清點(diǎn)工作操作流程

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上清點(diǎn)工作操作流程1目的本文件規(guī)定了XX行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）運(yùn)營(yíng)部現(xiàn)金中心現(xiàn)金清點(diǎn)的操作流程和控制要點(diǎn)，旨在按人民銀行“五好”錢(qián)捆標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)范操作，及時(shí)對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行整理、清點(diǎn)，合理配置現(xiàn)金面額，做好庫(kù)房管理工作。2適用范圍本文件適用于本行現(xiàn)金中心與分支機(jī)構(gòu)間現(xiàn)金清點(diǎn)業(yè)務(wù)。3定義、縮寫(xiě)與分類3.1定義現(xiàn)金清點(diǎn)：是指本行現(xiàn)金中心與分支機(jī)構(gòu)之間現(xiàn)金下調(diào)和上繳的整理清點(diǎn)過(guò)程。3.2縮寫(xiě)無(wú)3.3分類無(wú)4職責(zé)與權(quán)限部門(mén)/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)運(yùn)營(yíng)部/現(xiàn)管中心主任崗負(fù)責(zé)現(xiàn)金計(jì)劃的統(tǒng)籌與調(diào)拔、加強(qiáng)現(xiàn)金管理、減少庫(kù)存現(xiàn)金占?jí)骸，F(xiàn)管中心/庫(kù)管員崗負(fù)責(zé)現(xiàn)金出入庫(kù)管理及審核憑證印章是否齊

2、全等?，F(xiàn)管中心/清點(diǎn)員崗1） 及時(shí)準(zhǔn)確地將全轄上繳的現(xiàn)金進(jìn)行核對(duì)、清點(diǎn)、挑剔、整理。2） 對(duì)網(wǎng)點(diǎn)繳存的現(xiàn)金在清點(diǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)記錄，并下發(fā)差錯(cuò)通知，按月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)上報(bào)并對(duì)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)；3） 負(fù)責(zé)人民幣的反假防假工作、反破壞人民幣的工作、推進(jìn)反假宣傳與服務(wù)咨詢；4） 負(fù)責(zé)清點(diǎn)間清點(diǎn)設(shè)備的維護(hù)，保持室內(nèi)衛(wèi)生干凈整潔。分支機(jī)構(gòu)/綜合柜員崗1） 負(fù)責(zé)向本機(jī)構(gòu)庫(kù)管員匯報(bào)現(xiàn)金領(lǐng)繳的計(jì)劃申報(bào)；2） 負(fù)責(zé)整理清點(diǎn)調(diào)撥的現(xiàn)金；3） 對(duì)繳存的現(xiàn)金在清點(diǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)整改。 5原則與基本規(guī)定5.1原則無(wú)5.2基本規(guī)定1) 認(rèn)真執(zhí)行農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納基本制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程，規(guī)范做好清點(diǎn)工作；2)

3、 本行設(shè)現(xiàn)金庫(kù)房清點(diǎn)工作室，轄屬各分支機(jī)構(gòu)上繳的現(xiàn)金通過(guò)本行清點(diǎn)工作室清點(diǎn)整理，統(tǒng)一調(diào)配、上解； 3) 各分支機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金領(lǐng)用及解繳必須嚴(yán)格執(zhí)行出入庫(kù)管理規(guī)定和安全保衛(wèi)制度?，F(xiàn)金領(lǐng)用、解繳必須堅(jiān)持當(dāng)面清點(diǎn)、交接無(wú)誤；4) 負(fù)責(zé)按人民銀行“五好”錢(qián)捆標(biāo)準(zhǔn)要求，及時(shí)對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行整理、清點(diǎn)；5) 無(wú)論是辦理現(xiàn)金交接還是清點(diǎn)，都要在監(jiān)控下陽(yáng)光操作，規(guī)范辦理；6) 非金庫(kù)正常業(yè)務(wù)一律不準(zhǔn)辦理，杜絕給任何非開(kāi)戶單位、個(gè)人在金庫(kù)辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)；7) 每天整理清點(diǎn)的現(xiàn)金要細(xì)致檢查，確認(rèn)規(guī)范、達(dá)標(biāo)后，蓋齊名章才能統(tǒng)一上繳管庫(kù)員審查裝包入庫(kù)；8）按考核指標(biāo)要求，按質(zhì)、按量完成基數(shù)任務(wù)；9）每天要協(xié)助兩位管庫(kù)員對(duì)整理

4、清點(diǎn)后現(xiàn)金的裝包、搬運(yùn)工作；10）營(yíng)業(yè)終了，清點(diǎn)工作結(jié)束后，必須等兩位庫(kù)管員庫(kù)存現(xiàn)金核對(duì)無(wú)誤后才能離崗；11）負(fù)責(zé)對(duì)清點(diǎn)中心的環(huán)境衛(wèi)生、機(jī)器設(shè)備等進(jìn)行日常的清理、維護(hù)；12）發(fā)現(xiàn)工作區(qū)域有任何異常情況要及時(shí)報(bào)告；13）嚴(yán)格執(zhí)行本行總部及清點(diǎn)中心制定的各項(xiàng)規(guī)章制度、考核辦法；14）積極完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其它工作任務(wù)。6流程描述與控制要求階段流程描述與控制要求風(fēng)險(xiǎn)提示6.1領(lǐng)取環(huán)節(jié)名稱：現(xiàn)金出庫(kù)操作部門(mén)/崗位：現(xiàn)金中心/庫(kù)管崗相關(guān)崗位：清點(diǎn)員崗職責(zé)：嚴(yán)格執(zhí)行平行交接制度，做好交接登記；認(rèn)真清點(diǎn)現(xiàn)金實(shí)物。操作規(guī)范：確保交接手續(xù)清楚、賬實(shí)相符、責(zé)任明確。環(huán)節(jié)名稱：領(lǐng)取現(xiàn)金操作部門(mén)/崗位：現(xiàn)金中心/清點(diǎn)員崗

5、相關(guān)崗位：庫(kù)管崗,綜合柜員職責(zé)：認(rèn)真清點(diǎn)分支機(jī)構(gòu)上繳的現(xiàn)金數(shù)量。操作規(guī)范：確保交接手續(xù)清楚、賬實(shí)相符、責(zé)任明確。6.2清點(diǎn)環(huán)節(jié)名稱：現(xiàn)金清點(diǎn)操作部門(mén)/崗位：現(xiàn)金中心/清點(diǎn)員崗相關(guān)崗位：綜合柜員職責(zé)：在監(jiān)控下按同一名章，逐人清點(diǎn)，先要逐捆逐把進(jìn)行清點(diǎn)，桌面只準(zhǔn)保留本把腰條，本把清點(diǎn)準(zhǔn)確后，再丟棄該把腰條。操作規(guī)范：桌面嚴(yán)禁混雜與清點(diǎn)無(wú)關(guān)的腰條，以便確認(rèn)差錯(cuò)人。清點(diǎn)中出現(xiàn)差錯(cuò)由發(fā)現(xiàn)人和復(fù)核人在封簽和腰條上登記清楚。對(duì)分支機(jī)構(gòu)不同繳款人員的錢(qián)捆不能混搭清點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)描述：在清點(diǎn)分支機(jī)構(gòu)上繳的現(xiàn)金時(shí)，有長(zhǎng)款、短款、假幣現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中等風(fēng)險(xiǎn)控制措施：對(duì)分支機(jī)構(gòu)繳存的現(xiàn)金在清點(diǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)記錄，

6、并下發(fā)差錯(cuò)通知，按月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)上報(bào)負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)?？刂撇块T(mén)/崗位：分支機(jī)構(gòu)/綜合柜員環(huán)節(jié)名稱：蓋章、封捆操作部門(mén)/崗位：現(xiàn)金中心/清點(diǎn)員崗職責(zé)：清點(diǎn)準(zhǔn)確后，現(xiàn)金進(jìn)行分垛、捆好加蓋各自名章，交給另一名清點(diǎn)員統(tǒng)一點(diǎn)數(shù)。有熟練的挑殘幣、點(diǎn)鈔、扎捆鈔、人民幣反假等能力。操作規(guī)范：保證清分、挑剔、清點(diǎn)好的錢(qián)捆質(zhì)量達(dá)到“五好“標(biāo)準(zhǔn)。6.3復(fù)核環(huán)節(jié)名稱：換人復(fù)核操作部門(mén)/崗位：現(xiàn)金中心/清點(diǎn)員崗職責(zé)：對(duì)清點(diǎn)員整理成捆的現(xiàn)金數(shù)量、質(zhì)量審查、把關(guān)，審查合格后辦理現(xiàn)金入庫(kù)交接手續(xù)。操作規(guī)范：在監(jiān)控下對(duì)清點(diǎn)好的現(xiàn)金認(rèn)真審核，確保已清點(diǎn)好的現(xiàn)金準(zhǔn)確無(wú)誤。6.4入庫(kù)環(huán)節(jié)名稱：審查入庫(kù)操作部門(mén)/崗位：現(xiàn)金中心/庫(kù)管崗職責(zé)：負(fù)責(zé)對(duì)清點(diǎn)員整理入庫(kù)的現(xiàn)金質(zhì)量審查、把關(guān)。操作規(guī)范：嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金中心制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真做好現(xiàn)金清收、配款及出入庫(kù)工作。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門(mén)檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線檢查結(jié)果利