體系審核培訓課件

1、 體系審核員培訓體系審核員培訓 安全監(jiān)察部安全監(jiān)察部 王曉武（王曉武（3068020-183068020-18） 二二0 0一二年七月一二年七月 一、審核定位一、審核定位 二、審核員基本條件二、審核員基本條件 理解體系思想方法與內容要求理解體系思想方法與內容要求 清楚將體系思想方法與內容要求落地清楚將體系思想方法與內容要求落地/ /體系運作方法體系運作方法 理解審核目的，掌握審核技巧與方法理解審核目的，掌握審核技巧與方法 抓節(jié)點抓節(jié)點 熟悉要求熟悉要求課程設置課程設置三、舉三、舉 例例 作業(yè)過程控制、個人防護用品、危害辨識與風險評估、作業(yè)作業(yè)過程控制、個人防護用品、危害辨識與風險評估、作業(yè)風險

2、評估風險評估五、充分審核尋求系統(tǒng)性、可操作改進措施五、充分審核尋求系統(tǒng)性、可操作改進措施（充分審充分審核核- -根本原因）根本原因）六、研討（每個單位或每組討論一個要素，推舉一個六、研討（每個單位或每組討論一個要素，推舉一個人講解審核要點）人講解審核要點）七、培訓小結七、培訓小結課程設置課程設置八、審核程序八、審核程序 審核計劃制定審核計劃制定 審核方案審核方案 首次會議、審核實施、審核詳細發(fā)現(xiàn)整理、審核量化評估、首次會議、審核實施、審核詳細發(fā)現(xiàn)整理、審核量化評估、末次會議末次會議 審核報告編制審核報告編制 審核發(fā)現(xiàn)問題改進計劃制定審核發(fā)現(xiàn)問題改進計劃制定 改進計劃閉環(huán)改進計劃閉環(huán)九、培訓測試

3、九、培訓測試課程設置課程設置體系建設的責任者和推動者體系建設的責任者和推動者 學習、理解、組織、策劃、培訓、回顧與檢查學習、理解、組織、策劃、培訓、回顧與檢查體系建設的審核者體系建設的審核者 目的是各自管理單元（區(qū)域）的問題發(fā)現(xiàn)者目的是各自管理單元（區(qū)域）的問題發(fā)現(xiàn)者體系審核的受審者體系審核的受審者 外審的主要迎審人員外審的主要迎審人員審核員定位審核員定位審核員基本條件審核員基本條件理解體系核心思想理解體系核心思想內在思想內在思想風險管理貫穿于風險管理貫穿于生產(chǎn)活動各環(huán)節(jié)生產(chǎn)活動各環(huán)節(jié)5W1H5W1H落地落地管理管理全員參與全員參與超前風險超前風險量化管理量化管理源頭治理源頭治理（供應商（供應

4、商/ /承包承包商商/ /設計設計/ /建設建設/ /員員工選聘與培訓工選聘與培訓/ /物資采購）物資采購）PDCAPDCA閉環(huán)閉環(huán)管理管理2134風險評估與控制風險評估與控制-全面全面/ /充分充分/ /動態(tài)動態(tài)/ /持續(xù)持續(xù).-措施的針對措施的針對/ /有效性有效性-風險落地風險落地載體載體建立體系文件建立體系文件 - -寫我所做寫我所做/ /建立建立 - -全面全面/ /充分充分/ /實用實用/ /可可 操作操作執(zhí)行體系文件執(zhí)行體系文件查找并糾正偏差查找并糾正偏差體系運體系運行行-做我所寫做我所寫/ /依依從從-記我所做記我所做-問題發(fā)現(xiàn)機制問題發(fā)現(xiàn)機制-事故事故/ /事件事件-措施制定

5、與執(zhí)行措施制定與執(zhí)行將基于風險、系統(tǒng)化、規(guī)范化與持續(xù)改進思想方法落地過程將基于風險、系統(tǒng)化、規(guī)范化與持續(xù)改進思想方法落地過程P PD DC CA A基于風險基于風險理理解解體體系系方方法法與與內內容容要要求求審核員基本條件審核員基本條件管理與業(yè)務標準、管理與業(yè)務標準、作業(yè)指導書作業(yè)指導書/操操作票、運行方式、作票、運行方式、定檢、預試、巡定檢、預試、巡視培訓、檢查等視培訓、檢查等等等確定對象確定對象,危害辨識危害辨識與風險識別與風險識別風險控制措施風險控制措施風險評估風險評估工程技術措施工程技術措施行政管理措行政管理措施施個人防護措施個人防護措施防護用品防護用品配置、使配置、使用、存放用、存放

6、等等工程：新工程：新建、擴建、建、擴建、改造、修改造、修理理根據(jù)風險評估技術標準根據(jù)風險評估技術標準/方法，全面識別風險。方法，全面識別風險。量化風險，形成風險概述。量化風險，形成風險概述。 對不可接受風險，制定并落實風險控制對不可接受風險，制定并落實風險控制/管理措施管理措施 .事故應急措施事故應急措施編制應急預案編制應急預案定定期期回回顧顧終止替代轉移終止替代轉移風險管控模型風險管控模型審核員基本條件審核員基本條件理理解解風風險險分分析析與與評評估估不可接受風險不可接受風險管理風險管理風險作業(yè)風險作業(yè)風險電網(wǎng)風險電網(wǎng)風險設備風險設備風險職業(yè)健康風險職業(yè)健康風險2 21 13 34 45 5

7、能力風險能力風險6 6修訂管理工作標準修訂管理工作標準完善作業(yè)指導書完善作業(yè)指導書做好規(guī)劃、建設、運行方式安排做好規(guī)劃、建設、運行方式安排做好設備日常檢查維護、檢修、技改、更新做好設備日常檢查維護、檢修、技改、更新完善勞動保護措施完善勞動保護措施控制方式控制方式完善教育培訓計劃，開展教育培訓完善教育培訓計劃，開展教育培訓風險控制措施風險控制措施措施落地載體措施落地載體/ /渠道渠道審核員基本條件審核員基本條件理理解解風風險險分分析析與與評評估估風險評估類型風險評估類型基準風險評估基準風險評估基于問題風險評估基于問題風險評估持續(xù)風險評估持續(xù)風險評估定義定義 對企業(yè)當前面臨的危害和風險進行基本對企

8、業(yè)當前面臨的危害和風險進行基本 的、的、全面全面的識別和評價。的識別和評價。 對所確定的高風險對象或事故暴露的高對所確定的高風險對象或事故暴露的高 風險問題，進行專項的或風險問題，進行專項的或針對性針對性的詳細的詳細 風險評價。風險評價。對企業(yè)風險進行對企業(yè)風險進行動態(tài)動態(tài)識別和評估。識別和評估。開展方式開展方式/ /要求要求依據(jù)相關風險評估標準或方法，全面識別企依據(jù)相關風險評估標準或方法，全面識別企業(yè)在人身、設備、電網(wǎng)及職業(yè)健康的危害因業(yè)在人身、設備、電網(wǎng)及職業(yè)健康的危害因素，進行相應風險評估，建立各專業(yè)的風險素，進行相應風險評估，建立各專業(yè)的風險概述，并最終形成企業(yè)的風險概述。概述，并最終

9、形成企業(yè)的風險概述。 對重大風險或生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的突出問題，對重大風險或生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的突出問題，如發(fā)生事故、新的或更改設計、規(guī)劃、工藝如發(fā)生事故、新的或更改設計、規(guī)劃、工藝等，進行專題研究和風險評估。等，進行專題研究和風險評估。 任務觀察、作業(yè)前評估、運行方式調整、安任務觀察、作業(yè)前評估、運行方式調整、安全區(qū)代表檢查、日常巡查、審核、使用前檢全區(qū)代表檢查、日常巡查、審核、使用前檢查、安全技術交底等。查、安全技術交底等。 年方式：針對年度風險（針對基準風險評估）年方式：針對年度風險（針對基準風險評估）月方式：月度可預見風險變化（針對持續(xù)風險評估）月方式：月度可預見風險變化（針對持續(xù)風險評估）日

10、方式：當日風險變化（針對持續(xù)風險評估）日方式：當日風險變化（針對持續(xù)風險評估）審核員基本條件審核員基本條件理理解解風風險險識識別別與與評評估估工作標準工作標準記錄表單記錄表單崗位工作標準崗位工作標準管理工作標準管理工作標準作業(yè)標準作業(yè)標準作業(yè)指導書作業(yè)指導書操作票操作票寫你所做寫你所做做你所寫做你所寫記你所作記你所作n 解決各崗位解決各崗位做什么做什么n 解決管理工解決管理工作怎么做作怎么做n 解決作業(yè)任務怎么做解決作業(yè)任務怎么做n 解決管理與解決管理與作業(yè)數(shù)據(jù)記作業(yè)數(shù)據(jù)記錄錄體系文件體系文件審核員基本條件審核員基本條件理理解解體體系系落落地地/運運作作方方法法審核員基本條件審核員基本條件問題

11、收集與改進機制問題收集與改進機制糾正與預防系統(tǒng)糾正與預防系統(tǒng)審核審核事件報告事件報告例行檢查例行檢查/ /安全區(qū)代表檢查安全區(qū)代表檢查任務觀察任務觀察集集問問 題題 收收 集集 與與 改改 進進 機機 制制問題主動發(fā)現(xiàn)機制問題主動發(fā)現(xiàn)機制問題自我檢查機制問題自我檢查機制問題主動報告機制問題主動報告機制問題專家發(fā)現(xiàn)機制問題專家發(fā)現(xiàn)機制管理缺陷處理機制管理缺陷處理機制理理解解體體系系審審核核目目的的體體系系審審核核管理管理培訓培訓標準標準執(zhí)行執(zhí)行完善方法、手段，實完善方法、手段，實現(xiàn)持續(xù)、動態(tài)管理現(xiàn)持續(xù)、動態(tài)管理通過培訓，提高知識通過培訓，提高知識和技能和技能完善標準，實現(xiàn)標準完善標準，實現(xiàn)標準全

12、面、可用全面、可用完善過程管理，實現(xiàn)完善過程管理，實現(xiàn)做我所寫，記我所做做我所寫，記我所做糾糾正正 理解體系審核目的理解體系審核目的-最終要形成改進建議最終要形成改進建議審核員基本條件審核員基本條件任務觀察的任務觀察的“六步法六步法” 觀察：決定采取行動，安全地制止不安全行為。觀察：決定采取行動，安全地制止不安全行為。 表揚：肯定該員工作業(yè)中安全的部分。表揚：肯定該員工作業(yè)中安全的部分。 討論：與員工討論其不安全行為討論：與員工討論其不安全行為: :l 該行為的后果該行為的后果; ;l 安全的作業(yè)方法。安全的作業(yè)方法。 溝通：就如何安全地工作與員工取得一致意見，并取得員工的承諾。溝通：就如何安

13、全地工作與員工取得一致意見，并取得員工的承諾。 啟發(fā)：引導員工討論工作地點的其他安全問題。啟發(fā)：引導員工討論工作地點的其他安全問題。 感謝：對員工的配合表示感謝。感謝：對員工的配合表示感謝。任務觀察任務觀察掌掌握握體體系系審審核核方方法法觀察內容的七類別觀察內容的七類別 人員的反應人員的反應 人員的位置人員的位置 個人防護裝備個人防護裝備 工具和設備工具和設備 程序和培訓程序和培訓 人機工效人機工效 環(huán)境整潔環(huán)境整潔任務觀察作用任務觀察作用 建立安全生產(chǎn)預警機制建立安全生產(chǎn)預警機制 減少傷害、強化安全的工作習慣、減少傷害、強化安全的工作習慣、消除危險的行為消除危險的行為 減少與事故和傷害的成本

14、減少與事故和傷害的成本 改善溝通技能改善溝通技能 提升整體安全意識提升整體安全意識 提高觀察技能提高觀察技能 改善安全領導技能改善安全領導技能 監(jiān)控安全與不安全的行為和狀態(tài)監(jiān)控安全與不安全的行為和狀態(tài) 傳達管理層對安全的承諾傳達管理層對安全的承諾任務觀察任務觀察掌掌握握體體系系審審核核方方法法任務觀察任務觀察掌掌握握體體系系審審核核方方法法任務觀察任務觀察掌掌握握體體系系審審核核方方法法審核審核檢查檢查-預先擬定審核對照的問題可轉預先擬定審核對照的問題可轉化為審核化為審核識別體系運作的適宜性、充分性識別體系運作的適宜性、充分性與有效性與有效性把實際條件同體系和標準進行比把實際條件同體系和標準進

15、行比較對照較對照確定體系是否合適且有效確定體系是否合適且有效遵循一種模式：遵循一種模式： 確定組織風險概述確定組織風險概述 系統(tǒng)審核系統(tǒng)審核 依從情況審核依從情況審核 對系統(tǒng)提出必要的改進對系統(tǒng)提出必要的改進通常要進行通常要進行1-51-5天或是更長時間天或是更長時間識別對規(guī)定標準的實際依從程度識別對規(guī)定標準的實際依從程度通常不考慮體系問題通常不考慮體系問題識別可見的危害與風險識別可見的危害與風險基于檢查清單基于檢查清單 這可能會依據(jù)具體的情況而制這可能會依據(jù)具體的情況而制定，定， 例如：集中在特殊的部分，例如：集中在特殊的部分，如：起如：起 重裝置，電氣設備，危險重裝置，電氣設備，危險物品物

16、品通常會定期地進行，如：在必要通常會定期地進行，如：在必要的情的情 況下，由指定的代表或是專況下，由指定的代表或是專家每月進家每月進 行一次行一次通常要花費通常要花費1-51-5小時來完成小時來完成審核與檢查區(qū)別審核與檢查區(qū)別掌掌握握體體系系審審核核方方法法掌掌握握體體系系審審核核方方式式審核員基本條件審核員基本條件體系的審核方式體系的審核方式. .pptppt審核員基本條件審核員基本條件掌掌握握體體系系審審核核方方法法與與技技巧巧體系審核方法與技巧體系審核方法與技巧. .pptppt抓節(jié)點、熟悉要求抓節(jié)點、熟悉要求. .pptppt心中心中有體有體系節(jié)系節(jié)點點與與要求要求以保以保障要障要素審

17、素審核的核的完整完整性性審核員基本條件審核員基本條件審核要點舉例審核要點舉例作業(yè)過程控制要素審核演示作業(yè)過程控制要素審核演示. .pptppt安全工器具與個人防護用品要素審核演示安全工器具與個人防護用品要素審核演示. .pptppt2-4 2-12-4 2-1審核要點審核要點.doc.doc充分審核充分審核- -根本原因根本原因透過表象追溯透過表象追溯“SECPSECP”（根本原因）（根本原因），提出建設性改進建議，提出建設性改進建議舉例：發(fā)現(xiàn)有一架有缺陷的梯子（屬于不符合標準的環(huán)境或條件、狀態(tài)）舉例：發(fā)現(xiàn)有一架有缺陷的梯子（屬于不符合標準的環(huán)境或條件、狀態(tài)） 爬梯平臺腳手架標準怎樣規(guī)定的？爬

18、梯平臺腳手架標準怎樣規(guī)定的？ 有沒有進行日常檢查？為什么日常檢查中沒有發(fā)現(xiàn)有缺陷的梯子？有沒有進行日常檢查？為什么日常檢查中沒有發(fā)現(xiàn)有缺陷的梯子？ 為什么管理者仍允許員工使用有缺陷的梯子？（驗證標準規(guī)定的職為什么管理者仍允許員工使用有缺陷的梯子？（驗證標準規(guī)定的職責是否清晰、或者是否有漏洞等）責是否清晰、或者是否有漏洞等） 員工是否知道不應該使用有缺陷的梯子？是否知道什么是有缺陷的梯子？員工是否知道不應該使用有缺陷的梯子？是否知道什么是有缺陷的梯子？ 是否有督促機制保證有缺陷的梯子不在現(xiàn)場出現(xiàn)？是否有督促機制保證有缺陷的梯子不在現(xiàn)場出現(xiàn)？ 審核后可能的建議措施為：審核后可能的建議措施為： 對對

19、* * * *的檢查標準的檢查標準/ /表格表格/ /記錄進行修訂完善記錄進行修訂完善 實施實施* * * * *的培訓。的培訓。 完善完善* * * *的職責。的職責。 建立或完善建立或完善* * * * *的檢查、督促方法、頻次的檢查、督促方法、頻次提高措施的可操作性提高措施的可操作性安全經(jīng)驗分享安全經(jīng)驗分享V3.1.pptV3.1.ppt體系要素審核體系要素審核SECPSECP評分操作要點評分操作要點S S策劃部分策劃部分：1 1）對應南方電網(wǎng)體系要求按照一事一標準，建立了對應體系要素管理工作標準，）對應南方電網(wǎng)體系要求按照一事一標準，建立了對應體系要素管理工作標準，而且體現(xiàn)了而且體現(xiàn)了

20、PDCAPDCA閉環(huán)管理：閉環(huán)管理：( (具備文件具備文件) )也可以應用原來的文件，且文件對應性較也可以應用原來的文件，且文件對應性較強。應該得強。應該得60%60%，無對應的標準應該得，無對應的標準應該得30%30%及以下。及以下。 2 2）制度中：）制度中： 目的明確，責任明確，得分在目的明確，責任明確，得分在2-5%2-5%分之間。分之間。 流程、節(jié)點清晰、做什么、怎么做、可操作，得分在流程、節(jié)點清晰、做什么、怎么做、可操作，得分在5-10%5-10%分。分。 明確了系統(tǒng)性、關聯(lián)性，得分在明確了系統(tǒng)性、關聯(lián)性，得分在5-10%5-10%分。分。 明確了做事的時間或頻率，得分在明確了做事

21、的時間或頻率，得分在1-5%1-5%分分 明確做事的具體規(guī)范要求，得分在明確做事的具體規(guī)范要求，得分在1-5%1-5% 有做事的記錄表格，得分在有做事的記錄表格，得分在1-5%1-5% 記錄表格設計內容齊全、合理而且簡單明了，便于操作，得分在記錄表格設計內容齊全、合理而且簡單明了，便于操作，得分在1-5%1-5%。 經(jīng)驗分享E E執(zhí)行部分執(zhí)行部分（通過查閱現(xiàn)場資料、文件和記錄表格等了解情況，記錄顯示）：（通過查閱現(xiàn)場資料、文件和記錄表格等了解情況，記錄顯示）：1 1）標準規(guī)定的工作已經(jīng)完成得）標準規(guī)定的工作已經(jīng)完成得40-60%40-60%（包括計劃、執(zhí)行、回顧、糾正）（包括計劃、執(zhí)行、回顧、

22、糾正）2 2）有記錄但不規(guī)范或不完整得）有記錄但不規(guī)范或不完整得10-20%10-20%3 3）按照規(guī)定的時間、頻次完成得）按照規(guī)定的時間、頻次完成得10-20%10-20%通過訪談了解：通過訪談了解：4 4）目的明確得）目的明確得5-10%5-10%5 5）責任明確得）責任明確得5-10%5-10%6 6）做事的程序、方法明確）做事的程序、方法明確5-10%5-10%通過抽樣了解通過抽樣了解: :7 7）未按標準規(guī)定開展管理工作得）未按標準規(guī)定開展管理工作得30%30%及以下及以下8 8）按標準規(guī)定開展管理工作，無記錄）按標準規(guī)定開展管理工作，無記錄30%-40%30%-40%9 9）按標準

23、規(guī)定開展管理工作，有記錄）按標準規(guī)定開展管理工作，有記錄40%-6040%-6010)10)按標準規(guī)定開展管理工作，有記錄，記錄完整按標準規(guī)定開展管理工作，有記錄，記錄完整60%-70%60%-70%。11)11)記錄完整準確記錄完整準確70%-80%70%-80%。1212）系統(tǒng)的按標準開展管理工作、簡潔、高效、準確完成工作）系統(tǒng)的按標準開展管理工作、簡潔、高效、準確完成工作80%80%及以上。及以上。經(jīng)驗分享 C C依從部分依從部分1 1）按照標準開展工作，執(zhí)行及記錄同標準要求一致）按照標準開展工作，執(zhí)行及記錄同標準要求一致60%-80%60%-80%。2 2）按照標準開展工作，執(zhí)行的系統(tǒng)

24、性、關聯(lián)性、操作性較好）按照標準開展工作，執(zhí)行的系統(tǒng)性、關聯(lián)性、操作性較好70%-90%70%-90% P P績效部分績效部分1 1）否決性的的條件：因該要素執(zhí)行、依從不到位，發(fā)生人身重傷、惡性誤操）否決性的的條件：因該要素執(zhí)行、依從不到位，發(fā)生人身重傷、惡性誤操作，人員責任的電網(wǎng)、設備事故得分作，人員責任的電網(wǎng)、設備事故得分60%60%及以下；其他的不安的事故及以下；其他的不安的事故/ /事件，事件，對相應要素做一定扣減（對相應要素做一定扣減（10%10%）。）。2 2）要素的關聯(lián)目標、指標基本完成）要素的關聯(lián)目標、指標基本完成60%60%；3 3）要素的關聯(lián)目標、指標達到省內先進）要素的關

25、聯(lián)目標、指標達到省內先進60%-70%60%-70%；4 4）要素的關聯(lián)目標、指標達到網(wǎng)內先進）要素的關聯(lián)目標、指標達到網(wǎng)內先進70%-80%70%-80%；5 5）要素的關聯(lián)目標、指標達到國內）要素的關聯(lián)目標、指標達到國內80%-90%80%-90%。 經(jīng)驗分享安全系統(tǒng)審核方式安全系統(tǒng)審核方式. .pptppt經(jīng)驗分享每個單位或每組討論一個要素，推舉一個每個單位或每組討論一個要素，推舉一個人講解審核要點。人講解審核要點。研研 討討 關鍵詞：策劃、實施、反饋與糾正關鍵詞：策劃、實施、反饋與糾正 1 1）“S S”環(huán)節(jié)：要素是否有相關的管理制度，以及實施標準所需要的技術支持標準、環(huán)節(jié)：要素是否有

26、相關的管理制度，以及實施標準所需要的技術支持標準、表格及相關記錄表格及相關記錄/ /臺帳（需要預先準備的文件是否準備好）關注制度建立的充分性，體臺帳（需要預先準備的文件是否準備好）關注制度建立的充分性，體系要素要求是否在管理制度中得到體現(xiàn)。系要素要求是否在管理制度中得到體現(xiàn)。 2 2）“E E”環(huán)節(jié)：環(huán)節(jié)：針對要素對應制度中做事內容和要求執(zhí)行的完整性，基于執(zhí)行系統(tǒng)針對要素對應制度中做事內容和要求執(zhí)行的完整性，基于執(zhí)行系統(tǒng)是否涵蓋了策劃項目所有的要求進行抽樣審核，先不考慮是否依照標準去做了，考慮是否涵蓋了策劃項目所有的要求進行抽樣審核，先不考慮是否依照標準去做了，考慮對于要做的事情有沒有做，即對

27、于要做的事情有沒有做，即“做我所寫做我所寫”。但無具體表現(xiàn)但無具體表現(xiàn)“痕跡痕跡”印證印證“執(zhí)行執(zhí)行”環(huán)環(huán)節(jié)的情況仍然存在節(jié)的情況仍然存在。執(zhí)行記錄方面，比如：許多制度中提到對某某識別、建立維護計執(zhí)行記錄方面，比如：許多制度中提到對某某識別、建立維護計劃、對某某進行回顧、檢查或檢測納入糾正預防（計劃、完成情況、整改后效果評估劃、對某某進行回顧、檢查或檢測納入糾正預防（計劃、完成情況、整改后效果評估記錄）；記錄）； 培訓小結培訓小結 抽樣訪談，仍有部分人員對于作業(yè)危害辨識后的運用停留于作業(yè)前查看作業(yè)風險數(shù)據(jù)、措抽樣訪談，仍有部分人員對于作業(yè)危害辨識后的運用停留于作業(yè)前查看作業(yè)風險數(shù)據(jù)、措施后，在

28、現(xiàn)場執(zhí)行，但證據(jù)？就不知道提供作業(yè)控制清單、在作業(yè)指導書、三措施工方案，施后，在現(xiàn)場執(zhí)行，但證據(jù)？就不知道提供作業(yè)控制清單、在作業(yè)指導書、三措施工方案，及其措施是否與風險數(shù)據(jù)庫所列一致?？傊P注：不能提供視為未執(zhí)行。及其措施是否與風險數(shù)據(jù)庫所列一致。總之，關注：不能提供視為未執(zhí)行。 3 3）“C C”環(huán)節(jié)：做的過程是否完整，與標準要求的一致。執(zhí)行系統(tǒng)（如：表格格式、執(zhí)行環(huán)節(jié)：做的過程是否完整，與標準要求的一致。執(zhí)行系統(tǒng)（如：表格格式、執(zhí)行時間等）是否和制度一致，一致的程度，符合的程度進行查證，判斷打分即時間等）是否和制度一致，一致的程度，符合的程度進行查證，判斷打分即“按標準、規(guī)范按標準、規(guī)

29、范做做事事”；目前，存在幾方面的問題：對于制度中用表單表現(xiàn)管理內容和要求的，其表單是否與；目前，存在幾方面的問題：對于制度中用表單表現(xiàn)管理內容和要求的，其表單是否與現(xiàn)現(xiàn)場（管理部門、基層管理室、班組、作業(yè)現(xiàn)場）使用或保存的一致，是否完整填寫（包括：場（管理部門、基層管理室、班組、作業(yè)現(xiàn)場）使用或保存的一致，是否完整填寫（包括：須填寫項是否完整、填寫人、審核人等是否簽名），是否閉環(huán)，如檢查表是否有檢查結果、須填寫項是否完整、填寫人、審核人等是否簽名），是否閉環(huán)，如檢查表是否有檢查結果、對問題有改進措施、閉環(huán)結論以及查驗實際后一致等；沒有表單的如文件、計劃、總結、改對問題有改進措施、閉環(huán)結論以及查

30、驗實際后一致等；沒有表單的如文件、計劃、總結、改進等痕跡是否有并與制度要求、內容一致（程度、符合性）；現(xiàn)場執(zhí)行實際是否與制度要進等痕跡是否有并與制度要求、內容一致（程度、符合性）；現(xiàn)場執(zhí)行實際是否與制度要求、內容一致，如控制措施、糾正預防、會議紀要所提要求等。求、內容一致，如控制措施、糾正預防、會議紀要所提要求等。培訓小結培訓小結 4 4）“P P”環(huán)節(jié)：是否達到了標準規(guī)定的目的環(huán)節(jié)：是否達到了標準規(guī)定的目的, ,從各方面了解實際的效果（體系每個要素都從各方面了解實際的效果（體系每個要素都有有一個目的）。針對每個要素執(zhí)行和依從后的效果、程度是否實現(xiàn)了期望的結果，包括：該要一個目的）。針對每個要

31、素執(zhí)行和依從后的效果、程度是否實現(xiàn)了期望的結果，包括：該要素的目的，實現(xiàn)體系管控的目的、風險得到有效的管控、未發(fā)生事故。素的目的，實現(xiàn)體系管控的目的、風險得到有效的管控、未發(fā)生事故。 建議：建議：1.1.目前盡快組織清理和總結，發(fā)現(xiàn)不利于體現(xiàn)要素所列目的的事項，如：安全生目前盡快組織清理和總結，發(fā)現(xiàn)不利于體現(xiàn)要素所列目的的事項，如：安全生產(chǎn)責任制要素的目的為：確保企業(yè)內安全生產(chǎn)的職責、權限得到規(guī)定和溝通，發(fā)現(xiàn)沒有溝通產(chǎn)責任制要素的目的為：確保企業(yè)內安全生產(chǎn)的職責、權限得到規(guī)定和溝通，發(fā)現(xiàn)沒有溝通記錄、員工不清楚的要立即糾正；糾正預防系統(tǒng)要素的目的為：建立統(tǒng)一、正式的糾正預防記錄、員工不清楚的要

32、立即糾正；糾正預防系統(tǒng)要素的目的為：建立統(tǒng)一、正式的糾正預防系統(tǒng)，確保糾正和預防行動的有效實施，發(fā)現(xiàn)只有整改計劃無閉環(huán)檢查效果記錄或與實際不系統(tǒng)，確保糾正和預防行動的有效實施，發(fā)現(xiàn)只有整改計劃無閉環(huán)檢查效果記錄或與實際不符的要立即糾正；能力培訓要素的目的為：賦予員工安全生產(chǎn)風險知識和風險控制意識與技符的要立即糾正；能力培訓要素的目的為：賦予員工安全生產(chǎn)風險知識和風險控制意識與技能，使其勝任工作，發(fā)現(xiàn)某某培訓通知和計劃上所列受訓人員不不掌握培訓知識或技能或風能，使其勝任工作，發(fā)現(xiàn)某某培訓通知和計劃上所列受訓人員不不掌握培訓知識或技能或風險知識和風險控制意識與技能時，應立即糾正。險知識和風險控制意

33、識與技能時，應立即糾正。 培訓小結培訓小結審核程序審核程序內外審的區(qū)別及各自的優(yōu)缺點內外審的區(qū)別及各自的優(yōu)缺點內部審核內部審核外部審核外部審核優(yōu)點優(yōu)點熟悉組織人員熟悉組織人員 了解組織進程了解組織進程 知道哪里有問題知道哪里有問題 知道詳細信息知道詳細信息 連貫性連貫性 基準基準 客觀客觀 新視角新視角 獨立性獨立性 經(jīng)驗豐富經(jīng)驗豐富 不足不足可能有失公正可能有失公正 可能無法發(fā)現(xiàn)不良習可能無法發(fā)現(xiàn)不良習慣慣 固有觀念固有觀念 成本高成本高 在準備階段會花費更多時在準備階段會花費更多時間間 時間有限時間有限 一、策劃與準備一、策劃與準備 審核方案審核方案審核程序審核程序關于開展安全生產(chǎn)風險管理

34、體系關于開展安全生產(chǎn)風險管理體系20112011年第二次內部審核的通知年第二次內部審核的通知.doc.doc昆明供電局安全生產(chǎn)風險管理體系昆明供電局安全生產(chǎn)風險管理體系20112011年第二次內部審核實施方案年第二次內部審核實施方案.doc.doc昆明供電局安全生產(chǎn)風險管理體系昆明供電局安全生產(chǎn)風險管理體系20112011年第二次內部審核首次會議通知年第二次內部審核首次會議通知(1).doc(1).doc首次會議首次會議PPT.pptPPT.ppt二、首次會議二、首次會議審核程序審核程序三、按計劃開展審核、記錄和反饋、提改進建議三、按計劃開展審核、記錄和反饋、提改進建議審核發(fā)現(xiàn)及整改措施建議審核發(fā)現(xiàn)及整改措施建議. .xlsxls審核注重的是證據(jù)，以保障其客觀、公正；為此審核時應注審核注重的是證據(jù)，以保障其客觀、公正；為此審核時應注重收集證據(jù)，并對資料照像并對相片編號（便于末次會反饋重收集證據(jù)，并對資料照像并對相片編號（便于末次會反饋制作制作PPTP