內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)檢查管理與項目移植模塊操作指南

1、內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)檢查管理與工程移植模塊操作指南檢查管理與工程移植模塊操作指南1核心提示核心提示 簡要介紹檢查管理和工程移簡要介紹檢查管理和工程移植兩個模塊功能和操作流程，對系統(tǒng)植兩個模塊功能和操作流程，對系統(tǒng)操作關(guān)鍵點進行重點提示。操作關(guān)鍵點進行重點提示。2第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南3核心提示核心提示一、功能概述一、功能概述二、相關(guān)用戶角色二、相關(guān)用戶角色三、三、檢查管理模塊總體結(jié)構(gòu)四、四、系統(tǒng)具體操作流程操作流程 五、操作過程中需關(guān)注的幾個問題五、操作過程中需關(guān)注的幾個問題4一、功能概述一、功能概述 1 1、檢查管理模塊是內(nèi)控合規(guī)管理信

2、息系統(tǒng)的、檢查管理模塊是內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主體模塊。從統(tǒng)籌檢查方案入手，對檢查方案申主體模塊。從統(tǒng)籌檢查方案入手，對檢查方案申報、檢查立項、檢查準備、檢查實施、問題匯總報、檢查立項、檢查準備、檢查實施、問題匯總及統(tǒng)計分析報送進行全過程控制，實現(xiàn)了對全行及統(tǒng)計分析報送進行全過程控制，實現(xiàn)了對全行合規(guī)檢查的過程和結(jié)果的全面綜合管理，有利于合規(guī)檢查的過程和結(jié)果的全面綜合管理，有利于提高檢查質(zhì)量，發(fā)揮各部門檢查整體合力。提高檢查質(zhì)量，發(fā)揮各部門檢查整體合力。 2 2、構(gòu)建了農(nóng)業(yè)銀行統(tǒng)一的合規(guī)檢查平臺，確、構(gòu)建了農(nóng)業(yè)銀行統(tǒng)一的合規(guī)檢查平臺，確立了統(tǒng)一的違規(guī)事實認定標準、標準了檢查業(yè)務(wù)立了統(tǒng)一的違規(guī)事

3、實認定標準、標準了檢查業(yè)務(wù)流程，提供了形式多樣的檢查方法，能夠指導(dǎo)檢流程，提供了形式多樣的檢查方法，能夠指導(dǎo)檢查人員深入開展現(xiàn)場檢查，提高檢查質(zhì)量和效率查人員深入開展現(xiàn)場檢查，提高檢查質(zhì)量和效率。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南5v功能概述續(xù)功能概述續(xù)v 3 3、實現(xiàn)了合規(guī)檢查、整改及成果利用的電、實現(xiàn)了合規(guī)檢查、整改及成果利用的電子化作業(yè)及檢查成果的自動化分析與輸出。為上子化作業(yè)及檢查成果的自動化分析與輸出。為上級行實時監(jiān)測、督辦檢查工程執(zhí)行情況并及時采級行實時監(jiān)測、督辦檢查工程執(zhí)行情況并及時采取措施，不斷提高檢查質(zhì)量提供有效載體及渠道取措施，不斷提高檢查質(zhì)量提供有

4、效載體及渠道。與整改及后續(xù)模塊一起，實現(xiàn)了合規(guī)檢查前、。與整改及后續(xù)模塊一起，實現(xiàn)了合規(guī)檢查前、中、后管理的電子化、信息化、自動化。中、后管理的電子化、信息化、自動化。v 4 4、提供了開放式的用戶平臺，各級行具有、提供了開放式的用戶平臺，各級行具有檢查職能盡職監(jiān)督的部門均可使用，同時錄檢查職能盡職監(jiān)督的部門均可使用，同時錄入審計局審計和外部檢查、監(jiān)管、審計結(jié)果，實入審計局審計和外部檢查、監(jiān)管、審計結(jié)果，實現(xiàn)了全行違規(guī)問題的大集中?，F(xiàn)了全行違規(guī)問題的大集中。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南6v功能概述續(xù)功能概述續(xù)v 5 5、實現(xiàn)了全行檢查成果的全面共享，為充、實現(xiàn)了全

5、行檢查成果的全面共享，為充分利用檢查成果奠定根底。各業(yè)務(wù)條線能實時查分利用檢查成果奠定根底。各業(yè)務(wù)條線能實時查詢了解本條線問題缺陷，分析成因，采取對策，詢了解本條線問題缺陷，分析成因，采取對策，促進管理的針對性和有效性。促進管理的針對性和有效性。v 6 6、以檢查管理為驅(qū)動的系統(tǒng)設(shè)計模式，實、以檢查管理為驅(qū)動的系統(tǒng)設(shè)計模式，實現(xiàn)了檢查管理模塊與違規(guī)點、積分、內(nèi)控評價、現(xiàn)了檢查管理模塊與違規(guī)點、積分、內(nèi)控評價、整改與后續(xù)、合規(guī)信息、制度管理等模塊的有效整改與后續(xù)、合規(guī)信息、制度管理等模塊的有效銜接和信息共享。銜接和信息共享。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南7 二、相關(guān)用

6、戶角色。共二、相關(guān)用戶角色。共1111個。內(nèi)控合規(guī)管理員個。內(nèi)控合規(guī)管理員、業(yè)務(wù)部門管理員、檢查方案審核員、檢查組長、業(yè)務(wù)部門管理員、檢查方案審核員、檢查組長、主查、一般檢查人員、外部檢查錄入員、外部、主查、一般檢查人員、外部檢查錄入員、外部檢查復(fù)核員、查看員、內(nèi)控合規(guī)查看員、業(yè)務(wù)部檢查復(fù)核員、查看員、內(nèi)控合規(guī)查看員、業(yè)務(wù)部門查看員。具體操作權(quán)限詳見門查看員。具體操作權(quán)限詳見“ICCS“ICCS角色菜單對角色菜單對照表。照表。 其中：其中： 1 1、內(nèi)控合規(guī)管理員、檢查方案審核員分別由、內(nèi)控合規(guī)管理員、檢查方案審核員分別由總行、一級分行、二級分行、縣級支行內(nèi)控合規(guī)總行、一級分行、二級分行、縣級

7、支行內(nèi)控合規(guī)部門或履行內(nèi)控合規(guī)職責(zé)的人員擔(dān)任。同一級行部門或履行內(nèi)控合規(guī)職責(zé)的人員擔(dān)任。同一級行只能有一個檢查方案審核員，且內(nèi)控合規(guī)管理員只能有一個檢查方案審核員，且內(nèi)控合規(guī)管理員和檢查方案審核員不能為同一人。和檢查方案審核員不能為同一人。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南8v相關(guān)用戶角色續(xù)相關(guān)用戶角色續(xù)v 2 2、業(yè)務(wù)部門管理員由業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員擔(dān)、業(yè)務(wù)部門管理員由業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員擔(dān)任。同一級行同一部門管理員數(shù)量不限業(yè)務(wù)部任。同一級行同一部門管理員數(shù)量不限業(yè)務(wù)部門管理員或內(nèi)控合規(guī)管理員，但應(yīng)適當控制。門管理員或內(nèi)控合規(guī)管理員，但應(yīng)適當控制。v 3 3、內(nèi)控合規(guī)查看員、

8、業(yè)務(wù)部門查看員分別、內(nèi)控合規(guī)查看員、業(yè)務(wù)部門查看員分別由總行、一級分行、二級分行、縣級支行各部門由總行、一級分行、二級分行、縣級支行各部門負責(zé)人擔(dān)任。負責(zé)人擔(dān)任。v 4 4、查看員由各級行行長、查看員由各級行行長/ /副行長擔(dān)任。副行長擔(dān)任。v 5 5、檢查組長、主查、一般檢查人員、外部、檢查組長、主查、一般檢查人員、外部檢查錄入員、外部檢查復(fù)核員屬于工程角色，由檢查錄入員、外部檢查復(fù)核員屬于工程角色，由立項人員在組建檢查組時進行分配。立項人員在組建檢查組時進行分配。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南9 三、檢查管理模塊總體結(jié)構(gòu)三、檢查管理模塊總體結(jié)構(gòu)檢查管理模塊包括檢

9、查管理模塊包括“ “檢查方案、檢查方案、“ “檢查立項、檢查立項、“ “檢查準備、檢查準備、“ “檢查實施、檢查實施、“ “檢查收工、檢查收工、“ “工程工程文檔、文檔、“ “工程評價、工程評價、“ “檢查綜合查詢、檢查綜合查詢、“ “檢查檢查統(tǒng)計分析等九個菜單。各菜單之間根據(jù)功能不統(tǒng)計分析等九個菜單。各菜單之間根據(jù)功能不同又細分為假設(shè)干子菜單。詳見檢查管理模塊結(jié)同又細分為假設(shè)干子菜單。詳見檢查管理模塊結(jié)構(gòu)圖。構(gòu)圖。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南10 四、系統(tǒng)具體操作流程四、系統(tǒng)具體操作流程 一檢查方案一檢查方案 1 1、檢查方案申報、檢查方案申報 1 1有權(quán)操作人

10、員。各級行內(nèi)控合規(guī)管理員、業(yè)有權(quán)操作人員。各級行內(nèi)控合規(guī)管理員、業(yè)務(wù)部門管理員務(wù)部門管理員 2 2功能。新增、修改、刪除、查看。功能。新增、修改、刪除、查看。 3 3具體操作。依次點擊具體操作。依次點擊“ “檢查方案檢查方案“檢查方案檢查方案申報申報“新增，彈出檢查方案新增頁面。新增，彈出檢查方案新增頁面。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南11v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南必輸項必輸項12v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v點點“ “保存，系統(tǒng)中保存一條草稿記錄，在保存，系統(tǒng)中保存一條草稿記錄，在“

11、“檢查檢查方案表信息待辦菜單下可查看該方案，并可方案表信息待辦菜單下可查看該方案，并可“ “修修改或者改或者“ “刪除。刪除。v點點“ “提交，檢查方案發(fā)送至方案審核員，方案提交，檢查方案發(fā)送至方案審核員，方案狀態(tài)置為狀態(tài)置為“ “提交，申報人員不能再進行修改。提交，申報人員不能再進行修改。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南13v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 4 4本卷須知。本卷須知。v工程類型分工程類型分“ “專項檢查、專項檢查、“ “綜合檢查、綜合檢查、“ “整體整體移位、移位、“ “盡職檢查、盡職檢查、“ “責(zé)任離任、責(zé)任離任、“ “內(nèi)控評價內(nèi)控評價、“

12、 “后續(xù)檢查等七種。選擇后續(xù)檢查等七種。選擇“ “責(zé)任離任時，被查責(zé)任離任時，被查機構(gòu)只能選擇一個機構(gòu)，系統(tǒng)自動彈出機構(gòu)只能選擇一個機構(gòu)，系統(tǒng)自動彈出“ “被審計人被審計人欄，從欄，從“ “被檢查機構(gòu)所轄人員范圍中選取，可多項被檢查機構(gòu)所轄人員范圍中選取，可多項選擇。工程類型不是選擇。工程類型不是“ “責(zé)任審計時，責(zé)任審計時，“ “被審計人被審計人欄自動隱藏。欄自動隱藏。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南14v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南15v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v表中帶表中帶“ “* *

13、內(nèi)容為必輸項。其他內(nèi)容在制定內(nèi)容為必輸項。其他內(nèi)容在制定檢查方案時可不輸入，但是在檢查立項時必須完檢查方案時可不輸入，但是在檢查立項時必須完整錄入。整錄入。v檢查業(yè)務(wù)范圍：手工錄入，每項業(yè)務(wù)類型之檢查業(yè)務(wù)范圍：手工錄入，每項業(yè)務(wù)類型之間用間用“ “，隔開。，隔開。v檢查業(yè)務(wù)期間：指檢查方案覆蓋的業(yè)務(wù)時間檢查業(yè)務(wù)期間：指檢查方案覆蓋的業(yè)務(wù)時間期間。格式為期間。格式為“YYYYMMDD“YYYYMMDD，可手工錄入，也，可手工錄入，也可點擊日期選擇按鈕選擇輸入?？牲c擊日期選擇按鈕選擇輸入。v預(yù)計檢查時間：支持日期格式、漢字等輸入預(yù)計檢查時間：支持日期格式、漢字等輸入?？梢凿浫氚醇?、每半年等?？梢凿?/p>

14、入按季、每半年等。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南16v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v選擇被檢查機構(gòu)時，彈出機構(gòu)樹，范圍為當前選擇被檢查機構(gòu)時，彈出機構(gòu)樹，范圍為當前用戶所在行轄域內(nèi)所有機構(gòu)，可多項選擇。同時在用戶所在行轄域內(nèi)所有機構(gòu)，可多項選擇。同時在被查機構(gòu)選擇時，上級機構(gòu)和下級機構(gòu)只能二選一被查機構(gòu)選擇時，上級機構(gòu)和下級機構(gòu)只能二選一，不能既選擇上級機構(gòu)，又選擇該機構(gòu)轄內(nèi)的其他，不能既選擇上級機構(gòu)，又選擇該機構(gòu)轄內(nèi)的其他機構(gòu)，否那么系統(tǒng)報錯。如以下圖：機構(gòu)，否那么系統(tǒng)報錯。如以下圖：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南17第一局部第

15、一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南18v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v總行建立一主工程，被查機構(gòu)如果錄入中國總行建立一主工程，被查機構(gòu)如果錄入中國農(nóng)業(yè)銀行，各分行不能在該主工程下建立子工程農(nóng)業(yè)銀行，各分行不能在該主工程下建立子工程，必須選擇，必須選擇3737家分行才行。以此類推。家分行才行。以此類推。v選擇被查機構(gòu)時，要選擇具體檢查組織形式選擇被查機構(gòu)時，要選擇具體檢查組織形式：v被查被查- -是指立項機構(gòu)直接組隊開展檢查，被查機是指立項機構(gòu)直接組隊開展檢查，被查機構(gòu)不能在該工程下建立子工程；構(gòu)不能在該工程下建立子工程；v自查是指允許被查機構(gòu)自己組隊進行檢查，此自查是指允

16、許被查機構(gòu)自己組隊進行檢查，此時立項部門和被查機構(gòu)都可以組成檢查組進行檢時立項部門和被查機構(gòu)都可以組成檢查組進行檢查。如以下圖：查。如以下圖：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南19v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南20v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 2 2、方案審核、方案審核v 1 1有權(quán)操作人員。方案審核員。有權(quán)操作人員。方案審核員。v 2 2具體操作。檢查方案具體操作。檢查方案 檢查方案審核檢查方案審核 彈彈出如下頁面：出如下頁面：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南21v

17、系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南22v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v審核。當對一個檢查方案的審核處理結(jié)果不涉審核。當對一個檢查方案的審核處理結(jié)果不涉及其他檢查方案時使用。分審核通過、退回修改、及其他檢查方案時使用。分審核通過、退回修改、退回終止三個功能按鈕。退回終止三個功能按鈕。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南23v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v“ “審核通過。表示檢查方案經(jīng)審核后予以開展審核通過。表示檢查方案經(jīng)審核后予以開展，申報人無需做任何操作。點該功能按鈕后將檢，申報人無需做任何操作。

18、點該功能按鈕后將檢查方案置為查方案置為“ “審核通過狀態(tài)。此時申報單位不能審核通過狀態(tài)。此時申報單位不能再進行修改。再進行修改。v“ “退回修改。表示檢查方案經(jīng)審核后雖然決定退回修改。表示檢查方案經(jīng)審核后雖然決定開展，但需申報人對方案內(nèi)容進行修改和調(diào)整。開展，但需申報人對方案內(nèi)容進行修改和調(diào)整。方案審核員錄入具體審核意見，點該功能按鈕后方案審核員錄入具體審核意見，點該功能按鈕后將檢查方案退回原申報人，同時將方案狀態(tài)置為將檢查方案退回原申報人，同時將方案狀態(tài)置為“ “退回修改。退回修改。v“ “退回終止。表示經(jīng)審核后檢查方案被取消，退回終止。表示經(jīng)審核后檢查方案被取消，方案審核人員錄入審核意見，

19、點該功能按鈕后將方案審核人員錄入審核意見，點該功能按鈕后將檢查方案置為檢查方案置為“ “退回終止狀態(tài)。此時申報人無需退回終止狀態(tài)。此時申報人無需再進行任何操作。再進行任何操作。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南24v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v統(tǒng)籌。經(jīng)審核，檢查方案需要與其他檢查方統(tǒng)籌。經(jīng)審核，檢查方案需要與其他檢查方案合并開展時用此功能，分案合并開展時用此功能，分“ “納入統(tǒng)籌、納入統(tǒng)籌、“ “統(tǒng)籌統(tǒng)籌修改。修改。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南25v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v其中：其中：v納入統(tǒng)籌。將檢查方案并入其它檢

20、查方案一并開納入統(tǒng)籌。將檢查方案并入其它檢查方案一并開展，申報人無需再進行任何操作。點該功能按鈕后展，申報人無需再進行任何操作。點該功能按鈕后將檢查方案置為將檢查方案置為“ “被統(tǒng)籌狀態(tài)。被統(tǒng)籌狀態(tài)。v統(tǒng)籌修改。將其它一項或多項檢查方案合并進來統(tǒng)籌修改。將其它一項或多項檢查方案合并進來一并開展。方案審核員錄入審核意見后，將檢查方一并開展。方案審核員錄入審核意見后，將檢查方案退回原申報人，同時將檢查方案置為案退回原申報人，同時將檢查方案置為“ “統(tǒng)籌修改統(tǒng)籌修改狀態(tài)。原申報人按審核意見對檢查方案進行修改狀態(tài)。原申報人按審核意見對檢查方案進行修改后再次提交，直至審核通過。后再次提交，直至審核通過。

21、第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南26v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 3 3、檢查方案終止、檢查方案終止v 1 1有權(quán)操作人員。檢查方案審核員。有權(quán)操作人員。檢查方案審核員。v 2 2功能。對檢查方案做結(jié)束、作廢操作。功能。對檢查方案做結(jié)束、作廢操作。v結(jié)束。檢查方案已實施完成，方案實施部門通結(jié)束。檢查方案已實施完成，方案實施部門通知檢查方案審核員對檢查方案作結(jié)束操作。知檢查方案審核員對檢查方案作結(jié)束操作。“ “結(jié)束結(jié)束操作不可逆轉(zhuǎn)，該方案下不能再建立任何工程。操作不可逆轉(zhuǎn)，該方案下不能再建立任何工程。v作廢。檢查方案尚未立項，但由于特殊原因本作廢。檢查方案尚

22、未立項，但由于特殊原因本年度不再繼續(xù)開展時可予以作廢。作廢需由方案申年度不再繼續(xù)開展時可予以作廢。作廢需由方案申報部門申請，經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)審批通過由方案審核員報部門申請，經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)審批通過由方案審核員操作。點擊操作。點擊“ “作廢后，不可逆轉(zhuǎn)。作廢后，不可逆轉(zhuǎn)。 第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南27v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南28v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 二檢查立項。分主工程立項和子工程立二檢查立項。分主工程立項和子工程立項。主工程立項由檢查方案申報部門操作、子工項。主工程立項由檢查方

23、案申報部門操作、子工程立項單位由主工程立項時指定。程立項單位由主工程立項時指定。v 1 1、有權(quán)操作人員。各級行原方案申報部門管、有權(quán)操作人員。各級行原方案申報部門管理員。理員。v 2 2、功能。新增、修改、刪除、查看。如以下、功能。新增、修改、刪除、查看。如以下圖：圖：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南29v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南30v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 3 3、具體操作。檢查立項、具體操作。檢查立項 新增新增 填列填列“ “檢查工程檢查工程立項單如以下圖立項單如以下圖 點保存

24、點保存 可修改、刪除操可修改、刪除操作作 提交提交 立項完成。立項完成。 原檢查方案狀態(tài)變更為原檢查方案狀態(tài)變更為“ “立項立項完成，同時方案實施情況變?yōu)橥瓿?，同時方案實施情況變?yōu)椤?“實施中。實施中。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南31v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南32v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 4 4、本卷須知。、本卷須知。v 1 1歸屬方案、歸屬工程二者選一。如果是主工歸屬方案、歸屬工程二者選一。如果是主工程，選擇程，選擇“ “歸屬方案，如果是子工程，那么選擇歸屬方案，如果是子工程，

25、那么選擇“ “歸歸屬工程。選定后自動將檢查方案或主工程內(nèi)容帶入屬工程。選定后自動將檢查方案或主工程內(nèi)容帶入，除反白內(nèi)容外，其他可修改。附圖：，除反白內(nèi)容外，其他可修改。附圖：v 2 2同一檢查方案下，可建立多個檢查工程。同一檢查方案下，可建立多個檢查工程。v 3 3檢查工程立項提交后，不能修改。檢查工程立項提交后，不能修改。v 特殊情況：在檢查工程立項完成，檢查組組建后特殊情況：在檢查工程立項完成，檢查組組建后沒有正式提交前亦即檢查工程狀態(tài)為沒有正式提交前亦即檢查工程狀態(tài)為“ “組建檢查組組建檢查組時，允許立項人員對該做工程刪除處理。時，允許立項人員對該做工程刪除處理。第一局部第一局部 檢查管

26、理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南33v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 4 4工程類型。與工程類型。與“ “檢查方案相比，增加了檢查方案相比，增加了“ “外外部檢查類型。錄入外部檢查數(shù)據(jù)時，只需建工程，部檢查類型。錄入外部檢查數(shù)據(jù)時，只需建工程，不建檢查方案。不建檢查方案。v 系統(tǒng)中外部檢查的界定：指審計署、人民銀行、系統(tǒng)中外部檢查的界定：指審計署、人民銀行、銀監(jiān)會等外部監(jiān)管部門對我行開展的監(jiān)管檢查，以及銀監(jiān)會等外部監(jiān)管部門對我行開展的監(jiān)管檢查，以及我行聘請的社會審計機構(gòu)開展的專項審計。我行聘請的社會審計機構(gòu)開展的專項審計。v 特別強調(diào)：為簡便操作，審計局開展的審計工程特別強調(diào)：為簡便

27、操作，審計局開展的審計工程視同外部檢查工程進行操作。視同外部檢查工程進行操作。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南34v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v外部檢查工程命名應(yīng)標準，保持與原檢查工程一致外部檢查工程命名應(yīng)標準，保持與原檢查工程一致，同時要在工程前加上外部檢查實施單位、檢查年度，同時要在工程前加上外部檢查實施單位、檢查年度等。如審計署等。如審計署20212021年新發(fā)放貸款審計。年新發(fā)放貸款審計。v外部檢查誰牽頭配合，誰負責(zé)錄入。外部檢查誰牽頭配合，誰負責(zé)錄入。v當檢查工程類型是外部檢查時，當檢查工程類型是外部檢查時，“ “外部檢查機構(gòu)欄外部檢查機構(gòu)欄錄入實

28、施檢查機構(gòu)全稱；錄入實施檢查機構(gòu)全稱；“ “歸屬方案、歸屬方案、“ “歸屬工程歸屬工程、“ “方案類型、方案類型、“ “方案年度、方案年度、“ “工程責(zé)任書版本引用工程責(zé)任書版本引用不錄入；不錄入；“ “工程負責(zé)人錄入工程登記部門負責(zé)人工程負責(zé)人錄入工程登記部門負責(zé)人。外部檢查立項單如以下圖：。外部檢查立項單如以下圖：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南35v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南36v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 三檢查準備。目前系統(tǒng)中包括三檢查準備。目前系統(tǒng)中包括“ “組建檢查組建檢查組

29、、歷史資料查詢兩個菜單。組、歷史資料查詢兩個菜單。v 1 1、組建檢查組、組建檢查組v 1 1有權(quán)操作人員。各級行立項部門管理員有權(quán)操作人員。各級行立項部門管理員。v 2 2功能。新增、修改、刪除。在正式提交功能。新增、修改、刪除。在正式提交前，可以修改、刪除檢查組信息。檢查組提交后前，可以修改、刪除檢查組信息。檢查組提交后，不能刪除。，不能刪除。v點新增后，彈出如下界面：點新增后，彈出如下界面：v 第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南37v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南38v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操

30、作流程續(xù)v4 4本卷須知。本卷須知。v檢查組人數(shù)不低于檢查組人數(shù)不低于2 2人。必須有組長和主查兩人。必須有組長和主查兩個角色。組長有且只能有個角色。組長有且只能有1 1人，主查可多人。人，主查可多人。v當組建外部檢查補錄組時，檢查組命名應(yīng)為當組建外部檢查補錄組時，檢查組命名應(yīng)為“ “外外部檢查工程名稱加部檢查工程名稱加“ “補錄組，外部檢查補錄補錄組，外部檢查補錄組有且只能有一個復(fù)核員，至少有一個錄入員。組有且只能有一個復(fù)核員，至少有一個錄入員。 v檢查組提交后，如果因人員變動、工作情況變檢查組提交后，如果因人員變動、工作情況變化等，可對原檢查組人員進行調(diào)整，也可組建新化等，可對原檢查組人員

31、進行調(diào)整，也可組建新的檢查組。的檢查組。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南39v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 2 2、歷史資料查詢。、歷史資料查詢。v 1 1有權(quán)操作人員。檢查組長、主查、一般檢有權(quán)操作人員。檢查組長、主查、一般檢查人員。查人員。v 2 2功能。查詢跟被查機構(gòu)有關(guān)的其他檢查工功能。查詢跟被查機構(gòu)有關(guān)的其他檢查工程的底稿問題信息。并可將歷史底稿信息以程的底稿問題信息。并可將歷史底稿信息以EXCELEXCEL表格方式導(dǎo)出。表格方式導(dǎo)出。v 第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南40v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v v 第

32、一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南41v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v四檢查實施。有權(quán)操作人員為檢查組成員四檢查實施。有權(quán)操作人員為檢查組成員第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南42v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南檢檢查查實實施施我的工程我的工程檢查底稿維護檢查底稿維護檢查底稿審核檢查底稿審核檢查底稿特殊維護檢查底稿特殊維護檢查底稿確認檢查底稿確認檢查底稿引用檢查底稿引用檢查底稿引用檢查底稿引用管理管理檢查資料調(diào)閱檢查資料調(diào)閱檢查日記檢查日記檢查底稿檢查底稿檢查文檔檢查文檔43v

33、系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 1 1、我的工程。檢查人員查看業(yè)務(wù)分工、接受、我的工程。檢查人員查看業(yè)務(wù)分工、接受工程責(zé)任書、下載檢查方案、在不同檢查工程切工程責(zé)任書、下載檢查方案、在不同檢查工程切換時使用。檢查人員只有先接受責(zé)任書并把該檢換時使用。檢查人員只有先接受責(zé)任書并把該檢查工程作為默認工程后才能在該工程進行檢查操查工程作為默認工程后才能在該工程進行檢查操作。作。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南44v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南45v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v操作用戶容易犯的

34、錯誤：操作用戶容易犯的錯誤：v進入檢查實施菜單后，只看到我的工程，沒有進入檢查實施菜單后，只看到我的工程，沒有看到檢查日記、檢查底稿等菜單，認為系統(tǒng)出錯看到檢查日記、檢查底稿等菜單，認為系統(tǒng)出錯；實際原因是未接受責(zé)任書。；實際原因是未接受責(zé)任書。v接受責(zé)任書后，未將當前檢查工程設(shè)為默認工接受責(zé)任書后，未將當前檢查工程設(shè)為默認工程，直接記錄日記、出底稿。導(dǎo)致把程，直接記錄日記、出底稿。導(dǎo)致把A A工程的底工程的底稿記到了稿記到了B B工程下。工程下。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南46v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 2 2、檢查資料調(diào)閱。、檢查資料調(diào)閱。v 1

35、 1有權(quán)操作人員。檢查組長、主查、一般檢有權(quán)操作人員。檢查組長、主查、一般檢查人員。查人員。v 2 2功能。提供新增、修改、刪除、查看、導(dǎo)功能。提供新增、修改、刪除、查看、導(dǎo)出出excelexcel表格等功能，實現(xiàn)檢查資料調(diào)閱留痕。表格等功能，實現(xiàn)檢查資料調(diào)閱留痕。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南47v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南48v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南49v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v1 1資料類型。分資料類型。分“

36、 “憑證類憑證類, ,賬簿類賬簿類, ,報表類報表類, ,臺賬臺賬類類, ,信貸檔案類信貸檔案類, ,基建檔案類基建檔案類, ,固定資產(chǎn)類固定資產(chǎn)類, ,其他類其他類等等8 8種類型。種類型。v其中：其中：“ “信貸檔案類、基建檔案類為制式清單信貸檔案類、基建檔案類為制式清單，由系統(tǒng)指定錄入格式并記錄調(diào)閱歷史，后期有檢，由系統(tǒng)指定錄入格式并記錄調(diào)閱歷史，后期有檢查人員調(diào)閱該檔案資料時系統(tǒng)會自動提示查人員調(diào)閱該檔案資料時系統(tǒng)會自動提示“ “該資料該資料已于已于XXXXXXXX年年XXXX月月XXXX日在日在XXXXXXXX檢查工程中被檢查檢查工程中被檢查人員人員XXXX調(diào)取過；調(diào)取過；v憑證類憑

37、證類, ,賬簿類賬簿類, ,報表類報表類, ,臺賬類臺賬類, ,固定資產(chǎn)類固定資產(chǎn)類, ,其他其他類為非制式清單，系統(tǒng)不指定錄入格式，檢查人員類為非制式清單，系統(tǒng)不指定錄入格式，檢查人員可自主輸入。可自主輸入。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南50v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v信貸檔案錄入規(guī)那么。檔案類型選擇信貸檔案錄入規(guī)那么。檔案類型選擇“ “信貸檔案信貸檔案類時，系統(tǒng)自動彈出信貸檔案錄入界面，錄入內(nèi)類時，系統(tǒng)自動彈出信貸檔案錄入界面，錄入內(nèi)容分別為容分別為“ “借款日期借款日期+“+“客戶代碼錄入客戶代客戶代碼錄入客戶代碼后會帶出客戶名稱碼后會帶出客戶名稱

38、+“+“業(yè)務(wù)品種業(yè)務(wù)品種+“+“金額萬元金額萬元/ /萬美元，保存萬美元，保存2 2位小數(shù)位小數(shù)+“+“放款機構(gòu)。如以下圖放款機構(gòu)。如以下圖：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南51v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v信貸檔案類錄入界面：信貸檔案類錄入界面：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南借款日期借款日期客戶代碼客戶代碼借款金額借款金額業(yè)務(wù)品種業(yè)務(wù)品種52v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v基建檔案錄入規(guī)那么。檔案類型選擇基建檔案錄入規(guī)那么。檔案類型選擇“ “基建檔案基建檔案類時，系統(tǒng)自動彈出基建檔案錄入界面，錄入內(nèi)類時，系統(tǒng)自動彈出基建

39、檔案錄入界面，錄入內(nèi)容分別為容分別為“ “所屬年份所屬年份+ +基建工程名稱基建工程名稱+“+“建設(shè)單位建設(shè)單位。其中基建工程名稱、建設(shè)單位要與固定資產(chǎn)管理。其中基建工程名稱、建設(shè)單位要與固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)中錄入的內(nèi)容保持一致。系統(tǒng)中錄入的內(nèi)容保持一致。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南53v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v基建檔案類錄入界面：基建檔案類錄入界面：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南立項年份立項年份基建工程名稱基建工程名稱54v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v其他檔案類型錄入規(guī)那么。系統(tǒng)不指定錄入格式其他檔案類型錄入規(guī)那么

40、。系統(tǒng)不指定錄入格式，在文本框中任意錄入，內(nèi)容表述清楚即可。，在文本框中任意錄入，內(nèi)容表述清楚即可。v 3 3本卷須知本卷須知v調(diào)閱資料清單出具后，在個人收工前，檢查人員調(diào)閱資料清單出具后，在個人收工前，檢查人員可隨時對清單內(nèi)容進行修改、補充。在收工時，檢可隨時對清單內(nèi)容進行修改、補充。在收工時，檢查人員需將清單內(nèi)容補充完整，否那么系統(tǒng)不允許查人員需將清單內(nèi)容補充完整，否那么系統(tǒng)不允許收工。收工。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南55v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 3 3、檢查日記。提供新增、修改、刪除、導(dǎo)出、檢查日記。提供新增、修改、刪除、導(dǎo)出WORDWOR

41、D文檔等功能。文檔等功能。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南56v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 本卷須知：本卷須知：v檢查日記是檢查人員檢查過程的全面記錄，也檢查日記是檢查人員檢查過程的全面記錄，也是判定檢查人員是否履職的有力證明。應(yīng)如實記是判定檢查人員是否履職的有力證明。應(yīng)如實記載檢查步驟方法、調(diào)閱資料名稱及數(shù)量、非現(xiàn)場載檢查步驟方法、調(diào)閱資料名稱及數(shù)量、非現(xiàn)場線索及核實情況、樣本應(yīng)查未查原因、專業(yè)判斷線索及核實情況、樣本應(yīng)查未查原因、專業(yè)判斷及查證結(jié)果等。及查證結(jié)果等。v是系統(tǒng)統(tǒng)計分析檢查工作量、反映營業(yè)機構(gòu)抽是系統(tǒng)統(tǒng)計分析檢查工作量、反映營業(yè)機構(gòu)抽樣覆蓋

42、情況的依據(jù)。應(yīng)根據(jù)查證實際情況，按被樣覆蓋情況的依據(jù)。應(yīng)根據(jù)查證實際情況，按被查機構(gòu)逐個完整登記。不要將多日、多人或多個查機構(gòu)逐個完整登記。不要將多日、多人或多個被查機構(gòu)的日記合并登記。被查機構(gòu)的日記合并登記。v每頁日記每頁日記20002000字限制，超出后不能保存，錄入字限制，超出后不能保存，錄入過程中應(yīng)注意換頁。過程中應(yīng)注意換頁。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南57v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v4 4、檢查底稿。、檢查底稿。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南檢查檢查底稿維護底稿維護檢查底稿審核檢查底稿審核檢查底稿特殊維護檢查底稿特

43、殊維護檢查底稿確認檢查底稿確認檢查底稿引用檢查底稿引用檢查底稿引用檢查底稿引用管理管理檢檢查查底底稿稿58v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v 1 1檢查底稿維護。檢查底稿維護。v功能。新增一張底稿，同時可修改、刪除草功能。新增一張底稿，同時可修改、刪除草稿狀態(tài)下底稿。如以下圖：稿狀態(tài)下底稿。如以下圖：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南59v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南60v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v具體操作。檢查實施具體操作。檢查實施 檢查底稿檢查底稿 檢查底稿維檢查底稿維護護 新增新增

44、 錄入檢查底稿的底稿信息和問題信息錄入檢查底稿的底稿信息和問題信息 點保存對底稿信息進行修改、刪除點保存對底稿信息進行修改、刪除 提交提交 底稿發(fā)送組長或者主查進行審核。附圖：底稿發(fā)送組長或者主查進行審核。附圖：v本卷須知。本卷須知。v檢查底稿原那么上一事一稿，同一被查機構(gòu)的檢查底稿原那么上一事一稿，同一被查機構(gòu)的同類違規(guī)問題可以合并一張底稿；如果一筆業(yè)務(wù)同類違規(guī)問題可以合并一張底稿；如果一筆業(yè)務(wù)或一個客戶或一個貸款工程出現(xiàn)多個問題，分拆或一個客戶或一個貸款工程出現(xiàn)多個問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個問題信息。不得將多筆業(yè)務(wù)的不

45、同違規(guī)點的多個問題信息。不得將多筆業(yè)務(wù)的不同違規(guī)點的問題打包出具一張底稿。問題打包出具一張底稿。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南61v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v檢查底稿分檢查底稿分“ “底稿信息和底稿信息和“ “底稿問題信息兩底稿問題信息兩局部。其中局部。其中“ “底稿信息局部為該張底稿的根本底稿信息局部為該張底稿的根本信息，不涉及具體違規(guī)問題；信息，不涉及具體違規(guī)問題；“ “底稿問題信息底稿問題信息局部描述的是違規(guī)的具體事實。既可以是一條問局部描述的是違規(guī)的具體事實。既可以是一條問題信息、也可以是多條問題信息多條問題信息題信息、也可以是多條問題信息多條問

46、題信息時，增加一條問題信息前，要點擊問題列表欄時，增加一條問題信息前，要點擊問題列表欄“ “增加按鈕，增加一空白問題信息表單。同一增加按鈕，增加一空白問題信息表單。同一張底稿下的各問題信息的違規(guī)點應(yīng)相互獨立、不張底稿下的各問題信息的違規(guī)點應(yīng)相互獨立、不重復(fù)。重復(fù)。v機構(gòu)業(yè)務(wù)類型分機構(gòu)業(yè)務(wù)類型分“ “三農(nóng)業(yè)務(wù)機構(gòu)、三農(nóng)業(yè)務(wù)機構(gòu)、“ “一般城市一般城市業(yè)務(wù)機構(gòu)、業(yè)務(wù)機構(gòu)、“ “一級分行直營機構(gòu)、一級分行直營機構(gòu)、“ “二級分行二級分行直營機構(gòu)，系統(tǒng)帶出結(jié)果與實際情況有差異的直營機構(gòu)，系統(tǒng)帶出結(jié)果與實際情況有差異的，由檢查人員手工修改。，由檢查人員手工修改。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查

47、管理模塊操作指南62v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v“ “根本情況描述為選輸項。只描述業(yè)務(wù)根本概根本情況描述為選輸項。只描述業(yè)務(wù)根本概況，不表達該筆業(yè)務(wù)的違規(guī)情況。況，不表達該筆業(yè)務(wù)的違規(guī)情況。v“ “檢查產(chǎn)品欄為選輸項。顯示的是我行對外業(yè)檢查產(chǎn)品欄為選輸項。顯示的是我行對外業(yè)務(wù)產(chǎn)品，不包含內(nèi)部管理相關(guān)業(yè)務(wù)。務(wù)產(chǎn)品，不包含內(nèi)部管理相關(guān)業(yè)務(wù)。v“ “違規(guī)點和違規(guī)點和“ “問題摘要屬于主、副標題關(guān)系問題摘要屬于主、副標題關(guān)系?！?“問題摘要是違規(guī)點在本違規(guī)事實上的細化問題摘要是違規(guī)點在本違規(guī)事實上的細化和具體表達。其中和具體表達。其中“ “違規(guī)點從違規(guī)點庫中選取違規(guī)點從違規(guī)點庫中選取，“

48、“問題摘要由檢查人員根據(jù)該筆問題對應(yīng)的問題摘要由檢查人員根據(jù)該筆問題對應(yīng)的違規(guī)事實進行提煉。違規(guī)事實進行提煉。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南63v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v底稿問題嚴重程度。選擇違規(guī)點時會自動帶出一底稿問題嚴重程度。選擇違規(guī)點時會自動帶出一參考標準，由于違規(guī)點嚴重程度通過對大量問題參考標準，由于違規(guī)點嚴重程度通過對大量問題歸納總結(jié)得出的，并不適用于所有的違規(guī)事實，歸納總結(jié)得出的，并不適用于所有的違規(guī)事實，檢查人員應(yīng)結(jié)合具體違規(guī)事實風(fēng)險狀況、違規(guī)后檢查人員應(yīng)結(jié)合具體違規(guī)事實風(fēng)險狀況、違規(guī)后果等對嚴重程度進行調(diào)整。果等對嚴重程度進行調(diào)整。v問

49、題發(fā)生日期。當違規(guī)問題涉及多個發(fā)生日期時問題發(fā)生日期。當違規(guī)問題涉及多個發(fā)生日期時，問題發(fā)生日期欄以問題發(fā)生最早的日期為準。，問題發(fā)生日期欄以問題發(fā)生最早的日期為準。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南64v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v責(zé)任人員錄入。選輸項，無法落實責(zé)任人時可不責(zé)任人員錄入。選輸項，無法落實責(zé)任人時可不輸入。輸入。v責(zé)任人員違規(guī)時崗位選擇。系統(tǒng)提供的責(zé)任人員違規(guī)時崗位選擇。系統(tǒng)提供的“ “機構(gòu)下機構(gòu)下屬人員表中對應(yīng)的人員崗位為當前崗位，當違屬人員表中對應(yīng)的人員崗位為當前崗位，當違規(guī)時所從事崗位與當前崗位不一致時，檢查人員規(guī)時所從事崗位與當前崗位不

50、一致時，檢查人員應(yīng)通過應(yīng)通過“ “修改崗位功能將責(zé)任人崗位修改為違規(guī)修改崗位功能將責(zé)任人崗位修改為違規(guī)時所從事的崗位。如以下圖：時所從事的崗位。如以下圖：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南65v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南66v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v業(yè)務(wù)歸屬。由檢查人員根據(jù)具體違規(guī)問題的業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)歸屬。由檢查人員根據(jù)具體違規(guī)問題的業(yè)務(wù)歸屬條線選擇。附表歸屬條線選擇。附表v核實負責(zé)部門、整改責(zé)任部門。核實負責(zé)部門、整改責(zé)任部門。v整改責(zé)任部門是問題發(fā)生單位；整改責(zé)任部門是問題發(fā)生單位；v核實負

51、責(zé)部門是指問題發(fā)生單位的上級主管業(yè)務(wù)核實負責(zé)部門是指問題發(fā)生單位的上級主管業(yè)務(wù)部門。部門。 特殊規(guī)那么：同級立項查同級部門時，特殊規(guī)那么：同級立項查同級部門時，核實負責(zé)部門為檢查工程立項部門。核實負責(zé)部門為檢查工程立項部門。v提前已由系統(tǒng)管理員通過系統(tǒng)管理模塊部門業(yè)提前已由系統(tǒng)管理員通過系統(tǒng)管理模塊部門業(yè)務(wù)歸屬設(shè)置務(wù)歸屬設(shè)置“ “維護好，檢查選擇維護好，檢查選擇“ “業(yè)務(wù)歸屬后系統(tǒng)業(yè)務(wù)歸屬后系統(tǒng)自動帶出。自動帶出。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南67v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v是否現(xiàn)場整改。選是時，系統(tǒng)自動彈出現(xiàn)是否現(xiàn)場整改。選是時，系統(tǒng)自動彈出現(xiàn)場整改情

52、況菜單，由檢查人員根據(jù)實際整改情況場整改情況菜單，由檢查人員根據(jù)實際整改情況錄入，如果檢查人員選擇錄入，如果檢查人員選擇“ “是后，在彈出的是后，在彈出的“ “整整改維護菜單直接點關(guān)閉，此時系統(tǒng)會自動把改維護菜單直接點關(guān)閉，此時系統(tǒng)會自動把“ “是否現(xiàn)場整改欄置為是否現(xiàn)場整改欄置為“ “否。附圖：否。附圖：v一張底稿多條問題信息時，每一筆問題信息錄一張底稿多條問題信息時，每一筆問題信息錄入完畢，先點入完畢，先點“ “保存，再選擇保存，再選擇“ “增加，系統(tǒng)會增加，系統(tǒng)會彈出空白彈出空白“ “問題列表供檢查人員繼續(xù)錄入，所問題列表供檢查人員繼續(xù)錄入，所有底稿問題信息錄入完畢后才能有底稿問題信息錄

53、入完畢后才能“ “提交，底稿提交，底稿一旦提交，不能進行任何修改或添加問題信息操一旦提交，不能進行任何修改或添加問題信息操作。作。v底稿提交時，如果有多個主查，系統(tǒng)提示選擇底稿提交時，如果有多個主查，系統(tǒng)提示選擇具體底稿審核人。如果只有一名主查，系統(tǒng)不做具體底稿審核人。如果只有一名主查，系統(tǒng)不做提示，直接提交給主查和組長。提示，直接提交給主查和組長。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南68v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v2 2檢查底稿審核檢查底稿審核v有權(quán)操作人員。檢查組長、主查。有權(quán)操作人員。檢查組長、主查。v功能。提供功能。提供“ “通過、通過、“ “駁回功能

54、，對檢查人駁回功能，對檢查人員提交的底稿進行審核。員提交的底稿進行審核。v 審核規(guī)那么：一般檢查人員的底稿由組長或主審核規(guī)那么：一般檢查人員的底稿由組長或主查審核；主查的底稿由組長或其他主查審核；組查審核；主查的底稿由組長或其他主查審核；組長的底稿由組長指定的主查審核。長的底稿由組長指定的主查審核。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南69v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南70v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v3 3檢查底稿特殊維護。檢查底稿特殊維護。v有權(quán)操作人員。檢查組長有權(quán)操作人員。檢查組長v功能。提

55、供退回、作廢、底稿導(dǎo)出功能，審功能。提供退回、作廢、底稿導(dǎo)出功能，審核通過后，由組長交被查單位簽字確認。被查單核通過后，由組長交被查單位簽字確認。被查單位認為有異議、且經(jīng)核實后局部底稿內(nèi)容確屬錯位認為有異議、且經(jīng)核實后局部底稿內(nèi)容確屬錯誤的，由組長退回檢查人員重新修改；底稿經(jīng)進誤的，由組長退回檢查人員重新修改；底稿經(jīng)進一步核實不屬違規(guī)問題的，組長可直接通過一步核實不屬違規(guī)問題的，組長可直接通過“ “作作廢功能廢止該底稿。廢功能廢止該底稿。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南71v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南

56、72v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v4 4檢查底稿確認。檢查底稿確認。v有權(quán)操作人員。檢查組長。有權(quán)操作人員。檢查組長。v功能。底稿經(jīng)被查單位簽字后，由組長代被查功能。底稿經(jīng)被查單位簽字后，由組長代被查機構(gòu)將確認意見錄入系統(tǒng)。附圖：機構(gòu)將確認意見錄入系統(tǒng)。附圖：v被查單位確認意見應(yīng)完整錄入，被查單位附有說被查單位確認意見應(yīng)完整錄入，被查單位附有說明材料的，應(yīng)一并掃描上傳。底稿內(nèi)容屬實，被查明材料的，應(yīng)一并掃描上傳。底稿內(nèi)容屬實，被查單位拒不簽字的，不影響底稿使用。但檢查組長應(yīng)單位拒不簽字的，不影響底稿使用。但檢查組長應(yīng)在在“ “檢查組認定意見欄說明原因，需要證據(jù)支持檢查組認定意見欄說明

57、原因，需要證據(jù)支持的，應(yīng)上傳證據(jù)附件。的，應(yīng)上傳證據(jù)附件。v確認類型分確認類型分“ “有異議、無異議兩種，選擇有異議、無異議兩種，選擇“ “無異無異議時，底稿議時，底稿“ “簽字人、簽字人、“ “簽字人所在機構(gòu)為必簽字人所在機構(gòu)為必輸項；選擇輸項；選擇“ “有異議時，底稿有異議時，底稿“ “簽字人、簽字人、“ “簽字人簽字人所在機構(gòu)為選輸項。所在機構(gòu)為選輸項。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南73v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v5 5檢查底稿引用。檢查底稿引用。v有權(quán)操作人員。檢查組長、主查、一般檢查有權(quán)操作人員。檢查組長、主查、一般檢查人員。人員。v功能。供檢

58、查人員引用其他檢查工程出具的功能。供檢查人員引用其他檢查工程出具的，且已確認過的底稿。，且已確認過的底稿。v 底稿引用后從問題引用列表中消失，同時在底稿引用后從問題引用列表中消失，同時在“ “引用問題信息查看中可以看到，引用錯誤的，引用問題信息查看中可以看到，引用錯誤的，可以在可以在“ “引用問題信息查看中刪除底稿引用。引用問題信息查看中刪除底稿引用。附圖：附圖：第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南74v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v6 6檢查底稿引用管理。檢查底稿引用管理。v有權(quán)操作人員。檢查組長有權(quán)操作人員。檢查組長v功能。提供功能。提供“ “撤銷引用、恢復(fù)引

59、用、查看功撤銷引用、恢復(fù)引用、查看功能，底稿引用后，檢查組長認為引用不當?shù)模沙纺埽赘逡煤?，檢查組長認為引用不當?shù)?，可撤銷引用，發(fā)現(xiàn)誤撤銷的，還可以恢復(fù)引用。銷引用，發(fā)現(xiàn)誤撤銷的，還可以恢復(fù)引用。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南75v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南76v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v4 4、檢查文檔。、檢查文檔。v1 1有權(quán)操作人：檢查組長。有權(quán)操作人：檢查組長。v2 2功能。上傳現(xiàn)場檢查相關(guān)文檔；初步生功能。上傳現(xiàn)場檢查相關(guān)文檔；初步生成成“ “整改文檔、處理處分文檔、問題清

60、單。整改文檔、處理處分文檔、問題清單。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南77v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南78v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)v3 3具體操作。具體操作。v工程文檔。提供工程文檔。提供“ “上傳、上傳、“ “修改、修改、“ “刪除刪除、“ “附件下載功能用于檢查組歸檔現(xiàn)場檢查文附件下載功能用于檢查組歸檔現(xiàn)場檢查文檔。檔。第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南79v系統(tǒng)具體操作流程續(xù)系統(tǒng)具體操作流程續(xù)第一局部第一局部 檢查管理模塊操作指南檢查管理模塊操作指南80v系