某電力集團(tuán)公司盡職合規(guī)免責(zé)事項清單

1、電力集團(tuán)公司盡職合規(guī)免責(zé)事項清單為深入貫徹關(guān)于“三個區(qū)分開來”重要要求，堅持公私分明、功過厘清，近期，集團(tuán)公司印發(fā)了xx集團(tuán)有限公司盡職合規(guī)免責(zé)事項清單（試行），旗幟鮮明激勵企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員擔(dān)當(dāng)作為。盡職合規(guī)免責(zé)，是指集團(tuán)公司總部和公司系統(tǒng)各單位的經(jīng)營管理人員在盡職、合規(guī)的經(jīng)營投資中給國有資產(chǎn)造成一定損失或其他不良后果，但符合xx集團(tuán)有限公司盡職合規(guī)免責(zé)事項清單（試行）所列情形之一的，可以免于責(zé)任追究?；緱l件（一）以促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定或履行企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任、社會責(zé)任為目標(biāo)，不是為個人、他人或者小團(tuán)體謀取不正當(dāng)利益的；（二）在職責(zé)范圍內(nèi)或根據(jù)有關(guān)授權(quán)，主動、完整、及時地履行職責(zé)，不存在明令

2、禁止后的主觀故意、失職瀆職的；（三）遵守黨章黨規(guī)黨紀(jì)和國家法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度以及企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理規(guī)定，不涉及違規(guī)違紀(jì)違法行為，需要追究責(zé)任的；（四）不涉及生產(chǎn)安全、環(huán)境污染責(zé)任事故和泄密、不穩(wěn)定事件的。組織實施原則盡職合規(guī)免責(zé)工作按照“誰負(fù)責(zé)追責(zé)、誰開展免責(zé)”的原則組織實施。清單（試行）一、內(nèi)部管控方面1.在開展探索性、開創(chuàng)性、試驗性等工作中，經(jīng)營投資決策嚴(yán)格執(zhí)行了民主集中制，“三重一大”決策制度等規(guī)定，充分評估和積極防控決策風(fēng)險，出現(xiàn)失誤的。2.依規(guī)開展內(nèi)控及風(fēng)險管理制度建設(shè)運(yùn)行與監(jiān)督評價，在開展探索性、開創(chuàng)性、試驗性等工作中，因經(jīng)驗不足或受內(nèi)外部客觀環(huán)境變化等影響，未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱

3、患和內(nèi)控缺陷等問題或由此導(dǎo)致未報告、處理，能夠主動采取補(bǔ)救措施最大限度消除風(fēng)險隱患、挽回?fù)p失或消除不良影響的。二、風(fēng)險管理方面1.依規(guī)履行了內(nèi)控及風(fēng)險管理制度建設(shè)職責(zé)，在推進(jìn)改革和體制機(jī)制創(chuàng)新等工作中，因先行先試缺乏經(jīng)驗，出現(xiàn)相關(guān)內(nèi)控及風(fēng)險管理制度缺失、內(nèi)控流程缺陷，能夠主動采取補(bǔ)救措施健全完善內(nèi)控風(fēng)險機(jī)制的。2.在推動內(nèi)控及風(fēng)險管理制度運(yùn)行過程中，充分評估、積極防控風(fēng)險隱患，因進(jìn)行探索性試驗經(jīng)驗不足或內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生較大變化、不確定性因素增多，未能及時識別、應(yīng)對全部風(fēng)險，出現(xiàn)風(fēng)險敞口或?qū)е侣﹫蟆⑦t報風(fēng)險及風(fēng)險損失事件，能夠主動采取補(bǔ)救措施最大限度消除風(fēng)險隱患、挽回?fù)p失或消除不良影響的。3.在處

4、置突發(fā)重大風(fēng)險或風(fēng)險損失事件中，敢于擔(dān)當(dāng)作為、積極應(yīng)對處置，因情況復(fù)雜發(fā)生失誤，能夠主動采取措施最大限度挽回?fù)p失或消除不良影響的。三、購銷管理方面1.在中長期電力市場競爭過程中，按照集團(tuán)公司“市場份額不低于容量占比”的要求，為進(jìn)一步做好量價統(tǒng)籌的工作，簽約達(dá)到市場份額后，在確保市場效益最大化的前提下，市場價格低于市場均價的。2.現(xiàn)貨試運(yùn)行區(qū)域，確因政策不確定性批發(fā)側(cè)價格大幅波動，在制定好對沖策略后，批發(fā)側(cè)和售電公司仍經(jīng)營虧損的。3.在推進(jìn)電力體制改革和機(jī)制創(chuàng)新過程中，因先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的；在推動重大項目、重點工作和全面創(chuàng)新改革試驗中，對法律法規(guī)沒有明令禁止，政策界限不明確

5、或不可預(yù)知的因素，因大膽履職、大力推進(jìn)、創(chuàng)造性開展工作中出現(xiàn)失誤或造成負(fù)面影響的。4.因落實國家首臺（套）政策、承擔(dān)國家或集團(tuán)公司重大科技項目、承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)或“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)中，研發(fā)應(yīng)用國產(chǎn)化產(chǎn)品或推廣使用工信部、國資委等國家部委發(fā)布的技術(shù)或產(chǎn)品目錄內(nèi)產(chǎn)品，標(biāo)的價格高于市場價格的。5.按照國家或上級單位要求的任務(wù)進(jìn)度、時間節(jié)點積極推進(jìn)科技創(chuàng)新與信息化（數(shù)字化）工作時，因時間緊迫出現(xiàn)合同簽訂流程和實際工作并行推進(jìn)的。6.在科技創(chuàng)新與信息化（數(shù)字化）管控模式創(chuàng)新、變革過程中，由于認(rèn)知不足或經(jīng)驗不足，在實施過程中出現(xiàn)失誤,未給企業(yè)造成重大損失或惡劣影響的。四、資金管理方面1.已按照規(guī)定履行

6、委貸決策或?qū)徟绦颍蚪杩钊藨?zhàn)略定位、行業(yè)政策、市場環(huán)境等客觀因素處于劣勢地位或發(fā)生不利變化，借款人無力償還到期委貸，委貸債務(wù)發(fā)生逾期，委貸債權(quán)須進(jìn)行減計核銷、形成損失的。2.已按照規(guī)定履行委貸決策或?qū)徟绦?，借款人進(jìn)入破產(chǎn)重整或清算程序，委貸債務(wù)發(fā)生逾期，委貸債權(quán)須進(jìn)行減計核銷、形成損失的。五、資金管理方面1.已按照規(guī)定履行委貸決策或?qū)徟绦?，因借款人?zhàn)略定位、行業(yè)政策、市場環(huán)境等客觀因素處于劣勢地位或發(fā)生不利變化，借款人無力償還到期委貸，委貸債務(wù)發(fā)生逾期，委貸債權(quán)須進(jìn)行減計核銷、形成損失的。2.已按照規(guī)定履行委貸決策或?qū)徟绦?，借款人進(jìn)入破產(chǎn)重整或清算程序，委貸債務(wù)發(fā)生逾期，委貸債權(quán)須進(jìn)行

7、減計核銷、形成損失的。六、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)、資產(chǎn)方面1.已按照規(guī)定履行決策或?qū)徟绦?，但在?zhí)行過程中，因國家法規(guī)政策調(diào)整或市場發(fā)生重大變化等難以預(yù)見的因素，方案未能繼續(xù)執(zhí)行或者未達(dá)到預(yù)期效果的。2.已按照規(guī)定履行決策或?qū)徟绦颍蚍桨妇哂袆?chuàng)新性，市場無同類先例或缺乏成熟經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)無意過失或?qū)е仑敭a(chǎn)損失的。3.已按照規(guī)定履行決策、審批和評估（如需）程序，因政策、市場、股價、經(jīng)營環(huán)境等因素發(fā)生變化，導(dǎo)致標(biāo)的估值變動或交易價格產(chǎn)生偏差并由此可能出現(xiàn)國有資產(chǎn)損失，且沒有謀取不正當(dāng)利益的。4.已按規(guī)定決策的方案在實施過程中因出現(xiàn)政策、市場、環(huán)境等變動需對方案進(jìn)行局部調(diào)整、但不構(gòu)成重大變化，

8、在履行集團(tuán)公司簽報程序后對方案實施相應(yīng)調(diào)整而出現(xiàn)輕微或一般性損失的。七、投資方面（固定資產(chǎn)投資、投資并購）1.為充分保護(hù)和調(diào)動干部員工開拓創(chuàng)新精神，促進(jìn)公司系統(tǒng)推動改革創(chuàng)新、參與市場競爭、搶占市場先機(jī)，對于建設(shè)和應(yīng)用國家示范、行業(yè)和企業(yè)首臺（套）、集團(tuán)公司重點項目等投資項目，由于政策、市場條件變化等原因造成項目未實現(xiàn)預(yù)期經(jīng)濟(jì)和社會效益、造成經(jīng)濟(jì)損失的。2.已按規(guī)定履行決策或?qū)徟绦?，但在?zhí)行過程中因國家和地方政策調(diào)整，電價、熱價、原材料價格等市場條件與項目決策值相比發(fā)生重大變化，或因非我方責(zé)任造成的設(shè)備供貨及施工進(jìn)度滯后等情況，造成項目未按期開工、投產(chǎn)、或投產(chǎn)后未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的。3.科技項目研

9、究過程中，尤其是在核心技術(shù)攻關(guān)、“揭榜掛帥”項目實施中，因開創(chuàng)性、探索性研究或無經(jīng)驗參考出現(xiàn)技術(shù)路線失誤錯誤的；因不可抗力、難以預(yù)見等客觀因素，未能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的；因政策、市場變化或技術(shù)發(fā)展迭代項目完成后未能實現(xiàn)原定效果效益的；根據(jù)集團(tuán)公司需要一事一議或時間緊急的科技攻關(guān)項目，采用簽報方式審批加快實施的。4.在科技創(chuàng)新與信息化（數(shù)字化）投資過程中，因政策法規(guī)調(diào)整、環(huán)境和需求變更、技術(shù)迭代、供應(yīng)商發(fā)生重大事件等客觀因素，導(dǎo)致項目進(jìn)度出現(xiàn)一定延期或項目被迫中止的。5.在收購過程中，按照規(guī)定履行決策或?qū)徟绦?，但在?zhí)行過程中，因國家法規(guī)政策調(diào)整或地方政府和有關(guān)部門政策變化等難以預(yù)見的因素，導(dǎo)致項目發(fā)

10、展與預(yù)期出現(xiàn)一定偏差并由此可能出現(xiàn)國有資產(chǎn)損失，且沒有謀取不正當(dāng)利益的。八、改組改制方面在改組改制工作中，因國家法規(guī)政策調(diào)整或地方政府、有關(guān)部門政策變化等難以預(yù)見的客觀因素，導(dǎo)致項目發(fā)展與預(yù)期出現(xiàn)一定偏差，出現(xiàn)國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，但沒有謀取不正當(dāng)利益的。九、招投標(biāo)管理方面1.因評標(biāo)過程中客觀技術(shù)條件所限，評標(biāo)專家在評標(biāo)或評審過程中未及時發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人或報價人存在的圍串標(biāo)、提供虛假信息等情形，被巡視、審計等監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)或被投訴舉報后證實的。2.在法律法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)章制度沒有明令禁止的情況下，為了項目落地、取得資源、科技項目合作等，在采購工作中先行先試、敢于創(chuàng)新，出現(xiàn)失誤的。十、電煤管理方面1.在不可

11、抗力(如自然災(zāi)害等）的情形下,雖積極防控，仍出現(xiàn)煤場存煤損失或虧煤，集中到達(dá)、外卸、分流和煤質(zhì)發(fā)生變化等損失情況，但未存在人員違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的。2.在國家、地方政策調(diào)整或上級單位有要求的情形下，如為適應(yīng)政策變化經(jīng)雙方協(xié)調(diào)一致需變更合同實質(zhì)性條款；在燃料指標(biāo)考核范圍內(nèi)，對生產(chǎn)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整；未能正常接卸報關(guān)，根據(jù)需要協(xié)商供應(yīng)商改港另售等情況，未出現(xiàn)人員違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的。3.市場發(fā)生重大變化的情形下，一是當(dāng)期市場發(fā)生重大變化，如發(fā)生為保證電煤供應(yīng)，市場煤供應(yīng)商同意調(diào)整合同條款，集團(tuán)公司集約采購區(qū)域的區(qū)域公司、燃料物流公司意見一致，自主采購區(qū)域的電廠、燃料公司意見一致，滿足上述條件下變更合同條款，簽訂

12、補(bǔ)充協(xié)議，發(fā)生與原競價、議價結(jié)果不一致的情況；二是在后期市場發(fā)生變化，如跨期采購或進(jìn)口煤經(jīng)集體決策鎖定的價格，履約時高于市場平均價格；三是現(xiàn)有制度中未明確新情況變化情形或原制度規(guī)定內(nèi)容不適應(yīng)新市場形勢變化，在制度修訂前，臨時研究新的做法、模式或?qū)Σ呓?jīng)集團(tuán)公司研究同意等情況，且未出現(xiàn)人員違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的。4.在先行先試、改革發(fā)展、創(chuàng)新管理等情形下，為進(jìn)一步做好集約區(qū)域煤炭采購的控價降本和保供工作，采取庫存前置、期現(xiàn)結(jié)合等采購模式，因經(jīng)驗不足、政策發(fā)生變化或不可抗力，導(dǎo)致采購工作與預(yù)期不符或造成一定損失，經(jīng)履行相關(guān)決策程序且未出現(xiàn)人員違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的。5.年度長協(xié)煤洽談過程中，或開展應(yīng)急采購時，為保障

13、電力生產(chǎn)需要，出現(xiàn)無合同發(fā)運(yùn)但后續(xù)補(bǔ)充合同等情況，經(jīng)履行相關(guān)決策程序且未出現(xiàn)人員違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的。6.因自然災(zāi)害、國家法規(guī)政策調(diào)整或地方政府和有關(guān)部門政策變化等不可抗力因素、內(nèi)部安全生產(chǎn)條件變化、外部客觀條件變化等，為響應(yīng)政策變化或保證礦井安全，急需開展相關(guān)工作的，但因時間緊迫，出現(xiàn)實際工作比合同簽訂流程稍有提前或并行推進(jìn)的。7.在煤礦災(zāi)害防治方面，已按照相關(guān)規(guī)定做了勘探和分析，但由于目前探測手段和技術(shù)水平限制，在生產(chǎn)過程出現(xiàn)不可預(yù)見災(zāi)害，影響生產(chǎn)的。十一、檢修、技改管理方面1.經(jīng)過嚴(yán)格可行性研究及論證,履行了“三重一大”決策程序、開工批復(fù)等項目管理程序的前瞻性、探索性創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用的試點、示范項

14、目，因難以預(yù)見的外部環(huán)境變化、政策變化、技術(shù)成熟度的影響，導(dǎo)致主要性能指標(biāo)或效益指標(biāo)未達(dá)到預(yù)期的。2.在應(yīng)對突發(fā)事故或事件中，為保障電網(wǎng)安全、煤炭生產(chǎn)安全、供熱安全、環(huán)境保護(hù)，而緊急實施的設(shè)備搶修、技改項目，且應(yīng)急處突結(jié)束后及時履行程序的。3.集團(tuán)公司統(tǒng)籌的重點技改項目因方案的科學(xué)性引發(fā)的概預(yù)算不合理的。十二、擔(dān)保方面（保證質(zhì)押抵押等）1.已按照規(guī)定履行擔(dān)保決策或?qū)徟绦?，因被?dān)保人戰(zhàn)略定位、行業(yè)政策、市場環(huán)境等客觀因素處于劣勢地位或發(fā)生不利變化，被擔(dān)保人無力償還擔(dān)保融資，發(fā)生擔(dān)保人代償、擔(dān)保資產(chǎn)被動處置，形成損失的。2.已按照規(guī)定履行擔(dān)保決策或?qū)徟绦颍粨?dān)保人進(jìn)入破產(chǎn)重整或清算程序，發(fā)生擔(dān)保人代償、擔(dān)保資產(chǎn)被動處置，形成損失的。十三、金融衍生工具方面（股票債券、期貨期權(quán)外匯等）已按照規(guī)定履行衍生品決策或?qū)徟绦?，符合套期保值原則的交易策略下，在現(xiàn)貨