北大2014秋 第14講 國家理論

1、第14講 國家(guji)理論上講小結(jié)管制與管制改革國家理論共三十一頁第1節(jié) 上講小節(jié)(xioji)共三十一頁上講小結(jié)(xioji)合約是在不確定性環(huán)境里降低交易費用的一項制度安排，由此合約本身不可能“完備”；悔約、違約、毀約總與合約的執(zhí)行相伴隨(bn su)；改善合約執(zhí)行的經(jīng)驗：合約過程和條款選擇悔約寬恕違約賠償違約懲罰在締約和履約中引入強制法制不健全、貨幣過量供應、以及資產(chǎn)價格暴漲暴跌，為系統(tǒng)性違約提供溫床；現(xiàn)代貨幣制度的困境與國家責任共三十一頁第2節(jié) 管制(gunzh)與管制(gunzh)改革共三十一頁政府(zhngf)管制市場：可觀察的現(xiàn)象5共三十一頁美國的這一“21歲以下不可喝酒”的

2、法律叫做“1984年全美國最小年齡喝酒法”（National Minimum Drinking Age Act of 1984）。在1984年前，各個州的年齡限制不一，該法律統(tǒng)一為21歲，所有的州以及首府華盛頓一刀切。該法律規(guī)定：不滿21歲，不準在酒吧，飯店或商店買酒或喝酒（buy or drink alcohol in a bar, restaurant or store ）。后來，該法律作了一些補充修訂。有些豁免的條款，比如宗教的原因、醫(yī)療的原因，允許使用酒類。至于在家里跟父母一起喝酒，各州規(guī)定不同。如加州規(guī)定，未成年孩子在家中飲酒之后導致交通事故，或父母允許孩子飲酒后駕駛，父母與孩子同罪

3、，可能會判一年監(jiān)禁并加一千美元的罰款。21歲的喝酒法規(guī)，家喻戶曉，通常，大家都習慣成自然地遵守這一規(guī)定。有條新聞，報道一個年輕人到商店搶劫，收款員給了他錢。年輕人順手拿了一瓶酒。收款員馬上說，“你不滿21歲，不可以拿酒?！蹦贻p人爭辯“我超過21歲了?！瘪R上掏出駕照給收款員看。看完駕照，收款員讓他拿著酒走了。后面的故事，你應該(ynggi)猜到了：警察很快地將劫犯捉拿歸案。6共三十一頁“管制資本主義”樣本(yngbn)：美國反壟斷：1890年國會通過謝爾曼法（Sherman Antitrust Act)禁止企業(yè)以托拉斯的形式聯(lián)合起來施行貿(mào)易限制；禁止企業(yè)的壟斷行為和壟斷企圖美國反壟斷的處置：法官

4、判決分拆，或不批準合并和兼并（預防性限制）；政府接管、政府專營或授權專營；管制限價或制定服務費率的成本；發(fā)放許可證(License：由管制機構(gòu)頒發(fā)的一種許可狀、證書、批準令、登記、特許狀、會員資格、法律豁免書或其他的許可證明)；制定產(chǎn)品、服務、工作場所或環(huán)境標準反壟斷大案1911標準石油； 1945美洲鋁業(yè)；1972IBM：1982 AT&T7共三十一頁“管制(gunzh)資本主義”樣本：美國國會授權的管制機構(gòu)（“第四權”）1887年-1997年：14個聯(lián)邦機構(gòu)和100多個州的機構(gòu)被授予管制公司活動的權力：全部競爭性行業(yè)里涉及壟斷的行為；運輸、通訊和能源銷售的價格；銀行、證券和金融機構(gòu)的市場準

5、入；涉及安全、衛(wèi)生和環(huán)境的標準；對特殊生產(chǎn)者(農(nóng)民、低收入工人)和特殊消費群的保護；1975：聯(lián)邦管制機構(gòu)控制著美國24%的GDP8共三十一頁“管制(gunzh)俘虜理論”喬治.施蒂格勒（George Stigler,1971) : 管制經(jīng)濟學的中心任務是分析管制的收益者或受害者，政府管制采取什么形式，以及政府管制對資源分配的影響。通過大量實證研究，（從1962那篇關于電力管制的研究開始）， 他得出結(jié)論，受管制產(chǎn)業(yè)并不比無管制產(chǎn)業(yè)具有更高的效率（或索取較低的價格）。因為，政府管制是為滿足產(chǎn)業(yè)對管制的需要而產(chǎn)生的，而管制部門最終會被產(chǎn)業(yè)“捕獲(bhu)”（capture)?！肮苤品斃碚摗保?企

6、業(yè)作為掌握信息優(yōu)勢的利益集團，對管制施加特殊的影響； 政府管制者有各種利己動機； 利益集團能捕獲管制部門運用其權力為本集團的利益服務，以至于“管制”成為特定利益集團排除市場競爭壓力的一種收益來源共三十一頁Deregulation70年代中期，美國的放松管制運動公眾對管制負擔和管制效果的抱怨經(jīng)濟學家對管制方案的批評里根的實驗案例：“開放天空”（美國航空業(yè)的管制放松）1978年撤銷聯(lián)邦民用航空局；定價和準入：強化市場競爭Kahn的故事：“帶翅膀的邊際成本”分拆AT&T壟斷權的市場拍賣“污染權”買賣共三十一頁“再管制(gunzh)”（re-regulation)可觀察到的是，在deregulatio

7、n之后，常常發(fā)生re-regulation（“再管制”）。為什么？老問題沒有完全消失；又出現(xiàn)了新問題；但是，管制的重點、形式和范圍(fnwi)，還是不斷發(fā)生變化歷史上美國民航管理局轉(zhuǎn)為民航安全局當下我國“自發(fā)的校車”正面臨立法或行政管制怎么看“滴滴打的”？共三十一頁第3節(jié) 國家(guji)理論共三十一頁斯密的上述思想，來自洛克與休謨的影響洛克（1632-1704），在政府論里駁斥了君權神授的主張，并論證統(tǒng)治者的權力應來自于被統(tǒng)治者的同意，建立國家的唯一目的，乃是為了保障社會的安全以及人民的自然權利(qunl)。當政府的所作所為與這一目的相違背的時候，人民就有權利(qunl)采取行動甚至以暴力的

8、方式將權力收回。洛克提出人所擁有的“自然權利(qunl)”(natural rights)包括了生存的權利，享有自由的權利以及財產(chǎn)權。洛克還倡導了權力（立法權、行政權和對外權）的分立，對后來的法國和美國政體產(chǎn)生影響。亞當(y dn).斯密經(jīng)濟學與“國家”：洛克共三十一頁休謨（1711-1776），除了不可知論，休謨以闡釋“自然權利”而著名。他認為對財富、享樂和權力的追求是人的本性，而無論何時何地，人性是一致的和不變的；歷史的作用就在于發(fā)現(xiàn)有關(yugun)人性的普遍原理，提供經(jīng)驗教訓。在經(jīng)濟方面，他是18世紀貨幣數(shù)量論的代表；反對重商主義。他關于國際貿(mào)易的學說對英國古典政治經(jīng)濟學有很大的影響。

9、休謨一直表達他對于那些企圖改革社會而不顧既定傳統(tǒng)的激進政策的不信任態(tài)度，他也勸告人們不需反抗他們的政府，除非在遇到極為惡劣的暴政時。他試圖平衡自由與權威，而不認為需要犧牲其中之一。 經(jīng)濟學與“國家(guji)”：休謨共三十一頁亞當(y dn).斯密“要使國家達到最高程度的富裕，除了和平、低稅，以及可以忍受的司法管理以外，其他就沒有什么是必不可少的了；其他一切都可以在事物的自然進程中產(chǎn)生。一切政府，如果它們妨礙事物的自然進程，強迫事物進入另一渠道，或者在具體的某一點上阻止社會進步，那就都是不自然的，為了(wi le)讓它們自己生存下去，就只能使用壓迫和暴政”。（斯密，1755，見哲學問題論文P3

10、22）因此，亞當.斯密常常被看做是“最小政府”主張的首創(chuàng)者；人們甚至把“守夜人的政府”（Lassalle)，甚至“無政府，外加一個巡警”（Carlyle）之類的主張，當作是斯密關于國家（政府）學說的根本。經(jīng)濟學與“國家”：斯密（1）共三十一頁在國富論里，斯密相當詳盡地論述君主（政府）的職責，其中包括：“第一職責，就是保護社會(shhu)免于暴力，免于其他獨立社會(shhu)的侵略”（p689);接著，他用大量篇幅討論軍費對經(jīng)濟的影響；第二個職責，就是盡可能保護每一成員不受其他任何成員的侵害或壓迫，或者說是建立一個嚴格的司法管理機構(gòu)“（p708);第三個職責，是投資公共工程（包括鑄幣和郵政）、教

11、育與健康，為此，他花費大量篇幅探討公共收入的籌措、花費和政府失職。亞當(y dn).斯密經(jīng)濟學與“國家”：斯密（2）共三十一頁斯密至少不是教條式的放任自由主義者“放任自由”（laisser-faire)：M. Le Gendre 對路易十四財政大臣Colbert的回話；Argenson把它變成經(jīng)濟政策的一個原則；英文版的“放任自由”（J. Bentham, 1793）“其基本規(guī)則是政府不應該做或嘗試去做任何事情；在這些情形下，政府的座右銘或警句應該是保持沉默?！彼姑芨鼉A向于“自然自由”（natural freedom)，也許正因為如此，“斯密的書看上去散發(fā)著一些(yxi)互相矛盾的信息”（肯尼

12、迪，p263)其實，斯密堅守的是蘇格蘭經(jīng)驗主義的傳統(tǒng)，他的中心問題不是“政府應當做什么”，而是“政府實際上做了什么，效果如何？” 民兵還是常備軍？政府提供公共工程和服務的效果分析亞當(y dn).斯密斯密傳統(tǒng)的復雜性共三十一頁反對重商主義；取消學徒法案；取消長子繼承和限嗣繼承；土地自由交易；國內(nèi)自由貿(mào)易。取消地方關稅；取消關稅、退稅、商業(yè)保護和特權(tqun)貿(mào)易公司實現(xiàn)對外貿(mào)易自由；“在自由體制下，個人與公共利益是一致的”防衛(wèi)要比富裕重要：；通過法律制度強制執(zhí)行合同；政府興建旨在促進商業(yè)的公共工程時間固定的暫時壟斷，包括版權和發(fā)明權防止“麻風病或其他任何惡性疾病”的傳播；對土地、房屋和2噸以

13、上船只的抵押貸款進行注冊登記(dngj)；對借款利率實行政府限制，克服投資者的“愚蠢行為”；如個人“置全社會的安全于危險之中”，其自然的自由可受到侵犯；制定關于公司結(jié)構(gòu)的規(guī)定；斯密是個“自由放任主義者”嗎？共三十一頁斯密以后(yhu)斯密“互相矛盾的信息”，一直困惑著后人德國歷史學派（回到重商主義？）馬克思政治經(jīng)濟學的國家與國家消亡理論階級、階級斗爭與國家基于直接民主的無產(chǎn)階級(wchn jij)專政過渡：國家經(jīng)由無產(chǎn)階級專政走向消亡古典自由主義凱恩斯學派“認為個人在其經(jīng)濟活動中擁有規(guī)范的“自然自由”是不對的。.從上層來講，統(tǒng)治世界的方法不能保證個人利益和社會利益恰好一致；而從社會的下層來說，

14、人們處理事情的方式也不能保證個人利益和社會利益實際上完全相同。.個人利益也不總是明智的；更常見的是，為了促進自身的目的而獨立行動的個人過于馬虎，或者過于軟弱，連他們自身的目的都不能實現(xiàn)。經(jīng)驗表明，當個人組成一個社會單位的時候，并不總是比他們單獨行動時見識愚鈍”。（J.M. Keynes， 1952，p312)斯密傳統(tǒng)的影響共三十一頁諾思的理論(lln)問題：在經(jīng)濟史上，某些國家建立并保護有效產(chǎn)權，從而獲得長期(chngq)經(jīng)濟增長；更多的國家則沒有。為什么同樣的國家租金最大化行為，產(chǎn)生了截然不同的結(jié)果？“國家的新古典理論”：國家統(tǒng)治者與選民（臣民）之間的一個合約統(tǒng)治者提供保護正義來交換稅收和其

15、他國家收益（權威、領導和要求服從）約束條件選民的退出成本（統(tǒng)治者與其他國家的競爭）選民罷免統(tǒng)治者、推舉更好領導人的成本（與國內(nèi)對手的競爭）“諾思悖論”共三十一頁諾斯的經(jīng)驗(jngyn)研究西方(xfng)世界的興起（1973）西班牙與意大利 vs. 低地國家（荷蘭）與英國“The Evolution of Institutions Governing: Public Choice in 17th Century England” (North, D.C. and Weingast,1989)為什么17世紀的英國政府能作出保護產(chǎn)權的可信諾言？五個方面顯著的制度變化1688光榮革命消除了國家權力的

16、專斷限制了國王的立法和司法權力限制了國王未經(jīng)同意就改變規(guī)則的權力保證了議會對稅收的主導權建立議會與國王之間的平衡，也限制了議會的權力共三十一頁國家與公司(n s)究竟有何不同？怎樣把握“國家”的特別性質(zhì)？什么是“國家”（The State，The Country, or The Nation）?地域 （territory， 江山）人民（common people，蒼生）典章制度（decrees and regulations，institution，社稷）國家與公司究竟(jijng)有什么不同？組織復雜程度？規(guī)模不同？財富集中的水平？權威？國家的特別性質(zhì)共三十一頁巴澤爾的國家(guji)理論巴

17、澤爾(Yoram Barzel)從1995年開始的探索A Theory of the State- Economic Rights, Legal Rights, and the Scope of the State Cambridge University Press, 2002.背景華盛頓大學學派產(chǎn)權(chn qun)、合約與合約的執(zhí)行國家在經(jīng)濟增長的作用理解、解釋國家行為巴澤爾的探索共三十一頁幾個(j )基本概念國家(The State)包括以下兩部分：（1）一群個體，服從于一個使用暴力執(zhí)行合約的單一的、終極的第三方（a single ultimate third party who us

18、es violence for enforcement）；（2）一個疆域，這是這些個體居住的地方，也是實施者權力所及的范圍。權力(Power)：強加成本的能力（the ability to impose costs）暴力(Violence)：強加成本的非人格化手段（impersonal means of imposing costs執(zhí)行(Enforcement): 促使順從(shncng)的可信威脅（the credible threat to induce compliance）巴澤爾的定義共三十一頁經(jīng)濟權利(Economic Rights)：個體直接(zhji)消費某種資產(chǎn)服務的能力（th

19、e ability to enjoy the services of assets）；法律權利(Legal Rights): 資產(chǎn)的索取權，由國家以特定個體或機構(gòu)的財產(chǎn)來加以界定的（the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or institutions）幾個(j )基本概念（1）巴澤爾的定義（續(xù)）共三十一頁一種關于(guny)國家的猜想起初,人們有經(jīng)濟權利。但是，經(jīng)濟權利之間發(fā)生競爭和沖突,出現(xiàn)各種狀態(tài)(zhungti)(搶劫、攫取或交易）；在經(jīng)驗上，彼此達

20、成協(xié)議（agreement）的結(jié)果優(yōu)于非協(xié)議的結(jié)局；人們?nèi)绾芜_成協(xié)議、又如何執(zhí)行協(xié)議？這有各種成本可能性；在經(jīng)驗上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的結(jié)局是最好的。“國家”是在人們行使經(jīng)濟權利的競爭中產(chǎn)生的；國家產(chǎn)生后的問題是，如何有效利用、并制約這“最后的、專門化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權力”。在法治下，經(jīng)濟權利轉(zhuǎn)化為由國家界定、限制并保護的法律權利，在此框架下發(fā)展合約交易（contract exchange）和市場關系。巴澤爾的國家理論共三十一頁市場(shchng)里

21、的政府流行問題的含義反例產(chǎn)權界定與保護稅收(補貼)和國債市場規(guī)則(guz)法定貨幣國家投資和管理的機構(gòu)總受管制的自由企業(yè)與市場最新例證：全球“政府救市”從來沒有哪一個真實的市場，是完全無政府的問題：合法強制力在自愿的產(chǎn)權交易中究竟發(fā)揮什么作用？具有什么樣的實際地位？“市場/政府”兩分？共三十一頁國家(guji)與產(chǎn)權界定出發(fā)點：稀缺與競爭無處不在產(chǎn)權作為最基本的競爭約束，“由社會強制執(zhí)行的”（Alchian定義）；“野生”與“家養(yǎng)”的區(qū)別如何最后裁定？為什么房產(chǎn)證非要由政府來頒發(fā)？各位學位證和畢業(yè)證呢？大學（以及其他機構(gòu)）為什么要到政府注冊？公用資源的秩序？（以公共交通為例）初級轉(zhuǎn)讓權：自發(fā)集市真有“無政府的”市場交易？“強制力”隱藏在什么地方？“公平秤”與“市場管理方”的含義？爭奪“買家(mi ji)剩余”的“合法空間”？貫穿本課程的中心線索共三十一頁國家(guji)與（續(xù)（產(chǎn)權界定商品品質(zhì)考核市場里有很多合約