人力資源部自查報告.doc

1、第1頁共8頁人力資源部自查報告一、整體評價（一）整體狀況和評級結果概述20092009 年度，我部按照總分行有關內部控制的要求，從人力資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手，積極加強人力專業(yè)內控建設，內控建設得到有效加強，內控自我評價為滿意級。（二）20092009 年度內部控制改進情況20092009 年，我部在全力做好服務中心工作的基礎上更加重視內控建設，定期組織部門員工認真學習各項規(guī)章制度，并嚴格按照各項規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉升等專業(yè)工作，各項專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提高。與 20082008 年相比，我部內控改進情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要

2、負責的“4 4 率”操作性指標均比上一年度有所上升。其中人員持證上崗率得分上升到 100100 分，關鍵崗位輪崗和強制休假率上升到 100100 分，人員流動率上升到 9494 分，當期整改率達到 9696第2頁共8頁分。（三）存在的不足20092009 年，在我部內控建設取得一定成績的同時，也存在一定的不足，主要表現(xiàn)在：1.1.“4 4 率”操作性指標雖有所上升，但仍與總行的標準分有差距，尚有進一步改進的空間。2.2.對本專業(yè)各項規(guī)章制度的學習、把握水平仍有待于進一步提高。二、具體評價（一）內部控制環(huán)境自我評價1.1.人員、機構設置與變化情況截至 20092009 年 1111 月末，我分行

3、共有內設機構 3737 個，其中管理部室 1313 個、經營單位 2424 個（含票據(jù)中心、支行、營銷部、市場部） 。截止 20092009 年 1111 月 3030 日，分行共有人員 468468 人，其中：在冊行員 （編制內） 388388 人 （按照有關規(guī)定未將借調總行 4 4 人納入統(tǒng)計） ，臨時用工 3030 人（業(yè)務崗位 2727 人，返聘 3 3 人），勞務派遣用工 5151 人；6 6、第3頁共8頁7 7 級行員 4848 人，8 8、9 9 級行員 8787 人。在冊行員和臨時用工中，管理人員（含行領導）123123 人，占比 29%;29%;會計人員 119119 人，占

4、比 28%;28%;營銷人員（包括客戶經理和經營單位班子成員）175175 人，占比 42%42%?？蛻艚浝砉?111111人，客戶經理數(shù)雖比去年同期凈增長 3 3 人，增幅 3%o3%o2.2.考核激勵機制目前仍執(zhí)行 20082008 年度綜合經營管理考核辦法。經營機構依據(jù)綜合計劃指標完成情況進行雖化評價；管理部門依據(jù)職能雖化指標及履職盡責完成情況進行雖化與定性綜合評價。經營類個人考核雖化業(yè)績；管理類個人考核以掛鉤雖化指標為主，業(yè)績?yōu)檩o；會計類個人考核以業(yè)務雖為主，業(yè)績?yōu)檩o。干部考核評價以績效考核結果為主，民主測評為輔。在評價個人綜合績效時，既考慮個人的業(yè)績情況，乂適度考慮所在部門的計劃完成

5、情況?？己藞猿止_、 公平、 公正和能進能出、 能上能下， 實行有獎有罰、末位淘汰，充分調動員工積極性和主動性。3.3.關鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強制休假制度執(zhí)行情第4頁共8頁況年內關鍵崗位輪崗 1414 人。向稽核部門提出離任、離崗稽核的有 1 15 5人次，3 3 土離職，其中：客戶經理 2020 人，柜員 4 4 人，其他 1010 人。強制休假共 5050 人，其中：高管人員 8 8 人，會計人員 2222 人，其他崗位 2020 人。（二）風險識別與評估評價我部堅持對干部人才、薪酬人事、人力資源系統(tǒng)管理以及教育培訓方面的各項工作進行定期或不定期的梳理，查找風險點。特另 U U

6、 是對關鍵崗位輪崗、強制休假、離任稽核、行員回避、績效考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經常檢查，對于已經出現(xiàn)的差錯堅持執(zhí)行防范差錯重犯機制。（三）內部控制措施1.1.強化績效考核和結果運用?？冃Э己肆Χ燃哟蟆⒔Y果運用增強。人力部與相關專業(yè)管理部門共同研究，在綜合考核辦法基礎上出臺了一系列考核強化措施，包括設置客戶經理國際業(yè)務 H H 上崗起點、經營單位完成存款計劃最低比例等，考核力度比歷年明顯增強。考核結果運用及時有效， 2 2 個營銷部門因考核不合格年內被撤并， 2 2 名營銷部門干部第5頁共8頁被降職，7 7 名客戶經理被退出。2.2.加強行員隊伍管理，保證分行安全穩(wěn)健運行。一是強化勞動

7、合同管理。 為貫徹實施 20082008 年 1 1 月 1 1 日起實施的新勞動合同法， 按照總行統(tǒng)一部署，年初與全體行員換簽了新版本的勞動合同，與規(guī)定崗位員工簽訂了保密協(xié)議。二是嚴格員工持證上崗，鼓勵員工參加從業(yè)資格考試。年內組織員工參加總行持證上崗考試 4 4 次， 共 757757 人次參加考試。 繼續(xù)組織員工參加理財師資格認證考試，1818 人取得了 CFPCFP、AFPAFP 資格證書。繼續(xù)鼓勵員工參加銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試，截至 1111 月底已有 2424 人次考試合格。三是加強行員強制休假和輪崗制度。制定了年度行員強制休假及輪崗計劃，全年強制休假 5353 人次、輪崗 151

8、5 人次。四是嚴格因私出國（境）管理。年內累計受理因私出國（境）手續(xù) 3030 人次。對備案人員因私出國（境）嚴格掌控，特別是對負有不良資產責任的離行人員從嚴控制。3.3.抓好人力資源管理專業(yè)第6頁共8頁工作。一是加強行員培訓統(tǒng)一規(guī)劃。全年共組織各類培訓 118118 次，參加培訓行員 44294429 人次，全年培訓時間 332332 小時。除了制定、實施年度專業(yè)培訓計劃外，今年重點加強了新入行人員培訓和各層次行員教育培訓的規(guī)劃。上半年共組織了 2 2 期應屆畢業(yè)生入行前培訓，培訓效果明顯，這批學生提前參加總行于 2002008 8年 4 4 月組織的持證上崗考試并全部合格，為入行后盡快進入

9、崗位角色打下了堅實基礎。今年分行與中國人才研究會金融人才專業(yè)委員會（中金會）合作開辦了五期中高級管理人才及行員教育培訓班，邀請行外專家講課，培訓內容涉及宏觀經濟走勢與熱點行員分析、商業(yè)銀行營銷實戰(zhàn)案例講解、奧運禮儀、商業(yè)銀行融資供應鏈及財富管理等，期期精彩、實效，參訓行員反響熱烈。二是抓好人力資源系統(tǒng)維護和管理工作。及時進行行員管理的補充信息維護、數(shù)據(jù)健康性檢查等工作，使系統(tǒng)資料進一步準確和完善，并積極配合總行人力資源項目組完成了各項業(yè)務需求調研。三是提高處理突發(fā)事件的能力。按照總行有關要求，今年初分行對 2323 名經警實施轉制。分行本著創(chuàng)第7頁共8頁建和諧社會、和諧銀行的精神，在最大限度保

10、護銀行自身利益、充分理解經警自身要求的原則下，依法、合規(guī)地處理此事，并最終經仲裁機關調解達成和解，未將事態(tài)進一步擴大，對分行也沒有造成負面影響。至 3 3 月底，全體經警與分行解除了勞動合同。4.4.提高服務意識和執(zhí)行力。20092009 年人力資源工作樹立“行員即客戶”的思想，致力于搞好對各部門和全體員工的服務，特別是加強對經營單位的服務工作，落實責任，分工到人。（四）信息交流與反饋我部部門、崗位、上下級之間報告關系、報告路線清晰、明確；向總行對口管理部門請示匯報工作及時、規(guī)范、有效。（五）監(jiān)督評價與糾正20092009 年人力資源專業(yè)接受的內外部檢查有：1 1.總行人力資源管理專業(yè)“增強合規(guī)意識、防范案件風險”。2.2.廣東銀監(jiān)局開展的案件防控“白日大清查”。 3.人力資源專業(yè) 20082008 年前三季度非現(xiàn)場檢查。在自查中，對檢查出現(xiàn)的問題進行了整改，并采取以下改進措施：第8頁共