《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序文件》

1、2010-03-292010-03-29 發(fā)布發(fā)布 2010-04-082010-04-08 實實 施施i目目 錄錄前前 言言.II程序文件發(fā)布程序文件發(fā)布令令.III1文件管理程序.12記錄管理程序.173環(huán)境因素識別評價與策劃控制程序.214危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序.285法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序.396質(zhì)量目標管理程序.467職業(yè)健康安全、環(huán)境目標和管理方案程序.508信息溝通與協(xié)商程序.559管理評審程序.5810人力資源管理程序.6211施工設(shè)備管理程序.6812檢驗、試驗和測量設(shè)備管理程序.7513辦公生活區(qū)安全衛(wèi)生及環(huán)境管理程序 .8114工程要

2、求評審程序.8415施工過程質(zhì)量管理程序.9016工程物資、危險化學(xué)品及勞動防護用品管理程序.10117施工安全管理程序.11818職業(yè)健康管理程序.12519施工生產(chǎn)環(huán)境管理程序.13320應(yīng)急準備與響應(yīng)程序.14321工程質(zhì)量檢驗程序.14922內(nèi)部審核程序.15423不合格品控制程序.16724不符合、事故/事件控制程序 .17725糾正措施和預(yù)防措施控制程序.182ii前前 言言本程序文件根據(jù) QB/ZTWJ：SC-2008-E0質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊修訂。本版程序文件代替 QB/ZTWJ:CX125-2006-D0版質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全程序文件 。本程序文件主要根據(jù) G

3、B/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求的新要求、局本部組織機構(gòu)和職責(zé)的調(diào)整情況、推進項目標準化管理的要求進行修訂。通過修訂，使規(guī)定要求符合 GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求 ，適應(yīng)局本部組織機構(gòu)和職責(zé)的調(diào)整，增強了與項目標準化管理文件的接口關(guān)系。本程序文件是過渡版本，仍保留了對項目部的要求。文件中的注、附錄是提示性、解釋性的，而不是必須執(zhí)行的要求。本程序文件由安質(zhì)部歸口管理。iii程序文件發(fā)布令程序文件發(fā)布令 1中中 鐵鐵 五五 局局( 集集 團團) 有有 限限 公公 司司 管管 理理 標標準準QB/ZTWJ：CX1-2010-E0 文件管理程序文件管理程序 目的目的對影響

4、管理體系有效運行的所有文件/資料實施控制，確保各相關(guān)場所及時獲得所需文件的適用版本，防止過期或作廢文件/資料的非預(yù)期使用。2 2 適用范圍適用范圍本程序規(guī)定了文件資料的控制內(nèi)容、程序與要求，適用于中鐵五局管理體系范圍內(nèi)文件/資料的控制。各項目部文件/資料的控制，具體按項目標準化管理文件規(guī)章制度標準化中“2.11 文件資料管理制度”執(zhí)行。3 3 術(shù)語與定義術(shù)語與定義引用中鐵五局管理手冊中的術(shù)語和定義，以及以下術(shù)語和定義：3.1 在用有效文件指與管理體系直接相關(guān)的、規(guī)定管理體系的運行和控制準則（要求）或具有指導(dǎo)作用且未過期、作廢的文件。3.2 內(nèi)部文件/資料指局各單位或部門為確保管理體系有效運行而

5、編制的文件/資料，包括管理手冊、程序文件、項目標準化管理文件、其它技術(shù)和管理性文件等。3.3 外部文件/資料指局以外的與管理體系有關(guān)的文件/資料,包括來自政府、上級單位、顧客、相關(guān)方等的文件/資料。注:體系覆蓋單位外的轉(zhuǎn)發(fā)文在在用有效文件清單中一律歸為外部文件。4 4 職責(zé)職責(zé)4.1 辦公室4.1.1 負責(zé)編制、修訂、解釋本程序，并指導(dǎo)實施。4.1.2 負責(zé)制訂中鐵五局文件管理規(guī)范及辦法。4.1.3 負責(zé)局和本部門文件/資料的管理，指導(dǎo)下級辦公室的文件/資料管理。4.2 安質(zhì)部負責(zé)組織管理手冊、程序文件、項目標準化管理文件通用文本和有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境監(jiān)督管理文件的編寫、修訂、發(fā)放。4

6、.3 子/分公司負責(zé)本單位文件資料的管理，指導(dǎo)本單位各部門、下級辦公室的文件控制。 24.4 局、子/分公司其它部門負責(zé)本部門文件/資料的控制。4.5 各級項目部、作業(yè)隊負責(zé)本項目文件資料的管理。5 5 工作程序工作程序5.1 文件和資料的分類文件和資料按來源分為內(nèi)部和外部文件/資料。5.2 文件/資料的載體形式5.2.1 文件/資料可以是紙質(zhì)、磁性載體等形式。5.2.2 同一內(nèi)容的不同形式、不同語種的文件/資料視為同一份文件進行管理。5.3 文件/資料處理分為收文處理和發(fā)文處理。5.3.1 收文處理包括文件的簽收、登記、擬辦、批辦、傳閱、承辦、歸檔。5.3.2 發(fā)文處理包括文件的起草、核稿、

7、呈批、登記編號、印制、分發(fā)、歸檔。5.4 文件的擬制審批及發(fā)布5.4.1 各級部門在擬制新文件時，應(yīng)組織評審現(xiàn)行有效的管理手冊、程序文件及其他規(guī)范性引用文件的要求，避免文件之間的重復(fù)、矛盾或不一致。5.4.2 編制文件時，應(yīng)按以下要求進行編號：a)管理手冊和程序文件的編號： QB/ZTWJ:SC-* QB/ZTWJ:CX* b)作業(yè)文件的編號：國家或行業(yè)以及顧客有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行，公文類文件編號由(發(fā)文單位簡稱)+(年號)+(順號)組成。5.4.3 文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)具有相應(yīng)職權(quán)的人員或其授權(quán)人審批。5.4.3.1 管理手冊由總經(jīng)理審批；程序文件由管理者代表審批。5.4.3.2 其他文件(包括管理

8、標準、作業(yè)標準)由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.5 文件/資料的分發(fā)5.5.1 文件資料分發(fā)由文管部門或文管人員負責(zé)，分發(fā)應(yīng)建立和保持可追溯記錄（如發(fā)文薄 、電腦記錄等） 。用郵寄分發(fā)的，應(yīng)采用掛號，并將憑證號妥善保存?zhèn)洳?；直接分發(fā)至收件人的，應(yīng)保存收件人簽收記錄；用互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)分發(fā)，版本及修改編制年號程序序號程序代號公司代號版本及修改編制年號手冊代號公司代號企業(yè)管理標準企業(yè)管理標準 3應(yīng)使用統(tǒng)一配置的軟件，并按規(guī)定操作。5.5.2 文件資料原則不得越級分發(fā)。中鐵五局文件原則分發(fā)至直管單位，再由各單位根據(jù)文件資料的適用性轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)場所。各子/分公司代中鐵五局管理的項目由各子/分公司負責(zé)轉(zhuǎn)發(fā)。5.5.3

9、文件資料接收由文管部門和文管人員負責(zé)，收到后應(yīng)先確認文件資料內(nèi)容無誤，然后按收文處理程序及時貼上處理簽，呈送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽處，并確保文件資料及時分發(fā)至相關(guān)場所。5.6 電子公文5.6.1 電子公文指由中鐵五局、各子/分公司統(tǒng)一配置的文檔管理軟件生成傳輸?shù)木哂幸?guī)范格式的電子數(shù)據(jù)，電子公文與紙質(zhì)公文具有同等效力。5.6.2 電子公文的生成、分發(fā)、接收應(yīng)使用統(tǒng)一配置的文件管理軟件系統(tǒng)，并由文管部門及文管人員負責(zé)處理，應(yīng)符合公文處理的有關(guān)規(guī)定要求和軟件操作規(guī)程，同時要建立和保存相應(yīng)的處理記錄，確保其可追溯。5.6.3 收到電子公文后，必須確認數(shù)據(jù)是否完整無誤，并進行登記，按收文處理流程進行處理。同時建立電

10、子公文的備份，分類存儲，以便備查。具體執(zhí)行中鐵五局電子公文傳輸管理暫行辦法 。5.7 外來文件的識別與控制5.7.1 外來文件的識別，由各單位和部門根據(jù)職能劃分歸口負責(zé)，按收文處理程序進行管理。外來文件應(yīng)判斷其適用性、有效性，并確定使用范圍，對適用且有效的要及時發(fā)送到相關(guān)單位/部門或場所。5.7.2 相關(guān)的法律法規(guī)、標準/規(guī)范等的識別、評價與分發(fā)控制執(zhí)行法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序 。5.7.3 來自政府、上級單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位及會議文件等，按文件管理及職責(zé)權(quán)限規(guī)定，交由本單位文件管理部門按收文處理程序進行處理。5.8 文件/資料的復(fù)印控制5.8.1 當(dāng)僅作為參

11、考(即不作為執(zhí)行的依據(jù))的文件/資料進行復(fù)印時，文件管理部門或人員可自行進行復(fù)印，不需進行復(fù)印登記。5.8.2 文件資料作為執(zhí)行的依據(jù)再分發(fā)復(fù)印時，應(yīng)經(jīng)部門負責(zé)人同意，并進行登記，按發(fā)文的相關(guān)規(guī)定進行分發(fā)。5.8.3 對機密的或明確規(guī)定不準復(fù)印的文件和資料，不得復(fù)印。5.9 文件和資料領(lǐng)用與清退5.9.1 領(lǐng)用由需要的人員向文件管理部門或人員提出申請，由文件管理部門或人員負責(zé)分發(fā)。5.9.2 文件持有者調(diào)離單位/崗位時，應(yīng)向文管部門清退文件。工作崗位或性質(zhì) 4沒有變化的內(nèi)部調(diào)動人員，經(jīng)文件部門同意，可不清退原持有的文件。5.10 文件和資料破損或丟失的處理5.10.1 文件資料破損或不清晰影響

12、使用時，使用人應(yīng)到文管部門辦理更換手續(xù)，交回破損的文件和資料，領(lǐng)用新的文件和資料。5.10.2 當(dāng)文件和資料丟失后，使用人應(yīng)及時向文管部門說明情況，重新申請領(lǐng)用新的文件和資料。5.11 文件資料的評審文件資料的評審分為定期評審和不定期評審。5.11.1 定期評審5.11.1.1 文件資料應(yīng)定期評審，以確保文件資料的有效性、適宜性。國家、行業(yè)和顧客有規(guī)定及要求的，按其規(guī)定及要求進行評審。5.11.1.2 局本部各單位和部門，應(yīng)于每年 1 月底前對文件資料通過對在用有效文件清單進行整理（包括作廢文件清除、新的文件補充）的形式集中評審，評審由各歸口管理部門負責(zé)。評審后填報在用有效文件清單 ，經(jīng)部門領(lǐng)

13、導(dǎo)審核后報辦公室匯總形成中鐵五局在用有效文件清單 ，呈管理者代表審批后于 2 月 20 日前發(fā)布。辦公室將在用有效文件清單發(fā)至各單位/部門、局項目部。局委托各單位管理的項目部，由各單位負責(zé)轉(zhuǎn)發(fā)。5.11.1.3 子/分公司、項目部參考中鐵五局下發(fā)的在用有效文件清單 ，對本單位適用有效的文件進行整理評審，匯總形成本單位在用有效文件清單 ，并及時發(fā)至相關(guān)場所。5.11.1.4 各級單位/部門根據(jù)上級、本單位的在用有效文件清單及本單位/部門工作需要，確定本單位/部門的在用有效文件清單 。5.11.1.5 新成立的機構(gòu)或部門，由本級或本單位辦公室提供在用有效文件清單 ，或通過其它有效途徑并根據(jù)清單確定

14、其所需文件，向文件歸口管理部門索取所需文件，并及時形成本單位/部門的在用有效文件清單 。5.11.2 不定期評審當(dāng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化可能影響規(guī)范性引用文件資料的適宜性時，應(yīng)及時組織評審。5.12 文件的修訂和廢止5.12.1 對于內(nèi)部文件，經(jīng)過評審不適用時，應(yīng)及時修訂、廢止，其修訂和廢止由原文件擬制部門負責(zé)，書面評審及修訂、廢止意見應(yīng)報分管領(lǐng)導(dǎo)審批；對于外部文件，當(dāng)其有關(guān)部門明確通知、說明其作廢或修改時，應(yīng)及時在收文簿的備注欄內(nèi)標識。 5以上兩種情況均應(yīng)及時通知各相關(guān)場所,并予以記錄。5.12.2 各單位/部門接到文件修訂、廢止通知后，應(yīng)及時通知文件持有人。對于修訂文件，持有人應(yīng)及時按通知

15、要求對文件進行修訂，修訂方式一般為將通知附于文件之后或用規(guī)定的筆在有關(guān)部分標注；廢止文件應(yīng)按通知要求進行處理，處理方式一般為統(tǒng)一收回、就地銷毀。如作為資料保存，需在文件顯著位置上加注“作廢”二字或加蓋“作廢”印章，妥善保存。同時，在在用有效文件清單的備注欄中作修訂或作廢標識。5.13 文件更改5.13.1 文件印制過程中出現(xiàn)的漏字、錯字、重字之類的問題，不影響其內(nèi)容的，文件管理部門應(yīng)及時發(fā)出文件更改通知。更改通知由文件管理部門負責(zé)人審批。5.13.2 文件持有人接到文件更改通知后，及時在文件相應(yīng)處用紅色墨水筆作出更改，并將更改通知附在文件之后或作標注。5.14 文件立卷歸檔5.14.1 應(yīng)歸檔

16、文件處理完畢后，承辦人要及時移交本部門文件管理人員，個人不得保管。5.14.2 各部門負責(zé)歸口管理文件的立卷，各級辦公室負責(zé)本單位文件的歸檔管理。各級辦公室應(yīng)明確各部門文件的整理立卷時間，各部門文件管理人員應(yīng)在規(guī)定的時間按要求將文件整理立卷，及時移交檔案管理部門。立卷、歸檔標準按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.14.3 機構(gòu)撤銷時，其檔案必須按規(guī)定及時進行移交。5.14.4 電子公文歸檔按有關(guān)規(guī)定處理。5.15 文件借閱5.15.1 借閱文件和資料，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫文件和資料借閱登記表。5.15.2 借閱人應(yīng)保管好文件和資料，并按時交還。5.16 文件銷毀5.16.1 不屬于歸檔范圍的已作廢、過

17、期失效無保存價值的文件，文件持有人應(yīng)交文件管理部門或文件管理人員統(tǒng)一銷毀。5.16.2 機要文件按相關(guān)規(guī)定處理；其它文件由文件管理人員填寫文件/資料/記錄銷毀清單報部門負責(zé)人批準后銷毀。6 6 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件a)法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序 （QB/ZTWJ：CX5-2010-E0）b)文書檔案管理工作實施細則 、 中鐵五局歸檔文件整理規(guī)則 （中鐵五辦 62004203 號）c)中鐵五局集團檔案管理辦法 （中鐵五辦2006347 號）d)中鐵五局集團科技檔案管理實施細則(中鐵五辦2005566 號)e)中鐵五局公文處理實施細則(中鐵五辦200606 號)f)機關(guān)公

18、文格式(中鐵五辦2001160 號)g)中鐵五局電子公文傳輸處理辦法(中鐵五辦2006340 號)h） 中鐵五局電子公文歸檔管理暫行辦法 （中鐵五辦2006323 號）7 7 記錄表格記錄表格(未規(guī)定表樣的，各單位/部門可根據(jù)實際需要自行設(shè)置)a) 在用有效文件清單(ZTWJ:B1-1-E0)b) 發(fā)文簿(ZTWJ:B1-2-E0)c) 收文簿(ZTWJ:B1-3-E0)d）文件/資料/記錄借閱登記表(ZTWJ:B1-4-E0)e）文件/資料復(fù)印登記表(ZTWJ:B1-5-E0)f）文件/資料/記錄銷毀清單(ZTWJ:B1-6-E0)g) 卷內(nèi)文件目錄(ZTWJ:B1-7-E0)h) 文件更改

19、通知單(ZTWJ:B1-8-E0)8 8 收收( (發(fā)發(fā)) )文處理流程圖文處理流程圖 7發(fā)文處理流程 注：電子公文流程參考本流程核稿：辦公室負責(zé)呈批：呈分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)登記編號、核定份數(shù)印 制用 印分 發(fā)歸檔：核對清樣、附件齊全后造冊按部門歸檔起 草 8收文處理流程簽 收呈批：把分好的文件卷分別呈送領(lǐng)導(dǎo)閱批傳遞：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，將文件送承辦部門催辦：對需催辦的文件及時進行催辦分卷：按閱批意見分別裝入領(lǐng)導(dǎo)卷擬辦：將收文送文件管理部 門負責(zé)閱批登記：分類逐件登記存卷歸檔：按歸檔標準立卷歸檔 對不需要傳遞和辦理的文件分卷暫存?zhèn)鬟f對需要復(fù)制的文件進行復(fù)制分發(fā)銷毀：次年一季度銷毀經(jīng)檔案部門定為不需歸檔的文件

20、領(lǐng)導(dǎo)傳閱 9 在在用用有效文件清單有效文件清單單位/部門: ZTWJ:B1-1-E0序號發(fā)文單位及文號文 件 名 稱發(fā)布時間實施時間備注編制人：編制人： 審核人：審核人： 公布時間：公布時間： 年年 月月 日日 10發(fā)發(fā) 文文 簿簿第 頁 ZTWJ:B1-2-E0日 月發(fā)文單位文 號受 文 單 位文 件 標 題承辦人件號件別收件人備 注(如發(fā)放方式) 11收收 文文 簿簿第 頁 ZTWJ:B1-3-E0辦理情況歸檔情況承辦情形日 月件別 件號收文編號來 文單 位文號文 件 標 題傳閱部門收件人轉(zhuǎn)發(fā)文號日 月文 書處理號備注 12文文 件件/ /資資 料料/ /記記 錄錄 借借 閱閱 登登 記記

21、 表表單位/部門： ZTWJ:B1-4-E0順序日期文件/記錄名稱借閱數(shù)量借閱人批準人歸還日期保管人備注 13文文 件件/ /資資 料料 復(fù)復(fù) 印印 登登 記記 表表單位/部門： ZTWJ:B1-5-E0序號時間文件/資料名稱文件號發(fā)文單位復(fù)印份數(shù)復(fù)制部門復(fù)印人備注 14文件文件/ /資料資料/ /記錄銷毀清單記錄銷毀清單單位/部門： ZTWJ:B1-6-E0序號文件字號記錄編號文件作者文件/資料/記錄名稱或內(nèi)容概要備注批準人： 銷毀人： 監(jiān)銷人： 日期： 15卷內(nèi)文件目錄卷內(nèi)文件目錄期限： ZTWJ:B1-7-E0共 頁 第 頁序號文件日期文件號文件作者文 件 名張次備注 16文文 件件 更

22、更 改改 通通 知知 單單年第 號通知單 ZTWJ:B1-8-E0文件名稱及編號修改章節(jié)/條款修改內(nèi)容備注 填寫人： 審核人： 批準人： 日期： 17中中 鐵鐵 五五 局局( 集集 團團) 有有 限限 公公 司司 管管 理理 標標準準QB/ZTWJ：CX2-2010-E0 記錄管理程序記錄管理程序 目的目的對管理體系有關(guān)的記錄進行控制，為在實施過程中符合相關(guān)要求及管理體系有效運行提供證據(jù)，并為持續(xù)改進提供支持。2 2 適用范圍適用范圍本程序規(guī)定了記錄的填寫、收集、標識、保存、查詢、借閱、歸檔、處置等的職責(zé)和管理要求，適用于中鐵五局質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行記錄的控制。各項目部的記錄管

23、理，具體按項目標準化管理文件通用文本規(guī)章制度標準化中的“2.11 文件資料管理制度” 、 “3.9 基礎(chǔ)技術(shù)資料管理制度”執(zhí)行。3 3 術(shù)語和定義術(shù)語和定義引用中鐵五局管理手冊中的術(shù)語和定義。4 4 職責(zé)職責(zé)4.1 工程部4.1.1 負責(zé)編制/修訂、解釋本程序。4.1.2 負責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍有關(guān)記錄的管理。4.2 各級相關(guān)部門負責(zé)與其職責(zé)相關(guān)記錄的管理。4.5 各級項目部、作業(yè)隊負責(zé)本項目、本隊各類記錄的建立與管理。5 5 工作程序工作程序5.1 記錄與標識5.1.1 證實管理體系有效運行和持續(xù)改進的記錄，由各業(yè)務(wù)部門按專業(yè)要求擬制記錄的格式。5.1.2 工程項目管理和工程技術(shù)的有關(guān)記錄，按國

24、家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求進行標識。其主要形式和內(nèi)容有：工程施工日志、施工進度記錄、施工質(zhì)量記錄、施工安全記錄、施工材料記錄、機械設(shè)備記錄、人員培訓(xùn)記錄、技術(shù)管理記錄、交接班記錄、工程照片、錄像等。環(huán)境及職業(yè)健康安全管理等方面的記錄在相關(guān)程序中有要求。5.1.3 沒有明確規(guī)定的，可自行標識。 185.2 記錄方式可以采用書面（表格、文件、筆記本） 、磁帶、磁盤、光盤和照片、膠片等形式。5.3 管理體系運行記錄 5.3.1 局、子/分公司職能部門按業(yè)務(wù)范圍和管理體系有關(guān)要求及時填寫、收集相關(guān)記錄。5.3.2 國家或地方法定執(zhí)行機構(gòu)出具的監(jiān)測、測量記錄；相關(guān)方的有關(guān)要求、抱怨及投訴記錄；質(zhì)量回訪、

25、顧客滿意度調(diào)查及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全測評記錄等。5.3.3 各單位/部門應(yīng)建立記錄目錄 ，以便查閱。5.4 記錄填寫要求5.4.1 凡是國家、地方、行業(yè)或業(yè)主有明確要求的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄，應(yīng)按國家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求填制記錄。5.4.2 管理體系文件規(guī)定的記錄，應(yīng)使用規(guī)定的記錄表格。5.4.3 記錄應(yīng)及時填寫，且內(nèi)容真實、準確和完整。5.4.4 采用書面記錄時，應(yīng)用不易退色的藍黑墨水填寫，字跡端正、清晰，能正確辨認。5.4.5 需要上報的記錄按職責(zé)上報。5.5 記錄收集與保存期限5.5.1 各部室/單位應(yīng)及時收集已形成的記錄，并予以保存，防止遺失、丟失。5.5.2 各部室/

26、單位應(yīng)及時整理收集的記錄，分類編目、立卷，并編制卷內(nèi)目錄，以便檢索、查閱。5.5.3 其他與管理體系有關(guān)記錄的保管期限應(yīng)不少于 3 年，由各相關(guān)部門歸檔。5.6 記錄的保存5.6.1 與管理體系運行及生產(chǎn)過程控制相關(guān)的所有記錄應(yīng)妥善保存：a)保存環(huán)境應(yīng)防潮、防霉、防蟲蛀、防損壞；b)保存方式應(yīng)便于存取和查閱。5.6.2 查詢和借閱5.6.2.1 查/借閱記錄應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，如借閱記錄管理人員應(yīng)做好借閱登記，并進行借閱登記。5.6.2.2 合同要求時，在商定期內(nèi)記錄可提供給業(yè)主、相關(guān)單位或其代表查/借閱。5.6.2.3 借閱的記錄到期未歸還時，由管理人員負責(zé)追回。5.6.3 工程竣工交驗后或項

27、目部撤消前，各級項目部應(yīng)將相關(guān)記錄分別移交局、 19子/分公司檔案室?？⒐の募ＷC一套完整的按項目的資質(zhì)屬性移交局、子/分公司檔案室。技術(shù)總結(jié)也要按項目的資質(zhì)屬性移交工程部或子/分公司工程部。具體執(zhí)行施工技術(shù)管理辦法中的工程項目竣工驗收交接管理辦法 、 工程技術(shù)總結(jié)編制辦法 。5.6.4 記錄的移交與歸檔5.6.4.1 與體系運行有關(guān)記錄的組卷、歸檔和保管期限執(zhí)行相關(guān)檔案管理辦法。5.6.4.2 對需要歸檔保存的記錄，各部室、項目部應(yīng)按年度、項目向檔案管理部門進行移交。具體執(zhí)行文件管理程序 。5.6.4.3 屬于竣工文件的各類記錄，應(yīng)按中鐵五局科技檔案管理實施細則進行分類歸卷，并入竣工文件后

28、移交。5.7 記錄的處置5.7.1 對超過保存期限的記錄，管理人員應(yīng)填寫記錄銷毀清單 ，科技檔案按中鐵五局科技檔案管理實施細則進行銷毀。5.7.2 對到期仍有參考價值而需要保留的記錄，管理人員應(yīng)作出標識。6 6 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件a)中鐵五局科技檔案管理實施細則 （中鐵五辦2005566 號）b)文件管理程序 （QB/ZTWJ：CX1-2010-E0）c）中鐵五局施工技術(shù)管理辦法 （Q/G .ZTWJ001026-2006）中的工程項目竣工驗收交接管理辦法 、 工程技術(shù)總結(jié)編制辦法 、 施工記錄與技術(shù)文件管理辦法 。7 7 記錄表格記錄表格a)記錄目錄 （ZTWJ:B2-1）b)文件

29、/記錄借閱登記表 （見文件管理程序中 ZTWJ:B1-4-E0表）c)文件/資料/記錄銷毀清單 （見文件管理程序中 ZTWJ:B1-6-E0表） 20記記 錄錄 目目 錄錄單位/部門 ZTWJ:B2-1-E0序號記錄名稱記錄編號保管部門/人員備 注 21中中 鐵鐵 五五 局局( 集集 團團) 有有 限限 公公 司司 管管 理理 標標準準QB/ZTWJ：CX3-2010-E0環(huán)境因素識別評價與策劃控制程序環(huán)境因素識別評價與策劃控制程序 目的目的對中鐵五局范圍內(nèi)的工程施工及相關(guān)活動中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素進行識別，評價出重要環(huán)境因素,為目標指標的制定和環(huán)境管理提供依據(jù)。2 2 適用范圍適

30、用范圍本程序規(guī)定了環(huán)境因素識別、重要環(huán)境因素評價和控制措施的方法和要求，適用于中鐵五局施工生產(chǎn)過程及相關(guān)活動中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素的識別、評價、更新及控制策劃。各項目部在具體進行環(huán)境因素識別、評價和控制策劃時，按項目標準化管理文件規(guī)章制度標準化中“6.6 環(huán)保水保制度”執(zhí)行。3 3 術(shù)語和定義術(shù)語和定義引用中鐵五局管理手冊中的術(shù)語和以下定義：3.1 環(huán)境因素施工生產(chǎn)、辦公生活及其相關(guān)活動中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.2 重要環(huán)境因素具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。4 4 職責(zé)職責(zé)4.1 安質(zhì)部4.1.1 負責(zé)本程序編制、修訂、解釋；4.1.2 組織環(huán)境因素初評資料的匯總、

31、更新；指導(dǎo)中鐵五局環(huán)境因素的識別和評價工作。4.2 子/分公司環(huán)境管理主管部門負責(zé)組織、指導(dǎo)本單位工程施工活動中的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識別、評價、確認和更新。4.3 各級相關(guān)部門參與環(huán)境因素識別、評價，了解、掌握與本部門業(yè)務(wù)活動/范圍相關(guān)的環(huán)境因素。4.4 局、子/分公司機關(guān)服務(wù)部門負責(zé)辦公和生活活動中環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識別、評價。 224.5 各級項目部負責(zé)本項目的環(huán)境因素識別、重要環(huán)境因素評價和控制措施的策劃。5 5 工作程序工作程序5.1 環(huán)境因素的識別范圍、方法及時機5.1.1 識別范圍：5.1.1.1 區(qū)域、場所a）施工作業(yè)場所：如隧道的開挖、襯砌，橋梁施工的基坑開挖、砼澆

32、筑各工序、分項、分部工作及施工作業(yè)現(xiàn)場等；b)辦公、生活區(qū)，主要包括: 辦公區(qū)域，供熱供水、醫(yī)療、食堂、浴室、廁所、招待所、員工宿舍、家屬區(qū)等；c)輔助生產(chǎn)區(qū)域：主要包括鋼筋加工場、預(yù)制構(gòu)件加工場、試驗室、砼攪拌場、配電房、空壓機房、機械加工、修理場、庫房（含火工品庫、油品庫及其它危險化學(xué)品庫） ，等；d)工程項目范圍周邊的區(qū)域環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境和人文環(huán)境。5.1.1.2 過程、活動：是指 5.1.1.1 區(qū)域、場所內(nèi)所有的活動、過程，包括：a)常規(guī)活動(正常活動)，如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動，危險化學(xué)品以及其它設(shè)備、物資的采購、租賃、運輸、裝卸、儲存、使用、廢棄物處置等；b)非常

33、規(guī)活動，包括異常活動(如施工設(shè)備維修、臨時搶修活動等)和緊急情況下的活動(如發(fā)生坍塌、火災(zāi)、地下文物和地下排污及其他地下輸送管線的意外破壞等情況下的搶險活動；c）人員活動：所有進入作業(yè)現(xiàn)場、各級機構(gòu)辦公場所及與辦公區(qū)域難以劃分的生活區(qū)的人員(包括相關(guān)方人員)的活動等；d)能源、資源和原材料的使用和消耗；e)施工生產(chǎn)活動中污染物的產(chǎn)生和排放；f)臨時工程（輔助工程）活動中的土地占用、植被破壞及保潔、綠化等活動。g)能夠施加影響的活動：設(shè)備租賃、物資材料（砂石料等） 、火工品、油品、危險化學(xué)品運輸、建筑渣土、生活垃圾清運等活動。5.1.1.3 設(shè)備、設(shè)施：是指 5.1.1.1 區(qū)域、場所內(nèi)所有的設(shè)

34、施使用、設(shè)備作業(yè)及維護保養(yǎng)，如用電、辦公設(shè)備使用、施工設(shè)備及各種機具使用、環(huán)保設(shè)施的維護等。5.1.1.4 自然災(zāi)害：包括洪水、臺風(fēng)、暴雨、涌水、突泥、泥石流、山體滑坡等。5.1.2 識別方法5.1.2.1 可采用的環(huán)境因素的識別方法有：過程投入產(chǎn)出分析、現(xiàn)場調(diào)查、查閱文件資料、過程分析、經(jīng)驗總結(jié)、根據(jù)法規(guī)、業(yè)主和施工特定環(huán)境要求等，可結(jié)合實 23際情況采用。5.1.2.2 環(huán)境因素識別應(yīng)從大氣污染、水體污染、聲污染、土地污染、植被和自然生態(tài)的破壞、能源資源和原輔材料消耗、社區(qū)問題以及其它環(huán)境問題八個方面辨識環(huán)境影響。5.1.3 識別步驟5.1.3.1 由安質(zhì)部組織，相關(guān)部門參加，對中鐵五局施

35、工生產(chǎn)活動中環(huán)境因素進行初次系統(tǒng)的識別，匯總形成環(huán)境因素識別、評價登記表下發(fā)至相關(guān)單位參考。5.1.3.2 子分公司和各級項目部針對本單位的實際和特點、所在地法規(guī)的特定要求、工程項目所處的自然生態(tài)環(huán)境、采用的施工生產(chǎn)工藝、業(yè)主要求等，由環(huán)境管理主管部門組織各相關(guān)部門參考局環(huán)境因素識別初評資料，識別和確認本單位部門的環(huán)境因素，匯總填寫和形成本單位的環(huán)境因素識別、評價登記表，由管理者代表/項目總工審批，下發(fā)相關(guān)部門及場所，并予保存。5.1.4 識別時機5.1.4.1 局、各子/分公司在環(huán)境管理體系建立和需要更新時。5.1.4.2 項目部在施工調(diào)查/準備階段或因設(shè)計變更、工藝、設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化等情況

36、時。5.1.4.3 外界環(huán)境發(fā)生變化或者國家法規(guī)、地方環(huán)保部門、業(yè)主、監(jiān)理提出新要求；周邊單位和居（村）民有合理抱怨時。5.2 重要環(huán)境因素的評價和控制策劃5.2.1 重要環(huán)境因素的評價5.2.1.1 項目部依據(jù)重要環(huán)境因素的評價準則（5.2.1.2） ，采用是非判斷法對確認的環(huán)境因素進行評價，將評價結(jié)果填入環(huán)境因素識別、評價登記表中的評價欄中，匯總形成本項目的重要環(huán)境因素清單 。5.2.1.2 符合以下評價準則之一的環(huán)境因素，應(yīng)確定為重要環(huán)境因素：A.現(xiàn)場管理不遵守法律法規(guī)、或制度不完善或執(zhí)行不嚴而可能造成重大環(huán)境影響的環(huán)境因素；B.污染物排放超過國家或地方排放標準的環(huán)境因素；C.涉及到地區(qū)

37、性突出的環(huán)境問題的環(huán)境因素；D.危險化學(xué)品涉及的相關(guān)環(huán)境因素；E.相關(guān)方特別關(guān)注和/或有合理抱怨的環(huán)境因素；F.消耗量大的能源資源類環(huán)境因素；G.有較大節(jié)約潛力的原輔材料消耗類的環(huán)境因素。在評價和確定重要環(huán)境因素時應(yīng)考慮在不同場所、不同狀態(tài)、以及不同的施工階段，同一環(huán)境因素不同的重要程度。 24子分公司項目部的重要環(huán)境因素清單報本單位環(huán)境管理主管部門，局項目部報送局安質(zhì)部。5.2.2 環(huán)境因素的控制策劃5.2.2.1 控制原則環(huán)境因素的控制必須貫徹 “污染預(yù)防”和“持續(xù)改進”的原則和遵守環(huán)保法律法規(guī)的要求，按照消除污染源、控制污染物產(chǎn)生和減少污染物排放種類、降低污染物濃度強度建立和制定控制措施

38、。5.2.2.2 控制方式對于識別出的環(huán)境因素和評價確認的重要環(huán)境因素，根據(jù)單位項目部的實際情況采用以下三種方式進行控制：a)運行控制：依據(jù)已有的管理經(jīng)驗和方法，通過規(guī)章制度、操作規(guī)程、規(guī)范，作業(yè)指導(dǎo)書等的執(zhí)行和實施可以得到控制的環(huán)境因素；b)制定目標指標管理方案控制：現(xiàn)有的技術(shù)、設(shè)備和規(guī)章、規(guī)范難以滿足控制要求，需要一定的人、財、物投入才能實現(xiàn)控制的重要環(huán)境因素。具體執(zhí)行生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標和管理方案程序 ；c)應(yīng)急響應(yīng)控制：由于突發(fā)事件而產(chǎn)生的重要環(huán)境因素，為減少環(huán)境影響，通過編制應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急響應(yīng)機制進行控制。具體執(zhí)行應(yīng)急準備與響應(yīng)程序 。5.2.2.3 年度控制重點的策劃a

39、) 安質(zhì)部根據(jù)環(huán)境管理現(xiàn)狀、管理中存在的主要問題、相關(guān)方的信息和要求，于每年 2 月 20 日前評審、確認中鐵五局的年度環(huán)境因素控制重點或指導(dǎo)意見，報管理者代表審批后行文下發(fā)；b) 子分公司環(huán)境主管部門根據(jù)局年度環(huán)境因素控制重點或指導(dǎo)意見，結(jié)合本公司的環(huán)境管理實際情況和所轄項目的的工程特點，在每年 3 月 10 日前編制年度環(huán)境管理控制重點或年度目標指標和管理方案。報子分公司管理者代表審批后行文下發(fā)，并報局安質(zhì)部備案；項目部環(huán)境主管部門依據(jù)本項目所確定的重要環(huán)境因素，參考根據(jù)局、子分公司年度環(huán)境管理控制重點或年度目標指標和管理方案，結(jié)合本項目部的實際情況和相關(guān)方的要求，確定項目部的年度環(huán)境管理

40、目標指標和管理方案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后下發(fā)。并依據(jù)項目部的隸屬關(guān)系上報局安質(zhì)部或子分公司環(huán)境管理主管部門備案。各項控制措施可單獨寫，也可在施組、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底等文件中要求，并傳遞至作業(yè)班組和相關(guān)人員。5.3 環(huán)境因素的更新識別和評價5.3.1 環(huán)境因素識別和評價應(yīng)保持動態(tài)更新。各級項目部應(yīng)隨時關(guān)注項目施工過程及其相關(guān)活動、場所的環(huán)境與條件變化；關(guān)注可能出現(xiàn)的新的環(huán)境影響以及影響程度的變化，當(dāng)變化可能改變或?qū)е滦碌沫h(huán)境影響時，應(yīng)及時組織環(huán)境因素識別和評價， 25確認是否需要更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。5.3.2 當(dāng)發(fā)生以下情況之一時，各相關(guān)部門、單位和人員應(yīng)進行環(huán)境因素補充識別和評價，確定是

41、否需要更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素：a)法律法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變化時；b)工程類別或服務(wù)及其實現(xiàn)過程發(fā)生變化、以及推廣采用“四新”時；c)相關(guān)方有嚴重抱怨時；d)局環(huán)境方針發(fā)生變化時；e)內(nèi)外審和管理評審提出要求時；5.3.3 當(dāng)國家法規(guī)或行業(yè)要求發(fā)生較大變化時，中鐵五局和子分公司應(yīng)將規(guī)定和和更新要求傳遞至所轄項目。5.3.4 發(fā)生更新時，應(yīng)及時將更新信息發(fā)布到相關(guān)場所；各單位根據(jù)更新信息調(diào)整、修改本單位、本項目的環(huán)境因素識別、評價資料。6 6 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件a)生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標和管理方案程序(QB/ZTWJ：CX7-2010-E0b)應(yīng)急準備與響應(yīng)程序 （QB/Z

42、TWJ：CX20-2010-E07 7 記錄表格記錄表格a)環(huán)境因素識別、評價登記表 (ZTWJ:B3-1-E0) b)重要環(huán)境因素清單 (ZTWJ:B3-2-E0)8 8 環(huán)境因素識別評價與控制策劃流程圖環(huán)境因素識別評價與控制策劃流程圖確定識別范圍、過程、活動環(huán)境因素識別、評介登記確定重要環(huán)境因素重要環(huán)境因素控制策劃保持補充、更新需要不需要 26環(huán)境因素識別、評價登記表環(huán)境因素識別、評價登記表單位/項目 ： ZTWJ:B3-1-E0區(qū)域/場所狀態(tài)環(huán) 境 影 響重要環(huán)境因素評價過程、活動環(huán) 境 因 素正常異常緊急大氣污染水體污染土地污染聲污染能源資源消耗原輔材料消耗植被生態(tài)社區(qū)問題其它是評價準

43、則備注：其它環(huán)境影響有光污染、熱污染、電磁輻射污染、放射性污染、振動、能源和資源回收利用等。填寫人： 日期： 確認人： 日期： 27重要環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單 ZTWJ:B3-2-E0管理方式序號重要環(huán)境因素環(huán)境影響判定理由及存在的場所、過程、具體活動目標、指標管理方案運行控制應(yīng)急準備與響應(yīng)審批： 日期： 28中中 鐵鐵 五五 局局( 集集 團團) 有有 限限 公公 司司 管管 理理 標標準準QB/ZTWJ：CX4-2010-E0危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序 目的目的持續(xù)進行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，為職業(yè)健康安全管理體系的建立

44、、運行和保持奠定基礎(chǔ)。2 2 適用范圍適用范圍本程序規(guī)定了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的職責(zé)、程序和要求，適用于中鐵五局施工生產(chǎn)、辦公生活活動的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。各項目部危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃，具體按項目標準化管理文件規(guī)章制度標準化中“6.2 危險源識別與控制制度”執(zhí)行。3 3 術(shù)語和定義術(shù)語和定義引用中鐵五局管理手冊中術(shù)語和定義及以下術(shù)語和定義：3.1 危險源可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.2 危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.3 風(fēng)險某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。3.4 風(fēng)險評價評估

45、風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。4 4 職責(zé)職責(zé)4.1 局、子/分公司分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理、項目部總工4.1.1 領(lǐng)導(dǎo)本單位、本項目的危險源辨識工作。4.1.2 分別負責(zé)審批本單位、本項目的危險源辨識登記表或危險源辨識和風(fēng)險評價表 、職業(yè)健康安全管理重點和/或高中度風(fēng)險清單 。4.2 安質(zhì)部4.2.1 負責(zé)編制、修訂、解釋本程序。4.2.2 負責(zé)組織局初始危險源辨識，并適時更新。4.2.3 組織確定局中長期及年度職業(yè)健康安全管理思路、重點/要點。4.2.4 指導(dǎo)、檢查子/分公司、項目部危險源的識別、評價與風(fēng)險控制策劃。 294.4 工程部4.4.1 參加危險源辨識、評價和風(fēng)險控制策劃。

46、4.4.2 檢查、指導(dǎo)工程項目危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的策劃工作。4.5 子/分公司4.5.1 負責(zé)組織本單位危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。4.5.2 確定和下發(fā)本單位中長期及年度職業(yè)健康安全管理思路、重點/要點。4.5.3 指導(dǎo)、檢查所屬項目危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制的策劃。4.5.4 了解/掌握本單位高度風(fēng)險工程項目，并報局安質(zhì)部；及時補充、更新新的危險源。4.6 其他各級相關(guān)部門參加本單位的危險源辨識，并及時提供相關(guān)危險源方面的信息。4.7 各級項目部負責(zé)本項目的危險源辨識、高中度風(fēng)險確定及風(fēng)險控制的策劃。5 5 工作程序工作程序5.1 危險源辨識范圍與方法5.1.1

47、辨識的范圍5.1.1.1 區(qū)域、場所a）辦公生活區(qū)，主要包括:辦公室、宿舍、食堂、澡堂、廁所、衛(wèi)生所（室）等。b）直接施工場所：如隧道的開挖、襯砌，橋梁施工的基坑開挖、砼澆筑各工序、分項、分部工作及作業(yè)面，等等。c）輔助生產(chǎn)區(qū)域（含臨時工程）：主要包括鋼筋加工場、預(yù)制構(gòu)件加工場、試驗室、砼攪拌場、配電房、空壓機房、機械加工、修理場、庫房（含火工品庫、油品庫及其它危險化學(xué)品庫） ，施工便道等。5.1.1.2 過程、活動：是指 5.1.1.1 區(qū)域、場所內(nèi)所有的活動、過程，包括：a)常規(guī)活動(正?；顒?，如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動，危險化學(xué)品以及其它物資的采購、運輸、儲存、使用、廢

48、棄活動等。b)非常規(guī)活動，包括異?；顒?如施工設(shè)備維修、臨時搶修活動等)和緊急情況下的活動(如發(fā)生坍塌、火災(zāi)等情況下的搶險活動)。c）人員活動：所有進入現(xiàn)場作業(yè)場所、各級機構(gòu)辦公場所及與辦公區(qū)域難以明顯劃分的生活區(qū)的人員(包括相關(guān)方人員)的活動等。5.1.1.3 設(shè)備、設(shè)施：是指 5.1.1.1 區(qū)域、場所內(nèi)所有的設(shè)施使用、設(shè)備作業(yè)，如用電、辦公設(shè)備使用、施工設(shè)備及各種機具作業(yè)等。5.1.1.4 自然災(zāi)害：包括臺風(fēng)、地震、海嘯、洪水、泥石流、滑坡等。 305.1.2 辨識時機、方法及基本程序 5.1.2.1 要求：對能夠控制或能夠施加影響的區(qū)域、場所內(nèi)所有活動、過程、設(shè)施、設(shè)備的危險源進行辨識

49、，填寫危險源辨識登記表 （適用于定性評價，下同）或危險源辨識和風(fēng)險評價表 （適用于定量測定，下同） 。5.1.2.2 時機：各項目在施工調(diào)查階段及需要時進行危險源辨識；中鐵五局、各子/分公司在建立體系和需要時進行。5.1.2.3 基本方法和順序：基本方法現(xiàn)場觀察、查詢有關(guān)文件資料、面談、集中討論等；順序區(qū)域、場所 過程、活動 設(shè)施、設(shè)備 自然災(zāi)害。5.1.2.4 基本程序a）安質(zhì)部、子/分公司職業(yè)健康安全主管部門組織相關(guān)部門對本程序 5.1 條款所確定的區(qū)域、場所內(nèi)的過程、活動、設(shè)施、設(shè)備及各種自然災(zāi)害等進行初次系統(tǒng)的危險源辯識，并將辨識結(jié)果填入危險源辨識登記表或危險源辨識和風(fēng)險評價表，發(fā)至相

50、關(guān)單位/項目，供參考使用。b）各項目安質(zhì)部門牽頭組織，工程、機電、物資、辦公室等部門參考局的初始危險源辨識登記表 ，結(jié)合工程項目的性質(zhì)、工藝特點、所用設(shè)備和所處的特定環(huán)境等實際，對本項目的危險源進行辨識，并將辨識資料交安質(zhì)部門匯總，草擬本項目的危險源辨識登記表或危險源辨識和風(fēng)險評價表 、 高中度風(fēng)險清單 。c）由項目總工主持，工程、機電、物資、辦公室等部門參加，討論由安質(zhì)部門草擬的危險源辨識登記表或危險源辨識和風(fēng)險評價表、高中度風(fēng)險清單。d）安質(zhì)部門匯總意見并修改危險源辨識登記表或危險源辨識和風(fēng)險評價表，經(jīng)項目總工審批后，將危險源辨識登記表或危險源辨識和風(fēng)險評價表留存，而將高中度風(fēng)險清單及相應(yīng)

51、的高中度風(fēng)險控制措施、管理方案、應(yīng)急預(yù)案等下發(fā)至相關(guān)部門、人員及場所。e）當(dāng)設(shè)有局、子/分公司兩級項目部時，局項目部負責(zé)全管段的危險源辨識登記與高中度風(fēng)險的確定；子/分公司項目部負責(zé)本管段的危險源辨識登記與高中度風(fēng)險的確定，并將高中度風(fēng)險清單報局項目部備案。5.2 風(fēng)險評價與風(fēng)險控制的策劃5.2.1 風(fēng)險評價5.2.2.1 依據(jù)進行風(fēng)險評價、確定風(fēng)險級別時應(yīng)綜合考慮以下方面：a)一旦發(fā)生的影響范圍和后果的嚴重程度；b)相關(guān)人員暴露于危險中的頻繁程度；c)法律法規(guī)的要求； 31d)相關(guān)方關(guān)注程度或合理要求；e)引起事故或緊急情況的可能性和以往發(fā)生事故的控制情況。5.2.2.2 方法采取定性判斷或

52、定量測定法。各單位可自行選用其中一種方法。定性判斷法，即通過現(xiàn)場調(diào)查、研究討論，根據(jù)經(jīng)驗、法律法規(guī)及其他相關(guān)方要求等來判斷風(fēng)險級別的方法，適用于局、子/分公司及工程項目的危險源辨識。定量測定法，即先確定每一危險源發(fā)生的可能性大小、暴露于危險環(huán)境的頻繁程序、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果、對企業(yè)造成的負面影響的分數(shù)，然后將四項分數(shù)相乘得出的風(fēng)險值與危險源等級劃分標準對照，最后確定其風(fēng)險級別的方法。其具體方法見附件中鐵五局風(fēng)險定量測定方法 。此方法一般只適用于工程項目的危險源辨識。5.2.2.3 風(fēng)險級別的判定風(fēng)險分為高、中、低三個級別。要求：a）如采用定性判定法，各項目根據(jù)本項目所處的具體施工環(huán)境情況，采用

53、的工藝方法，設(shè)備設(shè)施及人員素質(zhì)等情況，通過現(xiàn)場觀察、組織相關(guān)人員對危險源辨識登記表中可能導(dǎo)致人員重大傷亡、財產(chǎn)損失，給企業(yè)造成嚴重負面影響，以及事故/事件發(fā)生概率高的危險源，應(yīng)綜合考慮定為高等級風(fēng)險；對可能導(dǎo)致輕微人員傷害、財產(chǎn)損失，發(fā)生概率很低的危險源，可考慮定為低等級風(fēng)險；介于高度和低度之間的為中等級風(fēng)險。b）如采用定量測量法，則組織相關(guān)人員討論確定每一危險源發(fā)生的可能性大小、暴露于危險環(huán)境的頻繁程序、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果、對企業(yè)造成的負面影響的分數(shù)值，然后將四項分數(shù)值相乘得出其風(fēng)險值，最后與危險源等級劃分標準對照，判定風(fēng)險級別，并將相關(guān)數(shù)據(jù)填入危險源辨識和風(fēng)險評價表中。c）無論采用何種方法

54、，對于評價出的高中度風(fēng)險，均應(yīng)將其判定理由及可能發(fā)生的場所、部位進行具體描述，并填入高中度風(fēng)險清單中的相應(yīng)欄內(nèi)。d）工程開工后，項目還應(yīng)根據(jù)施工工序或施工階段的不同，對危險源進行動態(tài)管理，確立階段性的高、中度風(fēng)險。5.2.3 風(fēng)險控制的策劃5.2.3.1 各工程項目應(yīng)從目標指標與管理方案、運行控制等方面，對風(fēng)險控制的方式進行策劃；對可能的事故或緊急情況，還應(yīng)考慮采取應(yīng)急準備和響應(yīng)方面的控制措施，將策劃結(jié)果填入高中度風(fēng)險清單中。5.2.3.2 風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)按消除風(fēng)險(消除與替代)、降低風(fēng)險(工程施工過程控制)、控制風(fēng)險(隔離與管理控制)、個體防護(使用防護設(shè)備)的順序依次優(yōu)先考慮。5.2

55、.3.3 對確定需采取目標、指標與管理方案的高中度風(fēng)險，還應(yīng)執(zhí)行生產(chǎn)安 32全、職業(yè)健康及環(huán)境目標和管理方案程序 。5.2.3.4 對所有風(fēng)險均應(yīng)進行運行控制，其措施可在施組、作業(yè)指導(dǎo)書、安全交底等各種方式中進行詳細描述，但其所確定的控制重點應(yīng)與識別出的高中度風(fēng)險一致。5.2.3.5 對應(yīng)采取應(yīng)急準備與響應(yīng)措施的緊急情況，還應(yīng)執(zhí)行應(yīng)急準備與響應(yīng)程序 。5.3 各相關(guān)場所應(yīng)保存其高中度風(fēng)險清單 ，并將相關(guān)危險源及其防護措施、要求等以安全作業(yè)指導(dǎo)書、安全交底、培訓(xùn)等形式告知相關(guān)作業(yè)人員。5.4 一般情況下，局、子/分公司每年下發(fā)職業(yè)健康安全管理管理重點/要點，而高中度風(fēng)險清單由各級項目部確定，并制

56、定相應(yīng)控制措施、管理方案等。5.5 補充、更新5.5.1 當(dāng)發(fā)生下列情形時，安質(zhì)部、社管中心管理部及各單位、項目應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行評審，必要時對危險源辨識資料予以補充、更新：a)職業(yè)健康安全方針發(fā)生變化；b)由于采用“四新”技術(shù)等，其施工過程及其相關(guān)活動發(fā)生重大變化；c)法律法規(guī)發(fā)生變化；d)審核、管理評審結(jié)果的要求；e)內(nèi)外檢查提出的要求；f）相關(guān)方的合理要求等。5.5.2 更新結(jié)果應(yīng)報相應(yīng)的單位領(lǐng)導(dǎo)再次審批，并發(fā)放到相關(guān)場所，并確保這些場所作出相應(yīng)的更新。6 6 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件a)法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序(QB/ZTWJ：CX5-2010-E0)b)生

57、產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標和管理方案程序(QB/ZTWJ：CX7-2010-E0)c） 應(yīng)急準備與響應(yīng)程序 （QB/ZTWJ：CX20-2010-E0）7 7 記錄表格記錄表格a)危險源辨識登記表 （定性評價）(ZTWJ:B4-1-E0)b)危險源辨識和風(fēng)險評價表 （定量評價）(ZTWJ:B4-2-E0)d） ( )高中度風(fēng)險清單(ZTWJ:B4-3-E0)8 8 危險源辨識流程圖危險源辨識流程圖 33危險源辨識流程圖危險源辨識流程圖確定辨識范圍、過程、活動危險源辨識登記風(fēng)險評價、確定級別風(fēng)險控制策劃保持補充、更新需要不需要 34危險源辨識登記表（危險源辨識登記表（定性評價） 單位/項目： Z

58、TWJ:B4-1-E0區(qū)域、場所區(qū)域、場所危險源危險源可能導(dǎo)致的事故可能導(dǎo)致的事故/ /事件事件過程、活動、設(shè)備、設(shè)施過程、活動、設(shè)備、設(shè)施說明：確認后若需要增加的危險源也用此表，作為確認書的附件一同上報主管部門。填表人： 日期 審批人： 日期： 35危險源辨識和風(fēng)險評價表（危險源辨識和風(fēng)險評價表（定量評價） 單位/項目： ZTWJ:B4-2-E0區(qū)域、場所區(qū)域、場所風(fēng)險評價危險源危險源可能導(dǎo)致的可能導(dǎo)致的事故事故/ /事件事件過程、活動、設(shè)備、過程、活動、設(shè)備、設(shè)施設(shè)施LECFD風(fēng)險級別說明：確認后若需要增加的危險源也用此表，作為確認書的附件一同上報主管部門。填表人： 日期 審批人： 日期：

59、 36 高中度風(fēng)險清單高中度風(fēng)險清單單位/項目/作業(yè)隊： ZTWJ:B4-3-E0風(fēng)險級別控制方式序號危險源風(fēng)險/可能事件高級中級判定理由及可能發(fā)生的場所、部位描述目標、管理方案運行控制應(yīng)急準備與響應(yīng)編制人： 日期： 審批人： 日期： 37附件中鐵五局風(fēng)險定量測定方法中鐵五局風(fēng)險定量測定方法A A風(fēng)險值計算方法風(fēng)險值計算方法風(fēng)險值采用下面的公式進行計算：D=LECFD=LECF式中：D風(fēng)險值(危險程度)； L發(fā)生事故的可能性大小； E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果；F對企業(yè)造成的負面影響。B B有關(guān)風(fēng)險的有關(guān)風(fēng)險的 L、E、C、F 值的選取值的選取L、E、C、F 值按以下相應(yīng)

60、的選取表進行選擇：事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性(L)(L) 分數(shù)值分數(shù)值事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性分數(shù)值分數(shù)值事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料1可能性小,完全意外6相當(dāng)可能0.5很不可能，可以設(shè)想 3可能,但不經(jīng)常0.2極不可能 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)(E)分數(shù)值分數(shù)值頻繁程度頻繁程度分數(shù)值分數(shù)值頻繁程度頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露 3每周一次或偶爾暴露0.5非常罕見地暴露 38事故發(fā)生產(chǎn)生的后果事故發(fā)生產(chǎn)生的后果(C)(C)分數(shù)值分數(shù)值后后 果果分數(shù)值分數(shù)值后后 果果100大災(zāi)難,許多人死亡7嚴重