人力資源部自查報(bào)告.doc

1、第1頁(yè)共8頁(yè)人力資源部自查報(bào)告一、整體評(píng)價(jià)（一）整體狀況和評(píng)級(jí)結(jié)果概述20092009 年度，我部按照總分行有關(guān)內(nèi)部控制的要求，從人力資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手，積極加強(qiáng)人力專(zhuān)業(yè)內(nèi)控建設(shè)，內(nèi)控建設(shè)得到有效加強(qiáng)，內(nèi)控自我評(píng)價(jià)為滿意級(jí)。（二）20092009 年度內(nèi)部控制改進(jìn)情況20092009 年，我部在全力做好服務(wù)中心工作的基礎(chǔ)上更加重視內(nèi)控建設(shè)，定期組織部門(mén)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，并嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)開(kāi)展員工招聘、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰、晉升等專(zhuān)業(yè)工作，各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提高。與 20082008 年相比，我部?jī)?nèi)控改進(jìn)情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要

2、負(fù)責(zé)的“4 4 率”操作性指標(biāo)均比上一年度有所上升。其中人員持證上崗率得分上升到 100100 分，關(guān)鍵崗位輪崗和強(qiáng)制休假率上升到 100100 分，人員流動(dòng)率上升到 9494 分，當(dāng)期整改率達(dá)到 9696第2頁(yè)共8頁(yè)分。（三）存在的不足20092009 年，在我部?jī)?nèi)控建設(shè)取得一定成績(jī)的同時(shí)，也存在一定的不足，主要表現(xiàn)在：1.1.“4 4 率”操作性指標(biāo)雖有所上升，但仍與總行的標(biāo)準(zhǔn)分有差距，尚有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。2.2.對(duì)本專(zhuān)業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、把握水平仍有待于進(jìn)一步提高。二、具體評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部控制環(huán)境自我評(píng)價(jià)1.1.人員、機(jī)構(gòu)設(shè)置與變化情況截至 20092009 年 1111 月末，我分行

3、共有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu) 3737 個(gè)，其中管理部室 1313 個(gè)、經(jīng)營(yíng)單位 2424 個(gè)（含票據(jù)中心、支行、營(yíng)銷(xiāo)部、市場(chǎng)部） 。截止 20092009 年 1111 月 3030 日，分行共有人員 468468 人，其中：在冊(cè)行員 （編制內(nèi)） 388388 人 （按照有關(guān)規(guī)定未將借調(diào)總行 4 4 人納入統(tǒng)計(jì)） ，臨時(shí)用工 3030 人（業(yè)務(wù)崗位 2727 人，返聘 3 3 人），勞務(wù)派遣用工 5151 人；6 6、第3頁(yè)共8頁(yè)7 7 級(jí)行員 4848 人，8 8、9 9 級(jí)行員 8787 人。在冊(cè)行員和臨時(shí)用工中，管理人員（含行領(lǐng)導(dǎo)）123123 人，占比 29%;29%;會(huì)計(jì)人員 119119 人，占

4、比 28%;28%;營(yíng)銷(xiāo)人員（包括客戶經(jīng)理和經(jīng)營(yíng)單位班子成員）175175 人，占比 42%42%?？蛻艚?jīng)理共 111111人，客戶經(jīng)理數(shù)雖比去年同期凈增長(zhǎng) 3 3 人，增幅 3%o3%o2.2.考核激勵(lì)機(jī)制目前仍執(zhí)行 20082008 年度綜合經(jīng)營(yíng)管理考核辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依據(jù)綜合計(jì)劃指標(biāo)完成情況進(jìn)行雖化評(píng)價(jià)；管理部門(mén)依據(jù)職能雖化指標(biāo)及履職盡責(zé)完成情況進(jìn)行雖化與定性綜合評(píng)價(jià)。經(jīng)營(yíng)類(lèi)個(gè)人考核雖化業(yè)績(jī)；管理類(lèi)個(gè)人考核以掛鉤雖化指標(biāo)為主，業(yè)績(jī)?yōu)檩o；會(huì)計(jì)類(lèi)個(gè)人考核以業(yè)務(wù)雖為主，業(yè)績(jī)?yōu)檩o。干部考核評(píng)價(jià)以績(jī)效考核結(jié)果為主，民主測(cè)評(píng)為輔。在評(píng)價(jià)個(gè)人綜合績(jī)效時(shí)，既考慮個(gè)人的業(yè)績(jī)情況，乂適度考慮所在部門(mén)的計(jì)劃完成

5、情況?？己藞?jiān)持公開(kāi)、 公平、 公正和能進(jìn)能出、 能上能下， 實(shí)行有獎(jiǎng)有罰、末位淘汰，充分調(diào)動(dòng)員工積極性和主動(dòng)性。3.3.關(guān)鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情第4頁(yè)共8頁(yè)況年內(nèi)關(guān)鍵崗位輪崗 1414 人。向稽核部門(mén)提出離任、離崗稽核的有 1 15 5人次，3 3 土離職，其中：客戶經(jīng)理 2020 人，柜員 4 4 人，其他 1010 人。強(qiáng)制休假共 5050 人，其中：高管人員 8 8 人，會(huì)計(jì)人員 2222 人，其他崗位 2020 人。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估評(píng)價(jià)我部堅(jiān)持對(duì)干部人才、薪酬人事、人力資源系統(tǒng)管理以及教育培訓(xùn)方面的各項(xiàng)工作進(jìn)行定期或不定期的梳理，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。特另 U U

6、 是對(duì)關(guān)鍵崗位輪崗、強(qiáng)制休假、離任稽核、行員回避、績(jī)效考核、持證上崗等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患經(jīng)常檢查，對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)的差錯(cuò)堅(jiān)持執(zhí)行防范差錯(cuò)重犯機(jī)制。（三）內(nèi)部控制措施1.1.強(qiáng)化績(jī)效考核和結(jié)果運(yùn)用。績(jī)效考核力度加大、結(jié)果運(yùn)用增強(qiáng)。人力部與相關(guān)專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)共同研究，在綜合考核辦法基礎(chǔ)上出臺(tái)了一系列考核強(qiáng)化措施，包括設(shè)置客戶經(jīng)理國(guó)際業(yè)務(wù) H H 上崗起點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)單位完成存款計(jì)劃最低比例等，考核力度比歷年明顯增強(qiáng)?？己私Y(jié)果運(yùn)用及時(shí)有效， 2 2 個(gè)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)因考核不合格年內(nèi)被撤并， 2 2 名營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)干部第5頁(yè)共8頁(yè)被降職，7 7 名客戶經(jīng)理被退出。2.2.加強(qiáng)行員隊(duì)伍管理，保證分行安全穩(wěn)健運(yùn)行。一是強(qiáng)化勞動(dòng)

7、合同管理。 為貫徹實(shí)施 20082008 年 1 1 月 1 1 日起實(shí)施的新勞動(dòng)合同法， 按照總行統(tǒng)一部署，年初與全體行員換簽了新版本的勞動(dòng)合同，與規(guī)定崗位員工簽訂了保密協(xié)議。二是嚴(yán)格員工持證上崗，鼓勵(lì)員工參加從業(yè)資格考試。年內(nèi)組織員工參加總行持證上崗考試 4 4 次， 共 757757 人次參加考試。 繼續(xù)組織員工參加理財(cái)師資格認(rèn)證考試，1818 人取得了 CFPCFP、AFPAFP 資格證書(shū)。繼續(xù)鼓勵(lì)員工參加銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試，截至 1111 月底已有 2424 人次考試合格。三是加強(qiáng)行員強(qiáng)制休假和輪崗制度。制定了年度行員強(qiáng)制休假及輪崗計(jì)劃，全年強(qiáng)制休假 5353 人次、輪崗 151

8、5 人次。四是嚴(yán)格因私出國(guó)（境）管理。年內(nèi)累計(jì)受理因私出國(guó)（境）手續(xù) 3030 人次。對(duì)備案人員因私出國(guó)（境）嚴(yán)格掌控，特別是對(duì)負(fù)有不良資產(chǎn)責(zé)任的離行人員從嚴(yán)控制。3.3.抓好人力資源管理專(zhuān)業(yè)第6頁(yè)共8頁(yè)工作。一是加強(qiáng)行員培訓(xùn)統(tǒng)一規(guī)劃。全年共組織各類(lèi)培訓(xùn) 118118 次，參加培訓(xùn)行員 44294429 人次，全年培訓(xùn)時(shí)間 332332 小時(shí)。除了制定、實(shí)施年度專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃外，今年重點(diǎn)加強(qiáng)了新入行人員培訓(xùn)和各層次行員教育培訓(xùn)的規(guī)劃。上半年共組織了 2 2 期應(yīng)屆畢業(yè)生入行前培訓(xùn)，培訓(xùn)效果明顯，這批學(xué)生提前參加總行于 2002008 8年 4 4 月組織的持證上崗考試并全部合格，為入行后盡快進(jìn)入

9、崗位角色打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。今年分行與中國(guó)人才研究會(huì)金融人才專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（中金會(huì)）合作開(kāi)辦了五期中高級(jí)管理人才及行員教育培訓(xùn)班，邀請(qǐng)行外專(zhuān)家講課，培訓(xùn)內(nèi)容涉及宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)與熱點(diǎn)行員分析、商業(yè)銀行營(yíng)銷(xiāo)實(shí)戰(zhàn)案例講解、奧運(yùn)禮儀、商業(yè)銀行融資供應(yīng)鏈及財(cái)富管理等，期期精彩、實(shí)效，參訓(xùn)行員反響熱烈。二是抓好人力資源系統(tǒng)維護(hù)和管理工作。及時(shí)進(jìn)行行員管理的補(bǔ)充信息維護(hù)、數(shù)據(jù)健康性檢查等工作，使系統(tǒng)資料進(jìn)一步準(zhǔn)確和完善，并積極配合總行人力資源項(xiàng)目組完成了各項(xiàng)業(yè)務(wù)需求調(diào)研。三是提高處理突發(fā)事件的能力。按照總行有關(guān)要求，今年初分行對(duì) 2323 名經(jīng)警實(shí)施轉(zhuǎn)制。分行本著創(chuàng)第7頁(yè)共8頁(yè)建和諧社會(huì)、和諧銀行的精神，在最大限度保

10、護(hù)銀行自身利益、充分理解經(jīng)警自身要求的原則下，依法、合規(guī)地處理此事，并最終經(jīng)仲裁機(jī)關(guān)調(diào)解達(dá)成和解，未將事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，對(duì)分行也沒(méi)有造成負(fù)面影響。至 3 3 月底，全體經(jīng)警與分行解除了勞動(dòng)合同。4.4.提高服務(wù)意識(shí)和執(zhí)行力。20092009 年人力資源工作樹(shù)立“行員即客戶”的思想，致力于搞好對(duì)各部門(mén)和全體員工的服務(wù)，特別是加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)單位的服務(wù)工作，落實(shí)責(zé)任，分工到人。（四）信息交流與反饋我部部門(mén)、崗位、上下級(jí)之間報(bào)告關(guān)系、報(bào)告路線清晰、明確；向總行對(duì)口管理部門(mén)請(qǐng)示匯報(bào)工作及時(shí)、規(guī)范、有效。（五）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正20092009 年人力資源專(zhuān)業(yè)接受的內(nèi)外部檢查有：1 1.總行人力資源管理專(zhuān)業(yè)“增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、防范案件風(fēng)險(xiǎn)”。2.2.廣東銀監(jiān)局開(kāi)展的案件防控“白日大清查”。 3.人力資源專(zhuān)業(yè) 20082008 年前三季度非現(xiàn)場(chǎng)檢查。在自查中，對(duì)檢查出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了整改，并采取以下改進(jìn)措施：第8頁(yè)共