CMSC審核員培訓(xùn)講義北京中水源國(guó)環(huán)認(rèn)證中心ppt課件

1、審核認(rèn)證人員培訓(xùn)講義海南三亞北京中水源禹國(guó)環(huán)認(rèn)證中心審核認(rèn)證人員培訓(xùn)講義本審核員培訓(xùn)課程主要針對(duì)：CNAS新的規(guī)定要求、認(rèn)可評(píng)審時(shí)的要求CMSC 的要求、認(rèn)證評(píng)定發(fā)現(xiàn)的主要問題CMSC總經(jīng)理的要求培訓(xùn)內(nèi)容審核人日數(shù)多場(chǎng)所審核兩個(gè)階段審核合規(guī)性審核建筑施工專業(yè)審核符合性與有效性、效率、增值審核、過程審核其他一.審核人日數(shù)CNAS-CC15審核時(shí)間 按審核人日度量的實(shí)施審核活動(dòng)所需的有效時(shí)間。審核人日 一個(gè)審核人日通常為8 小時(shí)，能否可以包括旅途時(shí)間或午飯時(shí)間以當(dāng)?shù)胤ǘㄒ鬄闇?zhǔn)。 在我國(guó)，審核時(shí)間通常不包括旅途時(shí)間或午飯時(shí)間。 假設(shè)每天審核時(shí)間少于8小時(shí)，可以在天數(shù)上進(jìn)展折算 審核人日數(shù)有效人數(shù)

2、有效人數(shù)包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的一切全職人員含每個(gè)班次的人員。審核時(shí)將在場(chǎng)的非固定人員季節(jié)性人員、暫時(shí)人員和分包商人員和兼職人員，也應(yīng)包括在有效人數(shù)內(nèi)。審核人日數(shù) CNAS 注：多場(chǎng)所審核時(shí)，每個(gè)擬審核場(chǎng)所的審核時(shí)間基于該場(chǎng)一切效人數(shù)計(jì)算。 兼職人員、小時(shí)工等的數(shù)量可以根據(jù)其實(shí)踐任務(wù)小時(shí)數(shù)予以適當(dāng)減少，或換算成等效的全職人員數(shù)量。 在一些國(guó)家，由于技術(shù)和自動(dòng)化程度較低，能夠雇傭大量暫時(shí)的非熟練人員，這種情況下宜適當(dāng)減少這些人員的數(shù)量。假設(shè)相當(dāng)大一部分員工從事類似的簡(jiǎn)單職能，例如：運(yùn)送、流水線任務(wù)、裝配線等，同樣宜適當(dāng)減少人員的數(shù)量。 審核人日數(shù)暫時(shí)場(chǎng)所 組織為在有限的時(shí)期內(nèi)進(jìn)展特定任務(wù)或效力而設(shè)立

3、的，且不會(huì)成為常設(shè)場(chǎng)所的場(chǎng)所例如施工現(xiàn)場(chǎng)、監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)代現(xiàn)場(chǎng)。 審核時(shí)間增減CNAS-CC15表，未提供最大或最小人日數(shù) 機(jī)構(gòu)可根據(jù)組織的QMS、EMS、OHSMS的成熟程度、場(chǎng)地大小、特點(diǎn)的法規(guī)、班次、特定的地方法規(guī)、結(jié)合審核、本體系或其他體系曾經(jīng)被認(rèn)證等要素、審核員對(duì)組織的熟知程度等，添加或減少審核人日數(shù)，但是最多減少量不得超越正常的30%.審核人日數(shù)初次認(rèn)證審核，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間，CNAS-CC15表中 所列時(shí)間的80。 需求更多的時(shí)間來進(jìn)展謀劃和或編寫報(bào)告不是減少現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的理由。假設(shè)遠(yuǎn)程審核活動(dòng)占所謀劃的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間30以上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有合理的理由，并記錄這些理由。遠(yuǎn)程審核時(shí)間通常情況

4、下不宜超越總的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的50，否那么能夠影響審核有效性。 審核人日數(shù)1.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間指為單個(gè)現(xiàn)場(chǎng)分配的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間。對(duì)分場(chǎng)所的電子化審核視為遠(yuǎn)程審核，即使該電子化審核實(shí)踐是在組織的場(chǎng)所進(jìn)展的。 2.不論認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)用何種遠(yuǎn)程審核方法，均應(yīng)至少每年對(duì)客戶進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)訪問。 3.第二階段的審核時(shí)間通常情況下不會(huì)少于1 個(gè)審核人日，否那么能夠影響審核有效性。 審核人日數(shù)監(jiān)視審核 每年實(shí)施監(jiān)視審核的總時(shí)間約為初次認(rèn)證審核時(shí)間的1/3。在謀劃每次監(jiān)視審核時(shí)，應(yīng)可獲得客戶與認(rèn)證有關(guān)的更新信息。 所謀劃的監(jiān)視審核時(shí)間應(yīng)時(shí)常得到審查至少在每次監(jiān)視審核和再認(rèn)證時(shí)， 以便思索客戶的組織、體系成熟度等方面的變化。 實(shí)

5、施該審查包括任何對(duì)審核時(shí)間的調(diào)整的證據(jù)應(yīng)得到記錄。 審核人日數(shù)再認(rèn)證 宜根據(jù)更新的客戶信息計(jì)算，而不是簡(jiǎn)單按初次認(rèn)證審核第1 階段第2 階段時(shí)間的2/3 計(jì)算。通常做法是：假設(shè)基于更新的信息對(duì)組織實(shí)施初次認(rèn)證審核第1 階段第2 階段，再認(rèn)證審核時(shí)間約為該初次審核所需時(shí)間的2/3。作為特例，假設(shè)再認(rèn)證時(shí)組織的情況與初次認(rèn)證審核時(shí)一樣，那么再認(rèn)證審核時(shí)間大約為初次認(rèn)證審核時(shí)間的2/3。審核時(shí)間應(yīng)思索管理體系績(jī)效的評(píng)價(jià)結(jié)果。 審核人日數(shù)暫時(shí)場(chǎng)所 暫時(shí)場(chǎng)所應(yīng)被納入審核方案。 暫時(shí)場(chǎng)所可以可大可小。宜評(píng)價(jià)暫時(shí)場(chǎng)所的QMS/EMS/OHSMS的風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此決議抽樣的范圍與程度。抽樣的暫時(shí)場(chǎng)所樣本宜代表客戶的

6、才干需求和不同效力的范圍，并已思索了活動(dòng)的規(guī)模、類型、工程的不同階段、相關(guān)的環(huán)境、職業(yè)安康平安影響。 通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)暫時(shí)場(chǎng)所進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)審核。但是，可以思索用以下方法來替代一部分現(xiàn)場(chǎng) 經(jīng)過面對(duì)面或電視會(huì)議的方式，與組織及或其顧客進(jìn)展訪談，或者參與他們的進(jìn)度會(huì)議； 實(shí)施文件審查； 與暫時(shí)場(chǎng)所的評(píng)審有關(guān)的記錄或其他信息的電子化場(chǎng)所； 運(yùn)用電視會(huì)議及其他技術(shù)。 審核人日數(shù)多場(chǎng)所審核的時(shí)間 在確定多場(chǎng)所審核的時(shí)間時(shí)，應(yīng)按照CNAS-CC15中的基準(zhǔn)時(shí)間表，確定每個(gè)場(chǎng)所的基準(zhǔn)審核時(shí)間；但是，當(dāng)某些“過程不適用于某個(gè)場(chǎng)所，而是屬于對(duì)其他場(chǎng)所的主要職責(zé)時(shí)，可以思索減少該場(chǎng)所的審核時(shí)間。多場(chǎng)所審核的要求

7、詳見CNAS-CC11:2021。 二.多場(chǎng)所審核CNAS-CC11:2021場(chǎng)所：指組織活動(dòng)或效力的常設(shè)場(chǎng)所。實(shí)指固定場(chǎng)所。暫時(shí)場(chǎng)所：是組織為在有限的時(shí)期內(nèi)進(jìn)展特定任務(wù)或效力而設(shè)立的，且不會(huì)成為常設(shè)場(chǎng)所的場(chǎng)所例如施工現(xiàn)場(chǎng)。某些認(rèn)證必需包括對(duì)暫時(shí)場(chǎng)所的審核，如監(jiān)理、施工等。認(rèn)證范圍在認(rèn)證雙方認(rèn)可時(shí)，可以標(biāo)識(shí)暫時(shí)場(chǎng)所，此時(shí)應(yīng)標(biāo)識(shí)“暫時(shí)，如某些大型工程施工繼續(xù)數(shù)年、某些在組織的客戶現(xiàn)場(chǎng)年年進(jìn)展效力的情況。多場(chǎng)所審核新增場(chǎng)所在認(rèn)證范圍內(nèi)的場(chǎng)所外添加的場(chǎng)所或一組場(chǎng)所。多場(chǎng)所組織多場(chǎng)所組織是指組織有一個(gè)確定的中心職能機(jī)構(gòu)以下稱作中心辦公室，但不一定是組織的總部來謀劃、控制或管理某些活動(dòng)，并且有一個(gè)由地方

8、辦公室或分支即場(chǎng)所組成的網(wǎng)絡(luò)來實(shí)施或部分實(shí)施這些活動(dòng)。多場(chǎng)所審核一個(gè)多場(chǎng)所組織：可以包含一個(gè)以上的法律實(shí)體，但該組織的一切場(chǎng)所應(yīng)與該組織的中心辦公室具有法律或合同聯(lián)絡(luò)，并有共同的管理體系。 該管理體系應(yīng)由中心辦公室建立，并由中心辦公室對(duì)其進(jìn)展繼續(xù)的監(jiān)視和內(nèi)部審核。 中心辦公室有權(quán)要求各場(chǎng)所在必要時(shí)采取糾正措施。 適用時(shí)，中心辦公室和各場(chǎng)所的正式協(xié)議宜對(duì)此做出規(guī)定。多場(chǎng)所審核擬抽樣組織應(yīng)滿足的條件 一切場(chǎng)所的過程應(yīng)本質(zhì)上屬于同一類，并按照類似的方法和程序運(yùn)作。過程類似，但存在差別，抽樣應(yīng)確保覆蓋全部過程和關(guān)鍵過程。假設(shè)各個(gè)地點(diǎn)的過程不類似，但明顯關(guān)聯(lián)，抽樣方案應(yīng)至少包括組織實(shí)施的每個(gè)過程的一個(gè)樣

9、本。組織的管理體系應(yīng)：處于一個(gè)遭到集中控制和管理的方案之下接受集中的管理評(píng)審組織的內(nèi)部審核方案應(yīng)包括一切相關(guān)的場(chǎng)所包括中心管理職能，并應(yīng)在外審前對(duì)一切相關(guān)的場(chǎng)所進(jìn)展了審核。多場(chǎng)所審核應(yīng)證明組織的中心辦公室已建立了管理體系，且整個(gè)組織滿足該規(guī)范的要求。該證明應(yīng)思索相關(guān)法律法規(guī)的要求。組織宜證明其有姑且有才干從一切場(chǎng)所包括中心辦公室搜集數(shù)據(jù)包括不限于以下方面并進(jìn)展分析，并宜證明其有權(quán)并有才干在必要時(shí)實(shí)施組織變卦：體系文件和體系變化；管理評(píng)審；贊揚(yáng)；糾正措施的評(píng)價(jià)；內(nèi)部審核謀劃和結(jié)果的評(píng)價(jià)；環(huán)境管理體系中環(huán)境要素的變化和關(guān)聯(lián)影響；不同的法律要求。多場(chǎng)所審核2.不能抽樣的情況不同場(chǎng)所的過程或活動(dòng)存在根

10、本不同。如：監(jiān)理活動(dòng) 與 設(shè)計(jì)活動(dòng)此時(shí)，假設(shè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)擬減少通常的對(duì)每個(gè)場(chǎng)所的完好審核，應(yīng)確定減少審核的正當(dāng)理由。不是一切滿足“多場(chǎng)所組織定義的組織都可以被抽樣。不是一切的管理體系規(guī)范都適宜進(jìn)展多場(chǎng)所認(rèn)證。例如汽車行業(yè)TS 16949和航空業(yè)AS 9100的質(zhì)量管理體系認(rèn)證方案，有特別的要求。多場(chǎng)所審核3.假設(shè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以提出正當(dāng)?shù)睦碛?，可以例外地偏離CNAS本文要求。這些理由應(yīng)經(jīng)過CNAS審查。4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)展基于抽樣的認(rèn)證，那么應(yīng)做出安排，以便在審核開場(chǎng)前向組織解釋。多場(chǎng)所審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的條件 認(rèn)證機(jī)構(gòu)提早告知抽樣規(guī)定。組織有意隱瞞信息，在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合，將不能認(rèn)證注冊(cè)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查

11、組織的各個(gè)場(chǎng)所，確定能否具備抽樣條件，否那么不能抽樣。假設(shè)某些場(chǎng)所不能接受審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)告知那些能夠因此不能列入認(rèn)證范圍的情況。多場(chǎng)所審核審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有正當(dāng)理由進(jìn)展多場(chǎng)所抽樣審核，并記錄這些理由。假設(shè)派出一個(gè)以上的審核組對(duì)多場(chǎng)所實(shí)施審核，應(yīng)指定獨(dú)一的審核組長(zhǎng)，匯總審核發(fā)現(xiàn)，并編制綜合報(bào)告。多場(chǎng)所審核不符合假設(shè)在任何一個(gè)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)了不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜要求組織對(duì)不符合進(jìn)展檢查，以確定，能否是整體性的問題。假設(shè)是整體性問題，宜在一切遭到影響的場(chǎng)所采取糾正措施并進(jìn)展驗(yàn)證。假設(shè)不是整體性問題，組織宜可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明有正當(dāng)理由不對(duì)其他場(chǎng)所采取糾正措施。組織提供上述措施的證據(jù)，并添加抽樣頻率和或樣本數(shù)量

12、。在認(rèn)證決議時(shí)，假設(shè)任何場(chǎng)所存在不符合，在糾正措施未滿足要求前，不應(yīng)對(duì)認(rèn)證范圍覆蓋的多場(chǎng)所同意認(rèn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)允許組織為抑制由于某個(gè)場(chǎng)所存在不符合呵斥的問題，而從認(rèn)證范圍中刪除存在問題的場(chǎng)所。但在認(rèn)證前雙方就刪除達(dá)成一致時(shí)，可以刪除。多場(chǎng)所審核認(rèn)證文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證范圍內(nèi)的每個(gè)場(chǎng)所都進(jìn)展了審核，或正確抽樣進(jìn)展了審核，認(rèn)證文件可以覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的每個(gè)場(chǎng)所。認(rèn)證文件應(yīng)包含組織中心辦公室的稱號(hào)和地址，以及該認(rèn)證文件涉及的一切場(chǎng)所的清單。認(rèn)證文件應(yīng)明確由清單中的多場(chǎng)所網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的獲證活動(dòng)。假設(shè)場(chǎng)所認(rèn)證范圍只是整個(gè)組織認(rèn)證范圍的一部分，認(rèn)證文件應(yīng)明確闡明每個(gè)場(chǎng)所的適用范圍。假設(shè)認(rèn)證范圍包含暫時(shí)場(chǎng)所，中應(yīng)

13、注明該場(chǎng)所為暫時(shí)場(chǎng)所。 多場(chǎng)所審核認(rèn)證文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以為組織認(rèn)證范圍內(nèi)的每個(gè)場(chǎng)所頒發(fā)認(rèn)證文件，但前提條件是每個(gè)場(chǎng)所的認(rèn)證文件應(yīng)含有一樣的范圍，或該范圍的一個(gè)分范圍，并應(yīng)明確地援用主認(rèn)證文件。假設(shè)組織的中心辦公室、或任何場(chǎng)所不滿足堅(jiān)持認(rèn)證的必要條件，應(yīng)撤銷一切認(rèn)證文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持場(chǎng)所的最新清單。組織在封鎖認(rèn)證所覆蓋的任何場(chǎng)所時(shí)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。監(jiān)視審核、再認(rèn)證、擴(kuò)展認(rèn)證范圍審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在現(xiàn)有認(rèn)證范圍中添加新的場(chǎng)所。 抽樣方法場(chǎng)所的選取可以思索要素但不限于以下方面：內(nèi)部審核、管理評(píng)審、以往認(rèn)證審核的結(jié)果贊揚(yáng)記錄、糾正措施和預(yù)防措施的其他相關(guān)方面各場(chǎng)所在規(guī)模上的顯著差別倒班、任務(wù)程序的差別場(chǎng)所

14、的管理體系和過程的復(fù)雜程度上次認(rèn)證審核以來的變化管理體系的成熟度、組織的了解程度對(duì)于環(huán)境管理體系，思索環(huán)境問題和環(huán)境要素及其關(guān)聯(lián)影響的程度文化、言語和法律法規(guī)方面的差別地理位置的分散程度抽樣方法方案抽樣保證代表性與隨機(jī)抽樣相結(jié)合。至少25的樣本宜隨機(jī)選取。證書有效期內(nèi)，方案抽樣的場(chǎng)所之間具有盡能夠大的差別。場(chǎng)所的選取可在審核過程開場(chǎng)時(shí)、或在對(duì)組織中心辦公室的審核完成時(shí)進(jìn)展，但應(yīng)提早告知組織。樣本數(shù)量應(yīng)定義活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)程度，及不同風(fēng)險(xiǎn)程度的樣本數(shù)量的計(jì)算方法中心辦公室：初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證審核中都應(yīng)審核，每年監(jiān)視中至少審核一次。假設(shè)組織的分支機(jī)構(gòu)分為不同等級(jí)例如總部中心辦公室，全國(guó)性辦公室，地域辦

15、公室，地方分支，例如的初次審核抽樣方式適用于每個(gè)等級(jí)的場(chǎng)所。樣本數(shù)量假設(shè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析，發(fā)現(xiàn)以下要素的特殊情況時(shí)，宜添加抽樣的數(shù)量或頻率：場(chǎng)所的規(guī)模和員工的數(shù)量例如一個(gè)場(chǎng)所的員工超越50 名活動(dòng)和管理體系的復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)程度任務(wù)方式的差別例如進(jìn)展倒班所從事活動(dòng)的差別對(duì)于環(huán)境管理體系，環(huán)境要素及其關(guān)聯(lián)影響的重要性和程度贊揚(yáng)記錄，以及糾正措施和預(yù)防措施的其他相關(guān)方面與跨國(guó)運(yùn)營(yíng)有關(guān)的任何方面內(nèi)部審核和管理評(píng)審的結(jié)果樣本數(shù)量以中低風(fēng)險(xiǎn)程度、每個(gè)場(chǎng)所少于50員工的情況為例初次認(rèn)證審核 樣本的數(shù)量=分場(chǎng)所數(shù)量的平方根 計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。 監(jiān)視審核 樣本的數(shù)量=分場(chǎng)所數(shù)量的平方根的0.6倍

16、計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。再認(rèn)證與初次認(rèn)證一樣，但假設(shè)過去三年證明體系有效可以如下：樣本的數(shù)量=分場(chǎng)所數(shù)量的平方根的0.8倍計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。審核時(shí)間認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從審核時(shí)間分配的總體政策上為多場(chǎng)所審核所用的時(shí)間提供正當(dāng)?shù)睦碛?。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)每個(gè)場(chǎng)所包括中心辦公室計(jì)算人日數(shù)。假設(shè)中心辦公室和或地方場(chǎng)所不適用規(guī)范的某些條款，可以思索減少人日數(shù)。應(yīng)記錄減少人日數(shù)的理由。注：進(jìn)展大多數(shù)過程或關(guān)鍵過程的場(chǎng)所的人日數(shù)不能減少。初次審核和監(jiān)視所用的總時(shí)間：每個(gè)場(chǎng)所和中心辦公室的時(shí)間之和絕不宜少于將一切的任務(wù)都集中到一個(gè)場(chǎng)所進(jìn)展即組織的一切員工都在同一個(gè)場(chǎng)所計(jì)算出的審核時(shí)間。添加的場(chǎng)所假設(shè)添加

17、一組個(gè)新的場(chǎng)所，那么每組個(gè)新添加的場(chǎng)所宜作為一個(gè)單獨(dú)的總體來確定抽樣數(shù)量。在新場(chǎng)所納入證書后，新場(chǎng)所才宜和原有場(chǎng)所合并起來確定未來監(jiān)視或再認(rèn)證審核的抽樣數(shù)量。三.兩階段審核CNAS-TRC02:2021適用于包括管理體系:初次認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核。(通常是指管理體系、獲證組織或管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)環(huán)境發(fā)生艱苦變卦時(shí),能夠需求第一階段審核)初次認(rèn)證審核初次認(rèn)證審核應(yīng)分為兩個(gè)階段實(shí)施。 通常情況下，就大多數(shù)組織的管理體系而言，建議至少部分第一階段審核宜在組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)展。對(duì)于任何不在組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)展第一階段審核的情況，堅(jiān)持記錄以證明其安排的合理性。 第一階段審核 第一階段審核的范圍及其程度宜基于以下的目的：

18、 1確定受審核方已建立并運(yùn)作了一個(gè)管理體系，確認(rèn)受審核方對(duì)審核的預(yù)備程度； 2為第二階段審核的順利實(shí)施作充分的預(yù)備任務(wù)，如： a) 為謀劃第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)； b) 審查第二階段審核所配置資源包括審核組才干和審核員時(shí)間的充分性。 第一階段審核 1.第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件評(píng)審內(nèi)容： a) 文件體系； b) 管理體系的實(shí)施范圍，包括任何的刪減及其合理性； c) 適當(dāng)?shù)姆结槪?d) 相應(yīng)的目的、目的和管理方案； e) 應(yīng)控制的過程、重要環(huán)境要素、危險(xiǎn)源及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的控制措施； f) 應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其它要求； g) 管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)績(jī)效的監(jiān)控機(jī)制； h) 各個(gè)職能與層次的相應(yīng)職責(zé)、有關(guān)的責(zé)任

19、機(jī)制和信息交流機(jī)制，必要的資源才干； i) 對(duì)管理體系進(jìn)展內(nèi)審和管理評(píng)審并繼續(xù)改良的要求。第一階段審核2在文件評(píng)審的根底上巡視勘察和評(píng)價(jià)受審核方的運(yùn)作場(chǎng)所和現(xiàn)場(chǎng)的詳細(xì)情況，與主要管理者和相關(guān)人員討論交流，以確定第二階段審核的預(yù)備情況。 了解組織機(jī)構(gòu)、職能、產(chǎn)品/效力、活動(dòng)和過程等方面的特點(diǎn)，特別是總體謀劃和實(shí)施情況以確定受審核方第二階段審核的預(yù)備情況。 第一階段審核3審查受審核方了解和實(shí)施規(guī)范要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要的要素、過程、目的和運(yùn)作的識(shí)別情況、合理性、一致性、可丈量性。 第一階段審核4搜集關(guān)于受審核方的管理體系范圍、過程和場(chǎng)所的必要信息，以及相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守

20、情況。 搜集的信息可包括但不限于： a) 文件描畫的管理體系范圍與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)情況的一致性； b) 產(chǎn)品、效力和活動(dòng)范圍； c消費(fèi)/效力情況、流程、班次安排； d運(yùn)作場(chǎng)所及現(xiàn)場(chǎng)的分布、間隔及所處區(qū)域； e動(dòng)力及上下水管網(wǎng)分布等；第一階段審核 f) 根本的守法情況 相關(guān)的法律答應(yīng)類文件及其有效性。 如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、消費(fèi)答應(yīng)證、3C 證書、QS證書、衛(wèi)生答應(yīng)證、平安消費(fèi)答應(yīng)證、資質(zhì)證書等； 其它與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安等任何法定的評(píng)價(jià)、驗(yàn)收和抽查報(bào)告， 如：環(huán)評(píng)報(bào)告、職業(yè)安康平安評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)保驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、排污申報(bào)和排污答應(yīng)證、協(xié)議等證明文件； 所提供的產(chǎn)品能否屬于國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品 如高能耗、高污染、構(gòu)

21、造 落后、平安性差的產(chǎn)品。g) 環(huán)境、職業(yè)安康平安的自動(dòng)和被動(dòng)監(jiān)測(cè)情況；h) 適用法律法規(guī)的識(shí)別、運(yùn)用、合規(guī)性評(píng)價(jià)情況； i有關(guān)違法和贊揚(yáng)記錄。 第一階段審核5審查第二階段審核所需審核組人力技術(shù)資源、審核人日、時(shí)間、道路安排等細(xì)節(jié)。 6確定第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)。 a質(zhì)量管理體系：重點(diǎn)關(guān)注設(shè)計(jì)、關(guān)鍵消費(fèi)/效力、檢驗(yàn)、采購(gòu)過程及消費(fèi)/效力提供場(chǎng)所； b環(huán)境管理體系：重點(diǎn)關(guān)注如動(dòng)力安裝場(chǎng)所、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)、污染物治理設(shè)備、固廢堆放場(chǎng)所及其作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)； c職業(yè)安康平安管理體系：重點(diǎn)關(guān)注如：高處作業(yè)、高粉塵作業(yè)、機(jī)械加工、壓力容器操作、有毒化學(xué)品車間、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)和儲(chǔ)存罐區(qū)等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所； 第一階段

22、審核7評(píng)價(jià)能否謀劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，管理體系的實(shí)施程度能否證明受審核方已為第二階段審核做好預(yù)備。 主要包括： a) 內(nèi)審和管理評(píng)審，能否覆蓋了管理體系范圍內(nèi)的活動(dòng)及規(guī)范的要求，結(jié)論是什么？提出了哪些改良要求； b) 評(píng)價(jià)內(nèi)審和管理評(píng)審的謀劃及實(shí)施情況。 第一階段審核第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)盡能夠書面提出。對(duì)于關(guān)鍵問題和第一階段審核內(nèi)容內(nèi)的問題，審核組應(yīng)在進(jìn)入第二階段審核前進(jìn)展驗(yàn)證確認(rèn)，驗(yàn)證確認(rèn)的方式文件或現(xiàn)場(chǎng)可根據(jù)問題的性質(zhì)確定。切忌在重要問題沒有得到糾正的情況下，匆匆進(jìn)展第二階段審核，尤其是存在不符合法規(guī)要求、監(jiān)測(cè)不達(dá)標(biāo)等情況時(shí)。第二階段審核第二階段審核的目的： 評(píng)價(jià)受審核方管理

23、體系的實(shí)施情況，包括有效性。這與第一階段審核顯著不同，第一階段審核重點(diǎn)關(guān)注謀劃情況、關(guān)鍵的守法情況、預(yù)備情況 第二階段 應(yīng)基于第一階段審核的結(jié)果，對(duì)受審核方的管理體系進(jìn)展全面的符合性、適宜性和有效性評(píng)價(jià)。第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)展，并至少覆蓋以下方面： 1與體系規(guī)范或其他規(guī)范性文件的一切要求的符合情況及證據(jù)； 2根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目的和目的，對(duì)績(jī)效進(jìn)展監(jiān)視、丈量、報(bào)告和評(píng)審的情況； 3管理體系和績(jī)效中與守法有關(guān)的方面； 4過程的運(yùn)作控制、應(yīng)急預(yù)案的可操作性； 5內(nèi)部審核和管理評(píng)審； 6針對(duì)方針的管理職責(zé)； 7規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目的和目的、適用的法律要求、職責(zé)、人員才干、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)

24、據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)。兩個(gè)階段審核的安排初次管理體系認(rèn)證審核，宜基于以下方面確定實(shí)施第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的必要性和可行性： (1) 管理體系的復(fù)雜程度： (2) 管理體系的成熟程度； (3) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的技術(shù)才干； (4認(rèn)證工程的風(fēng)險(xiǎn)程度。 兩個(gè)階段審核的安排原那么上，必需進(jìn)展第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的情況：a復(fù)雜的管理體系，如： 規(guī)模、構(gòu)造及其職能復(fù)雜，如：集團(tuán)公司； 組織的運(yùn)作場(chǎng)所及現(xiàn)場(chǎng)復(fù)雜多樣； 體系覆蓋了相當(dāng)數(shù)量的產(chǎn)品/效力范圍，或具有高度復(fù)雜的活動(dòng)和過程； 多個(gè)管理體系的結(jié)合審核。 b新的技術(shù)或認(rèn)證領(lǐng)域； c對(duì)組織產(chǎn)品/效力、過程或活動(dòng)中的相關(guān)技術(shù)或問題缺乏足夠的了解或閱歷缺乏； d高風(fēng)

25、險(xiǎn)工程，如： 法規(guī)或社會(huì)關(guān)注程度較高的如：食品、藥品、航空、礦業(yè)、施工等行業(yè)； CNAS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表中帶“號(hào)或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)為一級(jí)的各專業(yè)類別； e結(jié)合審核。 兩個(gè)階段審核的安排特定情況下，能夠減免第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。 如：能夠源于小組織的需求或出于對(duì)懇求人的組織構(gòu)造、過程、資源、重要影響要素及其控制方式等已有了足夠了解的情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可適度調(diào)整第一階段審核的實(shí)施方式。但是，無論任何時(shí)候，都應(yīng)滿足第一階段審核的目的和要求，減免現(xiàn)場(chǎng)審核需求經(jīng)過其他方式進(jìn)展完成第一階段審核的全部目的：減免第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的情況例如1：再認(rèn)證審核，且與初次認(rèn)證沒有顯著變化時(shí)。例如2：曾獲得其他經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒

26、發(fā)的相應(yīng)管理體系的認(rèn)證證書； 例如3：已獲本機(jī)構(gòu)的其他管理體系認(rèn)證例如4：假設(shè)受審核方的產(chǎn)品/效力技術(shù)特性明顯、過程簡(jiǎn)單，例如5：認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過初始才干分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以為在某些行業(yè)和領(lǐng)域具有較強(qiáng)的專業(yè)才干，認(rèn)證活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)較低。 審核組安排第一階段審核 ：應(yīng)配置適當(dāng)?shù)木哂邢嚓P(guān)專業(yè)的審核人員，假設(shè)僅一人，此人應(yīng)滿足全部要求，包括專業(yè)才干要求。 第一、二階段審核宜盡能夠安排同一審核組，否那么，應(yīng)傳送相關(guān)的信息和資料傳送。 第二階段審核，可根據(jù)組織的規(guī)模大小，適量添加審核人員，可思索適當(dāng)添加專業(yè)審核員的比例。 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核前，應(yīng)向新添加的審核員全面引見組織的情況和應(yīng)關(guān)注的審核重點(diǎn)。 兩個(gè)階段審核人

27、日的分配安排添加第一階段審核的審核員時(shí)間，不應(yīng)作為減少第二階段審核員時(shí)間的理由。通常，第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核所需的審核員時(shí)間不宜少于1個(gè)審核人日。對(duì)于人數(shù)較少如有效雇員的數(shù)量少于10人的組織、風(fēng)險(xiǎn)較低的受審核組織可適當(dāng)降低至0.5個(gè)人日。 普通情況下，第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間不得少于總時(shí)間的70%。 在特別的減免第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的情況下，第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不得少于總時(shí)間的80%90%。 四.合規(guī)性的審核1.任何管理體系或情況，組織的合規(guī)含合法是組織根本的責(zé)任和義務(wù)，也應(yīng)是對(duì)組織最根本的要求2.EMS和OHSMS規(guī)范明確要求承諾遵守法規(guī)及其他要求，自我監(jiān)視和評(píng)價(jià)其合規(guī)性3.QMS規(guī)范沒有特別明示合規(guī)性

28、，但是產(chǎn)品及其有關(guān)活動(dòng)的合規(guī)，是顯而易見的要求4AB-AE-013：2005，對(duì)QMS的合規(guī)性問題進(jìn)展了闡明。本處針對(duì)QMS合規(guī)問題給予闡明合規(guī)性的審核認(rèn)證是對(duì)組織繼續(xù)滿足各項(xiàng)“規(guī)定要求提供的充分的信任，而“各項(xiàng)規(guī)定要求，包括了法規(guī)等要求。ISO9001:2021在許多條款和內(nèi)容中，都明示或暗示了規(guī)范關(guān)注以及組織應(yīng)遵守法規(guī)等的根本要求等內(nèi)容。產(chǎn)品符合法規(guī)等要求，是質(zhì)量要求和特性中最關(guān)鍵的方面QMS符合法規(guī)要求，是組織加強(qiáng)顧客稱心的關(guān)鍵內(nèi)容之一鑒此，審核時(shí)關(guān)注組織QMS有關(guān)方面符合法規(guī)及其他要求是必需的 合規(guī)性的審核針對(duì)某些政府行政答應(yīng)條件中必需先獲得QMS認(rèn)證的情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以采取如下行動(dòng)：

29、1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織承諾遵守法規(guī)要求 該承諾應(yīng)基于客觀現(xiàn)實(shí)，即組織識(shí)別了與其產(chǎn)品或效力有關(guān)的適用的法律法規(guī)要求，在其產(chǎn)品或效力的實(shí)現(xiàn)過程中繼續(xù)作出呼應(yīng)，組織履行了相關(guān)的法規(guī)要求。 合規(guī)性的審核2簽發(fā)認(rèn)證證書的前提，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)獲取組織對(duì)適用的法律法規(guī)遵照情況的充分信息應(yīng)證明組織為產(chǎn)品或效力，繼續(xù)滿足法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范要求提供一種才干保證和自信心。合規(guī)性的審核3認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜就認(rèn)證證書的展現(xiàn)和運(yùn)用實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂?，以控制或躲避風(fēng)險(xiǎn)，保證認(rèn)證的信譽(yù)，如但不限于： . 對(duì)認(rèn)證范圍進(jìn)展適當(dāng)?shù)南薅幼⑾薅ㄐ躁U明，標(biāo)明其認(rèn)證范圍僅限于與組織的產(chǎn)品相關(guān)的活動(dòng)或場(chǎng)所； . 為該證書確定一個(gè)合理的有效期限，以要求組

30、織在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)獲得相關(guān)行業(yè)的消費(fèi)答應(yīng)、產(chǎn)品注冊(cè)或強(qiáng)迫認(rèn)證。否那么，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜采取必要的措施，包括撤銷已頒發(fā)的認(rèn)證證書。合規(guī)性的審核 4 當(dāng)組織已按規(guī)定的時(shí)限要求，獲得相關(guān)行業(yè)的消費(fèi)答應(yīng)、產(chǎn)品注冊(cè)或強(qiáng)迫認(rèn)證后，可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)懇求換發(fā)有效期為三年的認(rèn)證證書。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)組織提交的相關(guān)證明資料進(jìn)展驗(yàn)證，并在符合認(rèn)證要求后為組織換發(fā)認(rèn)證證書。合規(guī)性的審核 5當(dāng)有關(guān)法規(guī)發(fā)生變卦時(shí)，針對(duì)新添加的法規(guī)要求或更新的強(qiáng)迫性產(chǎn)品目錄 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證組織在變卦決議發(fā)布后的一個(gè)法定過渡期內(nèi)，或一個(gè)合理的期限內(nèi)采取必要的措施，包括對(duì)其程序?qū)嵤┍匾恼{(diào)整， 以確保組織可以繼續(xù)符合相關(guān)的行政答應(yīng)和法規(guī)要求。 否那么，

31、認(rèn)證機(jī)構(gòu)將撤銷已頒發(fā)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書。 五.建筑業(yè)審核CNAS技術(shù)報(bào)告1.關(guān)于條款刪減 假設(shè)組織有相關(guān)過程、或?qū)υ撨^程負(fù)有責(zé)任，那么不應(yīng)刪減，刪減僅限GB/T19001-2021 規(guī)范第七章的內(nèi)容。 7.3“設(shè)計(jì)和開發(fā) 條款，取決于該組織能否承當(dāng)設(shè)計(jì)責(zé)任或能否具有設(shè)計(jì)資質(zhì)。 通常，工程總承包業(yè)務(wù)、或有專項(xiàng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的建筑業(yè)組織，不應(yīng)刪減7.3 條款。 建筑業(yè)審核2.審核方案的謀劃 審核方案，宜為每次特定的審核確定優(yōu)先關(guān)注的在施工程，優(yōu)先選擇如下工程但不限于： 具有大規(guī)模、高復(fù)雜性和危險(xiǎn)性大的； 國(guó)家、省地的重點(diǎn)工程工程； 涉及公共利益、平安的大中型公用事業(yè)工程； 境外、援建工程等； 新的施

32、工方案、施工工藝、資料和施工設(shè)備的； 施工場(chǎng)所和周邊環(huán)境復(fù)雜的； 有贊揚(yáng)和政府檢查不合格的。審核方案,思索到工程建立的周期性、階段性、分項(xiàng)工程等審核方案宜為每次審核作出適宜的安排，思索施工的關(guān)鍵時(shí)期，季節(jié)性和所處的階段。通常情況下，宜盡能夠思索選擇可以反映組織全部認(rèn)證范圍的最正確時(shí)期，及各主要施工階段。如地下和地基、構(gòu)造和主體、安裝及裝修、試運(yùn)轉(zhuǎn)等。審核方案僅僅關(guān)注某個(gè)階段是不適宜的，應(yīng)盡能夠覆蓋全部主要階段3.審核時(shí)間 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜按照CNAS的要求，計(jì)算并確定建筑業(yè)組織總部的審核時(shí)間及其每個(gè)場(chǎng)所的審核時(shí)間。審核總時(shí)間應(yīng)為如下之和:每個(gè)抽樣場(chǎng)所審核時(shí)間組織總部的審核時(shí)間。對(duì)于任何審核不宜因需求

33、添加每個(gè)場(chǎng)所的審核時(shí)間，而減少對(duì)組織總部的審核時(shí)間，反之亦然。核算審核人日數(shù)時(shí)：注1：有效人數(shù)包含了認(rèn)證范圍內(nèi)：組織總部、分支機(jī)構(gòu)、暫時(shí)場(chǎng)所的一切全職人員、兼職人員，以及審核時(shí)在場(chǎng)的暫時(shí)人員和分包人員的總和。 注2：組織從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)與資質(zhì)等級(jí)相當(dāng)?shù)娜藛T數(shù)量與法規(guī)要求的符合性注3：審核時(shí)間通常以“審核人日來表示，一個(gè)審核人日指完好的8小時(shí)任務(wù)日。審核員的旅途時(shí)間不計(jì)入審核時(shí)間基數(shù)范圍。 注4：暫時(shí)場(chǎng)所的審核時(shí)間可基于該場(chǎng)所的有效人數(shù)來計(jì)算，基數(shù)參考值如下。 某個(gè)臨時(shí)場(chǎng)所有效員工數(shù)的 審核人日數(shù)100101-500 500單體系0.5-11-1.51.5-2二體系1-1.51.5-22-2.5

34、 三體系 1.5-22-2.52.5-3注1：數(shù)值取自于長(zhǎng)期審核實(shí)際的閱歷值。允許運(yùn)用者制定適宜本人的審核時(shí)間基數(shù)指點(diǎn)值。 注2：數(shù)值思索了影響審核時(shí)間減少的情況。 注3：審核人日數(shù)不包括路程所用時(shí)間，路程所用時(shí)間應(yīng)在審核方案制定時(shí)思索。注4：對(duì)于具有同等規(guī)模的暫時(shí)場(chǎng)所，以下情況時(shí)，宜適當(dāng)添加審核人日數(shù)。普通情況下宜添加0.5-1人日： 涉及關(guān)鍵工程工程的主體工程； 上次審核時(shí)，同類場(chǎng)所發(fā)生嚴(yán)重不符合的情況； 審核方案中識(shí)別的需求添加審核人日數(shù)的情況。 暫時(shí)場(chǎng)所的審核時(shí)間暫時(shí)場(chǎng)所是建筑業(yè)組織產(chǎn)品效力提供活動(dòng)的主要區(qū)域，是驗(yàn)證組織符合性最關(guān)鍵的場(chǎng)所。暫時(shí)場(chǎng)所審核時(shí)間的影響要素如： 施工現(xiàn)場(chǎng)的建筑

35、面積、任務(wù)量、涉及的專業(yè)范圍； 施工所處階段； 過程和活動(dòng)的復(fù)雜性、反復(fù)性； 有效員工數(shù)包括審核時(shí)在場(chǎng)的非長(zhǎng)期雇員如：季節(jié)性人員、暫時(shí)人員和分包人員。 再認(rèn)證通常也宜完好覆蓋組織認(rèn)證范圍內(nèi)的一切業(yè)務(wù)活動(dòng)和場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)。否那么，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有相應(yīng)的替代措施及后續(xù)擬采取的措施，包括調(diào)整其后的審核周期、審核重點(diǎn)和審核所需的資源等，或減少相應(yīng)的認(rèn)證范圍。 EMS, OHSMS再認(rèn)證審核，僅以文件審核的方式作為對(duì)其審核的替代措施是不充分的。暫時(shí)場(chǎng)所的抽樣量 思索普通風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的情況，每次審核至少宜抽取的暫時(shí)場(chǎng)所數(shù)量。 初次認(rèn)證第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核至少宜抽取一個(gè)暫時(shí)場(chǎng)所，該場(chǎng)所的 選擇宜基于對(duì)相關(guān)工程工程的復(fù)雜程

36、度及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來思索。 第二階段審核抽樣量至少為：1.3暫時(shí)場(chǎng)所個(gè)數(shù)的平方根 ，上入成整數(shù)； 監(jiān)視監(jiān)視審核抽樣量至少為0.7 暫時(shí)場(chǎng)所個(gè)數(shù)的平方根 ，上入成整數(shù)； 再認(rèn)證再認(rèn)證審核抽樣量至少為1.0 暫時(shí)場(chǎng)所個(gè)數(shù)的平方根 ，上入成整數(shù)； 特別留意：初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證審核，基于上述方法抽取的暫時(shí)場(chǎng)所的樣本總量，應(yīng)能完好覆蓋認(rèn)證范圍的全部業(yè)務(wù)范圍。監(jiān)視審核，在一個(gè)合理的時(shí)間內(nèi)如一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)覆蓋組織認(rèn)證范圍的全部業(yè)務(wù)范圍。 添加暫時(shí)場(chǎng)所的抽樣量的情況： 對(duì)于具有高復(fù)雜程度的工程如核工業(yè)、冶金、電力、化工、鐵道、水利、石化、海洋石油、航天航空等； 組織在上一年度發(fā)生了艱苦質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安事

37、故的情況。 施工組織審核重點(diǎn) 總部、分支機(jī)構(gòu) a、管理體系的謀劃及其在實(shí)現(xiàn)方針、目的目的方面的有效性； b、管理體系和績(jī)效中有關(guān)法律法規(guī)要求方面的遵守和執(zhí)行情況； c、根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目的和目的，對(duì)績(jī)效進(jìn)展監(jiān)視、丈量和評(píng)審的情況；d、資源才干與保證情況；e、過程的運(yùn)作控制；f、環(huán)保及平安防護(hù)設(shè)備的投入和管理；g、組織內(nèi)外部的信息交流；h、糾正和預(yù)防措施的有效性； i、內(nèi)審和管理評(píng)審的實(shí)施情況；j、贊揚(yáng)及艱苦質(zhì)量、環(huán)境、平安事故的處置；k、應(yīng)急預(yù)案及其管理的有效性；l、改良活動(dòng)包括產(chǎn)品、過程、體系改良活動(dòng)的謀劃和實(shí)施； m、總部與分支機(jī)構(gòu)的管理職能及其接口。施工組織審核重點(diǎn) 暫時(shí)場(chǎng)所 a、工程工程概

38、略，包括工程規(guī)模、工程量、工程構(gòu)造特點(diǎn)、合同確定的質(zhì)量目的以及工程的環(huán)境和職業(yè)安康平安管理目的； b、工程周邊的環(huán)境、平安消費(fèi)條件； c、工程部或工程組暫時(shí)場(chǎng)所的組成情況； d、工程施工的特點(diǎn)及其進(jìn)展情況； e、工程專業(yè)承包方、勞務(wù)分包方和重要的施工專業(yè)班組； f、當(dāng)天的作業(yè)面、夜班情況； g、不同功能區(qū)域如：辦公、生活等區(qū)域的相關(guān)信息；h、技術(shù)交底、平安技術(shù)交底與圖紙會(huì)審情況； i、工程工程確定的需確認(rèn)的過程，重要環(huán)境要素、危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等； j、工程的開工預(yù)備，施工階段、施工驗(yàn)收等過程的管理控制； k、工程工程確定的單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程，包括隱蔽工程的施工、檢驗(yàn)評(píng)定和驗(yàn)收； l、構(gòu)

39、成重要質(zhì)量特性的、或能夠產(chǎn)生重要環(huán)境要素和具有高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的：如焊接作業(yè)、油漆作業(yè)、腳手架搭設(shè)作業(yè)等勞務(wù)分包的管理上崗資質(zhì)和操作才干等； m、危險(xiǎn)廢棄物及易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品的管理； n、施工廢水、生活廢水、施工噪聲、粉塵的控制； o、原資料、設(shè)備的采購(gòu)；資料的存儲(chǔ)、標(biāo)識(shí)情況； p、砼試塊、砂漿試塊的養(yǎng)護(hù)等信息； q、特種設(shè)備的運(yùn)用、檢測(cè)和管理； r、勞動(dòng)防護(hù)用品的配置和運(yùn)用； s、暫時(shí)用電的管理、消防管理； t、潛在環(huán)境、平安事故的識(shí)別及應(yīng)急預(yù)案的演練等。 審核重點(diǎn)之重不限于： 房屋建筑工程：地基與根底、主體工程和屋面工程等施工階段； 鐵路、公路、市政工程：橋梁、隧道工程及地下通道的盾構(gòu)推進(jìn)

40、施工階段； 港口與航道工程：水下炸礁、清礁、主要安裝的安裝調(diào)試施工階段； 鐵路工程：既有線施工，爆破、鋪軌架梁、編組站的設(shè)備安裝等施工階段； 化工石油工程：主要安裝的安裝調(diào)試施工階段； 水利工程：大壩工程、駁岸工程、閘門安裝工程主要安裝的安裝調(diào)試 施工階段； 冶煉工程：爐窯和冶煉機(jī)電設(shè)備安裝等施工階段； 通訊工程：傳輸設(shè)備的安裝、調(diào)試施工階段； 電力工程：設(shè)備安裝階段。審核記錄：以暫時(shí)場(chǎng)所為例，審核重點(diǎn)記錄的信息如下僅不限： 質(zhì)量管理體系 a、工程工程的單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程檢驗(yàn)批的施工和驗(yàn)收信息： b、重點(diǎn)部位的實(shí)物質(zhì)量及不合格品的處置信息； c、關(guān)鍵過程或工序的質(zhì)量受控信息； d、重

41、要的施工承包方、專業(yè)班組及特殊工種的情況； e、現(xiàn)場(chǎng)和實(shí)驗(yàn)室運(yùn)用的檢測(cè)、計(jì)量、丈量器具的檢定標(biāo)識(shí)及檢定記錄； f、施工設(shè)備及料具的維護(hù)保養(yǎng)及其完好情況； g、物資的檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品、半廢品的標(biāo)識(shí)和可追溯性； h、水泥的存貯、現(xiàn)場(chǎng)混凝土試塊的養(yǎng)護(hù)條件等。 環(huán)境管理體系和職業(yè)安康平安管理體系 a、重要環(huán)境要素、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)控制情況的記錄，如污水、廢氣、揚(yáng)塵、噪聲、廢棄物和危險(xiǎn)廢棄物等污染源的控制情況； b、暫時(shí)用電如設(shè)備、平安用電的執(zhí)行情況、防護(hù)如“三寶四口五臨邊、基坑或邊坡防護(hù)、有毒有害作業(yè)防護(hù)的情況、起重設(shè)備如準(zhǔn)運(yùn)證、限位維護(hù)等設(shè)備的情況； c、其他如施工機(jī)具的防護(hù)、平安用電、腳手架的搭拆、勞動(dòng)

42、維護(hù)用品及設(shè)備的建立、發(fā)放和運(yùn)用情況，食堂、宿舍、衛(wèi)生等控制的情況； d、運(yùn)輸、消防、化學(xué)危險(xiǎn)品的管理情況； e、突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急呼應(yīng)； f、監(jiān)視和丈量的情況等。 建筑業(yè)審核指南.rtf建筑業(yè)審核指南2.rtf六.符合性審核，與增值審核、審核深度、有效性、效率、過程審核認(rèn)證審核是“符合性審核，但是不意味著不關(guān)注其“有效性 “過程是組織各項(xiàng)管理的根本固有特征，對(duì)“過程及其“符合性、“有效性、“效率進(jìn)展“深度的審核和診斷，就可以實(shí)現(xiàn)“增值的效果這應(yīng)成為組織和審核機(jī)構(gòu)的共同追求 實(shí)踐的結(jié)果有效性= 1是有效的 預(yù)期的結(jié)果 預(yù)期的資源耗費(fèi)輸入 效率= 1是好效率 確保輸出有效性的實(shí)踐的資源耗費(fèi)

43、輸入 符合合格、符合性=滿足要求輸入過程輸出監(jiān)視、丈量、檢查、審核、評(píng)價(jià)、評(píng)審不正確的審核QMS審核上，較差：僅僅關(guān)注：過程能否“做了、過程能否“完成了這連最根底的符合性的審核都不算，如：查閱培訓(xùn)記錄，看到培訓(xùn)做了。但是沒有關(guān)注：培訓(xùn)的謀劃、過程、效果等能否符合要求2. 訊問危險(xiǎn)廢物的去向，獲知交給外部單位了。但是沒有關(guān)注：危險(xiǎn)廢物的接受單位能否具備法定資歷，具備哪些類別危廢的資歷，五聯(lián)單信息，產(chǎn)生和交付的種類和量的一致，分類存放、搬運(yùn)和處置等巡視了物料堆放場(chǎng)所但是沒有關(guān)注：物料的合理分置、標(biāo)識(shí)、防護(hù)、臺(tái)賬與實(shí)物型號(hào)對(duì)應(yīng)、型號(hào)標(biāo)識(shí)與實(shí)物性狀對(duì)應(yīng)等正確的審核EMS/OHSMS審核上，較好既要關(guān)注

44、過程能否做了，能否完成，更應(yīng)關(guān)注其符合性、效率和有效性過程的輸入，能否符合要求過程的輸出，能否符合、有效、能否有效率對(duì)過程輸入、輸出、過程活動(dòng)的必要監(jiān)視能否進(jìn)展，且符合要求監(jiān)視發(fā)現(xiàn)問題，能否有效糾正、必要時(shí)的糾正措施、預(yù)防措施，且有效必要的記錄和信息交流等如：審核“丈量設(shè)備的定期計(jì)量標(biāo)定審查有關(guān)程序和規(guī)定、全部丈量設(shè)備臺(tái)賬、合理抽樣能否認(rèn)期標(biāo)定和維護(hù)，還應(yīng)關(guān)注：計(jì)量檢定單位的資歷臺(tái)賬與實(shí)物標(biāo)識(shí)能否一致、實(shí)物與標(biāo)識(shí)能否一致不合格的能否標(biāo)識(shí)和防止誤用誤用的能否對(duì)其丈量的工程采取必要的糾正等措施運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)的丈量設(shè)備的計(jì)量標(biāo)定標(biāo)識(shí)、防護(hù)、精度和準(zhǔn)確度的適用性等七.其他問題1.結(jié)合審核時(shí)，在水利水電勘察、

45、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工等產(chǎn)品審核中，環(huán)境和職業(yè)安康平安體系，特別是環(huán)境體系，審核人日數(shù)和資源欠缺。如：某個(gè)審核對(duì)象對(duì)于各個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)、重要性不同，在審核方案及實(shí)踐審核中未得到有效表達(dá)。 審核方案中，特別是一個(gè)小組多名審核員時(shí)，各個(gè)審核員的時(shí)間和審核對(duì)象未充清楚確。-為此，要求在制定審核方案、審核方案和分配資源時(shí)，應(yīng)明確各個(gè)體系審核的條款和時(shí)間，同時(shí)滿足各個(gè)體系審核的資源要求。2.審核檢查表謀劃的審核內(nèi)容，實(shí)踐未得到全面謀劃的內(nèi)容多，實(shí)踐審核時(shí)沒有進(jìn)展，空擋情況嚴(yán)重、后補(bǔ)情況存在。-為此，提高審核員的才干程度、簡(jiǎn)化審核檢查表、利用過程審核的方式審核，經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐需求展開對(duì)某過程或事項(xiàng)的審核。3.機(jī)械地根據(jù)審核檢查表預(yù)備的問題審核，審核的專業(yè)性不夠、審核深度不夠、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題的跟蹤審核不夠、經(jīng)過問題景象溯源其體系的緣由不夠、有效性審核不夠。-為此，應(yīng)派遣具備專業(yè)才干的人員實(shí)施專業(yè)特性顯著的對(duì)象的審核、經(jīng)過深度的審核開掘問題的本質(zhì)根源4.EMS和OHSMS運(yùn)轉(zhuǎn)控制和應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)審核不夠。4.4.6運(yùn)轉(zhuǎn)控制和4.4.7應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)，但各個(gè)部門或場(chǎng)所的環(huán)境和職業(yè)安康平安的日常運(yùn)轉(zhuǎn)和管理，絕大多數(shù)表達(dá)在這兩個(gè)條款中。普通地，任何一個(gè)部門和場(chǎng)所，都存在大量類別的重要環(huán)境要素和危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)。很多審核員審核的全面性和深化性嚴(yán)重欠缺。-為此，審核員應(yīng)識(shí)別某個(gè)部門或場(chǎng)所存在的環(huán)境要素和危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)，并利用組