第二章 工程項目管理系統(tǒng)過程

1、第二章 工程項目管理系統(tǒng)過程 內容提要：主要介紹工程項目管理系統(tǒng)過程。內容提要：主要介紹工程項目管理系統(tǒng)過程。1.工程項目管理的目標、概念，不同層次和角度的項目管工程項目管理的目標、概念，不同層次和角度的項目管理，工程項目各個階段和各個職能管理工作。理，工程項目各個階段和各個職能管理工作。2.工程項目的計劃體系。工程項目的計劃體系。3.工程項目實施控制體系。主要包括監(jiān)督、跟蹤、診斷、工程項目實施控制體系。主要包括監(jiān)督、跟蹤、診斷、采取調控措施和變更管理等。采取調控措施和變更管理等。第一節(jié)概述一、工程項目管理的基本目標二、項目管理的概念一、工程項目管理的基本目標 項目管理的總目標：爭取項目成功。

2、 項目參與方僅參與某階段或某幾個階段的任務，其具體的項目管理目標是：在限定的時間內，在限定的資源（如資金、勞動力、設備材料等）條件下，以最可能快的進度、盡可能低的費用（投資或成本）完成項目任務。 具體來說項目管理的基本目標包括：工期目標、質量目標、成本目標三大目標。功 能 (質 量 )進 度 (工 期 )費 用 (成 本 、 投 資 )圖 1-2 項 目 管 理 目 標 體 系 三大目標之間相互聯(lián)系，相互影響，共同構成項目管理的目標系統(tǒng)。 在傳統(tǒng)的三大目標的基礎上，現(xiàn)代工程項目管理還強調：環(huán)境目標安全目標 健康目標 各方滿意二、項目管理的概念1. 按照管理學對“管理”的定義，“項目管理”就是通

3、過計劃、組織、 領導、控制、協(xié)調等職能，設計和保持一種良好的環(huán)境，使項目參加者在項目組織中高效率地完成既定的項目任務。從不同的角度，項目管理有不同的描述：3. 按照系統(tǒng)工程方法，項目管理可分為確定目標、制定 方案、實施方案、跟蹤檢查（PDCA循環(huán)）等工作。2. 按照管理工作的過程，項目管理可分為對項目的預測、 決策、計劃、控制、反饋等工作。 (3)工程項目的計劃管理，包括項目的實施方案及總體計劃工期計劃、成本(投資)計劃、資源計劃以及它們的優(yōu)化； (4)項目的組織管理，包括組織機構設置、人員組成，工作與職責的分配，項目管理規(guī)范的制定； (6)工程項目的實施控制，包括進度控制、成本(投資)控制、

4、質量控制、風險控制、變更管理； (1)工程項目目標設計，項目定義及可 行性研究；(2)工程項目的系統(tǒng)分析；4按項目實施過程，工程項目管理工作可分為：(5)工程項目的信息管理，包括項目信息系統(tǒng)的建立、文檔管理等； (7)項目后工作，包括項目驗收、移交、項目后評估。5按照項目管理工作的任務，又可以分為： (l)成本(投資)管理(2)工期管理(3)質量管理(4)組織和信息管理 (5)合同管理第二節(jié)工程項目管理系統(tǒng)一、不同層次和角色的工程項目管理二、工程項目管理的工作范圍三、項目管理的系統(tǒng)結構四、項目管理的系統(tǒng)流程分析一、不同層次和角色的工程項目管理 在同一個工程項目中，不同的參加者在不同的階段承擔的

5、工作任務不同。各方項目管理的內容、范圍和側重點不同，其目標有時甚至可能發(fā)生沖突。因此，項目管理是分層次和角色的。主要包括以下六方面：（1）投資者的項目管理（2）業(yè)主的項目管理（3）項目管理公司（監(jiān)理公司或咨詢公司）的項目管理（4）承包商的項目管理（5）供應商的項目管理（6）政府對項目的管理二、工程項目管理的工作范圍1、整個工程項目的范圍：完成該項目的全部工作和任務。2、不同階段的項目管理工作：（1）工程項目的前期策劃階段：項目構思和機會研究市場調查目標系統(tǒng)的建立、分析和優(yōu)化提出總體實施方案及項目建議書可行性研究項目評估及決策（2）工程項目的設計及計劃階段：1）設計管理：提出設計任務書，設計工作

6、的控制與協(xié)調，設計文件的審查與批準。2）招標投標：編制招標文件，資格預審，現(xiàn)場踏勘，標前會，開標，評標，簽定承包合同。3）實施前的準備工作：現(xiàn)場準備，技術準備，資源準備等4）項目管理： 項目的范圍管理，環(huán)境調查和分析，制定項目的計劃及相應的細化，項目的組織設置，建立項目的信息管理。（3）項目實施階段的控制監(jiān)督、跟蹤、診斷項目實施過程，協(xié)調設計單位、承包商，供應商等的工作。（4）項目后期工作組織工程的竣工驗收與交接，竣工結算，生產(chǎn)運行準備，后評估。3、項目管理的職能分解職能分解是項目管理專業(yè)化的表現(xiàn)，在項目經(jīng)理部中一般按管理職能落實部門職能。通常工程項目管理職能包括：三、項目管理的系統(tǒng)結構控制計

7、劃決策預測工期成本合同組織子項1子項2子項3子項4項目管理對象圖2-1 項目管理的系統(tǒng)結構項目管理任務項目管理過程C 工程項目管理是一個多維的體系。包括很多子項，每個子項都有完整的管理過程和全部的管理任務。四、項目管理的系統(tǒng)流程分析合同分析成本計劃付款計劃費用追加合同網(wǎng)絡合同監(jiān)督索賠管理合同文檔進度計劃項目協(xié)調項目組織信息系統(tǒng) 設 計施工準備施 工驗 收項目實施圖2-2 項目管理流程圖 工程項目管理中最重要的是計劃過程、實施控制過程和工程項目管理中最重要的是計劃過程、實施控制過程和結束工作過程。結束工作過程。第三節(jié)工程項目計劃體系一、工程項目計劃的作用二、工程項目計劃工作流程和內容三、計劃的要

8、求四、計劃中的協(xié)調五、計劃編制后的工作一、計劃的作用 在管理學中，計劃是管理的首要職能，沒有計劃就談不上控制，也談不上管理。（1）計劃的核心是目標，必須加強對目標的研究和論證。（2）計劃是對目標系統(tǒng)實現(xiàn)的方法、措施和過程的安排，又是目標的分解過程。是對項目組織進行監(jiān)督、核算、考核和獎勵的依據(jù)。（3）計劃是項目實施的指南和控制的依據(jù)。（4）溝通的依據(jù)。二、工程項目計劃工作流程和內容圖2-3 工程項目計劃工作流程項目定義基礎資料調查工程項目結構分析總工期計劃實施方案網(wǎng)絡計劃勞動力使用計劃資源使用計劃其它費用預算資源曲線勞動力曲線成本計劃支付計劃收款計劃資金計劃符合目標報告分解落實調整或優(yōu)化不是組織

9、結構設置邊界條件、財務、目標、任務說明?項目是多目標的，計劃是項目管理的職能之一。工程項目計劃工作的主要內容：管理學中計劃的內容和過程： 目的、目標、策略、政策、程序、規(guī)則、方案、預算；而計劃過程包括：掌握時機、確定目標、分析制定計劃的前提條件、鑒定選擇方案、多方案比較、確定一種方案、編制支持計劃、編制預算 。而項目管理中的計劃主要為實施計劃，包括：1工期計劃 2成本(投資)計劃 3. 資源計劃 4. 質量計劃 5. 其它計劃 三、計劃的要求1.必須按照批準的項目總目標、總任務作詳細的計劃。2符合實際。3經(jīng)濟性要求。 4全面性要求。5計劃的彈性要求。 6計劃詳細程度的要求。7計劃中必須包括相應

10、的風險分析的內容。8在計劃編制期間，應將有關情況通知項目參加者、顧客和有關利益相關者，需要時，還應請他們參與編制工作。四、計劃中的協(xié)調 1.按照總目標、總任務和總體計劃，起草招標文件、簽訂合同。 2.投標人的投標書后面所列的計劃(實施方案，工期安排，承包人的項目組織)也應納入整個項目的計劃中。 3.注意合同之間的協(xié)調，由于合同是不同的部門管理的。4.不同層次的計劃協(xié)調。 5.由于計劃過程又是資源的分配過程，在計劃過程中必須保證組織之間和部門之間的協(xié)調。 五、計劃編制后工作 1.計劃的批準。 2.要爭取各方面，包括業(yè)主、上層管理者、顧客、項目經(jīng)理、承包商、供應商對計劃結果有一個共識。 3.計劃做

11、好后，它作為目標的分解，作為各參加單位的工作責任，應落實到各部門或單位，得到他們同意，并形成承諾。 4.計劃下達后，還要使人們了解他們面臨的目標和 應完成的任務，以及為完成目標和任務應當遵循的指導原則，他們完成計劃所擁有必要的權力、手段和信息。第四節(jié)工程項目實施控制體系一、控制的概念二、工程項目實施前的工作三、工程項目實施控制的要素四、變更管理一、工程項目實施控制的概念（一）工程項目控制的任務 在現(xiàn)代管理理論和實踐中，控制有著十分重要的地位。在管理學中，控制包括提出問題、研究問題、計劃、控制、監(jiān)督、反饋等工作內容。實質上它已包括了一個完整的管理全過程，是廣義的控制。而本課中的控制指在計劃階段后

12、對項目實施階段的控制工作，即實施控制，它與計劃一起形成一個有機的項目管理過程。 項目實施控制的總任務是保證按預定的計劃實施項目，保證項目總目標的圓滿實現(xiàn)。（二）實施控制的必要性 1項目管理主要采用目標管理方法，項目的總目標必須通過實施控制才能實現(xiàn)。 2現(xiàn)代工程項目規(guī)模大、投資大、技術要求高，計劃實施的難度大，不進行有效的控制，必然會導致失敗。 3專業(yè)化分工，項目的參加單位多，造成行為的不一致，不協(xié)調或利益的沖突，使項目實施過程中斷或受到干擾。4許多企業(yè)跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)、甚至跨國的項目越來越多，這給控制提出了新的課題和要求。 5項目計劃是基于許多假設條件上，會有許多錯誤。在實施過程中會有各

13、種干擾，使實施過程偏離項目的目標和計劃，必須進行控制。 （三）現(xiàn)場控制 項目管理者在項目的實施階段不僅僅是提出咨詢意見、作計劃、指出怎樣做，而且直接組建項目組，在現(xiàn)場負責監(jiān)督計劃的實施，是管理任務的承擔者。 項目管理注重實務，為了使項目管理有效，使控制得力，項目管理人員必須介入項目的具體的實施過程，親自安排、布置工作，監(jiān)督現(xiàn)場實施狀況，參與現(xiàn)場的各種會議。所以一經(jīng)現(xiàn)場工程開始，項目管理工作就轉移到施工現(xiàn)場。 （四）工程項目控制的矛盾性 項目實施階段是項目管理工作最為活躍的階段。 但項目控制在項目構思、目標設計階段即已開 始，主要為項目的目標確定、項目范圍定義、可行性研究、設計和計劃中的階段決策

14、和審批工作。 按照項目壽命期的影響曲線(見圖22)，項目早期控制的效果最大。所以控制措施越早作出對工程、對目標影響越大、越有效。但在早期對項目的功能、技術標準要求、實施方法等各方面的目標尚未明確，或沒有足夠的說明，使人們控制的依據(jù)不足。所以人們常常疏于在項目前期的控制工作，這是很自然的，但常常又是非常危險的。 應該加強項目前期的控制。 二、工程項目實施前工作1、各種許可證的辦理：建設用地許可證、建設工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證。2、實施條件準備：勞動力、材料、設備、技術文件、施工現(xiàn)場、各種計劃等。1 .建設用地許可證的辦理。(1) 建設單位向城市規(guī)劃行政主管部門提出申請。(2) 城市規(guī)劃

15、部門作現(xiàn)場調查和勘察，并征求環(huán)保、消防、文物保護、土地管理等部門的意見，作出初步審查。(3) 向建設單位提供建設用地的地址和范圍紅線。(4) 建設單位提出建設總平面規(guī)劃圖，城市規(guī)劃部門進行審查，看是否符合用地的性質、規(guī)模和布局方式，量測實用地面積。（5) 核發(fā)建設用地許可證。 2.建設工程規(guī)劃許可證的辦理(1) 在取得用地許可證后，按照有關法規(guī)，建設單位向土地管理部門領取土地使用權證書，再向城市規(guī)劃部門提出建設申請。(2) 城市規(guī)劃部門提出規(guī)劃設計要求。(3) 建設單位按照規(guī)劃設計要求委托設計單位進行方案設計。(4) 城市規(guī)劃部門審查設計方案，提出修改意見，或同意設計方案。(5) 核發(fā)建設工程

16、規(guī)劃許可證。 （二）現(xiàn)場準備 1現(xiàn)場實施所必需的各種手續(xù)和許可證的辦理，如建設及臨時場地占用許可證等。 2現(xiàn)場原建筑物的拆除和場地平整，包括現(xiàn)場電力線路、水管、煤氣管道的動遷，各種名木古樹的移栽，文物的保護。 3現(xiàn)場及通往現(xiàn)場的道路的疏通，給排水管道的鋪設，現(xiàn)場的郵電和通訊問題的解決。 4現(xiàn)場臨時設施的布置及搭設。這一般在永久性建筑放線之后作現(xiàn)場平面安排。 （三）實施條件準備 (l)勞動力的調遣、培訓工作； (2)材料的訂貨、采購、運輸、進場； (3)施工設備的調遣及進場安裝； (4)全部必要的技術文件(包括規(guī)范、詳細圖紙等)的提供和相應的會審工作等。 前期工作必須有足夠的時間，并作周密的計劃

17、，作詳細的施工準備，不能盲目壓縮這個階段的時間。如果實施前準備期太短，由于人員和設備的調遣問題，在工程開工后相當長時間內施工現(xiàn)場混亂，達不到正常的施工秩序和工作效率。最終工期常常會拖延得更多。 欲速則不達。三、工程項目實施控制要素（一）項目實施控制的對象1.工程項目結構的各層次的單元（工程活動）。2.項目的各個生產(chǎn)要素，包括勞動力、材料、設備、現(xiàn)場、費用等。3.項目管理任務的各個方面如成本、質量、工期等。 4.工程項目的實施過程的秩序、安全、穩(wěn)定性等。 5.為了便于有效地控制和檢查，對控制對象要設置一些控制點。控制點通常都是關鍵點，能最佳地反映目標?？刂泣c一般設置在： （1）重要的里程碑事件上

18、； （2）對工程質量有重大影響的工程活動或措施上； （3）對成本有重大影響的措施上； （4）標的大，持續(xù)時間長的主要合同上； （5）主要的工程設備、主體工程上。 （二）項目目標對控制的影響 項目實施控制又是目標控制?？刂频哪康氖鞘拐麄€項目的實施符合總目標。 項目實施控制具有如下特點： 1目標的可變性。在項目實施中由于上層組織戰(zhàn)略的變化，實施環(huán)境的干擾，新的技術的出現(xiàn)等需要修改目標。 2項目有許多目標，而且經(jīng)常產(chǎn)生目標爭執(zhí)。在控制過程中必須保證目標系統(tǒng)的平衡，包括子目標和總目標，階段性目標與整體目標的平衡。 3組織行為影響控制。參加者在實施中的行為受他在項目中的利益驅動。參加者的企業(yè)目標常常決定

19、他的行為。 4外界環(huán)境變化造成對項目實施的外部干擾，使實施過程偏離目標。項目目標與環(huán)境之間的交互作用是控制的難點，應一直加強對環(huán)境的監(jiān)控和預警。 所以項目的目標控制是高度動態(tài)的，多變的。 （三）控制的內容 1三大控制，即工期(進度)控制、成本(投資、 費用)控制、質量控制。由項目管理的三大目標引導出。 2合同控制。 3風險控制。 4 項目變更管理等。 上述這幾個方面是互相影響、互相聯(lián)系的，強調綜合控制。在分析問題，作項目實施狀況診斷時必須綜合分析成本、工期、質量、工作效率狀況并作出評價。在考慮調整方案時也要綜合地采取技術、經(jīng)濟、合同、組織、管理等措施，對工期、成本、質量進行綜合調整。 （四）項

20、目控制的依據(jù) 工程項目控制的依據(jù)：定義工程項目目標的各種文件，如項目建議書、可行性研究報告、項目任務書、設計文件、合同文件等。 此外還應包括如下三個部分： 1對工程適用的法律、法規(guī)文件。它們構成項目實施的邊界條件之一。 2項目的各種計劃文件、合同分析文件等。 3在工程中的各種變更文件。 具體地說工程項目的控制內容、目的、目標依據(jù)可由表2l所示。序號控制內容控制目的控制目標控制依據(jù) 1 2 3 4 成 本控制 質 量控制 進 度控制 合 同控制 保證按計劃成本完成工程，防止成本超支和費用增加，達到盈利目的 保證按任務書規(guī)定的數(shù)量和質量完成工程，使工程順利通過驗收，交付使用，實現(xiàn)使用功能 按預定進

21、度計劃實施工程，按期交付工程，防止工程拖延 按合同規(guī)定全面完成自己的義務、防止違約計劃成本 規(guī) 定 的質 量 標準 任 務 書規(guī) 定 的工期 合同規(guī)定的各項義務、責任 各分項工程、分部工程、總工程計劃成本、人力、材料、資金計劃、計劃成本曲線等 各種技術標準，規(guī)范、工程說明、圖紙、工程項目定義、任務書、批準文件 工期定額規(guī)定的總工期計劃、批準的詳細的施工進度計劃、網(wǎng)絡圖、橫道圖等 合同范圍內的各種文件、合同分析資料表2-1 （五）控制期的設定 控制期不是項目計劃和控制的最小時間單位，而是控制期提供項目報告、作出階段核算、召開協(xié)調會議的時間間隔。 通常項目按生命期劃分成幾個大的階段，按年、季、月、

22、周劃分控制期。 最小控制期的與總工期有關，通常一年以上的項目，控制期以月計。對工期較短的項目控制期可以為周或雙周?？刂破谠蕉蹋侥茉绨l(fā)現(xiàn)問題，并及早采取糾正措施。但計劃和控制的細度和管理費用會大幅度增加。 在特殊情況下，如或對重要的、風險大、內容復雜、新穎的項目或項目單元，可以劃小控制期，做更精細的計劃和更嚴密的控制。 （六）項目控制過程圖2-5 工程項目實施控制過程工程說明圖 紙合同分析合同文本成本報表進度報告質量報告分析對比設計和計劃采購和供應土建安裝驗收和交付工程實施監(jiān)督做出調整決策提出調整方案存在問題?實際數(shù)據(jù)干擾修改無有繼續(xù)實施（二）項目控制的主要工作 1 管理和監(jiān)督項目實施 2 跟

23、蹤項目實施過程 3 實施過程診斷 4 采取調控措施 5 變更管理1 管理和監(jiān)督項目實施 （1）領導整個項目工作，作工作安排， 溝通各方面的關系，提供工作條件，培訓人員。 （2）協(xié)調項目 實施的各項工作、各個參加者，處理矛盾，發(fā)布指令，劃分各方面責任界面，解釋合同。 （3）各種工作的檢查，例如，各種材料和設備進場及使用、工藝過程、隱蔽工程、部分工程及整個工程的檢查、驗收、試驗等，并管理現(xiàn)場秩序。 （4）工程過程中對各種干擾和潛在的危險的預測，并及時采取預防性措施。 （5）記錄各種工程實施情況及環(huán)境狀況，收集原始資料。通過監(jiān)督能獲得正確的第一手資料。 （6）各種工作和文件的審查、批準。2、跟蹤項目

24、實施過程 (l) 作項目實施狀況報告。 (2)分析項目實施狀況與項目目標和計劃之間的差異。 1)及時地認識偏差，可以及時分析問題，及時采取措施，這樣控制簡單而有效，反應時間短，使花費或損失盡可能地小。 這需要迅速提供信息，反映項目實施問題，建立有效的早期預警系統(tǒng)。 實踐證明，如果控制過程太長，反應太慢，措施滯后，會加大糾正偏差的難度，造成更大的損失。 2)對偏差的分析應是全面的，從宏觀到微觀，定性和定量相結合。在工程中偏差可能表現(xiàn)在： 工程(整個工程、各部分工程)的完備性、工作量和質量；生產(chǎn)效率：控制期內完成的工作量和相應的勞動消耗；費用成本：各工作包費用、各費用項目，剩余成本；工期：如工作包

25、最終工期，剩余工期。 應注意并抓住重大的差異，特別是作為控制點的差異。 3 實施過程診斷 （1）對工程實施狀況的總體分析評價。 （2）對產(chǎn)生問題和偏差原因的分析。 （3）原因責任的分析。 l)責任分析的依據(jù)是原定的目標分解所落實的責任，確定是否是由于項目組織成員未完成規(guī)定的責任而造成偏差。 2)在實際工程中常常存在多方面責任，或多種原因的綜合，則必須按責任者、按原因進行分解。 （4）實施過程趨向的預測。 l)偏差對項目的結果狀況有什么影響，即按目前狀況繼續(xù)實施工程，不采取新的措施會有什么結果。 2)如果采取調控措施，以及采取不同的措施，工程項目將會有什么結果。 3)事先預測和評價潛在的危險和將來可能發(fā)生的干擾，以準備采取預防性行動。4 采取調控措施對項目實施的調整通常有兩大類：(l)對項目目標的修改。即根據(jù)新的情況確定新目標或修改原定的目標。 (2) 按新發(fā)生的情況(新環(huán)境、新要求、工程的實際實施狀態(tài))作出新的計劃，或對計劃和實施過程作出調整。 采取調控措施是一個復雜的決策過程，會帶來問題： (l)