房地產(chǎn)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查文件清單模版

1、精品整理文檔精品報(bào)告XX律師事務(wù)所房地產(chǎn)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查文件清單使用說(shuō)明:本清單共【】類【】項(xiàng)。由項(xiàng)目公司按本說(shuō)明準(zhǔn)備盡職調(diào)查文件清單，并相 應(yīng)填寫本清單后連同其提供的文件一并送交律師（填寫完畢的本清單及提供 的文件均應(yīng)加蓋項(xiàng)目公司的公章）。清單的填寫方式：2.1能夠提供清單所指文件的，在清單“有/無(wú)”欄中填寫【有】，同時(shí)提供相 應(yīng)資料。2.2確知清單所指文件不存在或不適用的，在清單“有/無(wú)欄中分別填寫【無(wú)】 或【不適用】。2.3確知清單所指文件存在，但不能提供的，在清單“有/無(wú)欄中填寫【無(wú)】, 同時(shí)在清單“備注”欄中說(shuō)明不能提供的原因，同時(shí)說(shuō)明能否通過(guò)其他渠 道協(xié)助查閱或獲取。2.4不能

2、確認(rèn)清單所指文件是否存在的，在清單“有/無(wú)”欄中填寫【無(wú)】，同 時(shí)在清單“備注欄中注明【待查】。文件提供方式：3.1提供任何一個(gè)文件時(shí)，應(yīng)提供該文件的全部?jī)?nèi)容，包括該文件的封皮、封底、附件、附圖、補(bǔ)充、修改文件、同一文件的不同文字版本。3.2只請(qǐng)?zhí)峁┪募膹?fù)印件（掃描件），以A4紙復(fù)印。項(xiàng)目公司應(yīng)負(fù)責(zé)其提供的文件復(fù)印件（掃描件）與其掌握的原始文件一致。清單所指明的文件類別及名稱，僅供項(xiàng)目公司查找資料之參考。項(xiàng)目公司已 經(jīng)了解到的任何雖未在本清單中未列明、但可能對(duì)本項(xiàng)目交易構(gòu)成影響的文 件或情況，均應(yīng)予以提供。盡職調(diào)查律師亦隨時(shí)可能視情況要求提供本清單 中未列明的文件。其他事項(xiàng)：本清單將根據(jù)

3、盡職調(diào)查的深入而進(jìn)行補(bǔ)充、增加、或修改。盡職調(diào)查律師聯(lián)系方式：聯(lián)系人：x電話：X電子郵件：X通信地址：X郵編：XXX律師事務(wù)所20 xx年x月x日序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注1.項(xiàng)目公司全套工商登記檔案材料探如提供全套工商登記檔案材料,檔案材料中已有材 料無(wú)需重復(fù)提供。2.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)3.經(jīng)年檢的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本和副本）4.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)及其資質(zhì)年檢表5.物業(yè)管理資質(zhì)證書(shū)6.最新組織機(jī)構(gòu)代碼證7.最新稅務(wù)登記證（國(guó)稅和地稅）8.外匯登記證9.外債登記證10.銀行貸款卡11.銀行開(kāi)戶證明文件（人民幣賬戶/外匯賬戶）12.國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證13.統(tǒng)計(jì)登記證14.社會(huì)保險(xiǎn)登記證

4、15.公司成立時(shí)及歷次變更的驗(yàn)資報(bào)告及出資證明書(shū)16.最新章程及其附件、章程的修正案或補(bǔ)充17.目標(biāo)公司最近三年的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議記 錄、決議等資料文件18.目標(biāo)公司關(guān)于法人治理方面的規(guī)范性文件19.公司的股東協(xié)議、合資或合作協(xié)議、其他對(duì)股權(quán)有約 定的文件及其附件、修改或補(bǔ)充協(xié)議20.現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（包括各投資者的持股比例，公司 全部或部分擁有的所有企業(yè)的名稱及公司在該等企 業(yè)的持股比例，以及公司所有分支機(jī)構(gòu)的名稱），股 權(quán)結(jié)構(gòu)至少應(yīng)從項(xiàng)目公司追溯至發(fā)行優(yōu)先股的公司（注：向上披露到自然人，向下披露到最下一級(jí)子公 司）21.現(xiàn)任董事會(huì)/聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)成員名單 探請(qǐng)注明姓名、職務(wù)、任期起

5、止期限22.現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)/監(jiān)事人員名單探請(qǐng)注明姓名、職務(wù)、任期起止期限23.現(xiàn)任高級(jí)管理人員名單（包括但不限于總經(jīng)理、副總 經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）探請(qǐng)注明姓名、職務(wù)、任期起止期限24.目標(biāo)公司過(guò)去三年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情 況項(xiàng)目公司對(duì)外投資文件25.項(xiàng)目公司對(duì)外投資情況第一類文件:項(xiàng)目公司主體資格文件26.項(xiàng)目公司對(duì)外投資對(duì)象的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本和副 本）27.項(xiàng)目公司對(duì)外投資對(duì)象的最新章程28.項(xiàng)目公司投資或出資已到位的證明文件項(xiàng)目公司股東文件29.項(xiàng)目公司股東的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照、最新章程及董事會(huì)成 員名單30.項(xiàng)目公司股東就目標(biāo)項(xiàng)目的投資、運(yùn)營(yíng)、收益分配、 資產(chǎn)處置等方面的任何合同、協(xié)議或

6、書(shū)面文件31.項(xiàng)目公司任何代持協(xié)議以及其他對(duì)于公司股權(quán)（包括 對(duì)投票權(quán)以及宣布或支付股利的任何限制）有任何限 制或約定的協(xié)議或文件32.關(guān)于授予管理人員員工激勵(lì)股權(quán)（期權(quán)）、分紅權(quán)或 其他類似權(quán)益的所有股東會(huì)決議、書(shū)面協(xié)議或公司規(guī) 章制度等的全文及實(shí)際執(zhí)行情況的簡(jiǎn)要說(shuō)明（如有）33.目標(biāo)公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否在其 他公司兼職、是否存在對(duì)外投資其他公司的情況，如 存在，是否涉及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)34.目標(biāo)公司股東之間達(dá)成的有關(guān)各自權(quán)利、義務(wù)以及有 關(guān)股東在公司的權(quán)利、義務(wù)的任何協(xié)議書(shū)、備忘錄或 者其他書(shū)面文件第二類文件：項(xiàng)目土地和房屋權(quán)屬相關(guān)文件序號(hào)文件名稱有/無(wú)備注土地證相關(guān)文件35.土

7、地使用證36.國(guó)有土地出讓合同及其全部補(bǔ)充協(xié)議37.國(guó)有土地轉(zhuǎn)讓合同/在建工程轉(zhuǎn)讓合同38.繳納地價(jià)款（含罰款）憑證39.契稅完稅憑證40.國(guó)有土地轉(zhuǎn)讓合同/在建工程轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下價(jià)款的 付款憑證41.取得土地使用權(quán)的招拍掛文件（含公告、成交確認(rèn) 書(shū)等）42.項(xiàng)目用地紅線圖43.土地現(xiàn)狀描述包括交通、場(chǎng)地平整、上下水等配套設(shè)施、地上 建筑物、構(gòu)筑物情況房屋所有權(quán)證44.房屋所有權(quán)證探包括項(xiàng)目公司名下所有的房屋所有權(quán)證45.房屋現(xiàn)狀描述序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注46.建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)手續(xù)47.建設(shè)用地規(guī)劃許可證48.建設(shè)工程規(guī)劃許可證49.規(guī)劃意見(jiàn)書(shū)50.施工許可證51.竣工驗(yàn)收備案表52.人防

8、文件%人民防空工程設(shè)計(jì)審核批準(zhǔn)通知單或防空地下室 易地建設(shè)證明書(shū)或人防許可證53.預(yù)售/銷售許可證54.項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)政府批復(fù)文件55.項(xiàng)目總體布置圖56.項(xiàng)目現(xiàn)狀描述包括項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)進(jìn)度、預(yù)計(jì)交付時(shí)間、交付樓 棟等。57.項(xiàng)目整體預(yù)算及明細(xì)58.截止目前項(xiàng)目已投入費(fèi)用及明細(xì)59.項(xiàng)目尚未完成的工程及手續(xù)開(kāi)發(fā)建設(shè)進(jìn)度說(shuō)明60.項(xiàng)目是否存在欠付工程款的情況說(shuō)明61.請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明項(xiàng)目是否均可以辦理產(chǎn)權(quán)證，是否存在 部分物業(yè)不能辦理產(chǎn)權(quán)證的情形62.請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明項(xiàng)目是否存在超規(guī)建設(shè)問(wèn)題，如存在， 請(qǐng)說(shuō)明已涉及或可能涉及的處罰第三類文件:項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)手續(xù)第四類文件：項(xiàng)目建設(shè)工程技術(shù)資料相關(guān)文件序號(hào)文件名稱/

9、文件信息有/無(wú)備注63.竣工各單項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告64.項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位出的報(bào)批圖、本工程全部施工圖（項(xiàng) 目總平面圖、立面圖、剖面圖、分層平面圖）第五類文件：項(xiàng)目工程施工相關(guān)文件序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注65.總包合同66.內(nèi)外裝、幕墻、機(jī)電、電梯等主要分包單位的分包、供貨 合同第六類文件:項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)、管理相關(guān)文件序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注67.已銷售（包括意向性預(yù)售/銷售）房屋統(tǒng)計(jì)表探包括買受人名稱、簽約時(shí)間、已預(yù)售/銷售部位、付款 方式、面積、預(yù)售/銷售價(jià)格等。68.已銷售房屋的履行情況說(shuō)明探包括尚未支付的房?jī)r(jià)款金額、交房時(shí)間、取得產(chǎn)權(quán)證時(shí) 間、是否存在逾期交房、逾期接收、是否承擔(dān)其他違 約

10、責(zé)任等屐行情況。69.項(xiàng)目公司與買受人簽署的回購(gòu)協(xié)議70.項(xiàng)目目前預(yù)售/銷售計(jì)劃71.項(xiàng)目租賃情況統(tǒng)計(jì)表包括承租人、承租部位、面積、租金標(biāo)準(zhǔn)、租賃年限、 屐約狀況。72.租賃登記備案手續(xù)73.就持有及經(jīng)營(yíng)該房產(chǎn)所需繳納的稅款情況進(jìn)行說(shuō)明74.項(xiàng)目酒店管理合同75.項(xiàng)目公司為項(xiàng)目投保的保險(xiǎn)合同及保費(fèi)繳納憑證 探險(xiǎn)種包括財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)、火災(zāi)險(xiǎn)等。76.項(xiàng)目曾發(fā)生火災(zāi)的原因及后續(xù)賠償、處理的相關(guān)文件第七類文件：項(xiàng)目公司債務(wù)文件序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注77.項(xiàng)目公司現(xiàn)有債務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表（請(qǐng)?zhí)顚懜郊唬┨桨ㄏ蜚y行、信托、基金、資管計(jì)劃、其他金融機(jī) 構(gòu)貸款、股東借款、民間融資組織、高利貸

11、、典當(dāng) 行、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)和個(gè)人,以及項(xiàng)目公司帳內(nèi)、 賬外借款等尚未付清的往來(lái)款、貨款等。78.尚未清償完畢的債務(wù)合同所對(duì)應(yīng)的擔(dān)保合同（請(qǐng)?zhí)顚?附件一）79.尚未清償完畢的債務(wù)合同及已還款憑證包括貸款/借款合同、展期協(xié)議、借新還舊協(xié)議、股 東借款協(xié)議、購(gòu)貨合同等。80.尚未清償完畢的擔(dān)保合同所對(duì)應(yīng)的抵押/質(zhì)押登記證明 文件包括抵押物所對(duì)應(yīng)的房產(chǎn)證、土地證、他項(xiàng)權(quán)證、 質(zhì)押登記證明文件。第八類文件:項(xiàng)目公司重大合同文件序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注81.標(biāo)的額在【100】萬(wàn)元以上的項(xiàng)目公司對(duì)外簽署的全部 合同及履行情況說(shuō)明（請(qǐng)?zhí)顚懜郊⒄?qǐng)?zhí)峁┰摰热恐卮蠛贤?2.項(xiàng)目公司與任一政府部門或

12、政府機(jī)構(gòu)達(dá)成的所有協(xié)議、 須經(jīng)政府授權(quán)或批準(zhǔn)方可生效的協(xié)議83.項(xiàng)目公司管理或者任何業(yè)務(wù)的委托或承包協(xié)議84.項(xiàng)目公司的全部合同臺(tái)賬第九類文件：項(xiàng)目公司重大資產(chǎn)文件（房產(chǎn)、土地除外）序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注85.項(xiàng)目公司名下固定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)清單第十類文件：項(xiàng)目公司及項(xiàng)目的訴訟/仲裁糾紛（含查封、扣押、凍結(jié)及抵押、質(zhì)押）相關(guān)文件序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注86.列表說(shuō)明與項(xiàng)目公司、項(xiàng)目有關(guān)的糾紛情況探尤其是與本項(xiàng)目資產(chǎn)、股權(quán)權(quán)屬、開(kāi)發(fā)權(quán)益、轉(zhuǎn) 讓、工程款、貸款、抵押、商品房銷售有關(guān)的糾 紛;包括刑事訴訟、民事訴訟、行政訴訟、仲裁; 請(qǐng)分別列明原告、被告、審理法院、審理時(shí)間、 案由、

13、涉案金額、案件進(jìn)展情況,無(wú)論該案是否已87.前述糾紛情況列表中尚未完結(jié)糾紛的相關(guān)法律文書(shū)88.項(xiàng)目公司名下資產(chǎn)（尤其是項(xiàng)目任何部位）/項(xiàng)目公 司股權(quán)被查封、扣押、凍結(jié)的情況說(shuō)明及相關(guān)文件89.項(xiàng)目公司名下資產(chǎn)（尤其是項(xiàng)目任何部位）被抵押 的詳細(xì)情況及相關(guān)文件探請(qǐng)說(shuō)明抵押范圍、抵押權(quán)人、抵押所擔(dān)保的主債 權(quán)履行情況;請(qǐng)?zhí)峁┑盅汉贤⒌盅核鶕?dān)保的主合同、抵押登 記文件等。90.項(xiàng)目公司股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)或者司法查封的情況說(shuō) 明及相關(guān)文件91.項(xiàng)目公司是否存在重大違法、違規(guī)行為的情況說(shuō)明 及證明文件探包括被工商、環(huán)保、稅務(wù)、勞動(dòng)、技術(shù)監(jiān)督等主 管部門處罰的情況。92.項(xiàng)目公司股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)

14、事、高級(jí)管 理人員是否存在重大違法、違規(guī)行為，是否涉及訴 訟、仲裁或潛在訴訟、糾紛93.項(xiàng)目公司勞動(dòng)糾紛情況說(shuō)明及證明文件94.項(xiàng)目公司潛在訴訟、糾紛情況說(shuō)明95.項(xiàng)目公司是否存在破產(chǎn)清算、重整等類似情形第十一類文件 ：項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)、稅務(wù)文件序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注96.截至基準(zhǔn)日1的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表97.稅款繳納情況說(shuō)明探請(qǐng)列明項(xiàng)目公司最近三個(gè)年度應(yīng)繳納的稅種、稅 率、納稅期限、應(yīng)納稅額、已納稅額、未納稅 額。98.稅收優(yōu)惠/財(cái)政補(bǔ)貼情況說(shuō)明及相關(guān)文件99.欠繳稅款催繳、稅收處罰情況說(shuō)明及相關(guān)文件 探請(qǐng)說(shuō)明欠繳稅款、稅收處罰的執(zhí)行情況,并提供 欠稅通知、欠稅行政處罰決定

15、、補(bǔ)繳稅憑證等文 件。第十二類文件:項(xiàng)目公司人力資源、公司治理文件序號(hào)文件名稱/文件信息有/無(wú)備注100.組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)情況說(shuō)明探請(qǐng)說(shuō)明項(xiàng)目公司的組織機(jī)構(gòu)、部門設(shè)置、職能。101.員工花名冊(cè)（請(qǐng)?zhí)顚懜郊?02.項(xiàng)目公司與員工簽訂的勞動(dòng)合同樣本；如與個(gè)別人 員簽訂的聘用合同含有特殊條款，請(qǐng)?zhí)峁┰摰群贤?03.公司與勞動(dòng)管理相關(guān)的顧問(wèn)協(xié)議、保密或非競(jìng)爭(zhēng)協(xié) 議、解雇協(xié)議、補(bǔ)償協(xié)議或類似內(nèi)容的文件樣本（如 有）104.公司與監(jiān)事、董事、主要管理人員（如總經(jīng)理、副 總經(jīng)理、部門管理人員、總會(huì)計(jì)師等）簽訂的勞動(dòng) 合同和其它報(bào)酬、福利安排協(xié)議，是否為上述人士 投保人身保險(xiǎn)、責(zé)任險(xiǎn)，并提供有關(guān)保單10

16、5.公司的社會(huì)保險(xiǎn)登記證，公積金開(kāi)戶證明106.勞動(dòng)部門對(duì)公司的年檢、調(diào)查或?qū)彶榍闆r107.公司自成立以來(lái)發(fā)生過(guò)的重大勞動(dòng)糾紛事件的報(bào)告本項(xiàng)目基準(zhǔn)日指：2014年7月31日附件一：項(xiàng)目公司債務(wù)與擔(dān)保情況注：請(qǐng)項(xiàng)目公司按照下表填寫截至項(xiàng)目基準(zhǔn)日所有對(duì)外債務(wù)與擔(dān)保情況（如相關(guān) 欄目沒(méi)有，可填寫無(wú)），并請(qǐng)于本表上蓋章確認(rèn)。具體如下：1.項(xiàng)目公司全部對(duì)外債務(wù)情況（包括但不限于銀行、信托、基金、資管計(jì)劃、公 司借款、工程欠款等全部債務(wù)）序號(hào)合同 名稱債務(wù) 人債權(quán) 人訂期 簽日本金（萬(wàn)元 人民幣）借款 期限利率及已 發(fā)生利息履行 情況擔(dān)保 情況1232.項(xiàng)目公司全部對(duì)外擔(dān)保情況序號(hào)擔(dān)保 人債權(quán)人及債務(wù)人主債權(quán)金額債務(wù)人履行主 債務(wù)的期限擔(dān)保 期間擔(dān)保 方式123附件二：項(xiàng)目公司合同履行情況注：本表為項(xiàng)目公司簽訂的全部重大合同(標(biāo)的額在人民幣【100】萬(wàn)元以上) 履行情況；合同履行情況主要指按照合同已經(jīng)支付多少款項(xiàng)或尚有多少款項(xiàng)未支 付；備注主要包括合同履行中是否存在訴訟、較大爭(zhēng)議或其他對(duì)合同履行產(chǎn) 生重大影響的情形；截止日期為項(xiàng)目基準(zhǔn)日，請(qǐng)項(xiàng)目公司在本表上蓋章。序號(hào)合同名稱相對(duì)方簽訂日期合