美式期權；股票期權、股票指數(shù)期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權。8金融期貨與期權的區(qū)別：第一，標的不同；第二，投資者權益與義務的對稱性不同；第三，履約保證不同；第四，現(xiàn)金流轉不同；第五，盈虧的特點不同；第六，套期保值的作用與效果不同；9金融期貨與期權的價錢及其影響要素。第二節(jié)可轉換證券1可轉換證券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價錢將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。2可轉換證券的特點：第一，可以轉換成普通股票；第二，有事先規(guī)定的轉換期限；第三，持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換；第四，市場價錢變

19、動比普通債券頻繁，并隨本公司普通股票價錢的升降而增減。3可轉換證券的要素：第一，轉換比例；第二，轉換價錢；第三，轉換期限。第三節(jié)其他衍生工具1存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。2美國存托憑證的發(fā)行流程和買賣過程。3美國存托憑證的種類：第一，無擔保的ADR；第二，有擔保的ADR。4存托憑證的優(yōu)點：第一，市場容量大、籌資才干強；第二，上市手續(xù)簡單，發(fā)行本錢低；第三，避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求。5認股權證全稱股票認購授權證，它由上市公司發(fā)行，給予持有權證的投資者在未來某個時間或某一段時間以事先確認的價錢購買一定量該公司股票的權益。6認股權證的要素：第一，認股數(shù)量

20、；第二，認股價錢；第三，認股期限。7影響認股權證價錢的要素：第一，普通股的市值；第二，剩余有效期限；第三，換股比例；第四，認股價值。8優(yōu)先認股權又稱股票先買權，是普通股股東的一種特權。9確認優(yōu)先認股權的價錢及價值。附權優(yōu)先認股權的價值、除權優(yōu)先認股權的價值、優(yōu)先認股權的投機價值。10備兌憑證屬于廣義的認股權證，它給予持有者按某一特定價錢購買某種股票或幾種股票組合的權益，投資者以一定的代價獲得這一權益，在到期日可根據(jù)股價情況選擇行使或不行使該權益。11備兌憑證的作用：第一，添加了股票的流動性；第二，發(fā)明了新的投資時機。備兌憑證的特征和價值。第六章證券市場運轉1-3第一節(jié)發(fā)行市場和買賣市場1證券市

21、場是證券買賣買賣的場所，也是資金供求中心。根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可以分為證券發(fā)行市場和證券買賣市場。2證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構組成。3證券發(fā)行市場的根本功能：第一，為資金需求者提供籌措資金的渠道；第二，為資金供應者提供投資和獲利的時機，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化；第三，構成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化。4證券買賣所的組織方式大致可分為：公司制和會員制。公司制的證券買賣所是以股份方式組織并以盈利為目的的法人團體。會員制的證券買賣所是一個由會員自愿組成的、不以盈利為目的的社會法人團體。5證券買賣所的功能和管理制度。6場外買賣市場是在證券買賣所以外的證券買賣

22、市場的總稱。其特征是：第一，場外買賣市場是一個分散的無形市場；第二，場外買賣市場的組織方式采取做市商制；第三，場外買賣市場是一個擁有眾多證券種類和證券運營機構的市場，以未能在證券買賣所同意上市的股票和債券為主；第四，場外買賣市場是一個以議價方式進展證券買賣的市場；第五，場外買賣市場的管理比證券買賣所寬松。7場外買賣市場的功能：第一，場外買賣市場是證券發(fā)行的主要場所；第二，場外買賣市場為政府債券、金融債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券買賣所上市買賣的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的時機；第三，場外買賣市場是證券買賣所的必要補

23、充。第二節(jié)股票價錢指數(shù)1股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所以樣本股價經調整后的價錢程度的平均值，可分為簡單算術股價平均數(shù)、加權股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。2股票價錢指數(shù)的編制步驟：第一，選擇樣本股；第二，選定某基期；第三，計算計算期平均股價；第四，指數(shù)化。3我國主要的股票價錢指數(shù)：第一，上證綜合指數(shù)；第二，深證綜合指數(shù)；第三，上證30指數(shù)；第四，深證成份股指數(shù)。4國際股票市場的主要價錢指數(shù)：第一，道瓊斯股價指數(shù)；第二，金融時報指數(shù)；第三，日經股價指數(shù)；第四，恒生指數(shù)；第五，NASDAQ指數(shù)。第三節(jié)證券投資的收益和風險1股票投資的收益是指投資者從購入股票開場到出賣股票為止整個持有期間的收入，它

24、由股息、資本利得和資本增值收益組成。2股息是指股票持有者根據(jù)股票從公司分取的盈利。股息的種類有很多，分別有：第一，現(xiàn)金股息；第二，股票股息；第三，財富股息；第四，負債股息；第五，建業(yè)股息。3衡量股票投資收益程度的目的主要有股利收益率、持有期收益率和拆股后持有期收益率。4債券的投資收益率主要包括：第一，債券的利息收益；第二，資本利得。5債券的利息的支付可分為一次性付息和分期付息。而一次性付息有三種常見的方式：第一，以單利計算；第二，以復利計算；第三，以貼現(xiàn)計算。6債券收益率有票面收益率、直接納益率、持有期收益率、到期收益率和貼現(xiàn)債券收益率。7與證券投資相關的所以風險稱為總風險?？傦L險可分為系統(tǒng)風

25、險和非系統(tǒng)風險。系統(tǒng)風險是指由于某種全局性的共同要素引起的投資收益的能夠變動，這種要素以同樣的方式對一切證券的收益產生影響。系統(tǒng)風險主要包括政策風險、經濟周期性動搖風險、利率風險和購買力風險。非系統(tǒng)性風險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產生影響的風險，它通常是由某一特殊的要素引起，與整個證券市場的價錢不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)絡，而只對個別或少數(shù)證券的收益產生影響。非系統(tǒng)風險主要包括信譽風險、運營風險、財務風險。8股票風險主要有公司虧損風險和市場價錢動搖風險。債券風險主要包括信譽風險和市場價錢動搖風險。第七章證券中介機構1-2第一節(jié)證券公司1證券公司是證券市場上最重要的中介機構，也是證券市場的主要參

26、與者。它承當著證券代理發(fā)行、證券自營買賣、證券代理買賣、資產管理及證券投資咨詢等重要職能。2證券公司的職能：第一，媒介資金供需；第二，構造證券市場；第三，優(yōu)化資源配置；第四，促進產業(yè)集中。3證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。綜合類證券公司可以運營證券經紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務和經國務院證券監(jiān)視管理機構核定的其他證券業(yè)務；經紀類證券公司只能從事單一的經紀業(yè)務。4證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。規(guī)范的承銷過程的三個步驟為：第一，證券公司就證券發(fā)行的種類、時間、條件等對發(fā)行公司提出建議；第二，當證券發(fā)行人確定證券的種類和發(fā)行條件并且報請證券管理機關同意之后，證

27、券公司將與之簽定證券承銷協(xié)議，明確雙方的權益、義務和責任；第三，證券公司著手進展證券的銷售任務。5證券經紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵照的原那么有：第一，代理原那么；第二效率原那么；第三，“三公原那么。6證券公司的管理包括：第一，管理戰(zhàn)略；第二，管理內容；第三，管理原那么；第四，管理方式；第五，內部控制。其中管理內容包括：第一，業(yè)務管理；第二，財務管理；第三，人力資源管理。第二節(jié)證券效力機構1證券效力機構是指依法設立的從事證券效力業(yè)務的法人機構。證券效力包括：證券投資咨詢，證券發(fā)行、謀劃、財務顧問及其它配套效力，證券

28、資信評價效力，證券集中保管，證券清算交割效力，證券登記過戶效力以及經證券管理部門認定的其他業(yè)務。2中央登記結算公司是以平安、高效、低本錢為原那么，為證券的發(fā)行與買賣提供集中的登記、存管與結算效力，即中央登記、中央存管和中央結算，是不以盈利為目的的法人。3證券投資咨詢公司，是指對證券投資者和客戶的融資活動、證券買賣活動和資本營運提供咨詢效力的專業(yè)機構。在我國證券投資咨詢公司主要有兩種類型：一是專門從事證券咨詢業(yè)務的專營咨詢機構，另一類是兼作證券投資咨詢業(yè)務的兼營咨詢機構。4證券投資咨詢管理公司的業(yè)務范圍和管理內容。5從事證券法律業(yè)務的律師應具備的條件，從事證券法律業(yè)務的律師事務所資歷獲得的程序。

29、證券法律業(yè)務的主要內容：第一，為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書；第二，為證券承銷活動出具驗證筆錄；第三，審查、修正、制造與證券發(fā)行、上市和買賣有關的法律文件。6懇求從事證券相關業(yè)務答應證的注冊會計試應符合的條件，事務所懇求證券相關業(yè)務答應證應具備的條件，懇求從事證券相關業(yè)務答應證的程序，注冊會計師、事務一切關證券的任務內容。7從事證券業(yè)務的資產評價機構應具備的條件，從事證券業(yè)務的資產評價機構獲得資歷的程序，從事證券相關業(yè)務的資產評價機構資歷與業(yè)務的管理。8信譽評級機構的信譽評級過程大致可分為三個階段：第一，懇求階段；第二，評價階段；第三，通知、公布階段。第八章證券市場法律制度與監(jiān)管1-2第一

30、節(jié)證券市場法律法規(guī)1的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券買賣和監(jiān)視，其中心旨在維護投資者的合法權益，維護社會經濟次序和社會公共利益。它共分十二章，分別為：總那么、證券發(fā)行、證券買賣、上市公司收買、證券買賣所、證券公司、證券登記結算機構、證券買賣效力機構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)視管理機構、法律責任和附那么。2規(guī)定的制止行為：第一，在證券發(fā)行方面；第二，在信息披露方面；第三，在業(yè)務經紀方面；第四，在從業(yè)人員管理方面；第五，在證券買賣方面；第六，在上市公司收買方面。3的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括股份和有限責任公司，其中心旨在維護公司、股東和債券人的合法權益，維護社會經濟次序。共分十一章、二百三十條，對在中國境內有限責任公司的設立和組織機構，股份的設立和組織機構，股份的股份發(fā)行和轉讓，公司債券、公司財務和會計，公司合并和分立、公司破產，解散和清算，外國公司的分支機構、法律責任的等內容制定了相應的法律條款。4規(guī)定的制止行行為。5對公司犯罪的規(guī)定：第一，虛報注冊資本與虛偽出資罪；第二，隱瞞艱苦現(xiàn)實罪；第三，行賄罪。對證券犯罪的規(guī)定：第一，欺詐發(fā)行股票、債券罪；第二，提供虛偽財務會計報告罪；第三，擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；第四，內幕買賣、泄露內幕信息罪；第五，編造并傳播影響證券買賣虛偽信息罪；第六，誘騙他人買賣證券罪；第七，支配證券市場