微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(9 微觀經(jīng)濟(jì)政策)

1、第九章 微觀經(jīng)濟(jì)(wi un jn j)政策主要的市場(chǎng)失靈(shlng)：1、壟斷阻礙要素自由流動(dòng)，降低資源配置效率2、外部性無(wú)法由市場(chǎng)本身解決3、公共產(chǎn)品無(wú)法由市場(chǎng)提供4、信息不完全阻礙市場(chǎng)有效運(yùn)行5、社會(huì)的非市場(chǎng)目標(biāo)（如縮小貧富差距）無(wú)法由市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)微觀經(jīng)濟(jì)政策的對(duì)象：市場(chǎng)失靈（Market Failure）市場(chǎng)失靈使得稀缺資源得不到有效的配置共三十三頁(yè)第一節(jié) 壟斷(lngdun)和反壟斷(lngdun)政策一、壟斷造成效率損失與競(jìng)爭(zhēng)性廠商相比，壟斷廠商的產(chǎn)量低而價(jià)格高壟斷廠商依仗壟斷地位攫取高額利潤(rùn)，使改進(jìn)(gijn)技術(shù)和管理的動(dòng)力大大下降壟斷導(dǎo)致尋租（P114）行為二、反壟斷政

2、策反托拉斯法1890謝爾曼法（Sherman Antitrust Act）1914克萊頓法（Clayton Antitrust Act）1914聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法（Federal Trade Commission Act）1950塞勒凱弗維爾法（CellerKefauver）中國(guó)反壟斷法2008年8月1日起實(shí)施共三十三頁(yè)三、自然壟斷由于技術(shù)條件和需求條件的作用，行業(yè)(hngy)呈現(xiàn)出長(zhǎng)期平均成本遞減的特征。對(duì)自然壟斷的管制邊際成本定價(jià)：P=MC缺點(diǎn)：企業(yè)虧損，需政府補(bǔ)貼平均成本定價(jià)：P=AC缺點(diǎn)：企業(yè)無(wú)動(dòng)力降低成本共三十三頁(yè)共三十三頁(yè)四、反壟斷政策的基本內(nèi)容盡管各國(guó)反壟斷政策及其具體執(zhí)法體制不盡

3、相同，但其基本內(nèi)容具有(jyu)高度一致性，主要有：（一）禁止限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議 限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議是兩個(gè)或者兩個(gè)以上的市場(chǎng)主體以協(xié)議、決議或者其它聯(lián)合方式實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。 共三十三頁(yè)電信網(wǎng)通簽署全面停止競(jìng)爭(zhēng)(jngzhng)協(xié)議（2006）協(xié)議(xiy)主要內(nèi)容：雙方停止在非主導(dǎo)區(qū)域的所有項(xiàng)目投資： 傳統(tǒng)固話用戶，大靈通、小靈通等無(wú)線市話用戶，寬帶用戶，呼叫中心等所有類型客戶； 停止在對(duì)方領(lǐng)域發(fā)展新的公眾用戶：非主導(dǎo)方在各本地網(wǎng)不再增加新的端局號(hào)； 非主導(dǎo)方在各省不再增加新的IP地址段； 停止在對(duì)方區(qū)域停止發(fā)展新政企客戶 共三十三頁(yè)（二）禁止濫用市場(chǎng)支配地位市場(chǎng)支配地位是指企業(yè)的某種特定產(chǎn)品在特定市

4、場(chǎng)范圍內(nèi)具有主導(dǎo)地位，使其他企業(yè)處于從屬、被動(dòng)的狀況。 濫用市場(chǎng)支配地位是指導(dǎo)企業(yè)利用市場(chǎng)支配地位對(duì)市場(chǎng)的其他主體進(jìn)行不公平的交易或者排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。 例：搭配銷售； 掠奪性定價(jià)(dng ji)； 價(jià)格歧視； 排他性交易。 （處于市場(chǎng)支配地位的企業(yè)一切經(jīng)銷商在特定市場(chǎng)內(nèi)只經(jīng)銷自己的商品，不得經(jīng)銷其他企業(yè)的同種或同類商品，包括經(jīng)銷商只向制造商獨(dú)買(mǎi)、制造商只向經(jīng)銷商獨(dú)賣。） 共三十三頁(yè) （三）控制兼并企業(yè)兼并是指兩家或更多家企業(yè)合并(hbng)成一家企業(yè)，通常由一家占優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)吸收一家或更多家企業(yè)。 鏈接：外資對(duì)我國(guó)企業(yè)的控制(kngzh)、兼并觸目驚心。/146916367.html 美

5、國(guó)：司法部反托拉斯局 ；聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì) 。中國(guó)：商務(wù)部共三十三頁(yè) 歐盟競(jìng)爭(zhēng)法第86條： 一個(gè)或多個(gè)在共同市場(chǎng)內(nèi)占有優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)濫用這種地位的任何行為，可能影響成員國(guó)之間貿(mào)易的，因與共同市場(chǎng)不相容而被禁止；特別是禁止包含下列內(nèi)容的濫用行為： （1）直接或間接地實(shí)行不公平的購(gòu)買(mǎi)或銷售價(jià)格，或其他不公平的交易條件的； （2）限制生產(chǎn)、市場(chǎng)或技術(shù)發(fā)展，損害消費(fèi)者利益的； （3）在相同的交易情形下，對(duì)交易對(duì)方當(dāng)事人實(shí)行不同的交易條件，因而置其于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位的； （4）要求對(duì)方當(dāng)事人接受與合同主體(zht)在本質(zhì)上或商業(yè)慣例上無(wú)關(guān)聯(lián)的附加義務(wù)，作為簽訂合同的前提條件的。 共三十三頁(yè)一、外部性（Exte

6、rnality）生產(chǎn)者或消費(fèi)者在自己的活動(dòng)(hu dng)中產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來(lái)的利益（收益）或有害影響帶來(lái)的損失（成本）都不是消費(fèi)者和生產(chǎn)者本人所獲得或承擔(dān)的。第二節(jié) 外部性 二、外部性的分類正外部性（Positive Externality）私人收益(shuy)社會(huì)收益負(fù)外部性（Negative Externality）私人成本社會(huì)成本共三十三頁(yè)（1）外部性 故事：“村民跪攔縣委書(shū)記求治污” （騰訊網(wǎng)） 經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式：如果產(chǎn)權(quán)界定清楚，且交易成本為零，那么市場(chǎng)力量本身就可以解決外部性問(wèn)題；如果交易成本不為零，那么政府的介入通常是解決外部性問(wèn)題所必須的。 思考分

7、析示例：真實(shí)世界的什么因素會(huì)使產(chǎn)權(quán)模糊或不確定，從而妨礙科斯定理起作用？ 課后練習(xí)(自編)：面對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境污染，政府介入的力度似乎總是低于公眾的期望水平，你覺(jué)得(ju de)其中的原因是什么？共三十三頁(yè)負(fù)外部性分析(fnx)共三十三頁(yè)三、外部性的解決措施(cush)1、稅收/補(bǔ)貼（庇古稅）根據(jù)污染所造成的危害程度對(duì)排污者征稅,用稅收來(lái)彌補(bǔ)排污者生產(chǎn)的私人成本和社會(huì)成本之間的差距,使兩者相等。由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou, Arthur Cecil,18771959)最先提出,這種稅被稱為“庇古稅”。（見(jiàn)拓展探討：庇古稅的額度）（政府(zhngf)解決方案）共三十三頁(yè)庇古（Arthur C

8、ecil Pigou,1877-1959）是英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，劍橋?qū)W派的主要代表之一。出生在英國(guó)一個(gè)軍人家庭。他是這個(gè)家庭的長(zhǎng)子。青年時(shí)代入劍橋大學(xué)學(xué)習(xí)。最初的專業(yè)是歷史(lsh)，后來(lái)受當(dāng)時(shí)英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾的影響，并在其鼓勵(lì)下轉(zhuǎn)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)。畢業(yè)后投身于教書(shū)生涯 。成為宣傳他的老師馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的一位學(xué)者。他先后擔(dān)任過(guò)英國(guó)倫敦大學(xué)杰文斯紀(jì)念講座講師和劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授。他被認(rèn)為是劍橋?qū)W派領(lǐng)袖馬歇爾的繼承人。當(dāng)時(shí)他年僅31歲，是劍橋大學(xué)歷來(lái)?yè)?dān)任這個(gè)職務(wù)最年輕的人。他任期長(zhǎng)達(dá)35年，一直到1943年退休為止。在1920年出版的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，庇古先生提出了“庇古稅方案”，提倡對(duì)有正外部性的

9、活動(dòng)給與補(bǔ)貼。庇古因“庇古稅”享譽(yù)后世。庇古共三十三頁(yè)拓展探討(tnto)：庇古稅的額度庇古稅的額度1（事前(shqin)征稅）庇古稅的額度2（事后征稅）共三十三頁(yè) 2、內(nèi)部化合并（一體化） 例：漁場(chǎng)A與漁場(chǎng)B毗鄰，魚(yú)經(jīng)常互動(dòng)(h dn)。 -毗鄰漁場(chǎng)通常是同一個(gè)所有者。 例：工廠A與受噪聲污染的學(xué)校之一體化3、界定私有產(chǎn)權(quán)科斯定理（Coase Theorem）無(wú)交易成本時(shí)，明確產(chǎn)權(quán)能解決外部性問(wèn)題。（市場(chǎng)(shchng)解決方案） 例：工廠與農(nóng)戶的私有產(chǎn)權(quán)分配 （1）工廠有排污權(quán) （2）農(nóng)戶有免受排污的權(quán)利共三十三頁(yè) 羅納德科斯（1910年12月29日-2013年9月2日）在揭示并澄清了經(jīng)濟(jì)

10、制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性，從而獲得1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。主要經(jīng)歷： 1932年獲倫敦大學(xué)學(xué)士學(xué)位 1932年-1934年任丹迪經(jīng)濟(jì)暨商業(yè)專校助理講師 1934年-1935年任利物浦大學(xué)助理講師 1935年-1938年任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院助理講師；1938年-1947年任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師；1947年-1951年任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院高等講師。1951年獲倫敦大學(xué)博士學(xué)位；1951年-1958年任布法羅大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授(jioshu)；1958年-1964年任弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；1964年-1970年任芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；1964年-1981年任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；199

11、1年任堪薩斯大學(xué)法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)客座教授；1982年-任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授及法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)資深研究員。 重要著作：英國(guó)的廣播：壟斷的研究、廠商、市場(chǎng)與法律 經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家論文集 企業(yè)的性質(zhì)（1937）社會(huì)成本問(wèn)題（1960）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔（1974）羅納德科斯共三十三頁(yè)第三節(jié) 公共(gnggng)物品一、公共物品（Public Goods） 供整個(gè)社會(huì)共同享用的物品。 具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，不能依靠市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)有效配置的產(chǎn)品。1、特點(diǎn)：消費(fèi)上具有非排他性（某人對(duì)該物品的使用不會(huì)/難以阻止他人的使用）消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性（增加一個(gè)邊際消費(fèi)者時(shí)，成本不會(huì)隨之增加）2、公共物品只能(

12、zh nn)由政府提供：消費(fèi)者都想“搭便車”邊際成本為零，不應(yīng)當(dāng)排斥其他消費(fèi)者 例：路燈；燈塔；大部分橋；國(guó)防服務(wù)。共三十三頁(yè) 非競(jìng)爭(zhēng)性是指，在任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，向一個(gè)額外的消費(fèi)者提供該產(chǎn)品不會(huì)引起(ynq)產(chǎn)品成本的任何增加，即消費(fèi)人數(shù)的增加所引起(ynq)的產(chǎn)品邊際成本等于零。 非排他性是指公共產(chǎn)品具有消費(fèi)上的共享性，難以或不可能排除、限制任一消費(fèi)者對(duì)它的消費(fèi)。 共三十三頁(yè)二、準(zhǔn)公共物品（俱樂(lè)部物品）消費(fèi)上具有排他性消費(fèi)在一定范圍內(nèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性三、公共資源消費(fèi)上具有非排他性消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性公地悲?。ü。?duì)策(duc)：劃定產(chǎn)權(quán) 例：健身俱樂(lè)部；收費(fèi)(shu fi)的獨(dú)木橋；高速

13、公路。 例：公共草地；河流；公園的座椅；公共健身設(shè)施。共三十三頁(yè) “公地悲劇”（Tragedy of the commons）是一種涉及個(gè)人利益與公共利益（Common good）對(duì)資源分配有所沖突的社會(huì)陷阱（Social trap）。 1968年英國(guó)加勒特哈丁（Garret Hardin）在期刊科學(xué)將這個(gè)概念加以發(fā)表、延伸，稱為公地悲?。═he Tragedy of the Commons）。而這個(gè)理論(lln)本身就如亞里斯多德所言：“那由最大人數(shù)所共享的事物，卻只得到最少的照顧” 共三十三頁(yè)（5）公共資源故事：新“公地悲劇”長(zhǎng)江生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)崩潰 （人民網(wǎng)）經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式：公共資源會(huì)總會(huì)

14、(zn hu)被理性個(gè)體所過(guò)度使用，直至資源耗竭或毀滅，因而界定私有產(chǎn)權(quán)是有效利用此類資源的重要途徑。思考分析示例(自編)：請(qǐng)舉出你身邊的“公地悲劇”事例并作分析。課后練習(xí)(自編)：當(dāng)給公共資源界定私有產(chǎn)權(quán)不可行時(shí)，有沒(méi)有其它保護(hù)公共資源的途徑？共三十三頁(yè)一、信息不完全信息不充分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體不能充分了解所需要(xyo)的一切信息。信息不對(duì)稱經(jīng)濟(jì)交易雙方對(duì)有關(guān)信息了解和掌握得不一樣多。二、信息不完全的原因認(rèn)識(shí)能力有限掌握信息的成本太高信息商品的特殊性（無(wú)法事先了解價(jià)值）機(jī)會(huì)主義傾向（賣方故意隱瞞）第四節(jié) 不完全(wnqun)信息共三十三頁(yè)三、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)失靈1、逆向選擇（Adverse Se

15、lection）在信息不對(duì)稱的情況下，掌握私人信息的一方隱藏信息而導(dǎo)致交易另一方利益損害。 逆向選擇發(fā)生在合同訂立之前。（喬治阿克爾洛夫教授的研究(ynji)成就 ） 逆向選擇：劣幣驅(qū)逐良幣，市場(chǎng)機(jī)制惡化或失效。 例：舊車市場(chǎng)(shchng)（檸檬市場(chǎng)(shchng)）；見(jiàn)P119-120例：保險(xiǎn)市場(chǎng)；見(jiàn)P120共三十三頁(yè) 著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治阿克爾羅夫以一篇關(guān)于“檸檬市場(chǎng)”的論文摘取了2001年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，并與其他兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家一起奠定了“非對(duì)稱信息學(xué)”的基礎(chǔ)。該論文曾經(jīng)因?yàn)楸徽J(rèn)為“膚淺”，先后遭到三家權(quán)威的經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物拒絕(jju)。幾經(jīng)周折，該論文才得以在哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊上發(fā)表，結(jié)果立

16、刻引起巨大反響。 喬治阿克爾洛夫（George A. Akerlof ）1940年生于美國(guó)的紐黑文，1966年獲美國(guó)麻省理工學(xué)院博士頭銜，自1980年到現(xiàn)在，一直在美國(guó)加利福尼亞州大學(xué)伯克利（UCBerkeley）分校任經(jīng)濟(jì)學(xué)首席教授。 共三十三頁(yè)阿克爾洛夫(lu f)教授的研究成就 阿克爾洛夫研究發(fā)現(xiàn)，在一個(gè)市場(chǎng)中如果賣方掌握了比買(mǎi)方更有利的信息，他就可以掩蓋產(chǎn)品的真相，以次充好。比如二手車市場(chǎng)，賣方市場(chǎng)對(duì)車況肯定比買(mǎi)方清楚得多，買(mǎi)方則只能從車況的表面情況來(lái)判斷車況。這樣賣方與買(mǎi)方處于信息非對(duì)稱的狀況，賣方具有信息優(yōu)勢(shì)，而買(mǎi)方則處于“劣勢(shì)選擇”地位。他的“劣勢(shì)選擇”概念已經(jīng)被寫(xiě)進(jìn)大學(xué)本科的教

17、科書(shū)中。他的理論還揭示出，在不規(guī)則的市場(chǎng)，買(mǎi)者如果無(wú)法觀察到商品的內(nèi)在質(zhì)量，那么賣者就會(huì)以次充好。由于信息的不對(duì)稱，將最終導(dǎo)致高質(zhì)量的產(chǎn)品從市場(chǎng)中退出，而只有低質(zhì)品仍留在市場(chǎng)中，結(jié)果造成市場(chǎng)萎縮。阿克爾洛夫還揭示了借貸人和放款人之間的信息非對(duì)稱如何導(dǎo)致第三世界國(guó)家如此高的借貸率等問(wèn)題，其影響相當(dāng)深遠(yuǎn)。 共三十三頁(yè)解決逆向選擇的辦法（1）信號(hào)(xnho)顯示 P121 信息優(yōu)勢(shì)方以可信的方式向信息劣勢(shì)方發(fā)出市場(chǎng)信號(hào)，以表明自己的商品或自身的（高）質(zhì)量類型之行為。 例：舊車品質(zhì)認(rèn)證制度；證書(shū)（如鉆石）；品牌；（2）信號(hào)甄別 P122 信息劣勢(shì)方以某種方式使得信息優(yōu)勢(shì)方不得不披露/暴露其私人信息（類

18、型、特征、品質(zhì)等），以供劣勢(shì)方辨別、解讀，從而改變信息劣勢(shì)方交易劣勢(shì)地位的行為。 例：多種保險(xiǎn)菜單供投保人選擇； （這是一個(gè)信息不對(duì)稱下的合同設(shè)計(jì)問(wèn)題）共三十三頁(yè)2、道德風(fēng)險(xiǎn)（Moral Hazard） P123交易雙方在簽訂交易契約后，由信息優(yōu)勢(shì)方的隱藏行動(dòng)在使自身利益最大化的同時(shí)損害了信息劣勢(shì)方的利益，且不承擔(dān)由此造成的全部后果的行為。（據(jù)稱這是一種不道德的行為） 道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在合同成立(chngl)之后。信息劣勢(shì)方無(wú)法觀察到信息優(yōu)勢(shì)方的全部行為，最多只能觀察到行為產(chǎn)生的不利后果，且無(wú)法確定不利后果是否與信息優(yōu)勢(shì)方的行為不當(dāng)有關(guān)，因此只能成為受害者。 典型問(wèn)題：（1）委托代理問(wèn)題 例：汽車

19、防盜保險(xiǎn) P123 （人民與政府的關(guān)系也是委托-代理關(guān)系）（2）內(nèi)部人控制問(wèn)題（企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的委托代理問(wèn)題） 共三十三頁(yè)委托代理問(wèn)題的應(yīng)對(duì)（1）設(shè)計(jì)更好的利益激勵(lì)機(jī)制 （激勵(lì)相容的合同設(shè)計(jì)） 如：分成制汽車保費(fèi)年度(nind)關(guān)聯(lián)制；管理層持股； 如：效率工資 （高于市場(chǎng)通行工資的工資。福特公司1914年， P126）（2）信息疏通機(jī)制 強(qiáng)制信息披露。 如：上市公司信息披露制度 如：政府行政信息公開(kāi)制度共三十三頁(yè)（2）信息不對(duì)稱 故事：“輸液大國(guó)(d u)”背后的“過(guò)度醫(yī)療”魅影 （新華網(wǎng)） 經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式：信息是有價(jià)值的，擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方常常會(huì)利用信息優(yōu)勢(shì)謀取利益。思考分析示例(自編)：當(dāng)信息不對(duì)稱時(shí)，價(jià)格可能會(huì)成為質(zhì)量的信號(hào)，此時(shí)賣家就有故意提高價(jià)格的動(dòng)機(jī)，你覺(jué)得這可能嗎？請(qǐng)舉例說(shuō)