第二章財(cái)產(chǎn)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

1、第二章第二章 財(cái)產(chǎn)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析財(cái)產(chǎn)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 1.財(cái)產(chǎn)法的基本問題 2.討價(jià)還價(jià)理論與財(cái)產(chǎn)的起源 3.財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)理論：科斯定理及其擴(kuò)展 4.違反產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償：賠償和禁令 5.私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品 6.所有者如何處置財(cái)產(chǎn) 7.幾個(gè)重要專題本章的主要框架本章的主要框架 觀點(diǎn)一：其所有者控制資源的完整權(quán)利。 -布萊克斯通，布萊克斯通，英國法律評(píng)論英國法律評(píng)論，第，第2 2卷卷 觀點(diǎn)二：產(chǎn)權(quán)帶給所有者的不是自由，而是一種責(zé)任，如巴偌茨部落認(rèn)為富人應(yīng)該有責(zé)任對(duì)其同族的富裕作出貢獻(xiàn)。 -格拉科曼，格拉科曼，巴偌茨法學(xué)中的思想巴偌茨法學(xué)中的思想，196519651.1.財(cái)產(chǎn)法的基本問題財(cái)產(chǎn)法的基本問題一、

2、如何理解財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念一、如何理解財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念? 觀點(diǎn)三：財(cái)產(chǎn)是少數(shù)人奴役多數(shù)人的一種制度。共產(chǎn)主義理論用一句簡單的話來總結(jié)就是：私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的終結(jié)。 -馬克思、恩格斯，馬克思、恩格斯，共產(chǎn)黨宣言共產(chǎn)黨宣言，1948 財(cái)產(chǎn)的一般（法律）概念財(cái)產(chǎn)的一般（法律）概念： （1）財(cái)產(chǎn)是一束權(quán)利，如占有、使用、開發(fā)、改變、改善、消耗、摧毀、出售、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓、抵押、或阻止他人侵犯其財(cái)產(chǎn)等。 （2）構(gòu)成所有權(quán)的一組法律權(quán)利具有雙重含義：第一，所有者自由行使其財(cái)產(chǎn)權(quán)利，即法律不能禁止或強(qiáng)求所有者行使這些權(quán)利；第二，其他人不能干預(yù)所有者行使其權(quán)利。 財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：不同的權(quán)利束如何形成一種激勵(lì)安排，使資源的使用更

3、有效率。 例1：懷俄明遙遠(yuǎn)的草地的一個(gè)清晨，一頭騾子降生了。這頭騾子屬于（1）騾子母親的所有者；（2）她所出生的地方的所有者；（3）租賃該土地的伐木公司；或者（4）聯(lián)邦政府，因?yàn)樵撠?cái)產(chǎn)屬于國家公園。 先占原則：二、財(cái)產(chǎn)法的基本問題二、財(cái)產(chǎn)法的基本問題問題之一：財(cái)產(chǎn)權(quán)是如何建立起來的？問題之一：財(cái)產(chǎn)權(quán)是如何建立起來的？或財(cái)產(chǎn)權(quán)最初應(yīng)如何分配或財(cái)產(chǎn)權(quán)最初應(yīng)如何分配? 奧比特姆公司認(rèn)為，衛(wèi)星軌道可如土地一樣被私人所有，但溫德桑公司卻認(rèn)為，衛(wèi)星軌道應(yīng)該被共有，并在同等條件下向所有人開放如公海一樣。問題之二：初始財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)如何分配和什問題之二：初始財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)如何分配和什么東西可以被私人擁有？么東西可以被私人

4、擁有？ 例2：奧比特姆公司耗資1億美元設(shè)計(jì)、發(fā)射和維修一顆用于在美國和歐洲傳遞商業(yè)資料的衛(wèi)星，定位于大西洋上空25英里的同步軌道上。溫德桑公司的一顆自然資源監(jiān)視衛(wèi)星偏離了軌道使奧比特姆公司的資源傳遞中斷。結(jié)果，它喪失了客戶，因而起訴溫德桑公司侵犯了它所具有的同步衛(wèi)星軌道權(quán)。 例3：布勞格斯從他父親那里繼承了一個(gè)廢棄的農(nóng)場(chǎng)。其中一塊被稱為“沼澤”的土地現(xiàn)用于養(yǎng)魚和放鴨，但他決定排干水，把它開墾成一快居住地。但科學(xué)家認(rèn)定該地產(chǎn)屬于滋養(yǎng)當(dāng)?shù)睾恿鞯臐竦氐囊徊糠?。城市委員會(huì)得知布勞格斯的計(jì)劃后通過了一個(gè)嚴(yán)禁排干濕地的法令。他為保護(hù)其財(cái)產(chǎn)開發(fā)的權(quán)利進(jìn)行了起訴，若不能成功，他要求法院勒令市政府以地產(chǎn)的現(xiàn)行市

5、價(jià)買下這塊土地。問題之三：所有者如何合法地處置其財(cái)產(chǎn)？問題之三：所有者如何合法地處置其財(cái)產(chǎn)？ 例4：商人艾倫在城北買下一套商品房，當(dāng)他搬進(jìn)來第二天，風(fēng)向轉(zhuǎn)了，開始從北面吹過來。他聞到了一股強(qiáng)烈的臭氣。原來，一個(gè)大型飼養(yǎng)場(chǎng)就位于房屋北面山脊上面，且這家老式工廠的所有者還要擴(kuò)大其廠區(qū)。于是，他與其他房主一起準(zhǔn)備起訴要求關(guān)閉這家飼養(yǎng)場(chǎng)。 如果法律認(rèn)為臭味構(gòu)成一種損害，那么，應(yīng)如何進(jìn)行賠償？問題之三：不相容產(chǎn)權(quán)及有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)侵害的問題之三：不相容產(chǎn)權(quán)及有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)侵害的賠償是什么？賠償是什么？ 例5：一個(gè)縣的法令規(guī)定房屋須建在離財(cái)產(chǎn)線5英尺內(nèi)。馬丁在一個(gè)尚未開墾的地區(qū)買下一塊樹木繁茂的土地，并建造了一幢房

6、子。10年后，擁有一塊毗鄰?fù)恋氐耐旭R斯丈量其土地，發(fā)現(xiàn)馬丁的房子超出財(cái)產(chǎn)線2英尺伸到托馬斯的財(cái)產(chǎn)地里去了。馬丁因侵權(quán)向托馬斯作出了賠償，但托馬斯拒絕接受賠償而進(jìn)行起訴，要求馬丁按法令將房屋后移。問題之四：有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)侵害的賠償是什么？問題之四：有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)侵害的賠償是什么？ 一個(gè)例證：一個(gè)例證： 生活在某小城鎮(zhèn)里的亞當(dāng)擁有一輛保養(yǎng)完好的1957年生產(chǎn)的“老爺”車。亞當(dāng)對(duì)這輛車的效用評(píng)價(jià)為3000美元。而渴望這輛車的布萊爾繼承了5000美元的遺產(chǎn)，并決定購買這輛車。在檢查這該車后，他認(rèn)為擁有并駕駛該車的效用為4000美元。2.2.討價(jià)還價(jià)理論與財(cái)產(chǎn)的起源討價(jià)還價(jià)理論與財(cái)產(chǎn)的起源一、討價(jià)還價(jià)理論：一個(gè)

7、基本的分析工具一、討價(jià)還價(jià)理論：一個(gè)基本的分析工具 （1）合作博弈，雙方可從中受益。因?yàn)樗墒挂豁?xiàng)資源從估價(jià)低的人手里轉(zhuǎn)移到估價(jià)高的人手里。亞亞當(dāng)當(dāng)布布萊萊爾爾汽汽車車3000400010003500成交價(jià)成交價(jià)剩余剩余500500 （2）雙方就價(jià)格進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。若談判破裂，將不能創(chuàng)造價(jià)值-非合作博弈。價(jià)值將按出售的價(jià)格所決定的比率進(jìn)行分配。對(duì)汽車的售價(jià)有一致性意見標(biāo)志著談判成功，否則，談判失敗。 非合作解中雙方的利益（風(fēng)險(xiǎn)值）為：非合作解：非合作解：800030005000=+持有持有車的車的價(jià)值價(jià)值現(xiàn)款值現(xiàn)款值風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值合作剩余合作剩余=9000=9000（合作值）（合作值）-8000-

8、8000（非合作值）（非合作值）合作解合作解:900040005000=+布萊布萊爾對(duì)爾對(duì)持有持有車的車的價(jià)值價(jià)值1500合作值合作值3500布萊爾得布萊爾得: :5000-3500亞當(dāng)?shù)脕啴?dāng)?shù)? :3500 （一）基本觀點(diǎn)（一）基本觀點(diǎn) 1.把土地用于種植谷物還是修筑防御工事？把生鐵打成箭還是做成犁？ 理性個(gè)人分配資源的標(biāo)準(zhǔn)：用于武力目的的資源價(jià)值（邊際收益）=這些資源用于生產(chǎn)性目的價(jià)值（邊際機(jī)會(huì)成本）二、財(cái)產(chǎn)制度的起源二、財(cái)產(chǎn)制度的起源 2.政府通過法律來確定產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)可節(jié)省費(fèi)用。 這種節(jié)省來自于保護(hù)財(cái)產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。你是如何理解這一結(jié)論的？你是如何理解這一結(jié)論的？ 如土地所有者可建立一個(gè)政

9、府來保護(hù)其產(chǎn)權(quán)，稅收的成本小于私人各自防御所花費(fèi)的成本。（二）一個(gè)例證 第一步：描述不存在政府時(shí)各自保護(hù)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)（自然狀態(tài)）時(shí)的不合作風(fēng)險(xiǎn)值。農(nóng)場(chǎng)主種植的谷物偷得的谷物被偷谷物 實(shí)際消費(fèi)的谷物AB501504010-10-4080120總和20050-50200 第二步：存在一個(gè)界定和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的政府。于是存在博弈各方能達(dá)成一致意見的合作解。社會(huì)剩余為自然狀態(tài)保護(hù)土地產(chǎn)權(quán)的總費(fèi)用與市民社會(huì)運(yùn)作一個(gè)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的總成本之差。 第三步：分配剩余的合作協(xié)議，它相當(dāng)于一個(gè)包括財(cái)產(chǎn)基本法在內(nèi)的社會(huì)契約。農(nóng)場(chǎng)主風(fēng)險(xiǎn)值剩余的分享份額實(shí)際消費(fèi)的谷物AB801205050130170總和200100300 A和B達(dá)成

10、協(xié)議，承認(rèn)各自的產(chǎn)權(quán)并采用一個(gè)制止偷竊的履行機(jī)制。將更多的資源用于耕種，更少的資源用于武斗。產(chǎn)量將增加到300單位，社會(huì)剩余為100單位。 （三）啟示： 產(chǎn)權(quán)法是如何建立起來的？為什么要建立所有權(quán)？請(qǐng)舉例說明。 http:/ 什么是物權(quán)法？什么是物權(quán)法？ 一個(gè)國家的基本財(cái)產(chǎn)法。其最重要的任務(wù)是界定產(chǎn)權(quán)，通過確定財(cái)產(chǎn)的歸屬，來達(dá)到制止糾紛的目的，從而節(jié)約交易費(fèi)用。 作為調(diào)整有形財(cái)產(chǎn)關(guān)系的法律，物權(quán)法回答三個(gè)問題：物是誰的；對(duì)物享有什么權(quán)利，其他人負(fù)有什么義務(wù)；怎樣保護(hù)物權(quán)，侵害物權(quán)的人要承擔(dān)什么法律責(zé)任。 生活解釋：生活解釋：一頭牛屬于你，你可以用來耕田、拉車，也可租給他人使用，也可以殺掉賣牛肉

11、。這種支配權(quán)利就是物權(quán)，任何人都不能干涉你。 理論解釋：理論解釋：物權(quán)就是自然人、法人直接支配特定物的權(quán)利。物權(quán)包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。-什么是物權(quán)？什么是物權(quán)？ 生活解釋：生活解釋：擁有一幢房屋，你可以自己使用；可以出租，收取房租；也可以轉(zhuǎn)手賣給他人。 理論解釋：理論解釋：所有權(quán)包括占有、使用、處分和收益的權(quán)利。所有權(quán)所有權(quán) 生活解釋：生活解釋：麥當(dāng)勞租房經(jīng)營，它依法享有對(duì)租用房屋的占有、使用、收益的權(quán)利。但它沒有處分房屋的權(quán)利。 理論解釋：理論解釋：用益物權(quán)人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)他人所有的不動(dòng)產(chǎn)，享有占有、使用和收益的權(quán)利。用益物權(quán)用益物權(quán) 生活解釋：生活解釋：甲向乙借款20萬元

12、，以其價(jià)值10萬元的房屋、5萬元的汽車作為抵押擔(dān)保，同時(shí)由丙為其提供保證擔(dān)保。其間汽車遇車禍被毀，獲保險(xiǎn)賠償金3萬元。如果上述擔(dān)保均有效，丙應(yīng)對(duì)借款本金在7萬元內(nèi)承擔(dān)保證責(zé)任。丙承擔(dān)的是物的擔(dān)保以外的擔(dān)保責(zé)任。 理論解釋：理論解釋：擔(dān)保既有物的擔(dān)保，也有人的擔(dān)保。債務(wù)人自己提供物的擔(dān)保的，債權(quán)人應(yīng)就該物的擔(dān)保實(shí)施債權(quán)，也可要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任。擔(dān)保物權(quán)擔(dān)保物權(quán) 生活解釋：生活解釋：張三有一張桌子，想賣給李四，不管價(jià)錢是如何商定的，桌子所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，最以桌子交付給李四時(shí)為準(zhǔn)。 理論解釋：理論解釋：動(dòng)產(chǎn)即是可活動(dòng)的財(cái)產(chǎn)。動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓和動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的設(shè)立等，自交付時(shí)發(fā)生效力。動(dòng)產(chǎn)動(dòng)產(chǎn) 生活解釋：生

13、活解釋：甲買了乙的一套房屋，在變更產(chǎn)權(quán)登記之前，乙又將房屋賣給了丙，且進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)變更登記。盡管甲與乙房屋買賣合同在先，但是不得對(duì)抗丙對(duì)房屋的合法擁有。 理論解釋：理論解釋：不動(dòng)產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地附著物。不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利的取得是以登記為要件。不動(dòng)產(chǎn)不動(dòng)產(chǎn) 例：一個(gè)牲畜飼養(yǎng)者生活在一農(nóng)夫家附近。飼養(yǎng)場(chǎng)與農(nóng)莊的界線清晰，但沒有柵欄。因此，有時(shí)牲畜會(huì)跑到農(nóng)夫的財(cái)產(chǎn)上，并踐踏莊稼?？赏ㄟ^安裝柵欄、保留較少的牲畜或種植較少的玉米來減少損失但都有成本。 第一，雙方通過討價(jià)還價(jià)來決定誰應(yīng)承擔(dān)這種損失。 第二，通過法律干預(yù)并指定損壞的責(zé)任者。3.3.財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)理論：財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)理論：科斯定理及其擴(kuò)展科斯定理及其

14、擴(kuò)展一、科斯定理一、科斯定理 方法一：飼養(yǎng)權(quán)：農(nóng)夫負(fù)有讓牛遠(yuǎn)離玉米地的責(zé)任，并且自行承擔(dān)牛踩壞莊稼的損失。在這個(gè)原則下，農(nóng)夫不能在法律上進(jìn)行訴求，為了降低損害，他只有在玉米地上圍上柵欄。 法律上的兩種解決方法法律上的兩種解決方法 方法二：農(nóng)夫權(quán)：養(yǎng)牛人有責(zé)任讓牛待在養(yǎng)牛場(chǎng)內(nèi)，如果牛踩壞玉米，養(yǎng)牛人應(yīng)該承擔(dān)損失，為了避免100美元損失賠償，養(yǎng)牛人只有在養(yǎng)牛場(chǎng)周圍建筑柵欄。 假定在沒有柵欄的情況下，農(nóng)戶因牛踩壞玉米而損失100美元，農(nóng)戶在玉米地上圍上柵欄可以避免損失，但費(fèi)用為50美元，養(yǎng)牛人在養(yǎng)牛場(chǎng)上圍上柵欄同樣也能避免損失，費(fèi)用為75美元。顯然，效率要求農(nóng)戶在玉米地上圍上柵欄，以50美元的成本避

15、免100美元的損失。 哪一種方法更有效呢？哪一種方法更有效呢？ （1）遵守法律不合作：第一種法律原則更有效。 （2）如果合作，則法律的原則沒有實(shí)際的效率意義。這是為什么？ 因?yàn)椋喝绻梢?guī)定農(nóng)夫權(quán)，導(dǎo)致非效率飼養(yǎng)者在飼養(yǎng)場(chǎng)周圍修筑柵欄。但通過談判可實(shí)現(xiàn)效率。法律規(guī)定農(nóng)夫權(quán)時(shí)討價(jià)還價(jià)是如何進(jìn)行的？法律規(guī)定農(nóng)夫權(quán)時(shí)討價(jià)還價(jià)是如何進(jìn)行的？修筑修筑柵欄柵欄飼養(yǎng)者花飼養(yǎng)者花75節(jié)省節(jié)省25農(nóng)夫花農(nóng)夫花50付付50飼養(yǎng)者得飼養(yǎng)者得12.5農(nóng)夫得農(nóng)夫得12.5 關(guān)鍵詞：交易成本所有阻礙談判成功的成本（交流成本）。當(dāng)交易成本為零時(shí)，談判必然會(huì)成功。于是，我們有： 科斯定理：當(dāng)交易成本為零時(shí)，私人談判將導(dǎo)致資源

16、配置最優(yōu)，不管產(chǎn)權(quán)在法律上的安排如何。為什么談判有時(shí)成功而有時(shí)會(huì)失敗呢為什么談判有時(shí)成功而有時(shí)會(huì)失敗呢? 如果談判的交易成本為35美元。則在第二個(gè)法律原則下的剩余是多少？最終的結(jié)果是什么？ 科斯定理的推論：當(dāng)交易成本足夠高，從而阻止談判的進(jìn)行時(shí)，資源的有效使用取決于產(chǎn)權(quán)是如何分配的。 剩余=25美元。于是凈剩余=25-35=-10元。此時(shí)，雙方不會(huì)選擇談判，而選擇法律的裁決。 （1）搜尋成本尋找交易對(duì)手。 （2）討價(jià)還價(jià)（或談判）成本。 （3）執(zhí)行成本監(jiān)督和懲罰。二、何為交易成本？二、何為交易成本？ 例：若購買一部例：若購買一部19761976年的雪佛萊汽車，如何對(duì)年的雪佛萊汽車，如何對(duì)成本進(jìn)

17、行分類？成本進(jìn)行分類？ 價(jià)格上的討價(jià)還價(jià)。 每月收取購買汽車的分期款項(xiàng)。 賣者與買者為了會(huì)面所耽誤的工作時(shí)間。 為獲得廣告欄上的信息購買報(bào)紙。 買者向賣者詢問有關(guān)汽車引擎方面的問題。影響交易成本的因素影響交易成本的因素較低的交易成本較高的交易成本1.標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品服務(wù)1.特殊產(chǎn)品和服務(wù)2.清晰的、簡明的產(chǎn)權(quán)2.不確定的、復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)3.較少的參與者3.許多參與者4.友好的參與者4.敵對(duì)的參與者5.熟悉的參與者5.不熟悉的參與者6.合理的行為6.不合理的行為7.即時(shí)交易7.延遲的交易8.沒有偶然因素8.許多偶然因素9.較低的監(jiān)督成本9.較高的監(jiān)督成本10.懲罰容易10.懲罰困難 將下列六種交易按交易成

18、本的大小由低到高排列。并用搜尋成本、談判成本和執(zhí)行成本來解釋你的排序。 結(jié)婚結(jié)婚 購買止咳藥購買止咳藥 獲取一個(gè)沿自鄰居家鋪設(shè)煤氣管道的權(quán)力獲取一個(gè)沿自鄰居家鋪設(shè)煤氣管道的權(quán)力 賣出一個(gè)賣出一個(gè)“漢堡王漢堡王”特許權(quán)特許權(quán) 上大學(xué)上大學(xué) 購買汽車保險(xiǎn)購買汽車保險(xiǎn)問題提示問題提示: 基本含義： 1.規(guī)范：為法律制定者提供了指引方向。當(dāng)法律權(quán)力簡單且清晰， 公共部門對(duì)保存產(chǎn)權(quán)歸屬記錄時(shí)，交易將更為方便。 2.受科斯定理的啟發(fā)：它假定私人交易能有效地分配法律權(quán)力。三、規(guī)范的科斯定理與霍布斯定理三、規(guī)范的科斯定理與霍布斯定理（一）（一）規(guī)范的科斯定理：規(guī)范的科斯定理：構(gòu)建法律以消除私人協(xié)商的阻礙。 基

19、本含義：為最小化上述損害，法律應(yīng)將產(chǎn)權(quán)分配給對(duì)之評(píng)價(jià)最高的一方。這樣，法律將使權(quán)利的交換不再必要，且還節(jié)省了交易成本。（二）（二）規(guī)范的霍布斯定理規(guī)范的霍布斯定理。構(gòu)建法律以使私人之間的協(xié)商（由于分配剩余的分歧等）失敗導(dǎo)致的損害最小。其目的是減少合作上的分歧和失敗。規(guī)范的科斯定理和霍布斯定理的圖示規(guī)范的科斯定理和霍布斯定理的圖示0交易成本交易成本-25251030剩剩余余ABC沒有交易沒有交易潤滑交易潤滑交易糾正錯(cuò)誤配置糾正錯(cuò)誤配置45 問題問題1 1：圖中A點(diǎn)和B點(diǎn)的含義是什么？ 問題問題2 2：一般結(jié)論45線的上下區(qū)域表示何含義？ 問題問題3 3：假設(shè)交易成本為正，法律如何提高效率？ （1

20、）法律可通過降低交易成本來便利私人交易。 （2）法律能將權(quán)利配置給對(duì)其評(píng)價(jià)最高的一方。問題討論問題討論: 一個(gè)基本定理有效法院將遵循以下原則：TCIC ICTC 將初始的法律權(quán)利配置給對(duì)其評(píng)價(jià)最高的人；嚴(yán)格遵守程序。 賠償：被告給原告施加了有害的影響，為補(bǔ)償原告而支付的一筆錢?！跋蚝罂础苯o已受到傷害的原告進(jìn)行補(bǔ)償。 禁令：由法院頒布的用于指導(dǎo)被告的行動(dòng)或以一具體方案限制其行動(dòng)的法令。 例：如果牲畜侵入農(nóng)夫的莊稼地（若農(nóng)夫有權(quán)不讓走失的牲畜踐踏田地），法院可能判定為過去農(nóng)夫所受到的損害支付一筆賠償金，并要求飼養(yǎng)者以后有責(zé)任管好牲畜。4. 4.違反產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償違反產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償一、補(bǔ)償?shù)膬煞N方式：賠償和

21、禁令一、補(bǔ)償?shù)膬煞N方式：賠償和禁令 事實(shí)：電力公司E排放的煙霧污染了洗衣店L所洗的物品。假定不影響其他人。E通過在排氣管上安裝除塵器能消除該外在費(fèi)用，而L通過在通風(fēng)系統(tǒng)上安裝過濾器也能減少損害。E安裝除塵器或L安裝過濾器可徹底消除污染。對(duì)應(yīng)于不同的減少污染行動(dòng)的利潤如下表：二、洗衣店與電子公司：一個(gè)案例二、洗衣店與電子公司：一個(gè)案例法院采取行動(dòng)前的利潤法院采取行動(dòng)前的利潤洗衣店洗衣店L不安裝過濾器不安裝過濾器安裝過濾器安裝過濾器電力公司電力公司E不安裝除塵器不安裝除塵器 100 1000 200 1000安裝除塵器安裝除塵器 300 500 200 500 圖中，污染給L造成的利潤損失為200

22、。L花費(fèi)100安裝過濾器或E花費(fèi)500安裝除塵器可免除這一損失。 解釋上表中的數(shù)字，并說明在何種情況下聯(lián)合利潤最大？ （1）污染權(quán)：E可自由制造污染。 （2）受污染的索賠權(quán)：L有權(quán)向E進(jìn)行索賠。（賠償金額為E向L支付的用于彌補(bǔ)因E的污染而使L減少的利潤） （3）受污染的禁令權(quán)：L有權(quán)要求頒布一項(xiàng)禁止E制造污染的禁令。發(fā)生糾紛時(shí)可選的三種法律規(guī)則發(fā)生糾紛時(shí)可選的三種法律規(guī)則三種法律規(guī)則下的談判利潤三種法律規(guī)則下的談判利潤不合作不合作剩余剩余合作合作ELEL(1)(1)污染自由污染自由100020001000200(2)(2)損失賠償損失賠償800300100850350(3)(3)禁令禁令500

23、300400700500試分析三種規(guī)則下不合作值的由來。 問題1：假設(shè)E和L未能合作，哪一種規(guī)則是有效的？ 問題2：假設(shè)E和L合作，策略組合是什么？效率解是什么？ 問題3：不合作的效率解由哪一個(gè)定理給出？ 問題4：合作解在所有三種可能的法律規(guī)則下都是有效的嗎？ 問題5：如果交易成本為零，成功的談判能糾正非效率的法律規(guī)則，那么法律的影響是什么呢？-*問題討論問題討論- 談判在各方權(quán)利界定清晰且簡明的情況下更容易進(jìn)行，因?yàn)榻钜荣r償清晰和簡單，而法院判定賠償費(fèi)很困難。 當(dāng)雙方可進(jìn)行談判時(shí)，禁令要比賠償金更有效。即在交易成本很低時(shí)，通過明晰和簡明的權(quán)利，讓交易順利進(jìn)行。 但交易成本很高以阻礙談判進(jìn)

24、行時(shí)，界定清晰和簡單的產(chǎn)權(quán)無益于效率的提高。此時(shí)，賠償金可能更有效。如一對(duì)多的談判。三、什么是有效的賠償？三、什么是有效的賠償？ （1）當(dāng)合作存在阻礙（即有較高的交易成本），更為有效的賠償方式是判定一個(gè)補(bǔ)償性的貨幣賠償金。 （2）當(dāng)合作存在較少的阻礙（即有較低的交易成本），更為有效的賠償方式是對(duì)被告干擾原告財(cái)產(chǎn)的行為判定禁令。兩個(gè)基本原則兩個(gè)基本原則一個(gè)例證一個(gè)例證0交易成本交易成本-25251030剩剩余余ABC沒有交易沒有交易潤滑交易潤滑交易糾正錯(cuò)誤配置糾正錯(cuò)誤配置45支付賠償金支付賠償金禁令禁令 假設(shè)交易成本過高阻礙了談判的進(jìn)行，非合作解為：賠償規(guī)則=1100，禁令規(guī)則=800。 問題1

25、：具體分析洗衣店和電力公司的收益狀況，說明為什么從禁令轉(zhuǎn)為賠償金是一種帕累托改進(jìn)？不合作不合作剩余剩余合作合作ELEL(1)污染自由污染自由100020001000200(2)損失賠償損失賠償800300100850350(3)禁令禁令500300400700500 問題2：假設(shè)在賠償金方式下的交易成本為150，在禁令方式下的交易成本為50。請(qǐng)計(jì)算在兩種方式下的合作剩余，并說明哪一種方式更有效？ 1.私人產(chǎn)品：就是那種可得數(shù)量將隨任何人對(duì)它的消費(fèi)或者使用的增加而減少的物品。 基本特征：競爭性 。即一旦別人消費(fèi)了某種商品，則其他人就不能再消費(fèi)這種商品。 排他性。所有者能以較低的成本就可排除其他人

26、的使用。5. 5.私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品一、私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品一、私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品 2.公共產(chǎn)品：非競爭性和非排他性。 基本結(jié)論：從效率的角度，要求競爭性和排他性的產(chǎn)品應(yīng)該由私人或者小群體控制，而公共產(chǎn)品應(yīng)該由較大群體如政府控制。 理由：效率要求每一私人產(chǎn)品由對(duì)其評(píng)價(jià)最高的一方使用和消費(fèi)。在自由市場(chǎng)上，交換直到每個(gè)產(chǎn)品由對(duì)其評(píng)價(jià)最高的一方持有。于是，法律可通示清晰地界定產(chǎn)權(quán)來降低交易成本，以獲得私人產(chǎn)品的有效配置和利用。 而公共物品的持術(shù)特征阻礙了利用交易而公共物品的持術(shù)特征阻礙了利用交易來提高效率。一個(gè)例證：來提高效率。一個(gè)例證：“搭便車者搭便車者” 公共汽車上裝有一只電動(dòng)表

27、箱，要啟動(dòng)這輛車，乘客必須朝表箱內(nèi)投擲錢幣。乘客意識(shí)到，只要有人付了錢，其他人可免費(fèi)乘車。不過，一些乘客向表箱內(nèi)投擲足夠的錢幣，另一些人投幣不足，還有些人根本不投幣。因?yàn)榇嬖凇按畋丬囌摺?，將不?huì)有足夠的錢投進(jìn)表箱里，故公共汽車公司將提供較少的公交服務(wù)，低于效率所要求。 一般地，市場(chǎng)提供較少的公共物品是因?yàn)樗饺斯┙o者不能排斥沒有支付相應(yīng)費(fèi)用的使用者。 以控制工廠污染為例：以控制工廠污染為例： 私人財(cái)產(chǎn)處理方式：給予每一個(gè)財(cái)產(chǎn)所有者空氣清潔權(quán)，由補(bǔ)償性的賠償金制度保護(hù)。 許多土地所有者為賠償而起訴，并進(jìn)行庭外和解。 公共財(cái)產(chǎn)處理方式：宣稱清潔的空氣是公共物品，將控制空氣質(zhì)量的任務(wù)委派給一個(gè)政府機(jī)構(gòu)

28、。 政治上的討價(jià)還價(jià)和資源配置的扭曲。 因此，私人所有還是公共所有將取決于兩種成本的大小。 區(qū)別私人所有和公共所有的另一種方法：區(qū)別私人所有和公共所有的另一種方法： 交易成本交易成本 問題： 如果每個(gè)人都能自由進(jìn)入公共海灘，誰有權(quán)控制這種資源的使用？公共產(chǎn)品的一個(gè)例子：信息產(chǎn)權(quán)公共產(chǎn)品的一個(gè)例子：信息產(chǎn)權(quán) 信息的需求和供給特性： 消費(fèi)者希望成為信息的“搭便車”者，只支付該商品的傳遞費(fèi)用。 不受管制的市場(chǎng)將在創(chuàng)造力的思想和作品上生產(chǎn)出小于最優(yōu)的信息數(shù)量。這意味著需要政府在信息市場(chǎng)上進(jìn)行干預(yù)以增加所生產(chǎn)的信息數(shù)量。 政府干預(yù)： （1）政府提供信息。如天氣預(yù)報(bào)服務(wù)。 （2）政府對(duì)私人提供的信息給予補(bǔ)

29、貼。如資助自然科學(xué)、人文科學(xué)及藝術(shù)上的基礎(chǔ)研究，通過專利、版權(quán)和商標(biāo)制度授予信息首創(chuàng)者以獨(dú)占權(quán)。 所有者可任意處置其財(cái)產(chǎn)，只有沒有干涉其他人的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利。 理由：外部性。 問題：為什么私人交易（或談判）不能有效解決外部性問題公共劣等品。 那么，有效的方法是什么呢？禁止以獲得賠償；政府管制。6. 6.所有者如何處置其財(cái)產(chǎn)所有者如何處置其財(cái)產(chǎn) 1.易逝的產(chǎn)權(quán)：先占權(quán)與連帶所有權(quán)7. 7.幾個(gè)重要的專題幾個(gè)重要的專題一、什么資源應(yīng)由產(chǎn)權(quán)保護(hù)一、什么資源應(yīng)由產(chǎn)權(quán)保護(hù) 易逝的產(chǎn)權(quán)如天然氣、野生動(dòng)物等可由下列案例說明： 肯塔基天然氣公司租得一塊蘊(yùn)藏著豐富天然氣的土地，但所租土地的一部分被一塊該公司并不擁有

30、或租用的土地分割開了。該公司鉆取天然氣的地質(zhì)穹地一部分位于被租用的土地底下，另一部分 另一部分位于附近未被租用的土地底下。哈蒙茲擁有54英畝的土地，位于被肯塔基公司開采的地質(zhì)穹地之上，但她并未將其擁有的土地的表層下的產(chǎn)權(quán)出租給該公司。當(dāng)肯塔基公司從這片穹地上開采石油和天然氣時(shí)，她以天然氣公司不適當(dāng)?shù)卣加昧怂鶕碛械耐恋叵碌奶烊粴鉃橛?，控告天然氣公司?（1）先占：石油和天然氣在未被開采成事實(shí)上的財(cái)產(chǎn)以前，不屬于任何人； （2）連帶所有：地表所有者對(duì)地下蘊(yùn)藏物享有獨(dú)占權(quán)?？刹捎玫膬蓷l法律規(guī)則可采用的兩條法律規(guī)則 先占原則的優(yōu)點(diǎn)：操作簡單用費(fèi)用較低。 -的弊端：會(huì)刺激某些人為超越別人獲得易逝財(cái)產(chǎn)的

31、所有權(quán)搶先進(jìn)行不經(jīng)濟(jì)的投資。 社會(huì)效率要求投資者改善產(chǎn)權(quán)，以使邊際成本等于生產(chǎn)性收益的邊際增加。故先占原則使得投資者改善產(chǎn)權(quán)直至邊際成本等于生產(chǎn)性邊際收益與所有權(quán)轉(zhuǎn)移邊際收益增加之和。經(jīng)濟(jì)上的效率經(jīng)濟(jì)上的效率財(cái)富的生產(chǎn)生產(chǎn)，而非財(cái)富的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移。 先占原則的轉(zhuǎn)稱效應(yīng)在為獲得合法占有必須進(jìn)行的活動(dòng)中會(huì)導(dǎo)致過度投資。為改善財(cái)產(chǎn)狀況而進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移雖符合投資者的個(gè)人利益，但與社會(huì)效率不相符。 連帶原則：地下所有氣體都屬于擁有地表的人；野生動(dòng)物屬于土地如動(dòng)物降生地的所有者。 該原則將易逝財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)與確定性的財(cái)產(chǎn)掛了鉤，所以避免了搶先投資。其問題是：確定的核實(shí)產(chǎn)權(quán)的辦法有時(shí)很難執(zhí)行和實(shí)施。 問題1：專

32、利類似于壟斷嗎？如果是，則它的收益和社會(huì)成本是什么？ 問題2：專利權(quán)有兩個(gè)維度：范圍和有效期。 第一，什么樣的專利范圍才是有效的呢？2.討論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析討論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析 以專利制度為例以專利制度為例 假設(shè)假設(shè)1010萬美元用于基礎(chǔ)研究，雖產(chǎn)生了開萬美元用于基礎(chǔ)研究，雖產(chǎn)生了開創(chuàng)性的發(fā)明，但卻沒有商業(yè)價(jià)值，而后續(xù)創(chuàng)性的發(fā)明，但卻沒有商業(yè)價(jià)值，而后續(xù)5 5萬美元在開發(fā)上的投資卻帶來了具有萬美元在開發(fā)上的投資卻帶來了具有100100萬美元商業(yè)價(jià)值的改進(jìn)措施。假設(shè)萬美元商業(yè)價(jià)值的改進(jìn)措施。假設(shè)A A企業(yè)企業(yè)最適合做開創(chuàng)性研究，而最適合做開創(chuàng)性研究，而B B企業(yè)最適合進(jìn)企業(yè)最適合進(jìn)行

33、開發(fā)應(yīng)用。行開發(fā)應(yīng)用。 請(qǐng)預(yù)測(cè)在較寬的專利法和較窄的專利法請(qǐng)預(yù)測(cè)在較寬的專利法和較窄的專利法條件下投資上的差異。并對(duì)于在交易成條件下投資上的差異。并對(duì)于在交易成本阻礙了企業(yè)本阻礙了企業(yè)A A和企業(yè)和企業(yè)B B之間相互談判的之間相互談判的情形與交易成本為零的情形進(jìn)行區(qū)分。情形與交易成本為零的情形進(jìn)行區(qū)分。 請(qǐng)運(yùn)用專利有效期的社會(huì)成本和社會(huì)收益模型進(jìn)行說明。 同時(shí)應(yīng)注意，對(duì)于不同的發(fā)明，應(yīng)該有不同的專利期嗎？第二，什么是最優(yōu)的專利有效期呢？t$MSCpMSBp專利有效期的社會(huì)成本和收益專利有效期的社會(huì)成本和收益t* 例：賣方不是一名零售商，而是你在酒吧外的停車場(chǎng)邂逅的人。賣方告訴你他急需錢，所以要

34、賣掉這部電視機(jī)，并從汽車尾箱里拿出電視機(jī)交給你。一天晚上你正在寓所享用電視機(jī)時(shí)，警察帶著一個(gè)電視機(jī)被竊的人來到你的寓所。法律是否允許你保有這部電視機(jī)？二、怎樣確立和核證產(chǎn)權(quán)二、怎樣確立和核證產(chǎn)權(quán)小偷能有物品的所有權(quán)嗎？小偷能有物品的所有權(quán)嗎？ 一般表述：A A所有者所有者B B小偷小偷C C購買者購買者偷偷賣賣（1）如果Co（保護(hù)財(cái)產(chǎn)免于被竊的最低成本）Cp，則對(duì)原始所有者，從善意的買者手中索回所有權(quán)更有效。 例：普特蘭是湖中一個(gè)小島的主人，該湖位于北佛蒙特州的一片水域。1904年11月，普魯夫一家乘坐帆船在該湖上航行，當(dāng)時(shí)一場(chǎng)暴風(fēng)雨突然來臨。普魯夫急需一個(gè)安全的避風(fēng)港灣，最近的就是普特蘭的小

35、島。普魯夫?qū)⒎２丛谛u的一個(gè)碼頭，希望能平安度過這場(chǎng)暴風(fēng)雨。但普特蘭的一個(gè)雇員擔(dān)心帆船在暴風(fēng)雨中的撞擊會(huì)損壞雇主的財(cái)產(chǎn)，就將船固定在碼頭上的繩索解開了。此后，普魯夫一家飽受暴風(fēng)雨的洗禮。船最終被推向岸邊并擱淺了。 問題：法官應(yīng)該如何做出有效判決？三、產(chǎn)權(quán)的法律限制三、產(chǎn)權(quán)的法律限制使用別人財(cái)產(chǎn)的權(quán)利使用別人財(cái)產(chǎn)的權(quán)利 問題1：有害外部性叫做公共妨害。損害賠償還是禁令是一種有效的補(bǔ)償方式呢？ 問題2：補(bǔ)償性賠償分為永久性賠償和暫時(shí)性賠償，哪一種更有效呢？四、有沖突的產(chǎn)權(quán)四、有沖突的產(chǎn)權(quán)外部性的賠償外部性的賠償 私產(chǎn)公用的條件是：（1）私人財(cái)產(chǎn)被占用以作公共使用；（2）所有者獲得賠償。 問題1：私產(chǎn)若不是為公用而被占用將會(huì)出現(xiàn)什么結(jié)果？ 問題2：公共使用可解決在自愿轉(zhuǎn)移過程中的非效率問題嗎？五、私產(chǎn)的公用五、私產(chǎn)的公用占用與管制占用與管制