17秋風(fēng)險(xiǎn)投資管理作業(yè)1

1、17秋風(fēng)險(xiǎn)投資管理作業(yè)_1交卷時(shí)間：2018-02-27 09:22:19一、單選題 1. (4分)EASDAQ要求上市公司在任何時(shí)候做市商都不得少于( )A. 一名 B. 兩名 C. 三名 D. 四名 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.1 二板市場(chǎng)介紹 展開(kāi)解析 答案 B 解析 2. (4分)在我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的證券品種不包括（ ）A. 估值期貨 B. 股票 C. 投資基金 D. 債券 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.1 二板市場(chǎng)介紹 展開(kāi)解析 答案 A 解析 3. (4分)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展種子期的特征描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：（ ）A. 從實(shí)驗(yàn)室的樣品到形成正式產(chǎn)品 B. 資金需求量小 C. 風(fēng)險(xiǎn)

2、小 D. 市場(chǎng)需求小 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 4.3 高科技企業(yè)發(fā)展的不同階段及其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的需求 展開(kāi)解析 答案 C 解析 4. (4分)通常封閉基金上市一定年限后,可根據(jù)法律規(guī)定改為( ).A. 股票 B. 私募基金 C. 債券 D. 開(kāi)放基金 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 3.1 風(fēng)險(xiǎn)投資合伙企業(yè)的設(shè)立 展開(kāi)解析 答案 D 解析 5. (4分)在歐盟委員會(huì)和（ ）政府的大力支持下，EASDAQ成立。A. 美國(guó) B. 日本 C. 比利時(shí) D. 英國(guó) 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.二板市場(chǎng) 展開(kāi)解析 答案 C 解析 6. (4分)創(chuàng)業(yè)板的主要目標(biāo)是為（ ）和中國(guó)大陸中小企業(yè)提供一個(gè)融資渠

3、道。A. 臺(tái)灣 B. 東南亞 C. 香港 D. 新加坡 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.3 香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) 展開(kāi)解析 答案 C 解析 7. (4分)目前( )指數(shù)通常與道-瓊斯指數(shù)一起被用于市場(chǎng)分析的基本依據(jù).A. NASDAQ B. EASDAQ C. 香港創(chuàng)業(yè)板 D. 新加坡二板 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.2 美國(guó)NASDAQ證券市場(chǎng) 展開(kāi)解析 答案 A 解析 8. (4分)對(duì)一些重要事項(xiàng)亦有表決權(quán)，如合伙人協(xié)議的修改，在期滿(mǎn)前解散有限合伙組織或延長(zhǎng)基金的期限，解雇一般合伙人，投資項(xiàng)目的資產(chǎn)評(píng)估等。一般要求有（ ）的有限合伙人同意，上述內(nèi)容變更才生效。A. 50% B. 2/3 C.

4、 75% D. 80% 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 3.1 風(fēng)險(xiǎn)投資合伙企業(yè)的設(shè)立 展開(kāi)解析 答案 B 解析 9. (4分)EASDAQ上市的條件不包括( )A. 必須有一個(gè)上市推薦人 B. 必須有兩個(gè)做市商 C. 可流通股占總股本的30% D. 股東人數(shù)不能少于100名 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.1 二板市場(chǎng)介紹 展開(kāi)解析 答案 C 解析 10. (4分)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法于哪年施行？（ ）A. 1996 B. 2001 C. 20005 D. 2009 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.1 二板市場(chǎng)介紹 展開(kāi)解析 答案 D 解析 11. (4分)2009年，首批

5、（ ）家創(chuàng)業(yè)板公司將于10月30日集中在深交所掛牌上市.A. 17 B. 28 C. 30 D. 35 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.1 二板市場(chǎng)介紹 展開(kāi)解析 答案 B 解析 12. (4分)以下哪一項(xiàng)不屬于高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)面臨的客觀風(fēng)險(xiǎn)：（ ）A. 政策風(fēng)險(xiǎn) B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C. 競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) D. 決策風(fēng)險(xiǎn) 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 4.2 高科技風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分析 展開(kāi)解析 答案 D 解析 13. (4分)我國(guó)由哪家機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行人的首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理？A. 證監(jiān)會(huì) B. 發(fā)改委 C. 人民銀行 D. 財(cái)政部 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.1

6、 二板市場(chǎng)介紹 展開(kāi)解析 答案 A 解析 14. (4分)創(chuàng)業(yè)板交易傭金上限最高為交易額的（ ）。A. 0.1% B. 0.2% C. 0.3% D. 0.5% 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.1 二板市場(chǎng)介紹 展開(kāi)解析 答案 C 解析 15. (4分)下列哪項(xiàng)不是有限合伙制的優(yōu)點(diǎn)。（ ）A. 能夠避免重復(fù)納稅 B. 有效地控制風(fēng)險(xiǎn)投資基金的日常開(kāi)銷(xiāo) C. 有效地約束風(fēng)險(xiǎn)資本家 D. 所有的投資者承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn) 糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 2.2 風(fēng)險(xiǎn)投資公司的組織形式 展開(kāi)解析 答案 D 解析 二、判斷題 1. (4分)種子資金的來(lái)源主要有個(gè)人儲(chǔ)蓄、家庭財(cái)產(chǎn)、朋友借款、申請(qǐng)自然科學(xué)基金，以及專(zhuān)

7、門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資家。糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 4.3 高科技企業(yè)發(fā)展的不同階段及其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的需求 展開(kāi)解析 答案 正確 解析 2. (4分)在美國(guó)，小企業(yè)投資公司（SBIC）是指由小企業(yè)管理局批準(zhǔn)成立的專(zhuān)門(mén)向小企業(yè)投資的私人投資公司。糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 2.1 風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的不同模式 展開(kāi)解析 答案 正確 解析 3. (4分)與主板市場(chǎng)相比，二板市場(chǎng)的上市條件相對(duì)比較寬松。對(duì)于上市公司的規(guī)模要求比較低。但是對(duì)盈利水平的要求比較高。糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 8.1 二板市場(chǎng)介紹 展開(kāi)解析 答案 錯(cuò)誤 解析 4. (4分)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)資本家對(duì)企業(yè)的重大決策進(jìn)行表決，包括追加投

8、資、資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)發(fā)展策略、管理層的聘用等。糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 6.2 風(fēng)險(xiǎn)投資交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容 展開(kāi)解析 答案 正確 解析 5. (4分)直到1978年，美國(guó)國(guó)會(huì)才通過(guò)了重要立法小企業(yè)投資法允許建立小企業(yè)投資公司。糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 1.3 風(fēng)險(xiǎn)投資的產(chǎn)生與發(fā)展 展開(kāi)解析 答案 錯(cuò)誤 解析 6. (4分)歐洲國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)投資主要投向中小科技企業(yè)，并主要集中在企業(yè)的初創(chuàng)及早期階段。糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 4.3 高科技企業(yè)發(fā)展的不同階段及其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的需求 展開(kāi)解析 答案 錯(cuò)誤 解析 7. (4分)優(yōu)先股有固定的股息，不隨公司業(yè)績(jī)好壞而變動(dòng)。（ ）糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 6.2 風(fēng)險(xiǎn)投資交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容 展開(kāi)解析 答案 正確 解析 8. (4分)與機(jī)構(gòu)投資者相比，富有的個(gè)人和投入的對(duì)象多為處于成熟階段的高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 4.1 風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來(lái)源 展開(kāi)解析 答案 錯(cuò)誤 解析 9. (4分)優(yōu)先股有固定的股息，隨公司業(yè)績(jī)好壞而變動(dòng)。糾錯(cuò) 得分： 4 知識(shí)點(diǎn)： 6.2 風(fēng)險(xiǎn)投資交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主要