以“組織的觀點(diǎn)”淺析高等教育系統(tǒng)

1、以“組織的觀點(diǎn)”淺析高等教育系統(tǒng)基金項(xiàng)目：云南省教育廳2021年教育科研基金項(xiàng)目一般項(xiàng)目 (2014Y653)G640由美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯分校著名學(xué)者伯頓R 克拉克主編的高等 教育新論多學(xué)科的研究是一部研究高等教育系統(tǒng)的經(jīng)典名著。 作者從歷史的、經(jīng)濟(jì)的、政治的、組織的、文化的觀點(diǎn)等八個(gè)視角對(duì) 高等教育系統(tǒng)進(jìn)行了深入的剖析和闡述，使我們對(duì)高等教育系統(tǒng)的獨(dú) 特性和復(fù)雜性有了更為深入的認(rèn)識(shí)。其中，克拉克從組織的觀點(diǎn)闡述 了高等教育系統(tǒng)的構(gòu)成要素、變革方式和協(xié)調(diào)機(jī)制。一、用“組織的觀點(diǎn)”分析高等教育系統(tǒng)的緣由組織分析理論是20世紀(jì)40年代后期發(fā)展起來(lái)的社會(huì)學(xué)學(xué)科研 究領(lǐng)域，被廣泛應(yīng)用于企業(yè)、事業(yè)單位和

2、醫(yī)院等各種機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究。 社會(huì)學(xué)家、政治學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、心理學(xué)家、人類學(xué)家及企業(yè)管理和 政府機(jī)構(gòu)的分析家們都紛紛撰文述組織的理論。到20世紀(jì)70年 代，學(xué)者們開(kāi)始用組織的觀點(diǎn)分析高等教育系統(tǒng)。組織的觀點(diǎn)作為一 種一般的方法頗受人們青睞，很容易被人們所接受和理解。其次，以 組織的觀點(diǎn)探討高等教育系統(tǒng)，和其他章節(jié)的歷史的觀點(diǎn)、政治的觀 點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)、科學(xué)的觀點(diǎn)等相輔相成。此外，從組織角度進(jìn)行研 究，通過(guò)確定組織的重要內(nèi)部特征，把組織的主要特征納入統(tǒng)一的結(jié) 構(gòu)中去，對(duì)用其他觀點(diǎn)研究高等教育的人提供了有用的幫助。以組織 的觀點(diǎn)從內(nèi)部對(duì)高等教育進(jìn)行分析，運(yùn)用得當(dāng)時(shí)可以成為公正客觀地 評(píng)價(jià)該系統(tǒng)的一種方

3、式。二、高等教育系統(tǒng)的構(gòu)成要素在“組織的觀點(diǎn)”一章中伯頓R克拉克探討了高等教育系統(tǒng)的三 個(gè)構(gòu)成要素，主要是工作的結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織的信念和文化、組織權(quán)力。高等教育系統(tǒng)內(nèi)圍繞學(xué)科的組織的第一個(gè)重要的方面是工作的結(jié)構(gòu)。在高等教育系統(tǒng)中，有結(jié)構(gòu)嚴(yán)密的勞動(dòng)分工，協(xié)調(diào)一致的專門化， 以及學(xué)者的具體定位，因此，結(jié)構(gòu)成為他們比較物質(zhì)利益的首要決定 因素。整個(gè)高等教育系統(tǒng)至少可以從四個(gè)不同的橫斷面和縱斷面來(lái)對(duì) 其人員進(jìn)行劃分。這四個(gè)斷面是：在各高校之間，橫的劃分稱部門 （sectors），縱的劃分稱等級(jí)（hierarchies）；在高校內(nèi)部，橫的劃分 稱組合部門（sections），縱的劃分稱層次（tiers）。

4、部門是指不同類型 的大學(xué)和學(xué)院，包括開(kāi)辦繼續(xù)教育和中學(xué)后教育的院校。在每所院校 中，也有同樣的橫向和縱向的區(qū)分：橫向的組織，即系、講座和研究 所；縱向的是層次，例如研究生是較高的層次，本科生則是低一級(jí)的 層次。在所有這類區(qū)分中，工作結(jié)構(gòu)到處都是一個(gè)基本因素。學(xué)者們 就是在這些工作結(jié)構(gòu)中找到自己的定位。高等教育系統(tǒng)的第二個(gè)要素是學(xué)術(shù)組織的信念和文化。高等教育以追求高深學(xué)問(wèn)為使命，高等教育組織便是圍繞一門門 專業(yè)知識(shí)（即學(xué)科）建立起來(lái)的學(xué)術(shù)組織。在學(xué)術(shù)探索的過(guò)程中，學(xué) 者們形成了以學(xué)科為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)思想風(fēng)格，有專門的符號(hào)及其意義， 形成學(xué)術(shù)領(lǐng)域的“文化”和社會(huì)結(jié)構(gòu)，具有專門的學(xué)術(shù)交流和探索的 氛圍及

5、其環(huán)境。在這個(gè)環(huán)境中，一些學(xué)者在自己的學(xué)術(shù)探索中對(duì)高等 教育組織的信念和文化甚至顯現(xiàn)出狂熱，因?yàn)閷W(xué)者們?cè)诤艽蟪潭壬蠒?huì) 把自己的學(xué)科和分支學(xué)科看得比其他學(xué)科高深。此外，學(xué)術(shù)領(lǐng)域也會(huì) 產(chǎn)生亞文化，這些亞文化又常常相互沖突，例如在學(xué)生之間、師生之 間、教學(xué)人員之間與各級(jí)行政管理人員之間的文化沖突。目前較為突 出的現(xiàn)象是學(xué)科文化和亞文化的出現(xiàn)。高等教育系統(tǒng)的第三個(gè)要素是組織權(quán)力。組織是集中和分散合法權(quán)力的一種方式。在高等教育組織集中和 分散合法權(quán)力的過(guò)程中，通過(guò)集團(tuán)內(nèi)部和外部利益集團(tuán)的相互作用， 形成“集團(tuán)合作主義”（corporatist）和“半集團(tuán)合作主義”影響模式。高 等教育組織的權(quán)力構(gòu)成如圖1

6、所示。通過(guò)集中探討這三個(gè)基本要素，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)把高等教育系統(tǒng)本身 看做是決定學(xué)者甚至學(xué)生的行為的一種主要因素。參與者在系統(tǒng)中從 事各自承擔(dān)的任務(wù)或角色，各有其應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，各有其工作動(dòng) 機(jī)、行為制裁。三、總體矩陣大學(xué)教師具有多種成員資格，學(xué)者們常常既歸屬于一門學(xué)科，也 歸屬于這一學(xué)科的一個(gè)分支學(xué)科。他們常常同時(shí)屬于一門學(xué)科和一個(gè) 多學(xué)科單位。學(xué)者們屬于一門學(xué)科，又屬于更廣泛的學(xué)術(shù)專業(yè)。他們 既歸屬于一所特定的大學(xué)或?qū)W院，同時(shí)也歸屬于全國(guó)整個(gè)高等教育系 統(tǒng)。歸根結(jié)底，學(xué)者既是一所大學(xué)或?qū)W院的成員，又是特定學(xué)科的專 家，這兩條成員資格線的交叉就是高等教育系統(tǒng)的總體矩陣，如圖2 所示。高等教育的矩

7、陣是有一定差別的，主要是由于學(xué)科和事業(yè)單位的 相對(duì)重要性在各國(guó)高教系統(tǒng)系統(tǒng)內(nèi)部和相互矛盾之間有一定的差別。 差別的其中一個(gè)根源是重研究輕教學(xué)。伯頓克拉克通過(guò)跨國(guó)比較來(lái) 說(shuō)明此問(wèn)題。德國(guó)高等教育系統(tǒng)自19世紀(jì)洪堡創(chuàng)立柏林大學(xué)，將科 學(xué)研究作為高等教育的又一主要職能，便形成了以研究占主導(dǎo)地位， 達(dá)到了忽視教學(xué)甚至排斥排斥學(xué)院標(biāo)準(zhǔn)的程度。而英國(guó)大學(xué)又極其重 視教學(xué)，此外由于科研經(jīng)費(fèi)少，對(duì)學(xué)者的學(xué)術(shù)造詣酬勞不多，更重視 從院校內(nèi)外控制院校的人們。在美國(guó)高等教育系統(tǒng)內(nèi)部，研究性大學(xué) 非差重視專業(yè)和專業(yè)中公認(rèn)的成就，大學(xué)作為學(xué)科中心，并且教授起 主導(dǎo)作用，而社區(qū)學(xué)院則比較注重教學(xué)，排斥研究。導(dǎo)致高等教育的

8、 矩陣差別的另一根源是重視普通教育或自由教育而輕視專業(yè)教育。四、高等教育矩陣組織的協(xié)調(diào)模式及其變革高等教育矩陣組織的協(xié)調(diào)模式管理的本質(zhì)是協(xié)調(diào)。在地方和國(guó)家的高等教育系統(tǒng)中，把學(xué)科和 高等教育機(jī)構(gòu)以及有關(guān)人員聯(lián)系在一起并相互協(xié)調(diào)的方式主要有政 治的、官僚的、專業(yè)的和市場(chǎng)的這四種類型。這些類型的協(xié)調(diào)模式在 不同的地方表現(xiàn)出不同的情況。高等教育中的國(guó)家權(quán)力分成政治的形 式和官僚的形式，這兩種協(xié)調(diào)模式的力度都在加強(qiáng)。各種官僚化的規(guī) 定多得數(shù)不勝數(shù)，行政管理人員趨向更加專門化，分配和監(jiān)督工作也 更加專門化。立法委員會(huì)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的高級(jí)官員、法院和各黨派的正 規(guī)政治渠道，越來(lái)越多地卷入了高等教育領(lǐng)域。此外，

9、專業(yè)寡頭組織 在國(guó)家高教系統(tǒng)一體化進(jìn)程中也起到重要的作用。在各國(guó)的高等教育 系統(tǒng)，學(xué)者們對(duì)自身的利益進(jìn)行討價(jià)還價(jià)和游說(shuō)活動(dòng)，從而加強(qiáng)了學(xué) 術(shù)組織及其代表性。此外，學(xué)校外部的利益集團(tuán)對(duì)高等學(xué)校也給予更 多關(guān)注，并且逐漸介入政府關(guān)于高等教育的決策，從而形成“集團(tuán)合 作主義”模式。在上述四種模式中，專業(yè)模式是影響最深刻的模式。在國(guó)家的協(xié) 調(diào)和地方的控制中，教授們所研究的學(xué)科專門知識(shí)到處推動(dòng)地方群體 實(shí)行自治。學(xué)者們?cè)趯W(xué)科和事業(yè)單位的雙重影響不斷擴(kuò)大。市場(chǎng)調(diào)節(jié) 模式是一種普遍存在的模式。在國(guó)家影響最大的高等教育系統(tǒng)中，消 費(fèi)市場(chǎng)到處都在起作用，都存在著某種消費(fèi)者的選擇權(quán)。在院校市場(chǎng) 中，聲望基本上成為

10、了交換的主要商品，相對(duì)的聲望不僅影響消費(fèi)者 和工作人員的判斷，同時(shí)還對(duì)院校的行動(dòng)起主導(dǎo)作用。得到高度評(píng)價(jià) 的院校立于整個(gè)結(jié)構(gòu)之頂，它們常常引起強(qiáng)大的學(xué)術(shù)潮流，致使其他 院校紛紛效仿它們，走它們的辦學(xué)之路。在競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的高等教育系 統(tǒng)中，各院校還努力在消費(fèi)市場(chǎng)中開(kāi)辟一塊受保護(hù)的自留地，以確保 自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，能夠吸引廣大的生源。高等教育組織的變革各國(guó)高等教育系統(tǒng)的協(xié)調(diào)和一體化變得越來(lái)越復(fù)雜，在高等教育 系統(tǒng)內(nèi)部，產(chǎn)生這種復(fù)雜性的根本原因是高等學(xué)校承擔(dān)的任務(wù)和有關(guān) 群體的日益復(fù)雜性。而這種復(fù)雜性的核心是學(xué)科和事業(yè)單位的矩陣。 對(duì)于高等教育組織的變革，克拉克認(rèn)為，高等教育變革是運(yùn)動(dòng)中的矩 陣，其運(yùn)

11、動(dòng)是源于圍繞學(xué)科和院校形成的高等教育系統(tǒng)的總體矩陣和 各種協(xié)調(diào)方式?？死酥赋?，變革有以下幾種方式：第一，基層變革， 是一種在以基層為主的學(xué)科和事業(yè)單位的矩陣中，通過(guò)學(xué)術(shù)事業(yè)自我 推動(dòng)的方式進(jìn)行的變革，其是一種關(guān)鍵的變革方式。第二，通過(guò)勸說(shuō) 進(jìn)行的革新，由上層機(jī)構(gòu)發(fā)起，通過(guò)與下層利益集團(tuán)的支持來(lái)推行， 因此，上層任務(wù)必須與地位同等的人協(xié)商，以貫徹他們的意旨甚至命 令。第三，漸進(jìn)的變革，由于高教系統(tǒng)的任務(wù)和權(quán)力相當(dāng)分散，因此 全面的變革很難進(jìn)行。更為有效的變革是從無(wú)計(jì)劃的行動(dòng)中產(chǎn)生的點(diǎn) 點(diǎn)滴滴的變革，漸進(jìn)的適應(yīng)是變革的普遍形式。第四，邊界滲透的變 革，總體矩陣確保邊界角色分散在各大學(xué)或?qū)W院的不同

12、基層單位，這 些邊界角色可能與一個(gè)更大系統(tǒng)內(nèi)外的同類角色建立聯(lián)系，變革是靜 悄悄地滲透院校的邊界，很少有人注意到它的發(fā)生。第五，無(wú)形的變 革，知識(shí)作為一種材料和產(chǎn)品具有不可見(jiàn)性，這是認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)發(fā) 生的變化的最大困難，因此，發(fā)展思想（如研究中）、傳播思想（如教 學(xué)中）、吸收思想（如學(xué)習(xí)中）都很難直接在它們發(fā)生時(shí)看見(jiàn)并做出 評(píng)價(jià)。五、克拉克高等教育系統(tǒng)組織觀點(diǎn)的啟示高等教育系統(tǒng)研究應(yīng)當(dāng)以學(xué)科和事業(yè)單位（大學(xué)和學(xué)院）為重 點(diǎn)當(dāng)把高等教育作為一種有組織的系統(tǒng)時(shí)，它是由圍繞一門門的知 識(shí)的“學(xué)科”所組成的學(xué)術(shù)組織構(gòu)成，而事業(yè)單位則是高等教育工作結(jié) 構(gòu)的載體。高等教育組織是圍繞學(xué)科和事業(yè)單位組成的巨型

13、矩陣組織 高等教育管理研究必須抓住院校與學(xué)科這兩條主線，特別是要注意學(xué) 科。由于我國(guó)高等教育管理長(zhǎng)期以來(lái)要解決的主要是醴制問(wèn)題，核心 是處理好政府與高等學(xué)校的關(guān)系。我國(guó)的高等教育系統(tǒng)研究不夠重視 對(duì)學(xué)科和院校研究，更多的是集中在宏觀的高等教育管理體制的研究 上，即是說(shuō)中國(guó)高等教育管理研究沒(méi)有重視微觀層面的研究。平衡好教學(xué)和學(xué)科的關(guān)系由于學(xué)科和事業(yè)單位的相對(duì)重要性在各國(guó)高等教育系統(tǒng)內(nèi)部和 相互之間有一定差別，所以高等教育的矩陣也各有不同。從根本上說(shuō)， 高等教育需要的是：學(xué)科全力以赴從事學(xué)術(shù)研究，大學(xué)和學(xué)院集中力 量從事教學(xué)和傳播知識(shí)。如果教學(xué)不再成為必要的話，高等教育領(lǐng)域 可能就會(huì)停辦院校，把每

14、個(gè)學(xué)科集中在少數(shù)學(xué)科點(diǎn)上，就像法國(guó)研究 院的結(jié)構(gòu)，研究工作與大學(xué)分開(kāi)，放在若干研究所里進(jìn)行。如果研究 成為不再必需的話，那么高等教育中的學(xué)科門數(shù)就會(huì)減少，一般性的 主修科目就會(huì)增加。高等教育的使命是探索高深學(xué)問(wèn)，主要通過(guò)教學(xué) 來(lái)培養(yǎng)各行各業(yè)的人才，正如伯頓克拉克在文中描述的一樣，“由于 大學(xué)教師培養(yǎng)了社會(huì)中幾乎全部的專業(yè)干部以及在其他地方從事科 研和開(kāi)發(fā)工作的人才，因此把高教系統(tǒng)看成是關(guān)鍵性專業(yè)，即訓(xùn)練所 有其他專業(yè)的這樣一個(gè)專業(yè)的老家”。目前我國(guó)的高等院校主要有教 學(xué)型、教 一一研究型、研究型三種類型，各有側(cè)重，這在一定程度 上平衡了教學(xué)和學(xué)科的關(guān)系。高等教育組織的變革應(yīng)該是自下而上的漸進(jìn)式

15、的變革用組織的觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)，高等學(xué)校是一種“底部沉重”的組織結(jié)構(gòu)，也 就是說(shuō)，在基層的學(xué)科和專業(yè)集中了絕大部分的學(xué)術(shù)事務(wù)和學(xué)術(shù)權(quán)力， 學(xué)院和大學(xué)只不過(guò)是將眾多學(xué)科專業(yè)進(jìn)行松散聯(lián)合的組織。如果改革 是合乎規(guī)律的行為，那么改革的著眼點(diǎn)應(yīng)更多地放在基層的學(xué)術(shù)組織， 如學(xué)系或?qū)W院。先從高等教育系統(tǒng)來(lái)看，盡管管理體制的改革取得了 較大的成就，但中央高度集權(quán)的慣性依然強(qiáng)大，自上而下、層層下達(dá) 的管理模式還沒(méi)有發(fā)生根本性的變化。其次，高等教育系統(tǒng)變革的形 式應(yīng)是漸進(jìn)的、穩(wěn)妥的，而不是疾風(fēng)暴雨式的激進(jìn)變革。我國(guó)作為“后 發(fā)外生型，的國(guó)家，在制言丁高等教育政策時(shí)采用積極的趕超戰(zhàn)略無(wú)疑 具有現(xiàn)實(shí)性和合理性。但是改革必須建立在現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)之上，必 須是高校內(nèi)各學(xué)科和專業(yè)可以承受的區(qū)間之內(nèi)。這對(duì)我國(guó)目前正如火 如荼進(jìn)行的建設(shè)世界一流大學(xué)的行動(dòng)有重要啟示。雖然政府的大力資 助、政策的適當(dāng)傾斜對(duì)建設(shè)一流大學(xué)非常必要，但是一流學(xué)科、一流 專業(yè)的形成不是依靠這些外部的