工程項目的前期策劃課件

1、第三章 工程項目的前期策劃 第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作 第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思 第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計 第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 第五節(jié) 工程項目的可行性研究和評價 第六節(jié) 工程項目前期策劃中的幾個問題第1頁，共39頁。7/29/20221第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作 一、工程項目前期策劃工作任務(wù) 二、工程項目前期策劃的工作內(nèi)容和過程 三、工程項目前期策劃工作的作用 第2頁，共39頁。7/29/20222第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作 一、工程項目前期策劃工作任務(wù) 項目前期策劃階段是指從項目構(gòu)思到項目批準(zhǔn)立項之間的工作過程。 項目前期策劃工作的主要任務(wù)：尋找項目機(jī)會，確立項

2、目目標(biāo)，定義項目，并對項目進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，使項目建立在可靠的、堅實的、優(yōu)化的基礎(chǔ)之上。第3頁，共39頁。7/29/20223第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作二、工程項目前期策劃的工作內(nèi)容和過程1、項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇；2、項目的目標(biāo)設(shè)計；3、項目定義；4、總方案策劃；5、項目可行性研究；6、項目評價和決策；7、其他相關(guān)工作（環(huán)境調(diào)查、反饋、階段檢查等）。項目前期策劃工作過程如圖31所示。第4頁，共39頁。7/29/20224第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作三、工程項目前期策劃工作的作用 對項目的成敗起到?jīng)Q定性作用，能夠影響全局。費用/影響時間前期策劃設(shè)計/計劃實施控制后期工作累計投資對項目

3、生命周期的影響圖32 項目累計投資和影響對比第5頁，共39頁。7/29/20225第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思 一、工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生 二、工程項目構(gòu)思的選擇第6頁，共39頁。7/29/20226第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思一、工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生 工程項目構(gòu)思是對工程項目機(jī)會的尋求，標(biāo)志著工程項目的開始。 項目構(gòu)思的起因主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 1、通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機(jī)會，有利的投資地點和投資領(lǐng)域。 2、上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。 3、為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。 4、項目業(yè)務(wù)機(jī)會。 5、通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機(jī)會。第7頁，共39頁。7/29/20227第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思二、工程項目

4、構(gòu)思的選擇 淘汰明顯不現(xiàn)實或沒有實用價值的構(gòu)思，選擇若干有價值和可能性強(qiáng)的構(gòu)思，進(jìn)行深入研究。 選擇依據(jù)： 1、上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。 2、環(huán)境的制約,充分利用資源和外部條件。 3、充分發(fā)揮自己的長處和優(yōu)勢。 綜合考慮“構(gòu)思-環(huán)境-能力”之間的平衡，以求達(dá)到主觀和客觀的最佳組合。第8頁，共39頁。7/29/20228一、目標(biāo)設(shè)計的重要性二、工程項目的目標(biāo)管理的方法三、項目目標(biāo)的分解四、項目目標(biāo)設(shè)計的步驟五、目標(biāo)設(shè)計中應(yīng)注意的幾個問題第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計第9頁，共39頁。7/29/20229第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計目標(biāo)是對預(yù)期結(jié)果的描述，是項目成功的前提，實施過程的主線和依據(jù)，完畢

5、后的最終效果。目標(biāo)設(shè)計是以環(huán)境和上層系統(tǒng)的狀況為依據(jù)的。（與一般的研究和革新項目目標(biāo)是不同的）一、目標(biāo)設(shè)計的重要性第10頁，共39頁。7/29/202210第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計1. 項目實施前就必須有明確的目標(biāo)2. 在項目的目標(biāo)設(shè)計中，首先要設(shè)立項目總目標(biāo)，再用系統(tǒng)分析的方法進(jìn)行分解3. 將項目目標(biāo)落實到人4. 將項目目標(biāo)落實到項目的各個階段5. 強(qiáng)調(diào)全壽命期集成管理項目目標(biāo)6. 推行目標(biāo)管理存在的問題二、工程項目的目標(biāo)管理方法第11頁，共39頁。7/29/202211推行目標(biāo)管理存在的問題1)前期很難設(shè)計出科學(xué)、合理的目標(biāo)系統(tǒng)2)項目批準(zhǔn)后，不能隨便改動項目目標(biāo)3)常常偏向于局部目標(biāo)，

6、缺少全局的觀點4)其它問題（過分注重定量的目標(biāo)）第12頁，共39頁。7/29/202212項目總目標(biāo)（滿足各方實際需求）分解各子項目目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)落實到各時間區(qū)段和個人采用系統(tǒng)分析的方法三、目標(biāo)的分解第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計第13頁，共39頁。7/29/2022133. 提出目標(biāo)因素1) 什么是目標(biāo)因素2) 目標(biāo)因素的來源3) 常見的目標(biāo)因素4) 應(yīng)注意的問題第14頁，共39頁。7/29/2022141) 目標(biāo)因素在進(jìn)行情況分析和問題的定義以后，按照問題的結(jié)構(gòu)以及邊界條件的限制，提出的解決問題的程度，即為目標(biāo)因素。項目的目標(biāo)是為了解決上層系統(tǒng)的問題和滿足上層系統(tǒng)的需要，同時要注意邊界條件的限

7、制。第15頁，共39頁。7/29/2022152)目標(biāo)因素的來源問題的定義，也即按問題的結(jié)構(gòu)，確定解決其中各個問題的程度條件的限制（如，資源限制、法律限制、周邊組織的要求等）上層系統(tǒng)直接設(shè)置第16頁，共39頁。7/29/2022163) 常見的目標(biāo)因素問題的解決程度(項目建成后所達(dá)到的功能和狀態(tài))項目自身的目標(biāo)（工程規(guī)模、經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)、項目時間目標(biāo)）其它目標(biāo)因素等（工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、降低成本、環(huán)保、節(jié)約能源等）第17頁，共39頁。7/29/2022174) 應(yīng)注意以下問題目標(biāo)因素應(yīng)全面，不能遺漏真實地反映上層系統(tǒng)的需要和要求切合實際，實事求實要有一定的彈性，應(yīng)考慮各種風(fēng)險必須重視時間的限制充分考慮

8、各方的利益。第18頁，共39頁。7/29/2022184. 構(gòu)成目標(biāo)系統(tǒng)對目標(biāo)因素進(jìn)行分類、歸納、排序和結(jié)構(gòu)化，形成目標(biāo)系統(tǒng)，使項目的目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。1）目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)2）目標(biāo)因素的分類3）目標(biāo)因素間的爭執(zhí)第19頁，共39頁。7/29/2022191）目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)子目標(biāo)功能目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)社會目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)第20頁，共39頁。7/29/202220第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計圖33 工程項目的目標(biāo)系統(tǒng)項目總目標(biāo)功能目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)社會目標(biāo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)系統(tǒng)目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)子目標(biāo).工程實例見教材P110第21頁，共39頁。7/29/202221按目標(biāo)因素的性質(zhì)分類(強(qiáng)制性目標(biāo)、期望

9、性目標(biāo))按目標(biāo)因素的表達(dá)分類(定量目標(biāo)、定性目標(biāo))2) 目標(biāo)因素的分類第22頁，共39頁。7/29/202222強(qiáng)制性目標(biāo)：必須滿足的目標(biāo)，包括法律、法規(guī)的限制、政府的規(guī)定、政策、技術(shù)規(guī)范的要求等；期望性目標(biāo)：盡可能滿足的目標(biāo)，它具有一定的彈性。如：項目的總投資、總工期等。按性質(zhì)分類第23頁，共39頁。7/29/202223定量目標(biāo)：能用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)（如：投資規(guī)模、投資回報率等）定性目標(biāo)：不能用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)(如：使用戶滿意)按目標(biāo)因素的表達(dá)分類第24頁，共39頁。7/29/202224強(qiáng)制性目標(biāo)與期望性目標(biāo)發(fā)生爭執(zhí)強(qiáng)制性目標(biāo)之間發(fā)生爭執(zhí)期望目標(biāo)之間發(fā)生爭執(zhí)在目標(biāo)系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標(biāo)優(yōu)于子目標(biāo)，

10、子目標(biāo)優(yōu)于可執(zhí)行目標(biāo)3) 目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)第25頁，共39頁。7/29/202225第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 一、項目定義 二、項目總體方案的提出 三、項目的審查和選擇 四、提出項目建議書第26頁，共39頁。7/29/202226第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 一、項目定義以書面形式描述項目經(jīng)過優(yōu)化的 目標(biāo)系統(tǒng)，為上層系統(tǒng)的評價和審查提供依據(jù)，也為下階段作可行性研究提供基礎(chǔ)條件。是目標(biāo)設(shè)計的里程碑。項目定義的主要內(nèi)容第27頁，共39頁。7/29/202227第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 二、項目總體方案的提出 1、項目產(chǎn)品或服務(wù)的市場定位； 2、項目總的功能定位和各部分的

11、功能分解、總的產(chǎn)品方案； 3、項目總體的建設(shè)方案、建筑總面積、項目總布局，總的實施階段的劃分； 4、總的融資方案、設(shè)計、實施、運營方面的組織策劃； 5、工程經(jīng)濟(jì)、安全、高效率運行的條件和過程，建設(shè)和運營中環(huán)境保護(hù)和工作保護(hù)措施等。第28頁，共39頁。7/29/202228第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 三、項目的審查和選擇 1、項目審查 主要審查風(fēng)險評價、目標(biāo)決策、目標(biāo)價值評價、目標(biāo)設(shè)計過程等。在審查中應(yīng)注意以下問題：防止自我審查客觀地顧及所有重要的各方審查應(yīng)以動態(tài)的觀點，從上層系統(tǒng)的角度出發(fā)審查的主要指標(biāo)第29頁，共39頁。7/29/202229第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 三、項

12、目的審查和選擇 1、項目審查審查的主要指標(biāo)（P99） ：（1）問題的定義（是否符合實際或有遺漏）。 （2）目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素的價值評價 。 （3）對項目構(gòu)思、情況和問題的調(diào)查和分析、目標(biāo)設(shè)計的過程和結(jié)果的審查。 （4）項目的初步評價。第30頁，共39頁。7/29/202230第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 2、項目選擇 當(dāng)面臨許多項目機(jī)會時需要進(jìn)行項目選擇。 項目選擇的總體指標(biāo)： （1）能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題，滿足上層系統(tǒng)的需要（市場前景）； （2）項目對上層戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)； （3）企業(yè)現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能否得到最充分利用； （4）項目成就期望值（可能性大、風(fēng)險?。５?1頁，共39頁。7

13、/29/202231第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 四、提出項目建議書 項目建議書是對項目目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的說明和細(xì)化，同時作為后繼的可行性研究、設(shè)計和計劃的依據(jù)，并將項目目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體實在的工程建設(shè)任務(wù)。項目建議書的提出標(biāo)志著項目目標(biāo)設(shè)計的結(jié)束。第32頁，共39頁。7/29/202232第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃 項目建議書的主要內(nèi)容： 1、項目提出的必要性和依據(jù)。 2、擬建規(guī)模、建設(shè)地點的初步設(shè)想。 3、資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系。 4、投資估算、資金籌措設(shè)想。 5、項目進(jìn)度安排。 6、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計。第33頁，共39頁。7/29/202233第五節(jié) 工程項目

14、可行性研究和評價 一、可行性研究前的工作二、可行性研究的主要依據(jù) 三、可行性研究的主要內(nèi)容 四、可行性研究的基本要求五、項目評價第34頁，共39頁。7/29/202234第五節(jié) 工程項目可行性研究和評價 一、可行性研究前的工作 1、項目負(fù)責(zé)人的任命。 2、研究小組的成立或研究任務(wù)的委托。 3、工作團(tuán)隊的建立。 4、確定研究深度和廣度及研究報告的主要內(nèi)容。 5、確定可行性研究開始和結(jié)束時間，并制定工作計劃。 第35頁，共39頁。7/29/202235第五節(jié) 工程項目可行性研究和評價 二、可行性研究前的主要依據(jù)1.國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的長期計劃、規(guī)劃、投資政策、以及國家和地方的法規(guī)2.批準(zhǔn)的項目建議

15、書3.國家批準(zhǔn)的資源報告，國土開發(fā)整治規(guī)劃等4.國家進(jìn)出口貿(mào)易和關(guān)稅政策5.建設(shè)地點的自然、經(jīng)濟(jì)、社會等基礎(chǔ)資料6.市場調(diào)查報告第36頁，共39頁。7/29/202236第五節(jié) 工程項目可行性研究和評價 三、可行性研究的主要內(nèi)容 目前，國際上對可行性研究報告的內(nèi)容還不統(tǒng)一，但是，可以概括為以下三個方面：1）進(jìn)行市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題；2）進(jìn)行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項目建設(shè)的技術(shù)可能性問題；3）進(jìn)行財務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項目建設(shè)的合理性問題?？尚行匝芯繄蟾娴膬?nèi)容格式可行性研究實例南湖校區(qū)圖文信息中心可研報告第37頁，共39頁。7/29/202237第五節(jié) 工程項目可行性研究和評價 四、可行性研究的基本要求 1、必須從工程項目全生命期的角度，重點研究市場，確定生產(chǎn)規(guī)模、項目范圍、技術(shù)方案、融資。 2、通過調(diào)查研究，以第一手資料為依據(jù)，客觀地反映和分析問題。 3、可行性研究應(yīng)詳細(xì)、透徹、全面，定性和定量分析相結(jié)合，用數(shù)據(jù)、圖表分析和表示。 4、多方案比較。 5、加強(qiáng)對技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)方面的風(fēng)險分析。 6、可研報告需經(jīng)政府部門審查、評價、批準(zhǔn)。第3