房地產(chǎn)投融資管理細(xì)則及表格（全套）_secret

1、第13章 房地產(chǎn)投融資管理工具131 項(xiàng)目投融資策劃工具1314 融資策劃委托合同書范本以下為某公司的融資策劃委托合同書范本，供讀者參考。文書名稱融資策劃委托合同書執(zhí)行部門監(jiān)督部門融資策劃委托合同編號： 甲方： 房地產(chǎn)開發(fā)有限公司乙方： 投融資管理顧問有限公司為充分發(fā)揮甲方的現(xiàn)有資源優(yōu)勢，加快甲方資產(chǎn)增值步伐，提升甲方品牌知名度和項(xiàng)目含金量，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方開展融資策劃委托合作事宜，達(dá)成如下協(xié)議。一、甲乙雙方合作說明甲方委托乙方作為 項(xiàng)目資金融資策劃管理顧問，全權(quán)代理負(fù)責(zé)甲方經(jīng)營融資策劃工作，并向甲方提供相關(guān)顧問服務(wù)，乙方接受此項(xiàng)委托。二、甲方主要職責(zé)1全力指導(dǎo)和支持、配合

2、乙方委托融資策劃工作。2及時(shí)提供融資策劃所需真實(shí)、有效的各項(xiàng)文件資料。3及時(shí)辦理融資的相關(guān)手續(xù)，承擔(dān)約定付款義務(wù)。4遵守協(xié)議承諾，維護(hù)乙方權(quán)益。三、乙方主要職責(zé)1組織資深金融投資及資產(chǎn)管理專家為甲方經(jīng)營管理量身訂做策劃出個(gè)性鮮明、切實(shí)可行的短期和長期融資目標(biāo)、整體資金融資管理戰(zhàn)略規(guī)劃方案和實(shí)施策略。2對甲方融資項(xiàng)目運(yùn)作進(jìn)行價(jià)值分析、策劃和包裝，根據(jù)實(shí)際調(diào)查結(jié)果和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)編寫權(quán)威性、規(guī)范化的融資、申請文件和報(bào)告。3利用多種渠道和方式，有計(jì)劃地面向境內(nèi)外銀行、擔(dān)保公司、基金會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)投資商、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行多層次的融資推介。4組織項(xiàng)目投資商或貸款銀行、擔(dān)保公司專家到甲方現(xiàn)場考察。5代表甲方與項(xiàng)

3、目投資商和貸款銀行、擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判與溝通協(xié)調(diào)。6負(fù)責(zé)代表甲方與項(xiàng)目投資商和貸款銀行、擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)起草、草簽合作協(xié)議和各種相關(guān)的法律文書，維護(hù)甲方權(quán)益。7負(fù)責(zé)聯(lián)系辦理甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)、專利）等委托交辦的其他事務(wù)和手續(xù)。8當(dāng)融資進(jìn)入正式程序時(shí)，雙方另行簽署專項(xiàng)融資服務(wù)協(xié)議，經(jīng)甲方核準(zhǔn)后予以實(shí)施。四、融資策劃工作流程1甲、乙雙方達(dá)成共識(shí)，簽訂融資策劃委托合同書。2甲方向乙方提供融資項(xiàng)目有關(guān)資料、提出具體要求、合作意向并及時(shí)回復(fù)乙方專家的詢問。3乙方協(xié)調(diào)組織項(xiàng)目投資商或貸款銀行、擔(dān)保公司專家進(jìn)行項(xiàng)目初步論證并到甲方現(xiàn)場調(diào)研、考察。4協(xié)助甲方與項(xiàng)目投資商和貸款銀行、擔(dān)保公司專家共

4、同草擬和編報(bào)甲方融資相關(guān)文件、報(bào)告、報(bào)表。5落實(shí)招商融資方案：包括金融機(jī)構(gòu)選定，融資方式確定，擔(dān)保及反擔(dān)保措施，賬務(wù)合理調(diào)整，融資額度發(fā)放，資金到賬通知及分配等。6甲方項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)后的經(jīng)營監(jiān)管顧問與咨詢。五、成本與費(fèi)用的核算規(guī)定1乙方顧問費(fèi)：按每年人民幣 萬元（含策劃啟動(dòng)、專家聘請、融資方案、項(xiàng)目調(diào)研、考察等）計(jì)算，由甲方在本合同書簽訂生效后10日內(nèi)先支付一半，到半年時(shí)再支付余款，此外甲方可不再承擔(dān)乙方為融資而支付的前期費(fèi)用。2當(dāng)甲方融資項(xiàng)目成功，甲方保證按融資的實(shí)際資金到賬額的 %在資金到賬當(dāng)日支付乙方服務(wù)費(fèi)。六、合作期限合作期限為一年，從甲乙雙方正式簽字日起開始計(jì)算。七、違約責(zé)任雙方中的任

5、何一方除遇不可抗力，不得擅自毀約，擅自毀約作違約論。違約方需向守約方賠償損失。八、其他相關(guān)規(guī)定1本合同書未盡事宜，雙方協(xié)商解決。2本合同書雙方簽字蓋章后即生效，到期無異議自動(dòng)失效。3本合同書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4本合同書內(nèi)容雙方均有義務(wù)保守機(jī)密，不得擅自對外泄露。5本合同書爭議交 仲裁委員會(huì)按現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，裁決是終局的，甲乙雙方共同遵守。甲方代表簽字： 乙方代表簽字：甲方單位蓋章： 甲方單位蓋章：日期： 日期：編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期項(xiàng)目投融資決策管理制度以下為某公司的項(xiàng)目投融資決策管理制度，供讀者參考。制度名稱項(xiàng)目投融資決策管理制度

6、受控狀態(tài)編 號執(zhí)行部門監(jiān)督部門編修部門第1章 總則第1條 為規(guī)范本公司投融資行為，降低投融資風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法和本公司章程等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的具體情況，特制定本制度。第2條 本制度適用于投融資項(xiàng)目的管理決策，包括對內(nèi)投資、對外投資、對外融資等投融資行為。第2章 投資決策管理第3條 對外投資是指公司為獲取未來收益而將一定數(shù)量的貨幣資金、股權(quán)、以及經(jīng)評估后的實(shí)物或無形資產(chǎn)等作價(jià)出資，對外進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。第4條 公司設(shè)立投資并購小組，由財(cái)務(wù)部和投資部相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)履行對外投資的相關(guān)工作。第5條 按照投資期限的長短

7、，公司對外投資分為短期投資和長期投資。短期投資主要指公司購入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過一年（含一年）的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險(xiǎn)等；長期投資主要指投資期限超過一年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等。包括但不限于以下類型。1公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營項(xiàng)目。2公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目。3參股其他境內(nèi)、境外獨(dú)立法人實(shí)體。4經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。5其他投資行為。第6條 公司短期投資的決策程序1投資并購小組負(fù)責(zé)預(yù)選投資機(jī)會(huì)和投資對象，根據(jù)投資對象的盈利能力編制短期投資計(jì)劃。2財(cái)

8、務(wù)部負(fù)責(zé)提供公司資金流量狀況。3按本制度規(guī)定的審批權(quán)限履行審批程序。4管理層根據(jù)審批結(jié)果負(fù)責(zé)組織實(shí)施。涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由兩名以上人員共同操作，且投資操作人員與資金管理人員分離、相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，對任何的投資資產(chǎn)的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。第7條 公司長期投資的決策程序1公司投資并購小組對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評估，提出投資建議，提交總經(jīng)理辦公會(huì)研究；并按照審核意見，組織相關(guān)部門對其進(jìn)行調(diào)研、論證，編制可行性研究報(bào)告及有關(guān)合作意向書，再次提交公司研究。2董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)進(jìn)行討論并交董事會(huì)審議。3按本制度規(guī)定的審批權(quán)限履行審批程

9、序。4管理層根據(jù)審批結(jié)果負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第8條 公司在進(jìn)行投資決策時(shí)，需聘請技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家進(jìn)行咨詢；決策投資項(xiàng)目不能僅考慮項(xiàng)目的報(bào)酬率，更要關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)的分析與防范，對投資項(xiàng)目的決策要采取謹(jǐn)慎的原則。第9條 公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部門應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。第3章 融資決策管理第10條 融資包括股權(quán)融資和債務(wù)融資兩種方式。1股權(quán)融資是指公司發(fā)行股票方式融資。2債務(wù)融資是指公司以負(fù)債方式借入并到期償還的資金，包括短期借款、長期借款、應(yīng)付債券、融資租賃資產(chǎn)等。第11條 公司對外借款（包括長短期借款、

10、票據(jù)貼現(xiàn)等）的決策程序1財(cái)務(wù)部根據(jù)公司經(jīng)營狀況和資金需求提出申請。2財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。3按本制度規(guī)定的審批權(quán)限履行審批程序。4財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)實(shí)施。第12條 公司發(fā)行企業(yè)債券和股票，由股東大會(huì)批準(zhǔn)。第4章 投融資事項(xiàng)審批權(quán)限第13條 本制度規(guī)定的投融資事項(xiàng)符合以下任一情況的，由董事會(huì)批準(zhǔn)，不及該范圍的由總經(jīng)理審議批準(zhǔn)。1交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)。2交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的10%以上，且絕對金額超過1 000萬元人民幣。3交易標(biāo)

11、的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣。4交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對金額超過1 000萬元人民幣。5交易產(chǎn)生利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣。6項(xiàng)目投資在1 000萬元人民幣以上、低于2億元人民幣的對內(nèi)固定資產(chǎn)投資。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。第14條 本制度規(guī)定的投融資事項(xiàng)符合以下任一情況的，公司除應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。1交易標(biāo)的（如股權(quán)）涉及金額在公司最近一期經(jīng)

12、審計(jì)的凈資產(chǎn)20%以上，包括股權(quán)投資、生產(chǎn)經(jīng)營性投資等，及涉及公開發(fā)行證券等需要報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。2交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)。3交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過5 000萬元人民幣。4交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元人民幣。5交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕

13、對金額超過5 000萬元人民幣。6交易產(chǎn)生利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元人民幣。7項(xiàng)目投資在2億元人民幣以上的對內(nèi)固定資產(chǎn)投資。8單項(xiàng)金額人民幣2億元人民幣以下，但融資后公司資產(chǎn)負(fù)債率在60%以下的借款。第5章 其他相關(guān)規(guī)定第15條 公司發(fā)生上述有關(guān)事項(xiàng)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和“公司章程”、“公開信息披露管理制度”等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第16條 公司審計(jì)部門有權(quán)對上述有關(guān)事項(xiàng)及其過程進(jìn)行監(jiān)督并進(jìn)行專題審計(jì)，對違規(guī)行為或?qū)χ卮髥栴}應(yīng)出具專項(xiàng)報(bào)告，提交董事會(huì)。第17條 公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對上述有關(guān)事項(xiàng)及其過程進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對

14、重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請相應(yīng)審批機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可直接向股東大會(huì)報(bào)告。第18條 公司獨(dú)立董事有權(quán)對上述有關(guān)事項(xiàng)及其過程進(jìn)行監(jiān)督。公司有關(guān)人員必須積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第19條 公司董事、經(jīng)理及其他管理人員未按本制度規(guī)定執(zhí)行，對公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任人的法律責(zé)任。第20條 經(jīng)辦人違反法律規(guī)定或本制度規(guī)定，造成損失的，應(yīng)向公司或公司股東承擔(dān)法律責(zé)任。第21條 控股子公司發(fā)生上述事項(xiàng)參照本制度執(zhí)行。公司控股子公司應(yīng)在其董事會(huì)或股東大會(huì)作出決議后，及時(shí)通知公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第6章 附則第22條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第23條 在

15、不違反法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及“公司章程”等相關(guān)規(guī)定的情況下，本制度由公司董事會(huì)批準(zhǔn)生效，修改時(shí)亦同。第24條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程等規(guī)定執(zhí)行。如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，提交公司董事會(huì)審議通過。修訂記錄修訂標(biāo)記修訂處數(shù)修訂日期修訂執(zhí)行人審批簽字132 項(xiàng)目投融資管理工具13210 房地產(chǎn)項(xiàng)目投資管理制度范本以下為某公司的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資管理制度，供讀者參考。制度名稱房地產(chǎn)項(xiàng)目投資管理制度受控狀態(tài)編 號執(zhí)行部門監(jiān)督部門編修部門第1章 總則第1條 目的為加強(qiáng)投資計(jì)劃管理，明確

16、投資決策權(quán)限與投資管理責(zé)任，強(qiáng)化投資項(xiàng)目的事前、事中、事后控制，提高投資質(zhì)量，減小投資風(fēng)險(xiǎn)，提升投資效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于本企業(yè)所有房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的投資控制。第3條 投資管理的原則本企業(yè)對投資的管理堅(jiān)持以下三個(gè)原則。1以事前控制為主，其他控制為輔。2預(yù)決算的控制應(yīng)公正、合理、準(zhǔn)確、精細(xì)。3投資控制貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過程，各實(shí)施階段的投資控制同等重要，不可偏廢。第4條 管理職責(zé)1投資發(fā)展部負(fù)責(zé)編制投資計(jì)劃，對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估與選擇。2造價(jià)部負(fù)責(zé)投資估算、預(yù)算、竣工決算的編制等工作。3項(xiàng)目開發(fā)部負(fù)責(zé)編制“項(xiàng)目投資建議書”及投資項(xiàng)目立項(xiàng)審批等工作。第2章

17、投資的審批權(quán)限第5條 集團(tuán)控股企業(yè)的投資審批權(quán)歸集團(tuán)企業(yè)，非控股企業(yè)由其董事會(huì)確定。按照投資項(xiàng)目下管一級的原則，集團(tuán)企業(yè)只受理所屬一級獨(dú)資及控股企業(yè)的投資申報(bào)，其他企業(yè)的投資項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，分級管理。第6條 集團(tuán)企業(yè)所屬企業(yè)的對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，累計(jì)總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的 %。同時(shí)，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應(yīng)嚴(yán)格控制集團(tuán)（總）企業(yè)下屬二級企業(yè)的對外投資。第7條 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批權(quán)限1投資在300萬元以下的項(xiàng)目由企業(yè)自主決定，報(bào)企業(yè)投資發(fā)展部備案。2投資在300萬600萬元的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部調(diào)研、論證、審查后審批，報(bào)企業(yè)總經(jīng)理辦公室備案。3投資在600萬1

18、 200萬元的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部咨詢、論證、審查，報(bào)總經(jīng)理審批。4投資在1 200萬3 000萬元的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部論證審查后，由總經(jīng)理審批，報(bào)董事會(huì)備案。5投資在3 000萬元以上的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部論證審查，報(bào)董事會(huì)討論后由董事長審批。第8條 集團(tuán)及控股企業(yè)進(jìn)行新項(xiàng)目開發(fā)等，必須事先進(jìn)行可行性研究，可行性研究的內(nèi)容包括以下六個(gè)方面。1對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。2對企業(yè)經(jīng)營的影響。3主要風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對措施。4企業(yè)的資源包括人力、物力、財(cái)力、管理能力能否滿足新的投資需要。5投資收益。6稅務(wù)論證。第9條 按規(guī)定必須上報(bào)審批的項(xiàng)目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，

19、應(yīng)備齊以下資料，上報(bào)集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展部。1項(xiàng)目投資申請報(bào)告或建議書。2投資企業(yè)對投資項(xiàng)目的投資決定或決議。3項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。4有關(guān)合同、（協(xié)議）草案。5資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債情況。6有關(guān)合作單位的資信情況。7政府的有關(guān)許可文件。8項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等。第10條 集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展部在收到項(xiàng)目報(bào)批的全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該項(xiàng)目進(jìn)行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項(xiàng)目，在征得企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)的同意后，由投資發(fā)展部將初審意見書面返還給申報(bào)單位。申報(bào)單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)查一次。第11條 經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的項(xiàng)目，在征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后，由投資發(fā)展部會(huì)同有關(guān)部門提出召開投資

20、審議會(huì)的建議。第12條 投資審議會(huì)的內(nèi)容1查詢項(xiàng)目基本情況，比較選擇不同的投資方案。2對項(xiàng)目的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)疑。3評價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等。4提出項(xiàng)目的最終決策和建議等。第13條 總經(jīng)理根據(jù)投資審議會(huì)對項(xiàng)目所做出的決議，簽署審批意見。第14條 投資發(fā)展部根據(jù)總經(jīng)理的審批意見，下達(dá)書面批復(fù)文件。一般情況下，在收到投資單位的上報(bào)申請后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目的審查與批復(fù)。第15條 凡屬于備案的項(xiàng)目，由投資單位在項(xiàng)目實(shí)施后10天內(nèi)向集團(tuán)企業(yè)提交備案材料，包括可行性分析報(bào)告、合同及章程等。第3章 投資控制第16條 策劃階段的投資控制1投資發(fā)展部負(fù)責(zé)市場調(diào)查和項(xiàng)目情況調(diào)查，進(jìn)行項(xiàng)目定位，擬訂最

21、佳開發(fā)規(guī)模和銷售策略。2設(shè)計(jì)管理部委托多家設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)規(guī)劃方案，由投資發(fā)展部從中挑選最佳方案；根據(jù)總體規(guī)劃方案，項(xiàng)目開發(fā)部編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，提交投資發(fā)展部評審；再由造價(jià)部進(jìn)行投資估算，財(cái)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)，最終由項(xiàng)目開發(fā)部形成“項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報(bào)告”。3投資發(fā)展部組織對“項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報(bào)告”的評審工作，由總經(jīng)理簽署意見后提交董事會(huì)審批。4立項(xiàng)后，依據(jù)投資估算和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，財(cái)務(wù)部編制詳細(xì)的項(xiàng)目投資計(jì)劃及籌資計(jì)劃。5投資發(fā)展部審核項(xiàng)目投資計(jì)劃和籌資計(jì)劃，總經(jīng)理同意后提交董事會(huì)審批。第17條 設(shè)計(jì)階段的投資控制1造價(jià)部依據(jù)“項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報(bào)告”，提出成本控制目標(biāo)。設(shè)計(jì)管理部根據(jù)該目標(biāo)，

22、編制“設(shè)計(jì)任務(wù)書”。2設(shè)計(jì)管理部委托設(shè)計(jì)單位形成初步和擴(kuò)初設(shè)計(jì)方案，并提交經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)評審。評審?fù)ㄟ^后，由總經(jīng)理簽署意見，提交董事會(huì)審批。3項(xiàng)目開發(fā)部考察造價(jià)咨詢單位，形成考察報(bào)告。經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，項(xiàng)目開發(fā)部同造價(jià)咨詢單位簽訂委托合同。4造價(jià)部審核設(shè)計(jì)概算，若概算造價(jià)突破估算時(shí)，應(yīng)分析突破原因。如是設(shè)計(jì)原因，應(yīng)返回設(shè)計(jì)單位重新設(shè)計(jì)；如是增加功能或項(xiàng)目，應(yīng)重新進(jìn)行項(xiàng)目評價(jià)；如是其他原因，應(yīng)做補(bǔ)充說明或解釋。5“投資概算報(bào)告”提交投資發(fā)展部評審?fù)ㄟ^后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，由設(shè)計(jì)管理部與設(shè)計(jì)單位交底，委托編制施工圖。6項(xiàng)目開發(fā)部組織設(shè)計(jì)管理部、工程技術(shù)部、材料設(shè)備部和造價(jià)部共同討論甲、乙供材的范圍并做出

23、甲供材料清單、價(jià)格，由造價(jià)部編制“材料設(shè)備限價(jià)表”。若有特殊材料設(shè)備且價(jià)位不清時(shí)可暫估價(jià)位，由總經(jīng)理批準(zhǔn)并加以說明、備案。7在接到施工圖紙、圖紙會(huì)審記錄、材料設(shè)備價(jià)格一覽表、甲供材料清單后，造價(jià)咨詢單位需在一個(gè)月內(nèi)編制出“施工圖預(yù)算書”或標(biāo)底，由造價(jià)部審核。要求施工圖預(yù)算與設(shè)計(jì)概算的誤差控制在5%以內(nèi)。第18條 施工階段的投資控制1根據(jù)施工合同，依據(jù)工程當(dāng)月實(shí)際完成工作量，由施工單位提出申請，報(bào)監(jiān)理單位認(rèn)可簽字蓋章后，轉(zhuǎn)項(xiàng)目管理部核實(shí)當(dāng)月實(shí)際完成工程量，項(xiàng)目管理部經(jīng)理審定工程量，再轉(zhuǎn)給造價(jià)部。2造價(jià)部重新核定施工單位的實(shí)際完成工程量，并根據(jù)合同及國家有關(guān)規(guī)定審核計(jì)算進(jìn)度款，然后交給項(xiàng)目開發(fā)部審

24、核，總經(jīng)理審批；最后經(jīng)財(cái)務(wù)部進(jìn)行全面稽核，根據(jù)工程進(jìn)度款支付計(jì)劃，監(jiān)督和審查當(dāng)月實(shí)際應(yīng)付的工程進(jìn)度款。第19條 竣工階段的投資控制1造價(jià)部在接到“工程竣工驗(yàn)收報(bào)告”后，依據(jù)合同中的要求，通知承包方報(bào)“工程決算書”給監(jiān)理單位，工程決算書應(yīng)蓋有其單位印章和簽有編制人姓名。2工程決算書經(jīng)過監(jiān)理單位初步核對后，由造價(jià)部委托造價(jià)咨詢單位審計(jì)工程決算書，最后由造價(jià)部統(tǒng)一編制“竣工決算書”。3項(xiàng)目開發(fā)部最終審定竣工決算書，確定工程造價(jià)，雙方簽字、蓋章。造價(jià)部進(jìn)行施工圖預(yù)算對比分析，做出“工程造價(jià)成本分析報(bào)告”，找出控制偏差，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。第4章 項(xiàng)目投資成本分析第20條 編制“項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算書”1財(cái)務(wù)部

25、與施工單位核對工程款撥付情況。2根據(jù)竣工決算書和工程款以及其他項(xiàng)目撥付情況，財(cái)務(wù)部編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算書，交總會(huì)計(jì)師審核。第21條 由財(cái)務(wù)部牽頭，與造價(jià)部共同完成項(xiàng)目成本分析。1收集項(xiàng)目投資估算書、設(shè)計(jì)概算書、施工圖預(yù)算書（或標(biāo)底）、竣工決算書以及有關(guān)施工合同、訂購合同等資料。2根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作情況，將實(shí)際成本與投資估算、竣工決算、施工圖預(yù)算書（或標(biāo)底）進(jìn)行對比分析，找出差異，分析原因。3編制“項(xiàng)目成本分析報(bào)告”，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。第22條 投資發(fā)展部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目成本分析報(bào)告。第23條 總經(jīng)理批準(zhǔn)項(xiàng)目目成本分析報(bào)告，報(bào)送董事會(huì)備案。第5章 項(xiàng)目的驗(yàn)收和考核第24條 企業(yè)定期在投資項(xiàng)目運(yùn)作后開展評價(jià)工作。由

26、投資發(fā)展部牽頭組織相關(guān)職能部門成立投資評價(jià)小組。第25條 項(xiàng)目按批準(zhǔn)的內(nèi)容已經(jīng)完成，具備投產(chǎn)和使用條件，達(dá)到竣工文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請項(xiàng)目竣工后驗(yàn)收報(bào)告，編寫竣工資料，報(bào)集團(tuán)總部投資發(fā)展委員會(huì)。第26條 效益考核1項(xiàng)目竣工驗(yàn)收投產(chǎn)后，經(jīng)過試運(yùn)行期考核（36個(gè)月），在達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)定的效益要求之前，企業(yè)應(yīng)逐月對項(xiàng)目投資效益進(jìn)行考察分析。2不能達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)總部匯報(bào)并提出有效措施限期達(dá)標(biāo)，并每月向集團(tuán)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)和有關(guān)部門報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益情況。第27條 集團(tuán)企業(yè)每年進(jìn)行一次投資項(xiàng)目評比活動(dòng)，對獲獎(jiǎng)的投資項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和投資項(xiàng)目執(zhí)行人、監(jiān)督人實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)。第6章 附則第28條 本

27、制度由財(cái)務(wù)部編制，解釋權(quán)、修改權(quán)歸財(cái)務(wù)部。第29條 本制度經(jīng)企業(yè)董事會(huì)討論決定后，自公布之日起實(shí)施。修訂記錄修訂標(biāo)記修訂處數(shù)修訂日期修訂執(zhí)行人審批簽字13211 房地產(chǎn)項(xiàng)目融資管理規(guī)范范以下為某公司的房地產(chǎn)項(xiàng)目融資管理規(guī)范范本，供讀者參考。制度名稱房地產(chǎn)項(xiàng)目融資管理規(guī)范受控狀態(tài)編 號執(zhí)行部門監(jiān)督部門編修部門第1章 總則第1條 目的。為規(guī)范集團(tuán)公司和所屬控股子公司的融資行為，加強(qiáng)融資管理和財(cái)務(wù)監(jiān)控，降低融資成本，有效減小財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)整體利益，根據(jù)本公司內(nèi)部規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，特制定本規(guī)范。第2條 適用范圍。本規(guī)范主要規(guī)范集團(tuán)本部和各公司的債務(wù)性融資和權(quán)益性融資行為。第3條 相關(guān)定義。1

28、權(quán)益性融資。指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資本的融資，如追加資本金、增資擴(kuò)股、發(fā)行股票。2債務(wù)性融資。指融資結(jié)束后增加了企業(yè)負(fù)債的融資，如向銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)借錢、發(fā)行企業(yè)債權(quán)、融資租賃等。第4條 主要管理部門及職責(zé)財(cái)務(wù)部是制定與實(shí)施融資管理的職能部門，其主要職責(zé)包括以下四個(gè)方面。1制定和完善各公司內(nèi)部融資管理規(guī)范。2融資策劃活動(dòng)的策劃、論證與監(jiān)督工作。3參與公司融資投資活動(dòng)的研究和實(shí)施，并提出融資和資金規(guī)劃類專業(yè)意見。4對融資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理。第2章 融資決策管理第5條 融資管理實(shí)行審核制、審批制相結(jié)合的方式。第6條 實(shí)行審核制的融資活動(dòng)1向金融機(jī)構(gòu)申請債務(wù)性融資。2年度融資和資金計(jì)劃。3

29、年度融資計(jì)劃以外的債務(wù)性融資。4需審核的投資項(xiàng)目融資方案。第7條 融資活動(dòng)審核和審批原則1符合國家政策以及公司長期發(fā)展規(guī)劃。2資料齊全、真實(shí)、可靠。3與公司融資能力相適應(yīng)。4保證資金鏈的順暢。第8條 融資方案分為兩種，一種是年度融資計(jì)劃方案，一種是項(xiàng)目融資。1“年度融資計(jì)劃方案”包括以下兩項(xiàng)內(nèi)容。（1）年度融資計(jì)劃方案的設(shè)計(jì)與說明。（2）年度融資計(jì)劃的實(shí)施與按月進(jìn)度控制計(jì)劃。2“項(xiàng)目融資方案”包括以下六項(xiàng)內(nèi)容。（1）融資款項(xiàng)的用途及用款項(xiàng)目背景情況。（2）用款與還款計(jì)劃。（3）授信譽(yù)融資金額。（4）擔(dān)保方式與內(nèi)容。（5）用款項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性與還款能力分析。（6）其他需要說明的事項(xiàng)。第9條 公司財(cái)務(wù)部門在所有融資資料其備后，交由總經(jīng)理審核和批準(zhǔn)。第10條 董事會(huì)對融資方案進(jìn)行研究與討論，比較選擇不同的融資方案，對方案的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)詢，提出建議，并作融資項(xiàng)目的最重審批。第3章 融資過程管理第11條 公司的融資管理實(shí)行融資、資金運(yùn)用和監(jiān)管相結(jié)合的原則。對融資活動(dòng)指定融資活動(dòng)執(zhí)行人，做到責(zé)、權(quán)、利相對等，以確保融資方案按計(jì)劃實(shí)施。第12條 融資活動(dòng)執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)定期將資金運(yùn)用狀況向領(lǐng)導(dǎo)書面匯報(bào)。第13條 公司的融資情況和融資資金運(yùn)用狀況應(yīng)按月送達(dá)財(cái)務(wù)部備案。第14條 財(cái)務(wù)部對公司的融資活動(dòng)進(jìn)行跟蹤檢查，協(xié)助解決各種實(shí)際問題，協(xié)調(diào)各方面的