試論“PMC”模式下業(yè)主方的合同管理方式

1、試論“PMC”模式下業(yè)主方的合同管理方式 論文關(guān)鍵詞:PMC;業(yè)主方;項(xiàng)目管理方;合同管理;責(zé)任與接口 論文摘要:業(yè)主方與項(xiàng)目管理方通過建立互信的合作關(guān)系及簽訂具有風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和激勵(lì)機(jī)制的合同，以達(dá)到利益一致。在PMC模式下業(yè)主方與項(xiàng)目管理方通過友好協(xié)商確定雙方在設(shè)備供貨分包的招標(biāo)采購(gòu)和合同執(zhí)行、管理工作范圍內(nèi)各自的責(zé)任、義務(wù)以及相關(guān)接口。 隨著中國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為滿足中國(guó)日益增長(zhǎng)的電力需求，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，國(guó)家發(fā)改委于2007年11月2日正式發(fā)布我國(guó)核電發(fā)展專題規(guī)劃(2005-2020年)，我國(guó)核電產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)逐漸清晰。到2020年，我國(guó)核電運(yùn)行裝機(jī)容量爭(zhēng)取達(dá)到約4000萬kW，屆時(shí)核電總裝機(jī)

2、容量將占全國(guó)電力總裝機(jī)容量的4%左右，核電在中國(guó)有廣闊的市場(chǎng)前景。 臺(tái)山核電合營(yíng)有限公司作為承載我國(guó)發(fā)展和建設(shè)第三代核電站的核心企業(yè)，隨著一系列主供應(yīng)合同、施工合同于2007年末至2008年中的順利簽訂，本核電項(xiàng)目下的常規(guī)島設(shè)計(jì)與供貨合同中采用了全新的設(shè)備采購(gòu)與供貨合同模式。 本文首先通過介紹PMC(ProjectManagementContract，即項(xiàng)目管理承包)的特點(diǎn)，簡(jiǎn)論了業(yè)主方的合同管理方式及方法。 1、PMC合同的特點(diǎn) PMC是當(dāng)前世界上較流行的項(xiàng)目承包及合同管理模式，即由業(yè)主方選擇并聘請(qǐng)管理承包商代表業(yè)主方履行對(duì)工程的整體規(guī)劃、工程招標(biāo)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)及施工過程進(jìn)行全過程管理

3、。在PMC項(xiàng)目管理模式下，業(yè)主方面僅需對(duì)一些關(guān)鍵問題進(jìn)行決策，而絕大部分的項(xiàng)目管理工作都由項(xiàng)目管理承包商來完成。由于管理承包商從項(xiàng)目初期就開始全面參與，因此能夠從項(xiàng)目建設(shè)的全局出發(fā)，綜合考慮項(xiàng)目的建設(shè)成本和各項(xiàng)投資控制以及設(shè)備采購(gòu)、施工階段的進(jìn)度控制，以全局的角度進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化和技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，從而達(dá)到項(xiàng)目壽命期成本最低、質(zhì)量最優(yōu)。此外，項(xiàng)目管理承包商還可以通過合適的方式進(jìn)行設(shè)備供貨和施工階段的招標(biāo)，盡量縮短工程設(shè)備制造的周期，同時(shí)加快工程施工階段的工期，為業(yè)主方創(chuàng)造最大程度的效益。 在PMC項(xiàng)目管理模式中，業(yè)主方、項(xiàng)目管理承包商和設(shè)備供貨承包商/工承包商三方構(gòu)成一定的關(guān)系。其中，業(yè)主方與項(xiàng)目管理

4、承包商和設(shè)備供貨承包商/施工承包商可以共同或分別簽訂合同，同時(shí)，業(yè)主方和項(xiàng)目管理承包商之間簽訂帶有風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和激勵(lì)機(jī)制的合同，以使PMC項(xiàng)目管理方與業(yè)主方的利益一致，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。其中，PMC項(xiàng)目管理方可以承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn):工程的安全和質(zhì)量、投資控制目標(biāo)、項(xiàng)目工期目標(biāo)、現(xiàn)金流量目標(biāo)。設(shè)備供貨承包商/施工承包商則承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)等。通過上述合同安排，業(yè)主方由傳統(tǒng)方式下承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)期的全部風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)為承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主與管理承包商和設(shè)備供貨承包商/施工承包商之間合理地分配了設(shè)備供貨及工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到了雙贏的效果。 2、業(yè)主方的合同管理方式 業(yè)主方在2008年與設(shè)計(jì)、設(shè)備供方聯(lián)合體簽訂的常

5、規(guī)島設(shè)計(jì)與設(shè)備供貨合同中明確規(guī)定了供方聯(lián)合體牽頭方，即與業(yè)主方同一集團(tuán)下的成員企業(yè)，在其設(shè)備供貨范圍內(nèi)按PMC模式開展合同管理以及各項(xiàng)設(shè)備采購(gòu)及供貨工作，由業(yè)主方直接對(duì)其設(shè)備供貨分包商支付合同價(jià)款，同時(shí)雙方約定項(xiàng)目管理方供貨范圍內(nèi)的設(shè)備總價(jià)采用開口及固定總價(jià)上限，如設(shè)備總價(jià)超過固定上限，則雙方按比例共同分擔(dān)超過部分的投資風(fēng)險(xiǎn)，如低于固定上限，則業(yè)主方將給予項(xiàng)目管理方一定獎(jiǎng)勵(lì)。 同時(shí)，業(yè)主方與PMC項(xiàng)目管理方簽訂了常規(guī)島設(shè)計(jì)與供貨合同補(bǔ)充協(xié)議，該協(xié)議要求項(xiàng)目管理方按以下方式履行其項(xiàng)目管理責(zé)任、義務(wù)。 2.1提供預(yù)算 根據(jù)項(xiàng)目管理方以往的設(shè)備采購(gòu)和供貨經(jīng)驗(yàn)，向業(yè)主方提供其供貨范圍內(nèi)設(shè)備采購(gòu)詳細(xì)預(yù)算

6、。 2.2編制進(jìn)度 項(xiàng)目管理方應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目2級(jí)建造進(jìn)度計(jì)劃，編制并提供3級(jí)設(shè)計(jì)、采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃文件，以便于設(shè)計(jì)、采購(gòu)與交貨控制。3級(jí)設(shè)計(jì)、采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃與采購(gòu)相關(guān)的內(nèi)容包括:設(shè)備材料采購(gòu)包號(hào)、計(jì)劃簽約日期、計(jì)劃裝運(yùn)和抵達(dá)日期。項(xiàng)目管理方應(yīng)根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃定期報(bào)告并預(yù)告工作進(jìn)度。 2.3月度報(bào)告 項(xiàng)目管理方每月5日前向業(yè)主方提供上月月度報(bào)告，包括但不限于以下內(nèi)容: 設(shè)計(jì)(文件、圖紙交付)、采購(gòu)(簽約狀態(tài))、制造(設(shè)備交付);文件、設(shè)備的交付狀態(tài)，每月更新，詳細(xì)說明上月交付內(nèi)容及下兩月的交付計(jì)劃;根據(jù)3級(jí)進(jìn)度計(jì)劃每月報(bào)告和預(yù)告設(shè)計(jì)、采購(gòu)、交貨狀態(tài);合同商務(wù)、財(cái)務(wù)狀態(tài)，包括設(shè)備供貨分包商履約、支付、變更及爭(zhēng)議

7、。 2.4項(xiàng)目管理 為執(zhí)行本項(xiàng)目應(yīng)提供的項(xiàng)目管理服務(wù)包括:總體項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)管理和協(xié)調(diào)。每季度至少召開一次項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，討論重大技術(shù)、商務(wù)事宜，檢查項(xiàng)目執(zhí)行狀態(tài)，討論工作程序的出版和升級(jí)情況。 2.5設(shè)立并報(bào)批項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu) 一旦項(xiàng)目管理方組織機(jī)構(gòu)經(jīng)業(yè)主方批準(zhǔn)，未經(jīng)業(yè)主方同意不能擅自變更，反之，業(yè)主方有權(quán)要求項(xiàng)目管理方變更。如經(jīng)批準(zhǔn)修改，項(xiàng)目管理方應(yīng)立即將其修訂后的合同管理機(jī)構(gòu)詳情提交業(yè)主方審批。 2.6建立采購(gòu)制度、程序 項(xiàng)目管理方應(yīng)建立專項(xiàng)或適應(yīng)性的采購(gòu)制度及程序，這些程序文件應(yīng)滿足合同及業(yè)主方項(xiàng)目管理程序的要求。項(xiàng)目管理方應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行有效的工作程序開展和完成各項(xiàng)設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)，并對(duì)采購(gòu)設(shè)備的質(zhì)量

8、、制造、交付過程負(fù)責(zé)。業(yè)主方有權(quán)參與采購(gòu)過程，具體的參與方式方法由雙方另行商定。 按照業(yè)主方與項(xiàng)目管理方“補(bǔ)充協(xié)議”中的原則約定，雙方通過友好協(xié)商在業(yè)主方與項(xiàng)目管理方關(guān)于“設(shè)備采購(gòu)與合同執(zhí)行管理工作的接口程序”當(dāng)中進(jìn)一步確定業(yè)主方與項(xiàng)目管理方在合同執(zhí)行與管理工作中的責(zé)任與接口，界定雙方的工作范圍與運(yùn)作邊界。 2.6.1招評(píng)標(biāo)階段 采購(gòu)啟動(dòng)會(huì)議。項(xiàng)目管理方負(fù)責(zé)組織編制設(shè)備供貨采購(gòu)文件模板，包括各種形式的招標(biāo)書、合同、協(xié)議，并報(bào)由業(yè)主方批準(zhǔn)后出版實(shí)施。項(xiàng)目管理方應(yīng)在各設(shè)備采購(gòu)啟動(dòng)招/議標(biāo)工作會(huì)議的前2個(gè)工作日以電子郵件形式通知業(yè)主方指定的接口人。項(xiàng)目管理方提供的啟動(dòng)會(huì)信息應(yīng)包含以下內(nèi)容:設(shè)備名稱及

9、代碼，采購(gòu)范圍描述，預(yù)計(jì)的設(shè)備招標(biāo)方式，是否與其它項(xiàng)目的同類型設(shè)備捆綁執(zhí)行集約化采購(gòu)，啟動(dòng)會(huì)時(shí)間及地點(diǎn)等信息。業(yè)主方在收到上述啟動(dòng)會(huì)通知后，應(yīng)在啟動(dòng)會(huì)召開前以電子郵件方式確認(rèn)參加啟動(dòng)會(huì)人員名單。業(yè)主方應(yīng)在啟動(dòng)會(huì)上明確是否派遣人員以專家身份參加招評(píng)標(biāo)小組。不具備參與條件的，如公開招標(biāo)以及集約化采購(gòu)的項(xiàng)目，業(yè)主方不參與評(píng)標(biāo)工作。采購(gòu)啟動(dòng)會(huì)上，業(yè)主方與項(xiàng)目管理方參與人員共同討論設(shè)備采購(gòu)策略、采購(gòu)方式、采購(gòu)計(jì)劃以及本項(xiàng)目對(duì)供應(yīng)商的要求等內(nèi)容。 招標(biāo)及澄清。業(yè)主方應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目管理方關(guān)于發(fā)標(biāo)、收標(biāo)及技術(shù)、商務(wù)澄清的通知，通過電子郵件向項(xiàng)目管理方確認(rèn)是否參與澄清，必要時(shí)也可對(duì)具體參與事宜提出不同意見及建議。

10、評(píng)標(biāo)。項(xiàng)目管理方應(yīng)組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)，并征求業(yè)主方意見。評(píng)標(biāo)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)進(jìn)行，其成員可從采購(gòu)小組成員中產(chǎn)生，也可重新確立，業(yè)主方有權(quán)指派最多各一名商務(wù)、技術(shù)人員代表業(yè)主方參與評(píng)標(biāo)委員會(huì)，并進(jìn)行商務(wù)、技術(shù)評(píng)標(biāo)(打分)。此外，業(yè)主方也可以指派其他人員參與評(píng)標(biāo)委員會(huì)協(xié)助評(píng)標(biāo)，人數(shù)不受限制，但不可進(jìn)行商務(wù)或技術(shù)評(píng)標(biāo)(打分)，業(yè)主方參與評(píng)標(biāo)委員會(huì)的成員，應(yīng)遵守評(píng)標(biāo)規(guī)則，并按照事先確立的評(píng)標(biāo)方法、標(biāo)準(zhǔn)，獨(dú)立進(jìn)行評(píng)標(biāo)(打分)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)任何成員在評(píng)標(biāo)階段不得就任何評(píng)標(biāo)過程中的敏感信息向其行政領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)請(qǐng)示，評(píng)標(biāo)委員會(huì)每個(gè)成員意見僅代表其各自獨(dú)立意見。評(píng)標(biāo)委員會(huì)中業(yè)主方成員如在評(píng)標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)異常情況，如圍標(biāo)串標(biāo)

11、現(xiàn)象、信息泄露、投標(biāo)人投訴等，應(yīng)及時(shí)向業(yè)主方商務(wù)授權(quán)人匯報(bào)，并根據(jù)商務(wù)授權(quán)人的決定繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)工作，必要時(shí)做好相關(guān)記錄。業(yè)主方評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果沒有異議的，應(yīng)在評(píng)標(biāo)報(bào)告上簽字，對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果有保留意見的，可在評(píng)標(biāo)報(bào)告上簽名的同時(shí)，說明不同意見，完全不同意評(píng)標(biāo)結(jié)論的，有權(quán)拒絕在評(píng)標(biāo)報(bào)告上簽字，但應(yīng)以書面方式說明其理由。所有人員在參與評(píng)標(biāo)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守評(píng)標(biāo)紀(jì)律。 2.6.2合同簽訂及合同執(zhí)行階段 合同推薦和簽訂。所有設(shè)備采購(gòu)的最終評(píng)標(biāo)報(bào)告文件以及草簽的合同文本應(yīng)由項(xiàng)目管理方提交業(yè)主方審批。在項(xiàng)目管理方收到業(yè)主方的審批結(jié)果后，向設(shè)備供貨分包商發(fā)出中標(biāo)通知書。項(xiàng)目管理方與設(shè)備供貨分包商完成相關(guān)合

12、同的簽字、蓋章后的2個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將合同原件以郵寄至業(yè)主方指定接口人。業(yè)主方收到合同原件后的2個(gè)工作日內(nèi)完成簽字、蓋章，并返還項(xiàng)目管理方，如業(yè)主方無法按時(shí)完成相關(guān)工作，則應(yīng)在限定日期內(nèi)告知項(xiàng)目管理方原因以及預(yù)計(jì)完成時(shí)間。 保函。設(shè)備供貨分包商開具的保函受益人為業(yè)主方。無論業(yè)主方是否參與評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)都將全權(quán)負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)過程中的偏差處理，對(duì)于保函內(nèi)容不滿足業(yè)主方基本要求或內(nèi)容存有較大爭(zhēng)議的，應(yīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)要求，業(yè)主方可提供審查意見。在合同簽訂后，由業(yè)主方負(fù)責(zé)保函的接收、審查、修改以及管理工作。業(yè)主方在收到保函文件后的5個(gè)工作日內(nèi)完成審查，向項(xiàng)目管理方反饋結(jié)果并提交復(fù)印件。 合同變更的處理。在設(shè)備供貨分包合同的執(zhí)行過程中，如設(shè)備供貨分包商提出合同變更建議，項(xiàng)目管理方應(yīng)在完成變更分析及評(píng)估后，提交業(yè)主方對(duì)合同變更進(jìn)行審核，如業(yè)主方同意合同變更，則項(xiàng)目管理方按照其內(nèi)部有關(guān)合同變更程序的規(guī)定開展變更處理工作，同時(shí)，業(yè)主方有權(quán)在項(xiàng)目管理方組建變更處理小組時(shí)，派人參加變更處理工作。 合同執(zhí)行及管理。設(shè)備供貨分包合同的執(zhí)行及管理工作由項(xiàng)目管理方負(fù)責(zé)，業(yè)主方按設(shè)備供貨分包合同的約定，并根據(jù)項(xiàng)目管理方提交的支付申